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中投證券-佳士科技1號 定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同 合同編號：(DX)中投-招行-合同2018第02號 委托人：深圳市佳士科技股份有限公司（代深圳市佳士科技股份有限公司第一期員工持股計劃） 管理人：中國中投證券有限責(zé)任公司 托管人：招商銀行股份有限公司天津分行 合同當(dāng)事人相關(guān)信息 委托人： 公司名稱：深圳市佳士科技股份有限公司（代深圳市佳士科技股份有限公司第一期員工持股計劃） 公司統(tǒng)一社會信用代碼：91440300779889295U 通信地址：深圳市坪山新區(qū)青蘭一路3號 法定代表人：潘磊 聯(lián)系人：李銳 聯(lián)系電話：0755-21674250 管理人： 公司名稱：中國中投證券有限責(zé)任公司（簡稱“中國中投證券”） 法定代表人：高濤 地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21層 郵編： 518048 聯(lián)系電話：0755-88323298 托管人： 機構(gòu)名稱：招商銀行股份有限公司天津分行 負(fù)責(zé)人：毛國英 通信地址：天津市河西區(qū)廣東路255號 郵政編碼：300201 聯(lián)系電話：022-28253252 目錄 目錄 第一條 定義和解釋 ............................................................. 5 第二條 三方聲明與承諾 ......................................................... 6 第三條 相關(guān)賬戶 ............................................................... 9 第四條 委托資產(chǎn)及其交付 ...................................................... 12 第五條 投資管理與風(fēng)險控制 .................................................... 14 第六條委托人的權(quán)利、義務(wù) ....................................................... 16 第七條 管理人權(quán)利與義務(wù) ...................................................... 18 第八條 托管人的權(quán)利與義務(wù) .................................................... 20 第九條 交易及交收清算安排 .................................................... 20 第十條 越權(quán)交易處理 .......................................................... 25 第十一條 委托資產(chǎn)的估值和會計核算 ............................................ 26 第十二條 委托資產(chǎn)的會計核算 .................................................. 29 第十三條 托管人對管理人的投資監(jiān)督 ............................................ 29 第十四條 委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的費用與稅收 ........................................ 31 第十五條 委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使 ................................ 32 第十六條 報告義務(wù) ............................................................ 32 第十七條 資產(chǎn)管理合同的生效,、變更與終止 ...................................... 33 第十八條 合同終止時資產(chǎn)清算和返還 ............................................ 34 第十九條 文件檔案的保存 ...................................................... 36 第二十條 違約責(zé)任和免責(zé)條款 .................................................. 36 第二十一條 爭議的處理 ........................................................ 37 第二十二條 其他事項 .......................................................... 37 附件一： 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書 ........................................... 39 附件二： 劃款指令授權(quán)書 ....................................................... 46 附件三： 專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶表 ..................................... 47 附件四： 預(yù)留印鑒樣本 ......................................................... 48 附件五： 提取委托資產(chǎn)通知書 ................................................... 49 附件六： 委托資產(chǎn)追加通知函 .................................................... 50 附件七： 委托資產(chǎn)參數(shù) ......................................................... 51 附件八： 現(xiàn)金委托資產(chǎn)到賬確認(rèn)函 ............................................... 52 附件九： 投資建議 ............................................................. 51 附件十：劃款指令 ............................................................... 52 附件十一：傳真指令啟用函 ....................................................... 53 為規(guī)范委托資產(chǎn)的運作，保護委托人的合法權(quán)益,，明確委托人,、管理人、托管人各方的權(quán)利義務(wù),，本著平等自愿,、誠實信用、真實合法的原則,，根據(jù)《中華人民共和國合同法》,、《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》,、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）,、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》（以下簡稱“《實施細(xì)則》”）、《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》,、《關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導(dǎo)意見》（以下簡稱“《指導(dǎo)意見》”）及其他有關(guān)法律,、法規(guī)和規(guī)章，簽訂本合同,，以資信守,。 第一條 定義和解釋在本合同中，除非上下文另有解釋或文義另有所指,，下列詞語具有以下含義： 1.1 本合同：指本《中投證券-佳士科技1號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》及對該合同的任何有效修訂和補充,。 1.2 委托資產(chǎn)：是指委托人擁有合法處分權(quán)、依法委托管理人投資管理并由托管人托管的本合同標(biāo)的財產(chǎn),，包括委托人合法持有的,，托管人托管的現(xiàn)金以及投資過程中形成的其他金融資產(chǎn)。 1.3 委托資產(chǎn)管理：指委托人依據(jù)有關(guān)現(xiàn)行法律,、法規(guī),，與管理人、托管人簽訂本合同，由管理人按本合同約定及委托人的投資建議將委托人委托的資產(chǎn)進行投資,，在維護委托人資產(chǎn)安全的前提下爭取實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益目標(biāo)的行為,。 1.4 委托人：見合同當(dāng)事人相關(guān)信息。 1.5 管理人：指中國中投證券有限責(zé)任公司,，本文中有時也簡稱“中投證券”,。 1.6 托管人：指招商銀行股份有限公司天津分行。 1.7 投資主辦人：指對本定向項目進行具體投資管理的人員,。同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù),；定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人。 1.8 投資收益：指清算日委托資產(chǎn)余額減委托資產(chǎn)本金的差額,，如為負(fù)數(shù)則為投資虧損,。 1.9 清算日：指本合同終止日或經(jīng)合同當(dāng)事人同意提前終止日。 1.10 專用證券賬戶：指根據(jù)《管理辦法》,、《實施細(xì)則》的規(guī)定,，委托人授權(quán)管理人以深圳市佳士科技股份有限公司第一期員工持股計劃的名義在中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司為運用委托資產(chǎn)開立的證券賬戶,。 1.11 托管費：指托管人按本合同約定收取的托管資產(chǎn)費用,。 1.12 日,、工作日或交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日,。 1.13 委托資產(chǎn)份額：是用于計算、衡量委托資產(chǎn)凈值以及委托人參與的單位,，本委托資產(chǎn)劃分為等份額的委托資產(chǎn)份額,，在委托資產(chǎn)運作起始日單位委托資產(chǎn)份額的凈值為壹元人民幣,。 1.14 定向項目、本定向項目：指根據(jù)本合同約定成立的定向資產(chǎn)管理計劃,。 1.15 本次員工持股計劃：指深圳市佳士科技股份有限公司第一期員工持股計劃,。 1.16 管理委員會：指本次員工持股計劃持有人會議管理委員會。 1.17 鎖定期：指本次員工持股計劃的鎖定期,。員工持股計劃的鎖定期不得低于12個月,；委托人在按照本合同5.7條約定方式履行必要義務(wù)后，以非公開發(fā)行方式實施員工持股計劃的,，鎖定期不得低于36個月,。鎖定期自上市公司公告相應(yīng)股票登記至本定向計劃名下之日起算，后續(xù)因上市公司分配股票股利,、資本公積轉(zhuǎn)增等情形所衍生取得的股份,，亦遵守上述股份鎖定安排。 1.18 合格投資者：是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力,，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織,。 （一）具有 2年以上投資經(jīng)歷,，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元,，或者近3年本人年均收入不低于40萬元,。 （二）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。 （三）金融管理部門視為合格投資者的其他情形,。 合格投資者投資于單只權(quán)益類產(chǎn)品,、單只商品及金融衍生品類產(chǎn)品的金額不低于100萬元。 投資者不得使用貸款,、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品,。 第二條 三方聲明與承諾2.1 委托人聲明與承諾2.1.1 委托人承諾具備簽署并履行本合同的權(quán)利能力和行為能力，具有合法的參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格,，不存在法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形； 2.1.2 委托人承諾以真實身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，保證提供給管理人,、托管人的信息和資料均真實、準(zhǔn)確,、完整、合法,，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo),，前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時書面告知管理人,； 2.1.3 委托人承諾保證委托資產(chǎn)的來源和用途合法,。 委托人系代表本次員工持股計劃，委托人需提供本次員工持股計劃相關(guān)決策文件并說明資金具體來源,，并確保其在本合同項下所作出的委托本身及本定向合同項下的內(nèi)容（包括投資范圍,、投資比例、投資限制等內(nèi)容）不違反委托人與資金提供方簽訂的任何合同和相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定,； 若本合同項下的內(nèi)容因違反了委托人與資金提供方簽訂的任何合同的約定或相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定而給委托資產(chǎn)或委托人及資金提供方造成任何損失,，管理人及托管人不承擔(dān)責(zé)任； 2.1.4 委托人聲明已聽取了管理人指定的專人對管理人業(yè)務(wù)資格的披露和對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,、合同的講解,，閱讀并理解風(fēng)險揭示書的相關(guān)內(nèi)容，并已充分理解本合同全文,，了解相關(guān)權(quán)利及義務(wù)及所投資品種的風(fēng)險收益特征,，承諾自行承擔(dān)風(fēng)險和損失； 2.1.5 委托人有完全及合法的權(quán)利委托或授權(quán)管理人對委托資產(chǎn)進行投資管理,。 如果委托人為法人,，則承諾簽署和履行本合同不會與其章程,、內(nèi)部規(guī)章、以其為一方主體的任何其他合同或其他法律文件及其在該等法律文件中的義務(wù)發(fā)生沖突,，且不違反適用于委托人的任何現(xiàn)行法律,、法規(guī)、規(guī)章,、條例,、司法判決、裁定,、仲裁裁決和行政授權(quán),、命令及決定，并履行了委托人的內(nèi)部程序,。 2.1.6 委托人代表本次員工持股計劃所作的陳述,、保證與承諾： （1）若管理人所需遵守的相關(guān)監(jiān)管規(guī)則要求了解員工持股計劃參與成員信息的，委托人應(yīng)配合提供,； （2）委托人保證本次員工持股計劃運作符合《指導(dǎo)意見》等法律法規(guī),、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)則的規(guī)定，自行依法履行相關(guān)信息披露義務(wù),，委托人承諾員工本計劃的買入賣出建議均符合《指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)的要求,； （3）委托人不會利用本定向項目進行內(nèi)幕交易、違規(guī)持股,、違規(guī)交易,、利益輸送、操縱證券價格,、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易,、規(guī)避信息披露義務(wù)或其他違反相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定的操作,，委托人不會與本定向項目投資主辦或管理人以外的其他人員交流任何內(nèi)幕信息或非公開信息,；委托人也不會利用本定向項目規(guī)避上述不正當(dāng)行為相關(guān)的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定； （4）委托人通過本定向項目專用證券賬戶持有上市公司股份,，或者通過本定向項目專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份,，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報告,、要約收購等法律,、法規(guī)、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務(wù)情形的,，應(yīng)當(dāng)由委托人自行履行相應(yīng)的義務(wù),； （5）委托人通過本定向項目專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過本定向項目專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份,，發(fā)生相關(guān)法律法規(guī),、證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)則規(guī)定委托人應(yīng)當(dāng)暫時停止買入或賣出的義務(wù)時,，或存在相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)則的任何其他形式買入或賣出限制時,，委托人應(yīng)當(dāng)及時以書面形式通知管理人,； （6）委托人可向管理人發(fā)送投資建議，格式應(yīng)如附件九所示,，委托人保證：委托人發(fā)送的投資建議不會利用內(nèi)幕信息或非公開信息,，也不會違反相關(guān)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會等相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)定；如管理人執(zhí)行委托人的投資建議將導(dǎo)致委托人應(yīng)當(dāng)暫時停止買入或賣出的義務(wù)時,，委托人應(yīng)當(dāng)在投資建議中對此進行特別聲明,；如委托人持有上市公司股份達到5%且管理人已就此通知委托人，委托人仍向管理人發(fā)送投資建議建議買入該上市公司股份,，管理人在按照該等投資建議買入之前無需再另行取得委托人同意,，但應(yīng)在買入后及時通知委托人； （7）委托人保證其簽訂本合同以及其在本定向計劃項下的其他意思表示均符合《指導(dǎo)意見》等法律法規(guī),、中國證監(jiān)會等相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則以及本次員工持股計劃的規(guī)定,，并保證已取得本次員工持股計劃持有人會議和/或本次員工持股計劃管理委員會的決議批準(zhǔn)或授權(quán)； （8）委托人保證自行處理與本次員工持股計劃參與員工之間的關(guān)系和糾紛,，管理人和托管人不對本次員工持股計劃的參與員工負(fù)有任何民事義務(wù),； （9）委托人保證依照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)則的規(guī)定就本次員工持股計劃相關(guān)情況（包括但不限于：本定向計劃買賣相關(guān)股票的交易及持股情況等）履行相應(yīng)的信息披露義務(wù),。 