十四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的費(fèi)用與稅收 ............................................. 23

十五,、委托財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使 ................................. 24

十六,、信息披露義務(wù) ......................................................... 25

十七、資產(chǎn)管理合同的生效,、變更與終止 ....................................... 25

十八,、保密 ................................................................. 26

十九、違約責(zé)任 ............................................................. 26

二十,、爭(zhēng)議的處理 ........................................................... 27

二十一,、其他事項(xiàng) ........................................................... 27

2

定向資產(chǎn)管理合同

一、前言

為規(guī)范證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作,，明確證券公司定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)

利與義務(wù),，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)

會(huì)令第 17 號(hào),，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《試行辦法》）,、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》（證

監(jiān)會(huì)公告[2008]25 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施細(xì)則》）等法律,、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,，

委托人、管理人、托管人在平等自愿,、誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同,。

訂立本資產(chǎn)管理合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用,、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法

權(quán)益,。

委托人保證委托財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，并已閱知本合同全文,，了解相關(guān)權(quán)利,、義務(wù)和

風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn),。

管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信,、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)，但不保證委托財(cái)產(chǎn)一定

盈利,，也不保證最低收益,。管理人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)未來(lái)的收益預(yù)測(cè)僅供委托人參考，不構(gòu)成管理

人保證委托財(cái)產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾,。

托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信,、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，保護(hù)委托人委托財(cái)產(chǎn)的安全,，

但不保證委托人委托財(cái)產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益,。

二、釋義

在本合同中,，除上下文另有規(guī)定外,，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：

1、委托人：陽(yáng)光電源股份有限公司（代員工持股計(jì)劃） ,。

2,、管理人：國(guó)元證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)元證券”，代國(guó)元證券-陽(yáng)光電源

第 1 期員工持股定向資產(chǎn)管理計(jì)劃） ,。

3,、托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司安徽省分行 （以下簡(jiǎn)稱(chēng)“工商銀行”）。

4,、本合同：委托人,、管理人和托管人簽署的《國(guó)元證券-陽(yáng)光電源第 1 期員工持股定向

資產(chǎn)管理合同》及其附件，以及對(duì)該合同及附件做出的任何有效變更,。

5,、本計(jì)劃：指國(guó)元證券-陽(yáng)光電源第 1 期員工持股定向資產(chǎn)管理計(jì)劃。

6,、《員工持股計(jì)劃》：指《陽(yáng)光電源股份有限公司第 1 期員工持股計(jì)劃》,。

7、委托財(cái)產(chǎn)：委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、委托管理人管理并由托管人托管的作為

本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn),。

8,、交易日：深圳證券交易所的正常交易日。

9,、工作日：深圳證券交易所的正常交易日,。

10、T+1 日：T 日后（不包括 T 日）的第 1 個(gè)工作日,。

11,、投資總收益：委托管理期限內(nèi)委托資產(chǎn)投資運(yùn)作獲得的各類(lèi)收入，包括但不限于：

3

定向資產(chǎn)管理合同

投資所得紅利,、股息,、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià),、銀行存款利息以及其他收入,。投資總收益

可以為負(fù)數(shù)，即投資虧損,。

12,、管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬：本計(jì)劃不收取業(yè)績(jī)報(bào)酬。

13,、專(zhuān)用證券賬戶(hù)：根據(jù)《試行辦法》,、《實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，由管理人以“委托人名稱(chēng)”

作為賬戶(hù)名稱(chēng)為委托財(cái)產(chǎn)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中登”）深圳分公司

開(kāi)設(shè)的專(zhuān)用證券賬戶(hù),、在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立的有關(guān)賬戶(hù)等,。

14,、證券資金臺(tái)賬：管理人為委托人在管理人處開(kāi)立,，用于委托財(cái)產(chǎn)證券交易的資金臺(tái)

賬。本賬戶(hù)內(nèi)的資金信息與本釋義第 13 點(diǎn)所指的客戶(hù)交易結(jié)算資金管理賬戶(hù)同步,，管理人不

能發(fā)起對(duì)該賬戶(hù)的資金劃入,、劃出、取現(xiàn)操作,。

15,、客戶(hù)交易結(jié)算資金管理賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管理賬戶(hù)”）：管理人按“第三方存管”模

式要求，為客戶(hù)在托管人營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立,，管理委托財(cái)產(chǎn)用于證券買(mǎi)賣(mài)用途的交易結(jié)算資金數(shù)

據(jù),，反映委托財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金余額的變動(dòng)明細(xì)，記載委托人的銀行結(jié)算賬戶(hù)和證券資

金臺(tái)賬之間的銀證轉(zhuǎn)賬對(duì)應(yīng)關(guān)系,。本賬戶(hù)通過(guò)“第三方存管”平臺(tái)與本釋義第 12 點(diǎn)所指的證

券資金臺(tái)賬同步,，并與本釋義第 14 點(diǎn)所指的銀行結(jié)算賬戶(hù)建立唯一對(duì)應(yīng)關(guān)系。

16、銀行結(jié)算賬戶(hù)：即本委托財(cái)產(chǎn)的托管專(zhuān)戶(hù),，托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為委托財(cái)產(chǎn)開(kāi)立的