委托人違反上述陳述,、保證與承諾，管理人有權(quán)向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)進行報告,，并在本次員工持股計劃鎖定期屆滿后,，對于本定向計劃持有的全部資產(chǎn)進行強制變現(xiàn),，提前終止本定向計劃,，相應(yīng)后果由委托人承擔(dān)。委托人違反上述陳述,、保證與承諾給管理人,、托管人造成損害的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任,。 2.2 管理人聲明與承諾2.2.1 管理人是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu),，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，具有從事客戶定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格,； 2.2.2 管理人不以任何方式對委托人資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益作出承諾,；管理人在任何報告或文件中向委托人介紹的投資收益，僅供委托人參考,，不構(gòu)成管理人保證委托資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾,； 2.2.3 管理人聲明已指定專人向委托人披露業(yè)務(wù)資格,，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，提示委托人閱讀風(fēng)險揭示書,。 2.2.4 管理人對本業(yè)務(wù)的合規(guī)性負(fù)責(zé),，由于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)本身的合規(guī)性問題給委托資產(chǎn)造成損失的，托管人不承擔(dān)責(zé)任,； 2.2.5 管理人承諾遵守法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，遵循公平,、公正原則,；誠實守信，審慎盡責(zé),；堅持公平交易,，避免利益沖突，禁止利益輸送,，保護委托人合法權(quán)益,； 2.2.6 管理人保證所提供的資料和信息真實、準(zhǔn)確,、完整,、合法； 2.2.7 管理人保證委托資產(chǎn)和管理人自有資產(chǎn)及管理人管理的不同委托人的其他委托資產(chǎn)相互獨立; 2.2.8 管理人保證其工作人員嚴(yán)格遵守有關(guān)法令,、職業(yè)道德規(guī)范,，不以獲取傭金、損害委托資產(chǎn)利益為目的進行不必要的證券買賣,； 2.2.9 管理人保證不進行買空,、賣空操作，如因買空,、賣空行為造成清算困難和風(fēng)險的,，管理人負(fù)責(zé)解決并承擔(dān)由此給委托資產(chǎn)造成的損失。 2.3 托管人聲明與承諾2.3.1 托管人具有合法的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格,； 2.3.2 托管人承諾誠實守信,、審慎盡責(zé)地按相關(guān)法律法規(guī)及本合同約定履行安全保管委托人在托管賬戶中的委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項,、監(jiān)督管理人投資行為等職責(zé),。 2.3.3 托管人保證所提供的資料和信息真實、準(zhǔn)確,、完整,、合法。 第三條 相關(guān)賬戶3.1 專用證券賬戶 3.1.1 管理人應(yīng)于本合同簽訂后五個工作日內(nèi),，以委托人名義開立專用證券賬戶,，用于買賣證券交易所的交易品種,，賬戶名稱應(yīng)符合法律法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)要求。每個委托人只能在中國結(jié)算上海分公司,、深圳分公司各開立一個專用證券賬戶,。 3.1.2 委托人授權(quán)管理人為其開立專用證券賬戶并提供必要的協(xié)助，委托人應(yīng)按有關(guān)收費標(biāo)準(zhǔn)自行交納相應(yīng)費用,。 3.1.3 專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用,，并且只能由管理人使用，不得轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)指定,，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外,。管理人、委托人不得將專用證券賬戶以出租,、出借,、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。專用證券賬戶開立或注銷時,，管理人應(yīng)代理委托人向中國結(jié)算申請辦理證券在專用證券賬戶與普通證券賬戶之間的劃轉(zhuǎn),。委托人應(yīng)配合管理人辦理開立或注銷賬戶事宜并提供相關(guān)資料。 3.1.4 本合同無效,、被撤銷,、解除或者終止后15日內(nèi)，管理人應(yīng)當(dāng)向中國結(jié)算申請注銷專用證券賬戶,；或者根據(jù)委托人要求,，代理委托人向中國結(jié)算申請將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為委托人普通證券賬戶；委托人已經(jīng)開立普通證券賬戶的,，專用證券賬戶不得轉(zhuǎn)換為委托人普通證券賬戶,，專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)注銷。 3.1.5 管理人應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶辦理之日起3個交易日內(nèi),，將專用證券賬戶報證券交易所備案,。備案前，不得使用該賬戶進行交易,；專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為委托人普通證券賬戶后,，管理人應(yīng)當(dāng)在3個交易日內(nèi)報證券交易所備案,。 3.1.6 定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶的開立和使用,，限于滿足開展本定向項目業(yè)務(wù)的需要。托管人和管理人不得出借和未經(jīng)委托人和對方同意擅自轉(zhuǎn)讓定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的任何證券賬戶,，亦不得使用本定向項目業(yè)務(wù)的任何賬戶進行業(yè)務(wù)以外的活動,。 3.1.7 定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶開立后，管理和使用由管理人負(fù)責(zé),，在托管人保管期間,，不得掛失,。 3.2 證券資金賬戶 證券資金賬戶是指委托人在管理人處開立，用于委托資產(chǎn)證券交易的資金賬戶,。本賬戶內(nèi)的資金歸屬委托人,，管理人不能發(fā)起對該賬戶的取現(xiàn)操作。 管理人接到委托人提供的授權(quán)后需及時為委托人辦理專用證券賬戶,。管理人在辦妥專用證券賬戶后的次工作日需將專用證券賬戶復(fù)印件提交委托人,，由委托人在管理人指定營業(yè)網(wǎng)點，按照管理人的要求開立證券資金賬戶,，并通知管理人,，該證券資金賬戶與委托人的托管賬戶之間建立銀證轉(zhuǎn)賬對應(yīng)關(guān)系，銀證轉(zhuǎn)賬密碼由委托人負(fù)責(zé)設(shè)置,、保管,。 3.3 委托資產(chǎn)托管賬戶（托管賬戶） 3.3.1 本計劃的托管銀行預(yù)留印鑒為托管人印鑒，并由托管人保管和使用,。委托人和管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中給予必要的配合,。托管專戶由托管人負(fù)責(zé)管理，委托資產(chǎn)托管期間的一切貨幣收支活動,，包括但不限于投資,、支付費用、資產(chǎn)劃撥,、追加資產(chǎn)和提取資產(chǎn)等,，均需通過該賬戶進行。托管專戶內(nèi)的銀行存款利息按托管人公布的銀行同業(yè)利率為準(zhǔn),。賬號戶名以托管人實際開立為準(zhǔn),。 3.3.2 在委托管理期限內(nèi)，資金賬戶的資金只能按本合同約定進行劃轉(zhuǎn)和使用,。未經(jīng)管理人和托管人的書面同意,，或本合同未約定，委托人不得違反本合同的規(guī)定,，擅自變更銀行結(jié)算賬戶的預(yù)留印鑒,、擅自取消銀行結(jié)算賬戶、擅自劃轉(zhuǎn)銀行結(jié)算賬戶內(nèi)的資金,、提取現(xiàn)金,。由于委托人違反上述約定造成的損失管理人和托管人不承擔(dān)責(zé)任。 3.3.3 委托人同意托管人全權(quán)負(fù)責(zé)管理和使用本賬戶,，并僅限于在本合同約定的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)使用,。管理人和托管人不得假借委托人的名義開立任何其他銀行賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，管理人,、托管人雙方均不得采取使得該賬戶無效的任何行為,。 3.3.4 委托資產(chǎn)托管賬戶、證券資金賬戶一經(jīng)開立,，即應(yīng)按證券公司結(jié)算模式建立唯一對應(yīng)關(guān)系,，對應(yīng)關(guān)系一經(jīng)確定，不得更改,，如果必須更改,，應(yīng)由委托人發(fā)起，經(jīng)過管理人,、托管人書面確認(rèn)后,，重新建立證券公司結(jié)算模式對應(yīng)關(guān)系。委托人和管理人承諾,，證券資金賬戶為主資金賬戶,，不開立任何輔助資金賬戶；不得為證券資金賬戶另行開立銀行結(jié)算賬戶以外的其他銀行賬戶,。 3.4 證券投資基金賬戶 因委托資產(chǎn)投資證券投資基金的需要,，委托人授權(quán)管理人為本委托資產(chǎn)以委托人名義在指定的基金公司開立證券投資基金賬戶，用于辦理本委托資產(chǎn)投資于開放式基金時的基金份額登記和交割,。管理人需及時將基金賬戶信息（賬號,、查詢密碼等）以函件形式提交給托管人。委托人在此授權(quán)管理人管理使用上述賬戶,、授權(quán)托管人保管上述賬戶的開戶文件復(fù)印件,。 3.5 委托資產(chǎn)投資定期存款，銀行存款賬戶的戶名應(yīng)與托管賬戶戶名一致,，且存款賬戶的預(yù)留印鑒卡正面應(yīng)預(yù)留包含托管人印章的印鑒,；管理人應(yīng)與存款機構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，存款協(xié)議使用托管行模板,，該協(xié)議作為劃款指令附件,，該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書,；本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管賬戶（明確戶名,、開戶行、賬號等）,，不得劃入其他任何賬戶”,。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令,。 3.6 如投資銀行理財產(chǎn)品,，本著便于委托資產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，應(yīng)盡量選擇托管行理財產(chǎn)品,。對于跨行投資銀行理財產(chǎn)品,，應(yīng)滿足以下要求： 3.6.1需要在理財產(chǎn)品發(fā)行行（下稱“開戶行”）開立理財產(chǎn)品專用賬戶的： 3.6.1.1專用賬戶的戶名應(yīng)與托管賬戶戶名一致； 3.6.1.2專用賬戶的預(yù)留印卡正面應(yīng)預(yù)留應(yīng)包含基金托管人印章的印鑒,，印鑒卡等開戶資料要求蓋公章的地方,，按照開戶行要求加蓋基金管理人公章或托管業(yè)務(wù)部門公章； 3.6.1.3專用賬戶開戶時托管行應(yīng)雙人上門進行開戶,； 3.6.1.4基金管理人承諾理財產(chǎn)品專用賬戶不開通網(wǎng)企等具有網(wǎng)上劃轉(zhuǎn)功能的業(yè)務(wù),，同時承諾該專用賬戶僅用于購買開戶行發(fā)行的理財產(chǎn)品，其本金及收益的唯一回款賬戶為本合同項下托管賬戶,。 3.6.1.5對于存期超過3個月的理財產(chǎn)品,，開戶行至少每季度向托管人發(fā)送對賬單。 3.6.2不需要單獨開立專用賬戶,，而使用銀行過渡賬戶進行理財產(chǎn)品購買的： 3.6.2.1理財產(chǎn)品合同需注明理財本金及收益的回款路徑,，或是由理財產(chǎn)品發(fā)行行提供回款路徑的說明函（回款路徑為直接劃回托管賬戶）。 3.6.2.2對于存期超過3個月的理財產(chǎn)品,，開戶行至少每季度向基金托管人發(fā)送對賬單,。 3.7 其他賬戶的開設(shè)和管理 因業(yè)務(wù)需要開立其他賬戶時，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和本合同的約定開立,，并按有關(guān)規(guī)則管理并使用,。資產(chǎn)托管人對存放于資金賬戶的現(xiàn)金資產(chǎn)以及其他由資產(chǎn)托管人實際控制的財產(chǎn)進行保管。對于證券登記機構(gòu),、期貨經(jīng)紀(jì)公司,、基金公司、結(jié)算機構(gòu),、票據(jù)保管機構(gòu),、他行定期存款等非資產(chǎn)托管人保管的財產(chǎn)，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)保管責(zé)任,。 第四條 委托資產(chǎn)及其交付4.1 初始委托資產(chǎn)4.1.1 初始委托資產(chǎn)的種類：委托人合法持有的現(xiàn)金,。 4.1.2 初始委托資產(chǎn)的金額 初始委托資產(chǎn)不少于人民幣 100 萬元，以委托人實際委托并劃付到賬的資產(chǎn)為準(zhǔn),。 4.1.3 初始委托資產(chǎn)的移交 委托資產(chǎn)相關(guān)賬戶開立完畢后,，委托人應(yīng)將現(xiàn)金類委托資產(chǎn)全額劃入托管賬戶，自初始委托資產(chǎn)進入并經(jīng)托管人確認(rèn)托管賬戶當(dāng)日,，托管人及時通知管理人和委托人,，托管人向管理人和委托人發(fā)送《現(xiàn)金委托資產(chǎn)到賬確認(rèn)函》（見附件八），經(jīng)管理人和委托人確認(rèn)簽收當(dāng)日作為委托資產(chǎn)起始運作日,，自此管理人方可進行委托資產(chǎn)的投資運作,，托管人按照本合同約定對委托資產(chǎn)進行監(jiān)督,。。 4.2 委托資產(chǎn)的追加委托人資產(chǎn)的追加比照初始委托資產(chǎn)的移交處理,。 4.2.1 在本合同有效期內(nèi),，經(jīng)管理人同意，委托人可以用人民幣現(xiàn)金方式追加委托資產(chǎn),，最低追加金額單筆不低于10萬元人民幣,。委托人應(yīng)至少于擬追加資產(chǎn)之日前一個工作日向管理人提交《委托資產(chǎn)追加通知函》（見附件六），并抄送托管人,，如管理人同意追加該筆資產(chǎn)需加蓋預(yù)留印鑒發(fā)送至托管人,，托管人在追加的資金到賬當(dāng)日向管理人發(fā)送到賬回執(zhí)，由管理人向委托人通知,。管理人和托管人在到賬當(dāng)日將追加資金確認(rèn)為委托資產(chǎn),。 4.3 委托資產(chǎn)的提取4.3.1 在本合同有效期內(nèi)，經(jīng)與管理人,、托管人協(xié)商一致,，委托人可以部分或全部提取委托資產(chǎn)，當(dāng)委托資產(chǎn)凈值少于100萬元人民幣時,，委托人不得提取委托資產(chǎn),，但經(jīng)合同各方當(dāng)事人協(xié)商一致可以提前終止合同、清算并返還委托資產(chǎn),。本計劃的委托人須為合格投資者,。 當(dāng)委托資產(chǎn)凈值高于 100 萬元人民幣時，委托人與管理人,、托管人協(xié)商一致后可以提取超出 100 萬元人民幣的部分委托資產(chǎn),，但應(yīng)提前至少五個工作日以書面形式《提取委托資產(chǎn)通知書》（見附件五）通知管理人，然后由管理人依據(jù)《提取委托資產(chǎn)通知書》發(fā)送劃款指令,，通知托管人將相應(yīng)資金從托管賬戶劃撥至委托人賬戶,，托管人應(yīng)于劃撥當(dāng)日通知管理人，由管理人通知委托人,。股票鎖定期內(nèi),，委托人可提取的委托資產(chǎn)以賬戶內(nèi)現(xiàn)金資產(chǎn)為限。 追加,、提取委托資產(chǎn)按照面值1.00元確認(rèn)實收資本,。 本定向項目資金的提取，以份額方式申請,，以金額方式確認(rèn),。 4.4 委托資產(chǎn)的保管與處分4.4.1 委托資產(chǎn)應(yīng)獨立于管理人、托管人的自有資產(chǎn),，并由托管人保管托管賬戶中的委托資產(chǎn),。管理人,、托管人不得將委托資產(chǎn)歸入其固有資產(chǎn)，管理人或托管人不得以自有資金參與本合同,。 4.4.2 因委托資產(chǎn)的管理,、運用或者其他情形而取得的資產(chǎn)和收益歸入委托資產(chǎn)。 4.4.3 管理人,、托管人可以按本合同的約定收取管理費,、托管費以及本合同約定的其他費用,。管理人,、托管人分別以其自有資產(chǎn)對各自債務(wù)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對委托資產(chǎn)行使請求凍結(jié),、扣押和其他權(quán)利,。管理人、托管人因依法解散,、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的,，委托資產(chǎn)不屬于其清算資產(chǎn)。 4.4.4 委托資產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于委托資產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消,。非因委托資產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),，管理人、托管人不得主張其債權(quán)人對委托資產(chǎn)強制執(zhí)行,。上述債權(quán)人對委托資產(chǎn)主張權(quán)利時,，管理人、托管人應(yīng)明確告知委托資產(chǎn)的獨立性,，采取合理措施并及時通知委托人,。 4.4.5 管理人通過專用證券賬戶或其他賬戶運作委托資產(chǎn)產(chǎn)生的交易記錄原始憑證由管理人保管。 4.4.6 委托人的債權(quán)人通過司法機關(guān)對委托資產(chǎn)采取強制措施的,，由此造成委托資產(chǎn)損失的,，管理人和托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，但管理人,、托管人應(yīng)及時通知委托人,。 4.4.7 托管人的托管責(zé)任始于委托資產(chǎn)起始運作日，終于本合同終止清算結(jié)束日,。 第五條 投資管理與風(fēng)險控制5.1 投資目標(biāo) 管理人按照本合同約定管理委托資產(chǎn),、維護資產(chǎn)安全、追求委托資產(chǎn)利益,，按照本合同,、產(chǎn)品特征等約定，力爭實現(xiàn)委托資產(chǎn)保值升值的目標(biāo),。 根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》中按照投資性質(zhì)的分類標(biāo)準(zhǔn),，本定向項目為權(quán)益類產(chǎn)品,。 5.2 投資范圍 股票（僅限于投資深圳市佳士科技股份有限公司的股票（佳士科技，代碼：300193）,，可以通過包括但不限于二級市場競價交易,、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓,、參與認(rèn)購非公開發(fā)行的股份,、參與認(rèn)購配股等方式），現(xiàn)金,、銀行存款,、債券逆回購、同業(yè)存單,、貨幣市場基金,、商業(yè)銀行理財計劃等； 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許產(chǎn)品投資其他品種的,，經(jīng)委托人,、管理人、托管人協(xié)商一致并書面變更合同或簽署補充協(xié)議后,，可以將其納入本產(chǎn)品的投資范圍,。 5.3 資產(chǎn)配置比例 1、股票占本定向項目資產(chǎn)總值的比例為：80-100％,，但在本定向計劃的建倉期間及減持期間,，該比例可低于80%； 2,、現(xiàn)金,、銀行存款、債券逆回購,、同業(yè)存單、貨幣市場基金,、商業(yè)銀行理財計劃等,，占本定向項目資產(chǎn)總值的比例為：0-20%,，但在本定向計劃的建倉期間及減持期間，該比例可高于20%,； 3、本定向計劃負(fù)債比例（總資產(chǎn)/凈資產(chǎn)）上限：不超過200%,； 本定向計劃建倉期為指員工持股計劃建倉期間,，即深圳市佳士科技股份有限公司股東大會審議通過“深圳市佳士科技股份有限公司第一期員工持股計劃”日期起不超過 6 個月。 如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述限制,，履行適當(dāng)程序后,，本定向項目可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定,。 5.4 投資策略 本定向項目主要通過長期持有深圳市佳士科技股份有限公司的股票（佳士科技，代碼：300193）,，力爭實現(xiàn)委托資產(chǎn)的保值增值,。 如委托人傳真或電子郵件的方式向管理人發(fā)送書面的加蓋委托人預(yù)留印鑒的投資建議,，應(yīng)一并提交本次員工持股計劃持有人會議和/或本次員工持股計劃管理委員會的決議批準(zhǔn)或授權(quán),。委托人確保向管理人提交的投資建議履行完成了一切內(nèi)部的審批/議程序,。如管理認(rèn)為投資建議涉嫌違反相關(guān)法律法規(guī),、監(jiān)管規(guī)定、本合同約定或公開披露的員工持股計劃相關(guān)信息或管理人不認(rèn)可該投資建議,，有權(quán)拒絕執(zhí)行該投資建議并通知委托人,。委托人向管理人發(fā)送投資建議時,，應(yīng)為管理人留出執(zhí)行指令所必須的時間,，并確保托管賬戶中有足夠的資金余額。委托人應(yīng)在三個工作日內(nèi)將投資建議原件郵寄至管理人,，投資建議傳真件或掃描件內(nèi)容與原件內(nèi)容不一致的,，以管理人收到的傳真件或掃描件內(nèi)容為準(zhǔn)。 如委托人投資建議的投資項目不在本合同約定范圍內(nèi)的,，應(yīng)由協(xié)議各方協(xié)商一致后變更合同或簽署補充協(xié)議。合同變更或補充協(xié)議簽署完成前,，管理人有權(quán)拒絕執(zhí)行委托人的投資建議,，但應(yīng)及時通知委托人,。 管理人應(yīng)妥善保管委托人投資建議原件。委托人承諾對管理人根據(jù)投資建議從事的投資行為承擔(dān)完全后果,，自行承擔(dān)投資風(fēng)險,。 委托人承諾其向管理人發(fā)出的投資建議須符合法律法規(guī),、中國證監(jiān)會等相關(guān) 監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則及本次員工持股計劃的規(guī)定和約定,。 5.5 委托人承諾不會指令管理人在下列信息敏感期買賣相關(guān)股票： （1）上市公司定期報告公告前 30日內(nèi),，因特殊原因推遲公告日期的，自原 公告日前30日起至最終公告日,； （2）上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi),； （3）自可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中,，至依法披露后2個交易日內(nèi),； （4）以及中國證監(jiān)會,、深圳證券交易所規(guī)定的其他信息敏感期。 如委托人違反上述約定發(fā)出投資建議的,，相關(guān)責(zé)任和風(fēng)險均由委托人承擔(dān),。 5.6 關(guān)聯(lián)交易 管理人將委托資產(chǎn)投資于管理人以及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知委托人和托管人,。委托人應(yīng)在收到通知后的【5】個工作日內(nèi)書面回復(fù)管理人，未同意的或者逾期不回復(fù)的,，管理人不得進行此項投資。委托人同意的,，管理人應(yīng)當(dāng)及時將交易結(jié)果告知委托人和托管人,，并向證券交易所報告。 管理人將委托資產(chǎn)投資于托管機構(gòu)及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行或者承銷的證券,，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的,，應(yīng)及時向委托人進行披露,。托管機構(gòu)應(yīng)及時向管理人提供并更新其與控股股東,、實際控制人或預(yù)期有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行或者承銷的證券的信息,。 5.7 投資限制 由于公告的本員工持股計劃（草案）中約定的股票購買方式為二級市場購買(包括大宗交易,、競價交易,、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式)等法律法規(guī)許可的方式，因此委托人若需以參與認(rèn)購非公開發(fā)行的股份、參與認(rèn)購配股等方式投資之前，委托人承諾將按照公司內(nèi)部規(guī)定以及相關(guān)法律法規(guī)的要求履行必要的程序并公告,。 第六條 委托人的權(quán)利,、義務(wù)6.1 委托人的權(quán)利6.1.1 行使委托關(guān)系中的委托人權(quán)利； 6.1.2 根據(jù)本合同的規(guī)定取得其委托資產(chǎn)投資運作產(chǎn)生的收益,，取得委托資產(chǎn)清算后的剩余財產(chǎn),； 6.1.3 委托人有權(quán)了解委托資產(chǎn)的管理、運用,、處分,、收支情況，并有權(quán)要求管理人做出說明,。 6.1.4 委托人有權(quán)查閱,、抄錄或者復(fù)制與其委托資產(chǎn)有關(guān)的委托資產(chǎn)賬目以及處理委托事務(wù)的其他文件。 6.1.5 監(jiān)督管理人及托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況,； 6.1.6 按照本合同的規(guī)定追加或提取委托資產(chǎn),； 6.1.7 依據(jù)本合同約定的時間和方式向管理人及托管人查詢委托資產(chǎn)的投資運作、托管等情況以及定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)的配置情況,、凈值變化,、交易記錄等情況； 6.1.8 依據(jù)本合同的規(guī)定,，定期從管理人和托管人處獲得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)報告,； 6.1.9 享有委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，并可授權(quán)管理人或托管人代為行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利,； 6.1.10 提議補充或修改本合同中相關(guān)條款的權(quán)利,； 6.1.11 國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利,。 6.2 委托人的義務(wù)6.2.1 按照本合同的規(guī)定，將委托資產(chǎn)足額,、及時交付管理人和托管人分別進行投資管理和資產(chǎn)托管,； 6.2.2 及時、全面,、準(zhǔn)確地向管理人告知其投資目的,、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況,； 6.2.3 不得違反本合同的規(guī)定干涉管理人的投資行為,，并接受管理人的投資結(jié)果，自行承擔(dān)投資損益，管理人存在重大過錯的除外,； 6.2.4 承擔(dān)相應(yīng)的稅費,，按照本合同的規(guī)定按時、足額支付資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費,、托管費,，并承擔(dān)因委托資產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用； 6.2.5 保守商業(yè)秘密,，不得泄露委托資產(chǎn)投資計劃,、投資意向等，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外,； 6.2.6 委托人通過專用證券賬戶持有上市公司股份,，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告,、報告,、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務(wù)情形的,，應(yīng)當(dāng)由委托人自行履行相應(yīng)的義務(wù),。 6.2.7 國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù),。 第七條 管理人權(quán)利與義務(wù)7.1 管理人的權(quán)利： 7.1.1 按照法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，要求委托人提供與其身份,、財產(chǎn)與收入狀況,、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險認(rèn)知與承受能力和投資偏好等相關(guān)的信息和資料,； 7.1.2 依照本合同的規(guī)定,，有權(quán)及時、足額收取管理費等費用,； 7.1.3 根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定,，監(jiān)督托管人，對于托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為,，對委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的,，應(yīng)及時采取措施制止，同時通知委托人并報告相關(guān)監(jiān)管機構(gòu),； 7.1.4 經(jīng)委托人授權(quán),，代理委托人行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； 7.1.5 代理委托人開立,、使用,、注銷和轉(zhuǎn)換專用證券賬戶和開立,、使用、注銷買賣證券交易所以外的交易品種的賬戶,； 7.1.6 發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的,，有權(quán)按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報告義務(wù)； 7.1.7 國家有關(guān)法律法規(guī),、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利,。 7.2 管理人的義務(wù) 7.2.1 向委托人提供對賬單等資料，說明報告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況,、價值變動,、交易記錄等情況； 7.2.2 在發(fā)生變更投資主辦人時,，投資主辦人變更前3個工作日內(nèi)告知委托人,；如發(fā)生其他可能影響委托人利益的重大事項時,，在管理人知悉相關(guān)事項發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)告知委托人,； 7.2.3 為委托人提供委托資產(chǎn)運作情況的查詢服務(wù)； 7.2.4 在合同終止時,，按照合同約定將委托資產(chǎn)交還委托人,； 7.2.5 辦理本合同備案手續(xù)； 7.2.6 盡管有其他約定,，管理人有權(quán)對委托人的投資建議進行審核,，并決定是否執(zhí)行該投資建議； 7.2.7 選派具有證券從業(yè)資格的專業(yè)人員管理和運作委托資產(chǎn),； 7.2.8 建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制,、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度,，保證所管理的委托資產(chǎn)與其他委托資產(chǎn)和管理人的固有資產(chǎn)相互獨立,，對所管理的不同資產(chǎn)分別管理、分別記賬,，進行投資,； 7.2.9 除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外,，不得利用本定向項目為管理人及任何第三人謀取利益,，未經(jīng)委托人同意不得委托第三人運作本定向項目的委托資產(chǎn)； 7.2.10 保障委托人委托資產(chǎn)的安全,、完整，不得以任何形式挪用委托資產(chǎn),，不得將專用證券賬戶以出租,、出借,、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用； 7.2.11 依據(jù)法律法規(guī)及本合同接受委托人和托管人的監(jiān)督,； 7.2.12 按照《實施細(xì)則》和本合同的規(guī)定,，編制季度及年度報告，對報告期內(nèi)委托資產(chǎn)的投資運作等情況做出說明,，并按照相關(guān)監(jiān)管要求備案,； 7.2.13 保守商業(yè)秘密，不得泄露委托資產(chǎn)投資計劃,、投資意向等,，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外； 7.2.14 保存委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料,，并妥善保存有關(guān)的合同,、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料不少于20年,； 7.2.15 公平對待所管理的不同資產(chǎn),，不得從事任何有損委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動； 7.2.16 發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的,，有權(quán)按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報告義務(wù),； 7.2.17 在委托人根據(jù)本合同約定對其委托資產(chǎn)提出資產(chǎn)提取要求時，按照本合同約定及時,、足額的向委托人支付對應(yīng)的提取金額,； 7.2.18 在合同終止時，按照合同約定將委托資產(chǎn)交還委托人,； 7.2.19 如果管理人違反法律,、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可,、責(zé)令停業(yè)整頓,，或者因停業(yè)、解散,、撤銷,、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，管理人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜,；因自身或其代理人的過錯造成委托資產(chǎn)損失的,，應(yīng)向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任； 7.2.20 國家有關(guān)法律法規(guī),、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù),。 