托管賬戶(hù),，并按 “第三方存管”模式要求，和本釋義第 13 點(diǎn)所指的管理賬戶(hù)建立對(duì)應(yīng)關(guān)系,。

17,、不可抗力：本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況,。

三,、聲明與承諾

（一）委托人的聲明與承諾

1、委托人具有合法的參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格,，不存在法律,、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)

會(huì)有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形；

2,、委托人承諾以真實(shí)身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，保證提供給管理人、托管人的信息和

資料均真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整、合法,。如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知管理人、托管

人,；

3,、委托人保證委托財(cái)產(chǎn)的來(lái)源和用途合法，本委托事項(xiàng)已經(jīng)取得法律法規(guī)所要求的其內(nèi)

部授權(quán)和批準(zhǔn),，符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求,；

4、委托人聲明已聽(tīng)取了管理人指定的專(zhuān)人對(duì)管理人業(yè)務(wù)資格的披露和對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和

合同的講解,，并已充分理解本合同全文,，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)及所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，

已經(jīng)閱讀并理解風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的相關(guān)內(nèi)容,，清楚認(rèn)識(shí)委托投資存在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),、管理風(fēng)險(xiǎn)、流

動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn),，并承諾自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失,；

5、委托人承認(rèn),，管理人,、托管人未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保,，本合同

約定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)僅是投資目標(biāo)而不是管理人的保證。

4

定向資產(chǎn)管理合同

（二）管理人的聲明與承諾

1,、管理人是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，具有從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)

務(wù)的資格,；

2,、管理人承諾遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,，遵循公平,、公正原則；誠(chéng)實(shí)

守信,，審慎盡責(zé),；堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突,，禁止利益輸送,，保護(hù)委托人合法權(quán)益；

3,、管理人聲明已指定專(zhuān)人向委托人披露業(yè)務(wù)資格,，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，提示

委托人閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū),，并已了解委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好,、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)委托人

的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估,；

4,、管理人保證所提供的資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,、合法；

5,、管理人聲明不以任何方式對(duì)委托人資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益作出承諾,。

（三）托管人的聲明與承諾

1,、托管人具有合法的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格,；

2、托管人承諾誠(chéng)實(shí)守信,、審慎盡責(zé)地履行安全保管委托人委托財(cái)產(chǎn),、辦理資金收付事項(xiàng)、

監(jiān)督管理人投資行為等職責(zé),；

3,、托管人保證所提供的資料和信息真實(shí),、準(zhǔn)確、完整,、合法,。

四、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

(一)委托人

名稱(chēng)：陽(yáng)光電源股份有限公司（代員工持股計(jì)劃）

公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：340000400000058

辦公地址：合肥市高新區(qū)習(xí)友路 1699 號(hào)

法定代表人：曹仁賢

注冊(cè)資本：65827.8 萬(wàn)元

聯(lián)系人：謝樂(lè)平

聯(lián)系電話(huà)：0551-65327867

員工持股計(jì)劃基本情況：陽(yáng)光電源份第 1 期員工持股計(jì)劃依據(jù)《公司法》,、《證券法》,、《關(guān)

于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等有關(guān)法律、行政法規(guī),、規(guī)章,、規(guī)范性文件

和《公司章程》的規(guī)定制定，并通過(guò)職工代表大會(huì)等形式充分征求員工意見(jiàn),，經(jīng)公司董事會(huì)

和股東大會(huì)審議通過(guò)后,，員工持股計(jì)劃即可實(shí)施。員工持股計(jì)劃的參與對(duì)象為經(jīng)公司董事會(huì),、

股東大會(huì)同意確認(rèn)的公司及控股子公司符合認(rèn)購(gòu)條件的員工,。公司員工按照依法合規(guī)、自愿

參與,、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則參加員工持股計(jì)劃,。

員工持股計(jì)劃的資金來(lái)源：?jiǎn)T工持股計(jì)劃籌集資金總額上限為 12,400 萬(wàn)元，參與對(duì)象認(rèn)

購(gòu)員工持股計(jì)劃的資金來(lái)源為其合法薪酬及法律法規(guī)允許的其他方式,。具體包括

5

定向資產(chǎn)管理合同

公司員工的自籌資金,，金額不超過(guò) 4,400 萬(wàn)元；

控股股東以其持有的部分陽(yáng)光電源股票向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)質(zhì)押融資取得的資金借款,，借款

金額不超過(guò) 8,000 萬(wàn)元,。公司控股股東曹仁賢向員工持股計(jì)劃提供借款支持，借款期限為員

工持股計(jì)劃的存續(xù)期,。

員工持股計(jì)劃的股票來(lái)源：?jiǎn)T工持股計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)后,，將委托管理人設(shè)立定向

資產(chǎn)管理計(jì)劃，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)（包括但不限于競(jìng)價(jià)交易,、大宗交易,、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等）等法