第八條 托管人的權(quán)利與義務(wù)8.1 托管人的權(quán)利8.1.1 對委托人的委托資產(chǎn)進行托管； 8.1.2 依照本合同的規(guī)定,，及時,、足額獲得資產(chǎn)托管費,； 8.1.3 根據(jù)本合同的規(guī)定，依法保管委托資產(chǎn),、辦理資金收付事項,、監(jiān)督證券公司投資行為； 8.1.4 國家有關(guān)法律法規(guī),、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利,。 8.2 托管人的義務(wù)8.2.1 安全保管處于托管人實際控制范圍之內(nèi)的委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項,；非依法律規(guī)定,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動用或處分托管資產(chǎn),； 8.2.2 設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門,，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的,、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員,，負(fù)責(zé)委托資產(chǎn)托管事宜； 8.2.3 對所托管的不同財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,，確保委托資產(chǎn)的完整與獨立,； 8.2.4 除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外,，不得為托管人及任何第三人謀取利益,，未經(jīng)委托人同意不得委托第三人托管委托資產(chǎn)； 8.2.5 按規(guī)定開設(shè)委托資產(chǎn)的資金賬戶,； 8.2.6 保守商業(yè)秘密,，不得泄露委托資產(chǎn)投資計劃、投資意向等,，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外,； 8.2.7 按照本合同的規(guī)定，根據(jù)管理人的劃款指令,，及時辦理清算,、交割等交收事宜； 8.2.8 監(jiān)督管理人投資行為,，發(fā)現(xiàn)管理人違反法律,、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定的，或違反合同約定的,，應(yīng)當(dāng)立即要求管理人改正,；管理人不改正或造成委托人委托資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時通知委托人,，并有權(quán)報告相關(guān)監(jiān)管機構(gòu),； 8.2.9 公平對待所托管的不同資產(chǎn),，不得從事任何有損委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動,； 8.2.10 為委托人提供委托資產(chǎn)運作情況的查詢服務(wù),。 8.2.11 國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù),。 第九條 交易及交收清算安排9.1 交易清算授權(quán)自本定向資產(chǎn)管理計劃開始運作之日起至本合同終止之日止,，委托人授權(quán)管理人直接向托管人發(fā)出劃款指令，授權(quán)托管人按照管理人的劃款指令辦理如下資金劃付： 9.1.1 托管賬戶項下證券交易結(jié)算資金的劃撥,，包括銀轉(zhuǎn)證及證轉(zhuǎn)銀,； 9.1.2 托管賬戶向其他賬戶的資金支付等。 同時委托人承諾,，上述授權(quán)在本合同有效期間,，委托人不向托管人以任何形式（包括但不限于網(wǎng)上銀行、柜面,、電話銀行等）發(fā)出任何劃款指令,。 管理人應(yīng)向托管人提供書面授權(quán)文件（下稱“授權(quán)通知”）（見附件二），內(nèi)容包括被授權(quán)人名單,、預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字/章樣本,，注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限,，并規(guī)定管理人向托管人發(fā)送指令時托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。書面授權(quán)文件應(yīng)加蓋管理人公章并由法定代表人或授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署,，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。授權(quán)通知應(yīng)以原件形式送達給托管人,。 管理人,、托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露,。 9.2 劃款指令的內(nèi)容劃款指令是管理人在運用委托資產(chǎn)時,，向托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令。合同中約定管理人發(fā)給托管人的劃款指令統(tǒng)一稱為“劃款指令”,。管理人發(fā)給托管人的指令應(yīng)寫明款項事由,、支付時間、最遲到賬時間,、大小寫劃款金額,、付款賬戶信息、收款賬戶信息等,，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字/章,。 9.3 指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行程序指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（下稱“被授權(quán)人”）以傳真件方式發(fā)送后通過電話確認(rèn),。因資產(chǎn)管理人未能及時與資產(chǎn)托管人進行指令確認(rèn),，致使資金未能及時到帳所造成的損失,，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)責(zé)任。 在產(chǎn)品開始運作前,，管理人應(yīng)事先向托管人提供書面的劃款指令授權(quán)書（附件二）和傳真指令啟用函（附件十一）,。 托管人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令,。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令,，管理人不得否認(rèn)其效力。管理人應(yīng)按照《實施細(xì)則》和本合同的規(guī)定,，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令,，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。管理人必須確保頭寸充足,，在發(fā)送指令時,，應(yīng)為托管人留出至少兩工作小時的執(zhí)行指令所必需的時間。由管理人原因造成的指令傳輸不及時,、未能留出足夠劃款所需時間,，致使資金未能及時到賬所造成的損失由管理人承擔(dān)，托管人不保證當(dāng)日完成在銀行的劃付流程 托管人收到管理人發(fā)送的指令后,，僅依據(jù)被授權(quán)人預(yù)留印鑒和簽字/章進行表面相符性的形式審查（托管人對指令上加蓋印鑒和簽章等通過肉眼辨別的方式與預(yù)留印鑒和簽章樣本進行比對,，二者形式上不存在重大差異的即視為相符，對于因傳真或掃描引起的印章,、簽字等變形,、扭曲，托管人不承擔(dān)審查義務(wù)）,，對其真實性不承擔(dān)責(zé)任,，復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤,。劃款指令原件與托管人收到的傳真件不一致時,，以托管人收到的傳真件為準(zhǔn)。 管理人向托管人下達指令時,，應(yīng)確保委托資產(chǎn)有足夠的資金余額,，對管理人在沒有充足資金的情況下向托管人發(fā)出的指令，托管人可不予執(zhí)行,，并立即通知管理人,，托管人不承擔(dān)因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。 管理人應(yīng)將指令相關(guān)附件加蓋相關(guān)印章后傳真/掃描件的方式發(fā)送給托管人,。 托管賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費用,、開戶費、賬戶管理費等銀行費用，由托管人直接從托管賬戶中扣劃,，無須管理人出具劃款指令,。除此情形外，托管賬戶內(nèi)其他資金的劃付均應(yīng)由托管人根據(jù)管理人符合本合同約定的劃款指令劃付,。 9.4 管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤,，指令中重要信息模糊不清或不全等。托管人在履行監(jiān)督職能時,，發(fā)現(xiàn)管理人的指令錯誤時,，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知管理人改正,。由于管理人發(fā)送錯誤指令致使資金未能及時到賬所造成的損失由管理人承擔(dān)。 9.5 托管人依照法律法規(guī)暫緩,、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序托管人發(fā)現(xiàn)管理人發(fā)送的指令違反《實施細(xì)則》和本合同或其他有關(guān)法律的規(guī)定,，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時以書面形式通知管理人糾正,，管理人收到通知后應(yīng)及時核對,，并以書面形式對托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由管理人承擔(dān),。 9.6 管理人撤回指令的處理程序管理人撤回已發(fā)送至托管人的有效指令,，須向托管人傳真加蓋作廢印章的劃款指令并電話確認(rèn)，托管人收到作廢指令并得到確認(rèn)后,，將撤回指令作廢,；如果托管人在收到說明函并得到確認(rèn)時該指令已執(zhí)行，則托管人不承擔(dān)因為執(zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任,。 9.7 更換被授權(quán)人的程序管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限,，必須提前至少一個交易日，使用傳真/郵件的方式向托管人發(fā)出由授權(quán)人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通知,，同時電話通知托管人,，資產(chǎn)托管人收到通知的日期晚于通知載明的生效日期的，則通知應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)托管人收到該通知的下一個交易日生效,。管理人在此后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交托管人,，正本與傳真件/掃描件不一致的，以傳真件/掃描件為準(zhǔn),。更換被授權(quán)人通知生效后,，對于已被撤換的人員發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令,，管理人不承擔(dān)因托管人執(zhí)行該指令而造成的損失和責(zé)任,。 9.8 數(shù)據(jù)傳輸9.8.1 管理人T日從證券交易所和登記結(jié)算公司收到交易數(shù)據(jù)和清算數(shù)據(jù)后，應(yīng)拆分出本委托資產(chǎn)相關(guān)的交易數(shù)據(jù)和清算數(shù)據(jù)，并于當(dāng)日通過深證通方式發(fā)送至托管人處（小站號：k0312）,。因證券交易所或中國證券登記結(jié)算公司的原因而造成數(shù)據(jù)延遲發(fā)送的,管理人須及時電話通知托管人,，并在收到數(shù)據(jù)后及時發(fā)送至托管人，最遲于T 1日上午9：00前將數(shù)據(jù)發(fā)送托管人,。如上述傳輸系統(tǒng)故障,，資產(chǎn)管理人通過電子郵件形式將交易數(shù)據(jù)加密打包后發(fā)送至資產(chǎn)托管人指定電子郵箱。 9.8.2 管理人應(yīng)于T 1日上午9：00前將T日清算后的證券賬戶對賬單發(fā)送給托管人,，以便托管人進行對賬,。對賬單內(nèi)容包括委托資產(chǎn)T日的交易明細(xì)、證券余額,、資金余額等內(nèi)容,。 9.8.3 管理人、托管人方分別指定專人負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的傳輸和接收,，確保交易數(shù)據(jù)的安全性和保密性,。任何一方數(shù)據(jù)傳輸人員發(fā)生變更時，須至少提前1個工作日以書面方式通知另外一方,，且在另外一方確認(rèn)之后變更正式生效,。變更通知書中必須說明變更時間、人員,、事項等,。 9.8.4 管理人須保證交易數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性,、真實性（但因交易所,、登記結(jié)算公司及管理人無法控制的其他原因造成數(shù)據(jù)傳輸錯誤或不及時的除外）。管理人應(yīng)保證及時提供交易數(shù)據(jù),，使托管人能夠及時完成會計核算,、估算、清算,、監(jiān)督職能,。 管理人發(fā)送場內(nèi)交易數(shù)據(jù)必須包括但不限于以下文件：上交所：過戶庫Gh 日期.dbf 上海中登：證券變動庫Zqbd 日期.dbf、證券余額對賬zqye 日期.dbf,、結(jié)算明細(xì)庫jsmx 日期.dbf 深交所：深交所回報庫Sjshb 日期.dbf 深圳中登：深交所股份庫Sjsgf 日期.dbf,；深交所對賬庫Sjsdz 日期.dbf、深交所發(fā)行庫sjsfx 日期.dbf 以上數(shù)據(jù)僅限于本項目專用證券賬戶所對應(yīng)的場內(nèi)交易數(shù)據(jù),。 9.8.5 管理人在本資產(chǎn)管理合同生效后3個工作日內(nèi)以書面形式向托管人,、委托人告知管理人在上交所和深交所的交易席位號、交易品種的費率表,、傭金收取標(biāo)準(zhǔn)等,。若協(xié)議期間交易席位號變動或涉及費率變動，則管理人應(yīng)在新交易席位或費率變動生效前2個工作日書面告知托管人、委托人,。 9.9 證券交易的資金清算與交割9.9.1 證券交易資金的清算（1）管理人負(fù)責(zé)辦理本委托資產(chǎn)投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)交易（或代銷的場外開放式基金）的清算交割及場外交易實施,；托管人負(fù)責(zé)按照管理人劃款指令辦理本委托資產(chǎn)的所有場外交易的資金清算。 （2）本委托資產(chǎn)交易所證券投資的清算交割,，由管理人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理,。 （3）本合同結(jié)束前，托管人應(yīng)根據(jù)管理人的指令通過“第三方存管”平臺或托管人營業(yè)機構(gòu)柜臺,，將證券資金賬戶余額劃入托管賬戶,。 9.9.2 場內(nèi)交易的資金結(jié)算管理人負(fù)責(zé)辦理本委托資產(chǎn)投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)交易的資金結(jié)算。 托管人根據(jù)管理人提供的T日交易數(shù)據(jù)計算清算結(jié)果以及管理人提供的資金股份余額對賬單進行核對,，并每日與管理人提供的證券資金賬戶對賬單進行核對,。管理人、托管人雙方核對每個工作日交易清算金額如果發(fā)現(xiàn)差異時按以下情況分別處理： （1）當(dāng)日證券清算差異小于1.00元的,，先不查差異原因,， 以管理人提供的對賬單為準(zhǔn)，待查明原因后進行調(diào)賬處理,； （2）當(dāng)日證券清算差異大于（含等于）1.00元的，托管人發(fā)現(xiàn)問題后即刻通知管理人,，與管理人立即逐筆核對交易明細(xì)并查明差異原因,，如是托管人差錯，則托管人自行調(diào)整,，并將結(jié)果通知管理人,；如是管理人差錯，則管理人將調(diào)整后的相關(guān)數(shù)據(jù)和資料重新發(fā)送托管人,。 9.9.3 場外交易清算（1）管理人負(fù)責(zé)場外交易的實施,，托管人負(fù)責(zé)場外交易資金的收付。 （2）場外交易付款：若管理人擬在T日進行場外交易,、支付費用,，管理人應(yīng)向托管人發(fā)送證轉(zhuǎn)銀劃款指令和場外交易劃款指令連同業(yè)務(wù)申請單或其他證明文件。 收到上述劃款指令和文件后,，托管人有權(quán)將相關(guān)資金自證券資金賬戶劃入托管賬戶,。 上述劃款完成后，托管人再根據(jù)管理人的場外交易劃款指令,，進行場外交易清算劃款,、支付費用等。場外交易劃款指令的內(nèi)容應(yīng)該包括收款人,、開戶行,、賬號、金額、劃款方式,、用途,、預(yù)留印鑒、簽字,、日期和其他需要載明的事項,。 對于管理人的劃款指令，托管人應(yīng)對其表面一致性進行審核,，若不違反法律,、法規(guī)及本合同規(guī)定，應(yīng)按照劃款指令的要求及時執(zhí)行,，不得延誤,。管理人應(yīng)為托管人執(zhí)行劃款指令留出必要時間，如指令中要求最遲劃撥時間小于2工作小時的,，托管人應(yīng)盡力在指定時間內(nèi)完成資金劃撥,，但不保證資金劃撥成功。 9.9.4 結(jié)算方式支付結(jié)算按中國人民銀行,、中國銀監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定辦理,。 9.9.5 資金劃撥管理人的資金劃撥指令，托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行,，不得延誤,。 如管理人的資金劃撥指令有違法、違規(guī)的或超頭寸,，托管人應(yīng)不予執(zhí)行并立即書面通知管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令,，若管理人在托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，托管人應(yīng)不予執(zhí)行,并報告給相關(guān)監(jiān)管機構(gòu),。 資金劃撥指令的下達程序應(yīng)當(dāng)按照本合同第八條規(guī)定的程序辦理,。 9.10 交易記錄、資金和證券賬目的對賬對委托資產(chǎn)的資金,、證券賬目,，由管理人和托管人定期對賬，確保雙方賬賬相符,。 9.11 可用資金余額的確認(rèn)托管人按照與管理人約定的方式將托管賬戶的資金變動情況提供給管理人,。 第十條 越權(quán)交易處理10.1 越權(quán)交易的界定10.1.1 越權(quán)交易是指管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及違反或超出本合同項下委托人的授權(quán)而進行的投資交易行為，包括：（1）違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同投資范圍的規(guī)定進行的投資交易行為,；（2）法律法規(guī)禁止的超買,、超賣行為。 10.1.2 管理人應(yīng)在有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運用委托資產(chǎn)進行投資管理,，不得違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定,，超越權(quán)限管理,、從事證券投資。 10.2 對越權(quán)交易的處理10.2.1 違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同投資范圍的規(guī)定進行的投資交易行為： 1,、托管人對于越權(quán)交易,，發(fā)現(xiàn)管理人的劃款指令違反法律法規(guī)的規(guī)定，或者違反本合同約定的,，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并立即要求管理人改正,；未能改正或者造成委托人委托資產(chǎn)損失的，托管人應(yīng)當(dāng)及時通知委托人,，并有權(quán)報告相關(guān)監(jiān)管機構(gòu),。托管人發(fā)現(xiàn)管理人可能存在越權(quán)交易但難以明確界定時，應(yīng)立即報告委托人和管理人,，由三方協(xié)商確定,。 2、根據(jù)交易規(guī)則,，托管人若只能事后發(fā)現(xiàn)管理人投資行為違反法律,、行政法規(guī)或本合同約定的，托管人在及時向管理人發(fā)送風(fēng)險提示函后,，即視為履行了對管理人的投資監(jiān)督職責(zé),。在盡到了投資監(jiān)督義務(wù)后，對于管理人違反法律,、行政法規(guī)或本合同約定給委托人/委托資產(chǎn)造成的損失托管人免于承擔(dān)責(zé)任,。 3、管理人應(yīng)向委托人和托管人主動報告越權(quán)交易,，委托人和托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促管理人改正,。管理人對委托人和托管人通知的越權(quán)事項未能在限期內(nèi)糾正的,，托管人有權(quán)報告相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)。 10.2.2 超買,、超賣行為：托管人在行使監(jiān)督職能時,，如果發(fā)現(xiàn)委托資產(chǎn)投資證券過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒管理人,，由管理人負(fù)責(zé)解決,，由此給委托資產(chǎn)及托管人托管的其它財產(chǎn)造成的損失由管理人承擔(dān)。如果因管理人原因發(fā)生超買行為,，管理人必須于T 1日上午10：00前準(zhǔn)備好資金 ,用以完成清算交收,。 10.2.3 越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費用由管理人負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸委托資產(chǎn)所有,。 第十一條 委托資產(chǎn)的估值和會計核算11.1 估值目的 委托資產(chǎn)估值目的是為了準(zhǔn)確,、真實地反映委托資產(chǎn)相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值,，并為委托資產(chǎn)份額的參與和退出等提供計價依據(jù)。 11.2 資產(chǎn)凈值計算,、復(fù)核的依據(jù),、時間和程序: 11.2.1 資產(chǎn)凈值是指資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值，資產(chǎn)凈值的計算保留到小數(shù)點后兩位,，小數(shù)點后第三位四舍五入,。委托資產(chǎn)份額凈值等于計算日資產(chǎn)凈值除以計算日委托資產(chǎn)份額總額。委托資產(chǎn)份額凈值的計算保留到小數(shù)點后3位,，小數(shù)點后第4位四舍五入,。本定向計劃初始凈值為1元。 11.2.2 管理人在T 1日對T日凈值進行計算,，并在估值核對日（估值核對日為每月最后一個交易日）次工作日對估值核對日的估值結(jié)果進行核對,。管理人應(yīng)于約定的估值核對日計算并將加蓋管理人公章或業(yè)務(wù)專用章的估值核對結(jié)果發(fā)送給托管人。托管人對計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后將加蓋托管人公章或業(yè)務(wù)專用章的估值核對結(jié)果發(fā)送給管理人,，由管理人提交委托人,。 11.3 估值方法: 11.3.1 估值依據(jù)及原則 估值應(yīng)符合本合同、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)估值方法指引》及其他法律,、法規(guī)的規(guī)定,，如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的，參照證券投資基金的行業(yè)通行做法處理,。 管理人,、托管人的估值數(shù)據(jù)應(yīng)依據(jù)合法的數(shù)據(jù)來源獨立取得。對于固定收益類投資品種的估值應(yīng)依據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會基金估值工作小組的指導(dǎo)意見及指導(dǎo)價格估值,。 估值的基本原則： 1,、對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的,，應(yīng)采用市價確定公允價值,。估值日無市價，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的,，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值,。如估值日無市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化且證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生了影響證券價格的重大事件,，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素,，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值,。有充足證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的,，應(yīng)對最近交易的市價進行調(diào)整，確定公允價值,。 2,、對不存在活躍市場的投資品種,，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值,。運用估值技術(shù)得出的結(jié)果,，應(yīng)反映估值日在公平條件下進行正常商業(yè)交易所采用的交易價格。采用估值技術(shù)確定公允價值時,，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù),，并應(yīng)通過定期校驗，確保估值技術(shù)的有效性,。 3,、有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與托管人進行商定,，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值,。 11.3.2 具體投資品種估值方法 1、證券交易所上市的有價證券的估值 交易所上市的有價證券,，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值,；估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的,，以最近交易日的市價（收盤價）估值,；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素,，調(diào)整最近交易市價,，確定公允價格； 2,、交易所發(fā)行未上市品種的估值 非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票,，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。 3,、貨幣基金以成本估值,，每日按前一交易日的萬份收益計提紅利。 4,、銀行存款、回購交易以成本列示,，按商定利率在實際持有期間內(nèi)計提利息,。 5、協(xié)議存款,、同業(yè)存單按照約定利率在持有期內(nèi)逐日計提應(yīng)收利息,，在利息到賬日以實收利息入賬。 6,、商業(yè)銀行理財計劃按成本估值,，在收到利息或投資收益時按實際收入入賬,。 7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門另有新規(guī)定的,，從其規(guī)定,。 11.4 資產(chǎn)凈值計算和會計核算的義務(wù)由管理人承擔(dān)。因此,，就與委托資產(chǎn)有關(guān)的會計問題,，本委托資產(chǎn)的會計責(zé)任方是管理人。如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后,，仍無法達成一致意見,，以管理人對資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果為準(zhǔn)，如因管理人估值錯誤給委托人造成損失的,，由管理人承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任,。 11.5估值錯誤的處理 11.5.1 估值錯誤的處理程序： 當(dāng)委托資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯誤時，管理人和托管人應(yīng)立即通知對方,，共同查明原因,，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。當(dāng)委托資產(chǎn)估值錯誤偏差達到委托資產(chǎn)凈值的0.5%時,，管理人應(yīng)該與托管人確認(rèn)后及時將錯誤情況及采取的措施報告資產(chǎn)委托人,。 11.5.2 估值錯誤的處理方法： 1、管理人計算的委托資產(chǎn)凈值已由托管人復(fù)核確認(rèn),，但因資產(chǎn)估值錯誤給資產(chǎn)委托人造成損失的,，由管理人與托管人按照過錯程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 2,、如管理人和托管人對委托資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果,，雖然多次重新計算和核對尚不能達成一致時，為避免不能按時披露委托資產(chǎn)凈值的情形,，以管理人的計算結(jié)果對外披露,，由此給資產(chǎn)委托人和委托資產(chǎn)造成的損失，托管人予以免責(zé),。 3,、由于一方當(dāng)事人提供的信息錯誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤,，進而導(dǎo)致委托資產(chǎn)凈值計算錯誤造成資產(chǎn)委托人的損失,，以及由此造成以后交易日計劃財產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起的資產(chǎn)委托人的損失，由提供錯誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償,。 4,、由于證券交易所及其注冊登記公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因,，管理人和托管人雖然已經(jīng)采取必要,、適當(dāng),、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的,，由此造成的委托資產(chǎn)估值錯誤,，管理人和托管人可以免除賠償責(zé)任。但管理人和托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響,。 11.6 暫停估值的情形 1,、委托所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時； 2,、因不可抗力或其他情形致使管理人,、托管人無法準(zhǔn)確評估委托資產(chǎn)價值時； 3,、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形,。 11.7 資產(chǎn)賬冊的建立: 11.7.1 管理人和托管人在本合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會計處理原則,，分別獨立地設(shè)置,、登錄和保管本資產(chǎn)的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定期進行核對,，互相監(jiān)督,，以保證資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧,，經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后,，仍無法達成一致的意見，以管理人的處理方法為準(zhǔn),。 11.7.2 經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的,，管理人和托管人必須及時查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符,。 第十二條 委托資產(chǎn)的會計核算12.1 會計政策: 12.1.1 本項委托資產(chǎn)的會計年度為每個公歷年度1月1日至12月31日,。 12.1.2 記賬本位幣為人民幣，記賬單位為元,。 12.1.3 委托資產(chǎn)的會計核算參照《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》執(zhí)行,。 12.2 會計核算方法: 12.2.1 管理人、托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和委托人的相關(guān)規(guī)定,，對委托資產(chǎn)單獨建賬,、獨立核算。 12.2.2 管理人,、托管人應(yīng)保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,，編制會計報表,。 12.2.3 托管人應(yīng)定期與管理人就委托資產(chǎn)的會計核算,、報表編制等進行核對。 第十三條 托管人對管理人的投資監(jiān)督托管人對管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán): 13.1.1 托管人僅對下述資產(chǎn)投資相關(guān)事宜進行監(jiān)督（有特別說明的除外）,。對于管理人按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同約定投資范圍,、投資組合比例、投資策略,、投資限制等進行投資管理所導(dǎo)致的相關(guān)后果,，托管人不承擔(dān)責(zé)任。托管人對于本資產(chǎn)管理計劃可能涉及的關(guān)聯(lián)交易不予監(jiān)督,。 13.1.2 委托資產(chǎn)投資范圍為： 1,、股票（僅限于投資深圳市佳士科技股份有限公司的股票（佳士科技，代碼：300193）,，可以通過包括但不限于二級市場競價交易,、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓,、參與認(rèn)購非公開發(fā)行的股份,、參與認(rèn)購配股等方式），現(xiàn)金,、銀行存款,、債券逆回購、同業(yè)存單,、貨幣市場基金,、商業(yè)銀行理財計劃等； 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許產(chǎn)品投資其他品種的,，經(jīng)委托人,、管理人、托管人協(xié)商一致并書面變更合同或簽署補充協(xié)議后,，可以將其納入本產(chǎn)品的投資范圍,。 資產(chǎn)配置比例： 本定向計劃負(fù)債比例（總資產(chǎn)/凈資產(chǎn)）上限：不超過 200%。 13.1.3 托管人對委托資產(chǎn)的投資限制的監(jiān)督自委托資產(chǎn)運作起始日起開始,。 13.1.4 委托人確認(rèn),，托管人投資監(jiān)督的準(zhǔn)確性和完整性受限于管理人及其他中介機構(gòu)提供的數(shù)據(jù)信息，合規(guī)投資的最終責(zé)任在管理人,。托管人對這些機構(gòu)信息的準(zhǔn)確性和完整性不做任何擔(dān)保,、暗示或表示，并且對由于上述機構(gòu)提供的信息的真實性,、準(zhǔn)確性和完整性所引起的損失不承擔(dān)任何責(zé)任,。 13.1.5 因證券市場波動、上市公司合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等資產(chǎn)管理人以外的因素致使資產(chǎn)管理計劃投資不符合合同約定內(nèi)容的,，資產(chǎn)管理人應(yīng)在10個交易日進行調(diào)整,，以達到標(biāo)準(zhǔn)。如因停牌等原因致使本資產(chǎn)管理計劃無法在10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢的,，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在該原因消失后立即進行調(diào)整,。 13.2托管人發(fā)現(xiàn)管理人違規(guī)情況時的通知方式為郵件、電話或書面通知,。托管人發(fā)現(xiàn)管理人的投資運作違反法律,、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同時,，不予執(zhí)行,，應(yīng)當(dāng)及時通知委托人，并通知管理人限期糾正,，管理人收到通知后應(yīng)及時核對,，并以書面形式向托管人進行解釋或舉證，由此造成的損失由管理人承擔(dān),。 托管人發(fā)現(xiàn)管理人可能存在違反法律,、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定,，但難以明確界定時,，應(yīng)立即報告委托人。委托人在自收到報告之日起5日內(nèi)予以答復(fù)的,，托管人按委托人的答復(fù)執(zhí)行,；委托人在自收到報告之日起5日內(nèi)未予以答復(fù)的，托管人視同委托人認(rèn)可管理人的行為,。 在限期內(nèi),，托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促管理人改正,。管理人對托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的,，托管人應(yīng)通知委托人，并報告相關(guān)機構(gòu),。 根據(jù)交易規(guī)則,，托管人若只能事后發(fā)現(xiàn)管理人投資行為違反法律、行政法規(guī)或本合同約定的,，托管人在及時向管理人發(fā)送風(fēng)險提示函后,，即視為履行了對管理人的投資監(jiān)督職責(zé)。在盡到了投資監(jiān)督義務(wù)后,，對于管理人違反法律,、行政法規(guī)或本合同約定給委托人/委托資產(chǎn)造成的損失托管人免于承擔(dān)責(zé)任,。 第十四條 委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的費用與稅收14.1 根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)合同協(xié)議的規(guī)定，可以按實際支出金額列入或攤?cè)胛匈Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)當(dāng)期費用的種類: 14.1.1 管理人的管理費,； 14.1.2 托管人的托管費,； 14.1.3 委托資產(chǎn)劃撥支付的費用； 14.1.4 委托資產(chǎn)的證券交易費用,； 14.1.5 按照法律法規(guī)及本合同的約定可以在委托資產(chǎn)中列支的其他費用。 14.2 費用計提方法,、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式: 14.2.1 管理人的管理費 委托資產(chǎn)管理費的年費率為 0.2％,，計算方法如下： 每日計提的管理費=前一日委托資產(chǎn)凈值×管理費年費率/365 管理費的支付方式： 委托資產(chǎn)管理費自資產(chǎn)運作起始日起，每日計提,，按季支付,。經(jīng)資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人核對后，管理人于每季度末月結(jié)束后五個工作日內(nèi)出具符合本合同約定的劃款指令,，資產(chǎn)托管人按照劃款指令從委托資產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)管理人,。 如賬戶內(nèi)無足額現(xiàn)金等原因致使管理費無法支付的，托管人和管理人可協(xié)商調(diào)整管理費的支付日期,。 14.2.2 托管人的托管費 委托資產(chǎn)托管費的年費率為0.05％,，計算方法如下： 每日計提的托管費=前一日委托資產(chǎn)凈值×托管費年費率/365 托管費的支付方式： 委托資產(chǎn)托管費自資產(chǎn)運作起始日起，每日計提,，按季支付,。經(jīng)資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人核對后，由資產(chǎn)管理人于每季度末月結(jié)束后五個工作日內(nèi)出具符合本合同約定的劃款指令,，資產(chǎn)托管人按照指令從委托資產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)托管人,。 如賬戶內(nèi)無足額現(xiàn)金等原因致使托管費無法支付的，托管人和管理人可協(xié)商調(diào)整托管費的支付日期,。 14.2.3 管理人的業(yè)績報酬 本定向計劃不收取業(yè)績報酬,。 14.2.4 不列入委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費用的項目 管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或委托資產(chǎn)的損失，以及處理與本委托資產(chǎn)運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入委托資產(chǎn)運作費用,。 14.2.5 其他費用：除交易手續(xù)費,、印花稅、管理費,、托管費之外的資產(chǎn)管理計劃成立后的費用,，由管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)的合同或協(xié)議的具體規(guī)定，按費用實際支出金額列入費用,，從資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中支付,。 14.2.6 委托資產(chǎn)運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律,、法規(guī)執(zhí)行,。本定向計劃運營過程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為須按相關(guān)規(guī)定繳納增值稅的，該增值稅款由定向計劃委托資產(chǎn)承擔(dān)并由管理人從定向計劃委托資產(chǎn)中提取并根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)支付。如產(chǎn)品托管賬戶現(xiàn)金資產(chǎn)不足以支付稅費,，委托人有義務(wù)追加現(xiàn)金資產(chǎn),，因頭寸不足、未及時繳納稅款導(dǎo)致的損失由委托人承擔(dān),。如法律法規(guī)對上述增值稅事宜另有具體規(guī)定的,，從其規(guī)定。 第十五條 委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使委托人應(yīng)自行行使委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利,，管理人及托管人應(yīng)提供必要的協(xié)助,；如委托人選擇授權(quán)管理人代為行使上述權(quán)利的，管理人與委托人,、托管人應(yīng)另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議予以確定,。 第十六條 報告義務(wù)16.1 向委托人提供的報告 16.1.1 年度報告:管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束后兩個月內(nèi)，編制完成年度報告并經(jīng)托管人復(fù)核,，向委托人披露投資狀況,、投資表現(xiàn)等信息。管理人在年度報告完成當(dāng)日,，將有關(guān)報告提供托管人復(fù)核,，托管人在收到后20個工作日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知管理人,。自委托資產(chǎn)運作起始日到自然年度年末不到3個月的,，管理人不提供年度報告。 16.1.2 季度報告:管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi),，編制完成季度報告,，經(jīng)托管人復(fù)核后，向委托人披露投資狀況,、投資表現(xiàn)等信息,。管理人在季度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供托管人復(fù)核,，托管人在收到后10個工作日內(nèi)進行復(fù)核,，并將復(fù)核結(jié)果書面通知管理人。自委托資產(chǎn)運作起始日到最近自然季度季末不到2個月的,，管理人不提供季度報告,。 16.1.3 對賬單：管理人應(yīng)當(dāng)在每年的1、4,、7,、10月的前15個工作日內(nèi)以電子方式向委托人提供上一季度的委托資產(chǎn)對賬單，報告委托資產(chǎn)的變動情況,，確保委托人能夠知悉其資產(chǎn)配置,、凈值變動,、交易記錄等相關(guān)信息，對賬單可與季度報告合并提供,。 16.1.4 查詢服務(wù):委托人可在每月前2個工作日的非交易時段查詢前一交易日（不含當(dāng)日）所委托資產(chǎn)的配置狀況,、凈值變動、交易記錄等相關(guān)信息,。 16.2 向監(jiān)管機構(gòu)提供的報告:管理人,、托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的要求履行報告義務(wù)。 第十七條 資產(chǎn)管理合同的生效,、變更與終止17.1 本合同經(jīng)委托人本人簽字（當(dāng)委托人為機構(gòu)時,，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表簽章并加蓋公章或合同專用章，若由授權(quán)代表簽署,，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書）、管理人和托管人加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人（負(fù)責(zé)人）或授權(quán)代表簽字/加蓋名章之日起成立,。在深圳市佳士科技股份有限公司股東大會審議通過正式設(shè)立本次員工持股計劃并依法履行相關(guān)信息披露義務(wù)的前提下,，本合同自委托資產(chǎn)運作起始日起生效；本合同生效日即為本定向資產(chǎn)管理計劃成立日,。 17.2 本合同自生效之日起對委托人,、管理人、托管人具有同等的法律約束力,。 17.3 本合同的有效期為24個月,。經(jīng)管理人、委托人,、托管人協(xié)商一致,，且經(jīng)本次員工持股計劃的持有人會議書面同意的情況下，本合同可展期,。本資管計劃實際管理期限由本資管計劃所投金融資產(chǎn)變現(xiàn)情況決定,，具體情況由管理人以書面形式通知委托人、托管人,。在持股計劃鎖定期屆滿后,，當(dāng)本資管計劃參與投資的金融資產(chǎn)全部變現(xiàn)，即現(xiàn)金類資產(chǎn)占資管計劃凈值比例為100%時,，管理人有權(quán)提前結(jié)束本資管計劃,。 17.4 委托人、管理人和托管人協(xié)商一致后,，可對本合同內(nèi)容進行變更,。但是，在任何情況下,，委托人,、管理人,、托管人不得通過簽訂補充協(xié)議、修改合同等任何方式,，約定保證委托資產(chǎn)投資收益,、承擔(dān)投資損失，或排除委托人自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失,，否則該等條款在任何情況下都不發(fā)生效力,，任何一方不得依據(jù)該等條款向管理人或托管人主張權(quán)利。 17.5 本合同終止,、解除的情形包括下列事項： 17.5.1 經(jīng)合同各方當(dāng)事人協(xié)商一致決定終止的,； 17.5.2 管理人被依法取消定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的、責(zé)令停業(yè)整頓,、停業(yè),； 17.5.3 管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的,； 17.5.4 托管人被依法取消該項理財托管資格的,； 17.5.5 托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的,； 17.5.6 委托人要求提前終止的,； 17.5.7 本次員工持股計劃鎖定期屆滿后，本定向計劃全部委托資產(chǎn)均已變現(xiàn),，管理人有權(quán)提前結(jié)束本資管計劃（除非委托人及管理人另有書面約定）,； 17.5.8 法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。 17.6 管理人應(yīng)當(dāng)在本合同簽訂后5個工作日內(nèi)將簽訂的資產(chǎn)管理合同報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案,，同時抄送管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu),。對本合同任何形式的變更、補充,，管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補充發(fā)生之日起 5 個工作日內(nèi)報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案,，同時抄送管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。在備案過程中,，如監(jiān)管部門對合同條款提出異議,，應(yīng)由各方根據(jù)監(jiān)管部門意見另行協(xié)商修改本合同條款或另行簽訂補充合同予以修改。如因監(jiān)管政策變化等原因?qū)е聜浒覆怀晒Φ?，委托人,、管理人、托管人?yīng)作廢本合同,，不視為管理人違約,。 第十八條 合同終止時資產(chǎn)清算和返還18.1 資產(chǎn)清算主體管理人負(fù)責(zé)在合同終止后 5 個工作日內(nèi)開始資產(chǎn)清算，委托人,、托管人應(yīng)協(xié)助管理人進行必要的清算活動,。 18.2 資產(chǎn)的變現(xiàn)本定向項目終止后（包括提前終止和到期終止）,，委托資產(chǎn)仍有可流通非現(xiàn)金資產(chǎn)的，在5個交易日內(nèi)（含合同終止日當(dāng)日）由管理人根據(jù)委托人的變現(xiàn)指令進行變現(xiàn)處理,，或者由管理人按屆時資產(chǎn)現(xiàn)狀向委托人移交,；委托資產(chǎn)持有的流通受限證券，自限制條件解除日起（含解除當(dāng)日）由管理人根據(jù)委托人的變現(xiàn)指令進行變現(xiàn)處理,，或者由管理人按屆時資產(chǎn)現(xiàn)狀向委托人移交,。 若本定向項目在終止之日有未能變現(xiàn)的資產(chǎn)，則管理人視資產(chǎn)的不同狀況,，按照相關(guān)法律規(guī)定的方式向委托人移交,，或者將未變現(xiàn)資產(chǎn)以資產(chǎn)現(xiàn)狀形式轉(zhuǎn)讓給委托人。資產(chǎn)移交或轉(zhuǎn)讓完成后,，管理人資產(chǎn)管理相關(guān)全部義務(wù)結(jié)束,，委托人應(yīng)予以配合。如項目終止之日托管賬戶中現(xiàn)金類資產(chǎn)不足以支付本合同第十四條所述相關(guān)費用的,，委托人應(yīng)在收到管理人的付費通知書后5個工作日內(nèi)向管理人,、托管人支付。 18.3 出具清算報告18.3.1管理人應(yīng)于合同終止日后的7個工作日內(nèi)編制清算報告,，并提供給托管人，托管人于收到后5個工作日內(nèi)完成復(fù)核并發(fā)送管理人,，由管理人向委托人提交,。管理人向委托人提交清算報告后2個工作日內(nèi)委托人未提出書面異議的，表示委托人接受此報告,，管理人,、托管人將照此執(zhí)行。 18.3.2清算報告包括下列事項： 1,、委托資產(chǎn)債權(quán),、債務(wù) 委托資產(chǎn)債權(quán)主要包括銀行存款利息、備付金利息,、保證金利息等,，銀行存款利息于托管賬戶注銷時結(jié)清，備付金利息,、保證金利息于季度結(jié)息日由中國結(jié)算支付,。 委托資產(chǎn)債務(wù)主要包括應(yīng)付管理費、托管費,、券商傭金,、中債賬戶維護費、結(jié)算費用,、外匯中心交易費用,、銀行費用等,。清算過程產(chǎn)生的費用由委托人承擔(dān)。除交易所,、登記結(jié)算機構(gòu),、開戶銀行等自動扣繳的費用外，所有債務(wù)清償由管理人向托管人出具指令,，由托管人復(fù)核后辦理支付,。原則上委托資產(chǎn)債務(wù)清償應(yīng)于合同終止后30個工作日內(nèi)完成。 管理費,、托管費計提規(guī)則是以當(dāng)日資產(chǎn)凈值為基數(shù)在下一日計提,，對于合同最后一日費用則以當(dāng)日資產(chǎn)凈值為基數(shù)在當(dāng)日計提。合同終止后按合同相關(guān)條款約定可繼續(xù)計提管理費,、托管費的,，按合同約定執(zhí)行。 2,、合同終止日下一個月備付金,、下一季度交易保證金調(diào)整數(shù)視合同終止日當(dāng)月、當(dāng)季度的交易量而定,，調(diào)整數(shù)以中國結(jié)算數(shù)據(jù)為準(zhǔn),。 18.4 委托資產(chǎn)支付18.4.1 委托資產(chǎn)首期清算款委托人、管理人,、托管人對清算報告無異議后,，預(yù)提足夠的清算備用資金后向委托人支付首期清算款。管理人向托管人出具劃款指令,，托管人復(fù)核無誤后,，向委托人支付首期清算款。 若委托資產(chǎn)后續(xù)清算,，出現(xiàn)賬面剩余資產(chǎn)不足以支付相關(guān)負(fù)債的,，委托人有義務(wù)于收到管理人、托管人聯(lián)合發(fā)出的收款通知后當(dāng)日將款項補足,，所補款項以本產(chǎn)品財產(chǎn)為限,。 18.4.2 支付剩余委托資產(chǎn)委托資產(chǎn)債權(quán)、債務(wù)結(jié)清后,，管理人向托管人出具劃款指令,，托管人復(fù)核無誤后，向委托人支付所有剩余財產(chǎn),。 第十九條 文件檔案的保存19.1 在本合同有效期內(nèi)及終止后二十年,，合同三方當(dāng)事人各自完整保存與本合同有關(guān)的各項全部原始憑證、記賬憑證,、賬冊,、交易記錄和各項合同,。 19.2 管理人和托管人方應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同,、客戶資料,、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù),，不得隱匿,、偽造、篡改或銷毀,。上述文件,、資料和數(shù)據(jù)的保存期限不得少于二十年。 第二十條 違約責(zé)任和免責(zé)條款20.1 管理人,、托管人在履行各自職責(zé)的過程中,，違反法律法規(guī)規(guī)定或者本合同約定，給委托資產(chǎn)或者委托人造成損失的,，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任,，不因各自職責(zé)以外的事由與其他當(dāng)事人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況的,，當(dāng)事人可以免責(zé)： 20.1.1 不可抗力：是指本合同任一方所不能預(yù)見,、不能避免并不能克服的，阻礙其履行本合同義務(wù)的事件,，包括但不限于國家法律法規(guī),、重大政策和監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的改變或調(diào)整、有關(guān)交易所或登記結(jié)算公司及銀行的系統(tǒng)發(fā)生故障,、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害,、突發(fā)性公共事件等,； 20.1.2 管理人和/或托管人按照有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等。 20.1.3 管理人由于按照本合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等,。 20.1.4 托管人對于不在其能控制范圍內(nèi)的委托資產(chǎn)中債券,、證券等有價證券等實物的毀損造成的損失。 20.2 合同當(dāng)事人違反本合同,，給其他當(dāng)事人造成經(jīng)濟損失的,，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。在發(fā)生一方或多方違約的情況下,，本合同能繼續(xù)履行的,，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。 20.3 本合同當(dāng)事一方造成違約后,，其他當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴大,；沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴大的,，不得就擴大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔(dān),。 第二十一條 爭議的處理21.1 本合同受中國法律管轄,，并按中國法律解釋。 21.2 對于因本合同的訂立,、內(nèi)容,、履行和解釋或與本合同有關(guān)的爭議，合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商,、調(diào)解途徑解決,。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的,，任何一方均有權(quán)將爭議提交華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會進行仲裁,，仲裁地點為深圳。仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力,，仲裁費用由被仲裁裁決認(rèn)定就所仲裁爭議承擔(dān)主要責(zé)任一方承擔(dān),。爭議處理期間，合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé),，繼續(xù)忠實,、勤勉、盡責(zé)地履行資產(chǎn)管理合同規(guī)定的義務(wù),，維護委托人的合法權(quán)益,。 第二十二條 其他事項22.1 如將來中國證監(jiān)會或其它相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)對定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容與格式有其他要求的，委托人,、管理人和托管人應(yīng)立即展開協(xié)商,，根據(jù)中國證監(jiān)會或其它相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)要求修改本合同的內(nèi)容和格式。 22.2 本合同如有未盡事宜,，由合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定協(xié)商解決,。 22.3 本合同一式七份，當(dāng)事人各執(zhí)二份,，其余根據(jù)現(xiàn)行備案規(guī)定進行備案,。 （此頁無正文，為中投證券-佳士科技1號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同之簽署頁） 復(fù)制表格  委托人：深圳市佳士科技股份有限公司（代深圳市佳士科技股份有限公司第一期員工持股計劃） 法定代表人或授權(quán)代理人： 管理人：中國中投證券有限責(zé)任公司 公司法定代表人或授權(quán)代理人： 托管人：招商銀行股份有限公司天津分行 負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人： 簽署日期： 附件一： 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書尊敬的客戶： 在證券市場中,，進行風(fēng)險交易,，可能會獲得較高的投資收益，但是同時也存在較大的證券投資風(fēng)險,。為使您更好地了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險,，根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，提供本風(fēng)險揭示書,，請認(rèn)真詳細(xì)閱讀,，慎重決定是否參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 特別提示： 1,、本公司鄭重提醒投資者,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)濟實力和風(fēng)險承受能力認(rèn)真考慮是否參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 2,、本公司鄭重提醒投資者,，沒有只漲不跌的市場，也沒有包賺不賠的投資,。投資者應(yīng)該理解并牢記證券投資“買者自負(fù)”原則,，防止不顧一切、盲目投資的非理性行為,，并提醒在投資者做出投資決策后,，所有的風(fēng)險由投資者自行承擔(dān)。 3,、本公司鄭重提醒投資者,，對于新出現(xiàn)的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在投資之前,，投資者應(yīng)充分了解該業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識,、業(yè)務(wù)特點、風(fēng)險收益特征等內(nèi)容,，并認(rèn)真聽取本公司對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解,，審慎評估自身經(jīng)濟狀況和財務(wù)能力，確信自己做好足夠的風(fēng)險評估與財務(wù)安排,，避免因參與新出現(xiàn)的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)而遭受難以承受的損失,。 4、本公司鄭重提醒投資者,，不得參與任何非法的證券活動,，投資者參與非法的證券活動不受法律保護，因參與非法的證券活動受到的損失,，由投資者自行承擔(dān),。 5,、本公司鄭重提醒投資者,，在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之前，必須了解證券公司是否依法設(shè)立,，并具有開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,。 6、本公司鄭重提醒投資者，通過專用證券賬戶持有或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份達到規(guī)定比例時,，應(yīng)由投資者自行履行法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的公告、報告,、要約收購等義務(wù),，并自行承擔(dān)未及時履行義務(wù)的法律責(zé)任。 7,、本公司鄭重提醒投資者,，本公司任何員工均無權(quán)以個人名義從事受托理財、資金拆借,、全權(quán)代理,、對外擔(dān)保及任何類似的業(yè)務(wù)，請切忌勿與本公司任何員工私下簽訂任何形式的該類業(yè)務(wù)協(xié)議或者任何形式的保本息承諾,。 本公司不承擔(dān)由此引起的任何法律責(zé)任,，投資者將自行承擔(dān)相應(yīng)經(jīng)濟與法律風(fēng)險。 一,、了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，區(qū)分風(fēng)險收益特征 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司接受單一客戶委托，與客戶簽訂合同,，根據(jù)合同約定的方式,、條件、要求及限制,，通過客戶的賬戶管理客戶委托資產(chǎn)的活動,。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券,、證券投資基金,、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù),、短期融資券,、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種,。不同的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)因客戶投資目的與需求不同,，會采取不同的投資策略與資產(chǎn)配置方式，從而產(chǎn)生不同的風(fēng)險收益特征,。 二,、了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)面臨包括但不限于以下風(fēng)險： (一) 市場風(fēng)險 證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素,、投資心理和交易制度等各種因素的影響,，導(dǎo)致委托資產(chǎn)收益水平變化,，產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括： 1,、政策風(fēng)險 因國家宏觀政策（如貨幣政策,、財政政策、行業(yè)政策,、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化,，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。 2,、經(jīng)濟周期風(fēng)險 隨經(jīng)濟運行的周期性變化,，證券市場的收益水平也呈周期性變化。委托資產(chǎn)投資于債券與上市公司的股票,，收益水平也會隨之變化,，從而產(chǎn)生風(fēng)險。 3,、利率風(fēng)險 金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動,。利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤,。委托資產(chǎn)投資于債券和股票,，其收益水平會受到利率變化的影響。 4,、上市公司經(jīng)營風(fēng)險 上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響,，如管理能力、財務(wù)狀況,、市場前景,、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等,，這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化,。如果委托資產(chǎn)所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股票價格可能下跌,，或者能夠用于分配的利潤減少,，使委托資產(chǎn)投資收益下降。 5,、信用風(fēng)險 主要是指債務(wù)人的違約風(fēng)險,，若債務(wù)人經(jīng)營不善，資不抵債,，債權(quán)人可能會損失掉大部分的投資,，這主要體現(xiàn)在企業(yè)債中。 6,、購買力風(fēng)險 委托資產(chǎn)的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配,，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響而導(dǎo)致購買力下降，從而使委托資產(chǎn)的實際收益下降,。 7,、債券收益率曲線風(fēng)險 債券收益率曲線風(fēng)險是指與收益率曲線非平行移動有關(guān)的風(fēng)險，單一的久期指標(biāo)并不能充分反映這一風(fēng)險的存在,。 8,、再投資風(fēng)險 再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即前面所提到的利率風(fēng)險）互為消長,。具體為當(dāng)利率下降時,，委托資產(chǎn)從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時，將獲得比之前較少的收益率,。 9,、稅收風(fēng)險 因國家稅收法律法規(guī)政策變化，可能導(dǎo)致本定向計劃承擔(dān)或增加承擔(dān)相關(guān)稅費（包括但不限于運營過程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為須按規(guī)定繳納的增值稅）,，從而導(dǎo)致定向計劃委托資產(chǎn)減少的風(fēng)險,。 10、技術(shù)風(fēng)險 在托管人履行投資監(jiān)督義務(wù)過程中,，因為交易習(xí)慣或者現(xiàn)有的技術(shù)等條件所限,，托管人事實上可能難以及時、有效履行合同約定的投資監(jiān)督義務(wù),。委托人在簽訂本合同時以充分知悉該風(fēng)險,，并完全理解和接受可能由改風(fēng)險導(dǎo)致出現(xiàn)的經(jīng)濟損失。 (二) 流動性風(fēng)險 委托資產(chǎn)要隨時應(yīng)對委托人提取委托資產(chǎn),，如果委托資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金,，或者變現(xiàn)為現(xiàn)金時使委托資產(chǎn)凈值產(chǎn)生不利的影響，都會影響委托資產(chǎn)運作和收益水平,。尤其是在委托人大額提取委托資產(chǎn)時,，如果委托資產(chǎn)變現(xiàn)能力差，可能會產(chǎn)生委托資產(chǎn)倉位調(diào)整的困難,，導(dǎo)致流動性風(fēng)險，可能影響委托資產(chǎn)收益,。 (三) 管理風(fēng)險 在委托資產(chǎn)管理運作過程中,，管理人的研究水平、投資管理水平直接影響委托資產(chǎn)收益水平,，如果管理人對經(jīng)濟形勢和證券市場判斷不準(zhǔn)確,、獲取的信息不全、投資操作出現(xiàn)失誤,，都會影響委托資產(chǎn)的收益水平,。 (四) 信用風(fēng)險 信用風(fēng)險指以信用關(guān)系規(guī)定的交易過程中,，交易的一方不能履行給付承諾而給另一方造成損失的可能性,。本項目可能因債務(wù)主體的違約或場外交易對手的違約而遭受損失。 (五) 特定的投資方法及委托資產(chǎn)所投資的特定投資對象可能引起的特定風(fēng)險,。 (六) 其它風(fēng)險 1、戰(zhàn)爭,、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運行,，可能導(dǎo)致委托資產(chǎn)的損失； 2,、金融市場危機,、行業(yè)競爭、代理商違約,、托管人違約等超出管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險,，也可能導(dǎo)致委托人利益受損。 (七) 本定向項目特有風(fēng)險 1,、本定向項目的主要投資標(biāo)的為股票類資產(chǎn)，股票資產(chǎn)的價格因受經(jīng)濟因素,、政治因素,、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動，導(dǎo)致收益水平變化,，產(chǎn)生風(fēng)險,。此外，所投資上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響,，如市場,、技術(shù)、競爭,、管理,、財務(wù)等都會導(dǎo)致公司盈利狀況發(fā)生變化。如果經(jīng)營決策重大失誤,、高級管理人員變更,、重大訴訟等都可能引起該公司證券價格的波動，或者引起該公司盈利減少,，使用于分配的利潤減少,，從而使本定向項目的投資收益下降,。項目終止時，本定向項目進行變現(xiàn)時,，由于所投資上市公司及屆時市場因素,，導(dǎo)致股票價格發(fā)生波動，產(chǎn)生風(fēng)險,。 2、本定向項目投資于單一股票的風(fēng)險 本定向項目投資的股票限定為合同相關(guān)條款約定的單一股票,，由于投資單一股票而無法分散風(fēng)險,，因此委托人面臨標(biāo)的股票價格波動所造成的特定風(fēng)險。 3,、本計劃從事債券逆回購的特殊風(fēng)險： 由于國家宏觀經(jīng)濟形勢的變化以及周邊國家,、地區(qū)宏觀經(jīng)濟環(huán)境和周邊證券市場的變化，以及由于國家法律,、法規(guī)及相關(guān)政策,、規(guī)則發(fā)生變化，可能引起證券市 場價格波動,，并可能給投資者造成經(jīng)濟損失,。由于無法控制和不可預(yù)測的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障,、通訊故障,、電力故障等可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)非正常運行甚至癱瘓，可 能導(dǎo)致投資者的交易委托無法成交或無法全部成交,，并可能給投資者造成經(jīng)濟損失,。 根據(jù)證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)規(guī)則以及關(guān)于結(jié)算風(fēng)險管理的相關(guān)規(guī)定，在債券回購的結(jié)算過程中,，證券登記結(jié)算公司有可能依照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則或約定處置質(zhì)押券,，并有可能間接給投資者造成經(jīng)濟損失。 4,、本計劃投資于商業(yè)銀行理財計劃的相關(guān)風(fēng)險 投資商業(yè)銀行理財計劃存在存在認(rèn)購失敗,、募集失敗的風(fēng)險。因相關(guān)資產(chǎn)管理人管理能力不足導(dǎo)致投資損失的風(fēng)險,，存在本計劃所投資的上述金融產(chǎn)品因宏觀經(jīng)濟環(huán)境,、經(jīng)濟政策、國內(nèi)外相關(guān)行業(yè)市場和資本市場狀況等不可控因素以及所投資的上述金融產(chǎn)品自身凈值變化等原因,，導(dǎo)致本計劃投資收益出現(xiàn)虧損的風(fēng)險,；因國家政策及相關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整與變化,，導(dǎo)致無法投資上述產(chǎn)品的風(fēng)險,；所投上述產(chǎn)品因相關(guān)資產(chǎn)管理人管理能力不足導(dǎo)致投資損失的風(fēng)險,，同時存在本計劃所投資的上述金融產(chǎn)品因宏觀經(jīng)濟環(huán)境、經(jīng)濟政策,、國內(nèi)外相關(guān)行業(yè)市場和資本市場狀況等不可控因素以及所投資的上述金融產(chǎn)品自身凈值變化等原因,，導(dǎo)致本計劃投資收益出現(xiàn)虧損的風(fēng)險。所投上述產(chǎn)品因其管理人拒絕履行合同規(guī)定的管理人義務(wù),，或發(fā)生的陷入法律糾紛的風(fēng)險,；所投上述產(chǎn)品會收取管理費、托管費等相關(guān)費用,，因此存在多重收費的風(fēng)險,。 5、委托人提供的查詢服務(wù)限制的相關(guān)風(fēng)險 根據(jù)合同約定,，委托人可在每月前2個工作日的非交易時段查詢前一交易日（不含當(dāng)日）所委托資產(chǎn)的配置狀況,、凈值變動、交易記錄等相關(guān)信息,。如委托人未按照該規(guī)定期間查詢,，可能會面臨無法按照意愿查詢的風(fēng)險。 6,、委托資產(chǎn)提取受限的風(fēng)險 根據(jù)合同約定,，當(dāng)委托資產(chǎn)凈值少于 100 萬元人民幣時，委托人不得提取委托資產(chǎn),；當(dāng)委托資產(chǎn)凈值高于 100 萬元人民幣時,，委托人經(jīng)與管理人、托管人協(xié)商一致后可以提取超出 100 萬元人民幣的部分委托資產(chǎn),，但應(yīng)提前至少五個工作日以書面形式通知管理人,。如委托人未按照該等規(guī)定要求提取委托資產(chǎn)，可能會面臨無法按照意愿提取委托資產(chǎn)的風(fēng)險,。 7,、如委托人所代表的的員工持股計劃中包括上市公司董監(jiān)事、高管或大股東,，委托人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律,、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露、報告,、要約收購等義務(wù),，否則，委托人可能會被追究相關(guān)法律責(zé)任,。 8,、鎖定期的風(fēng)險 本定向項目所投資的股票具有鎖定期，鎖定期自上市公司公告相應(yīng)股票登記至本定向計劃名下之日起算，后續(xù)因上市公司分配股票股利,、資本公積轉(zhuǎn)增等情形所衍生取得的股份,，亦遵守上述股份鎖定安排。鎖定期內(nèi)不得買賣相應(yīng)股票,，本定向計劃資產(chǎn)在鎖定期內(nèi)不能轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金,，鎖定期內(nèi)的盈利均為浮盈，無法及時實現(xiàn),。 鎖定期解除后可能會面臨市場下跌的情形,，從而造成投資者損失。 9,、本定向計劃提前終止的風(fēng)險 如發(fā)生本合同第十七條約定的終止情形導(dǎo)致本定向計劃提前終止,，則委托人面臨本定向計劃提前終止從而投資收益遭受不利影響的風(fēng)險。 10,、違反陳述,、保證或承諾從而造成本定向計劃被提前終止的風(fēng)險 根據(jù)本合同約定,，若委托人違反本合同第二條的相關(guān)陳述,、保證或承諾，管理人有權(quán)向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)進行報告,，并在本次員工持股計劃鎖定期屆滿后,，對于本定向計劃持有的全部資產(chǎn)進行強制變現(xiàn)，提前終止本定向計劃,。因此,，如發(fā)生該等情形，則委托人面臨由于定向計劃持有股票被強制變現(xiàn),、定向計劃提前終止從而遭受損失的風(fēng)險,。鑒此，請委托人特別注意本合同第二條的相關(guān)陳述,、保證及承諾,，確保遵守該等條款約定的義務(wù)。 11,、本定向計劃買賣約定股票受敏感期等時間限制的風(fēng)險 根據(jù)本合同約定,，本定向計劃在合同約定的信息敏感期不得買入、賣出約定股票,，鑒此,，委托人面臨定向計劃買賣約定股票受到一定時間限制，從而投資收益受到不利影響的風(fēng)險,。 三,、了解自身特點，選擇參與適當(dāng)?shù)亩ㄏ蛸Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 客戶在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，應(yīng)綜合考慮自身的資產(chǎn)與收入狀況,、投資經(jīng)驗,、風(fēng)險偏好，與管理人共同制定與自己風(fēng)險承受能力相匹配的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),。 由上可見,，參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在一定的風(fēng)險，您存在盈利的可能,，也存在虧損的風(fēng)險,；管理人不承諾確保您委托的資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益。 本風(fēng)險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì),，未能詳盡列明投資者參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的所面臨的全部風(fēng)險和可能導(dǎo)致客戶資產(chǎn)損失的所有因素,。 投資者在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,、定向資產(chǎn)管理合同及本風(fēng)險揭示書的全部內(nèi)容,，并確信自身已做好足夠的風(fēng)險評估與財務(wù)安排，避免因參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)而遭受難以承受的損失,。 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險由投資者自行承擔(dān),，管理人和托管人不以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾。 市場有風(fēng)險,，入市需謹(jǐn)慎,！ 特別提示：客戶在本風(fēng)險揭示書上簽字，表明客戶已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險,。 客戶保證： 本人同意本《風(fēng)險揭示書》是《定向資產(chǎn)管理合同》的組成部分,。本人對《風(fēng)險揭示書》中的內(nèi)容已經(jīng)充分閱讀和理解，愿意自行承擔(dān)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所發(fā)生的任何風(fēng)險和損失,。 如發(fā)生任何風(fēng)險和損失,，本人保證，不追究證券公司任何責(zé)任,。特此聲明,。 客戶：深圳市佳士科技股份有限公司 （代深圳市佳士科技股份有限公司第一期員工持股計劃） （簽字及/或蓋章）簽署日期： （注：自然人客戶，請簽字,；機構(gòu)客戶,，請加蓋機構(gòu)公章并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字） 附件二： 劃款指令授權(quán)書（格式） 中國中投證券有限責(zé)任公司劃款指令發(fā)送授權(quán)通知書 致：招商銀行股份有限公司天津分行： 自本合同（《中投證券-佳士科技1號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》）起始運作日至終止日，除非經(jīng)合法有效的授權(quán)文件進行變更,，我公司向貴行發(fā)送管理運用保管財產(chǎn)的劃款指令的預(yù)留印鑒,、被授權(quán)人為： 復(fù)制表格
經(jīng)上述經(jīng)辦人員簽字或蓋章，并加蓋預(yù)留業(yè)務(wù)章的劃款指令為有效的劃款指令,。 中國中投證券有限責(zé)任公司（公章） 法定代表人/授權(quán)簽字人： 附件三： 專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶表中投證券-佳士科技1號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同 （合同編號：(DX)中投-招行-合同2018第02號） 專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶 注意：賬戶如有變更,，請及時通知相關(guān)各方。 （1）托管賬戶戶 名： 賬 號： 開戶銀行： （2）托管費收入賬戶戶 名：其他應(yīng)付款-托管費收入 賬 號： 912259020620091010 開戶銀行：招商銀行天津分行運營管理部 （3）管理費收入賬戶戶 名：中國中投證券有限責(zé)任公司 賬 號：44201530300052503434 開戶銀行：中國建設(shè)銀行深圳分行營業(yè)部 附件四： 預(yù)留印鑒樣本預(yù)留印鑒樣本 根據(jù)委托人、管理人和托管人于 年 月 日簽署的編號為【(DX)中投-招行-合同 2018第 02 號】的《中投證券-佳士科技 1 號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》,。以下為委托人,、管理人和托管人的預(yù)留印鑒，該印鑒用于《現(xiàn)金委托資產(chǎn)到賬確認(rèn)函》,、《委托資產(chǎn)追加通知函》等本合同項下相關(guān)往來文件或通知的蓋章,。 復(fù)制表格
委托人：深圳市佳士科技股份有限公司（代深圳市佳士科技股份有限公司第一期員工持股計劃）（公章） 管理人：中國中投證券有限責(zé)任公司（公章） 托管人：招商銀行股份有限公司天津分行（公章） 年 月 日 附件五： 提取委托資產(chǎn)通知書（格式） 委托資產(chǎn)提取通知函 第 號 中國中投證券有限責(zé)任公司并招商銀行股份有限公司天津分行： 根據(jù)與貴公司簽署的《中投證券-佳士科技 1 號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》（編號：(DX)中投-招行-合同 2018 第 02 號），委托人對于下述業(yè)務(wù)予以通知,。 委托人將于年月日從銀行托管專戶提取委托資產(chǎn)元人民幣（大寫：元人民幣）,，其中本金元人民幣（大寫：元人民幣），收益元人民幣（大寫：元人民幣）,。 委托資產(chǎn)提取賬戶信息如下： 賬戶名稱： 賬戶號： 開戶行： 委托人（簽章） 年 月 日 管理人確認(rèn)回執(zhí) 招商銀行股份有限公司天津分行： 我司同意公司（委托人）提取上述委托資產(chǎn),，其中記減委托資產(chǎn)本金金額為元。 中國中投證券有限責(zé)任公司（業(yè)務(wù)蓋章） 年 月 日 托管人確認(rèn)回執(zhí) 中國中投證券有限責(zé)任公司： 公司（委托人）提取委托資產(chǎn)元人民幣（大寫：元人民幣）,，我行已于年月日從銀行托管專戶劃出上述委托資產(chǎn),。 招商銀行股份有限公司天津分行（業(yè)務(wù)蓋章） 年 月 日 附件六： 委托資產(chǎn)追加通知函（格式） 委托資產(chǎn)追加通知函 第 號 中國中投證券有限責(zé)任公司并招商銀行股份有限公司天津分行： 根據(jù)與貴公司簽署的《中投證券-佳士科技 1 號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》（編號：(DX)中投-招行-合同 2018 第 02 號），委托人對于下述業(yè)務(wù)予以通知,。 委托人追加委托資產(chǎn)元人民幣（大寫：元人民幣）,，上述委托資產(chǎn)將于年月日劃入銀行托管專戶。 委托人（簽章） 年 月 日 管理人確認(rèn)回執(zhí) 招商銀行股份有限公司天津分行： 我司同意（委托人）追加上述委托資產(chǎn),，其中記入委托資產(chǎn)本金金額為元,。 中國中投證券有限責(zé)任公司（業(yè)務(wù)蓋章） 年 月 日 托管人確認(rèn)回執(zhí) 中國中投證券有限責(zé)任公司： （委托人）追加委托資產(chǎn)元人民幣（大寫：元人民幣）,，銀行托管專戶已于年月日收妥上述委托資產(chǎn),。 招商銀行股份有限公司天津分行（業(yè)務(wù)蓋章） 年 月 日 附件七： 委托資產(chǎn)參數(shù)復(fù)制表格
附件八： 現(xiàn)金委托資產(chǎn)到賬確認(rèn)函 (樣本) 《現(xiàn)金委托資產(chǎn)到賬確認(rèn)函》(樣本) 編號： 中國中投證券有限責(zé)任公司并（委托人）： 本托管人確認(rèn),，委托人已于 年 月 日將中投證券-佳士科技1號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同初始委托現(xiàn)金資產(chǎn)劃入托管賬戶,，實際到賬金額為人民幣 元（大寫人民幣 元整）。按照定向資產(chǎn)管理合同的規(guī)定,，本托管人自收到初始委托資產(chǎn)之日起履行保管職責(zé),。 招商銀行股份有限公司天津分行 年 月 日 回執(zhí) 招商銀行股份有限公司天津分行： 我司已收悉貴部發(fā)來的《現(xiàn)金委托資產(chǎn)到賬確認(rèn)函》（編號： ），委托人/管理人雙方確認(rèn)簽收的工作日當(dāng)日（若非同日確認(rèn),，以最后一方確認(rèn)日當(dāng)日）作為委托財產(chǎn)運作起始日,。 中國中投證券有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理總部（預(yù)留印鑒） （委托人）（預(yù)留印鑒） 年 月 日 附件九： 投資建議投資建議 編號： 管理人： 本委托人委托貴司買入/賣出【深圳市佳士科技股份有限公司】股份（代碼：【300193】），數(shù)量為：【】,。買入/賣出期間為：【】年【】月【】日至【】年【】月【】日,；買入/賣出的價格區(qū)間為：元至 元。 本委托人承諾本投資建議符合合同編號為【(DX)中投-招行-合同2018第02號】的《中投證券-佳士科技1號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》的相關(guān)規(guī)定,。本委托人認(rèn)可管理人按照本投資建議執(zhí)行的投資結(jié)果,，自行承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險。 附件：中投證券-佳士科技1號定向資產(chǎn)管理計劃持有人會議決議 委托人 年 月 日 附件十：劃款指令_________________________劃款指令（格式） 劃 款 指 令 第 號 年 月 日 單位：元 復(fù)制表格
重要提示：接此指令后,，經(jīng)審核無誤按照指令條款進行劃款。 附件十一：傳真指令啟用函招商銀行股份有限公司天津分行資產(chǎn)托管部： 對于我司管理,，你行托管的《中投證券-佳士科技1號定向資產(chǎn)管理計劃》產(chǎn)品,，采用傳真方式發(fā)送指令，指令范圍包括不限于投資,、費用支付,、其他劃款等類型。 我司采取傳真方式發(fā)送指令,，傳真指令加蓋合同約定的授權(quán)印鑒生效,。 我司發(fā)送傳真的傳真號： 我司發(fā)送指令附件的郵箱號： 我司指令確認(rèn)人員及聯(lián)系方式： 中國中投證券有限責(zé)任公司（公章） 年 月 日
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