律法規(guī)許可的方式取得并持有陽(yáng)光電源股份有限公司的股票。

員工持股計(jì)劃的存續(xù)期：?jiǎn)T工持股計(jì)劃的存續(xù)期為不超過(guò) 24 個(gè)月,，自員工持股計(jì)劃草案

通過(guò)股東大會(huì)審議之日起算,。員工持股計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議通過(guò)員工持股計(jì)劃后 6 個(gè)月

內(nèi)，根據(jù)員工持股計(jì)劃的安排,，完成標(biāo)的股票的購(gòu)買(mǎi),。員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿(mǎn)前，經(jīng)出

席持有人會(huì)議的持有人所持 2/3 以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)后,，員工持股計(jì)劃

的存續(xù)期可以延長(zhǎng),。

標(biāo)的股票的鎖定期：本定向資產(chǎn)管理計(jì)劃通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)（包括但不限于競(jìng)價(jià)交易,、

大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等）等法律法規(guī)許可的方式所獲標(biāo)的股票的鎖定期為 18 個(gè)月,，自上市

公司公告最后一筆標(biāo)的股票登記過(guò)戶(hù)至定向資產(chǎn)管理計(jì)劃名下之日起算,。員工持股計(jì)劃將嚴(yán)

格遵守市場(chǎng)交易規(guī)則，遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì),、深交所關(guān)于信息敏感期不得買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定,。

1、委托人的權(quán)利

（1）按照本合同的規(guī)定追加或提取委托財(cái)產(chǎn),，取得委托財(cái)產(chǎn)的收益和清算后的剩余財(cái)產(chǎn),，

包括但不限于利息、紅股,、配股,、股息等；

（2）依據(jù)本合同約定的時(shí)間和方式,，查詢(xún)委托財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)配置,、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等

相關(guān)信息,；監(jiān)督委托財(cái)產(chǎn)的管理和托管情況,；

（3）依據(jù)本合同約定的時(shí)間和方式，從管理人處獲取委托財(cái)產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告,、從托

管人處獲取委托財(cái)產(chǎn)托管相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告,；

（4）享有委托財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，并可書(shū)面授權(quán)管理人代為行使部分因委托

財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利,；

（5）法律,、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及合同約定的其他權(quán)利。

2,、委托人的義務(wù)

（1）在向管理人,、托管人提供的各種資料、信息發(fā)生變更時(shí),，及時(shí)通知管理人,、托管人；

（2）及時(shí),、足額地向管理人,、托管人交付委托財(cái)產(chǎn)；

（3）協(xié)助管理人辦理專(zhuān)用證券賬戶(hù)的開(kāi)立,、使用,、轉(zhuǎn)換和注銷(xiāo)等手續(xù)，并不得將專(zhuān)用證

券賬戶(hù)以出租,、出借,、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用；

（4）依據(jù)法律,、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及合同約定,，承擔(dān)相應(yīng)的稅費(fèi)，并按時(shí),、足

額支付管理費(fèi),、托管費(fèi)及業(yè)績(jī)報(bào)酬，并承擔(dān)因委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用,；

（5）及時(shí),、全面、準(zhǔn)確地向管理人告知其投資目的,、投資偏好,、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能

6

定向資產(chǎn)管理合同

力等基本情況，保守商業(yè)秘密,，不得泄露委托財(cái)產(chǎn)投資計(jì)劃,、投資意向等；

（6）履行專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)證券資產(chǎn)所產(chǎn)生的法律,、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù),；

（7）自行承擔(dān)委托資產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn)；

（8）授權(quán)管理人,、托管人通過(guò)中登網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)查詢(xún)委托人專(zhuān)用證券賬戶(hù)和普通證券賬

戶(hù)的證券持有情況,；

（9）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及合同約定的其他義務(wù),。

(二)管理人

名稱(chēng)：國(guó)元證券股份有限公司

住所：安徽省合肥市梅山路 18 號(hào)

辦公地址：安徽省合肥市梅山路 18 號(hào)安徽國(guó)際金融中心 A 座

郵政編碼：230000

法定代表人：蔡詠

組織形式：股份有限

注冊(cè)資本：人民幣 19.641 億元

存續(xù)期間：永續(xù)

業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人：王瀚

聯(lián)系電話(huà)：0551-8167291

1,、管理人的權(quán)利

（1）自本合同生效之日起，按照本合同的規(guī)定,，對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作及管理,；

（2）依據(jù)合同約定，收取管理費(fèi),、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用,；

（3）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督托管人,，對(duì)于托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)

規(guī)定的行為,，對(duì)委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)采取措施制止,，同時(shí)

通知委托人并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),；

（4）經(jīng)委托人授權(quán)，代理委托人行使部分因委托財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利,；

（5）經(jīng)委托人同意,，將委托資產(chǎn)投資于管理人,、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)

系的公司發(fā)行的證券,；

（6）經(jīng)委托人授權(quán),，通過(guò)中登網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)查詢(xún)委托人專(zhuān)用證券賬戶(hù)和普通證券賬戶(hù)的

證券持有情況；

（7）法律,、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及合同約定的其他權(quán)利,。

2、管理人的義務(wù)

（1）辦理本合同備案手續(xù),；

（2）自本合同生效之日起,，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn),；

（3）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析,、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和

7

定向資產(chǎn)管理合同

運(yùn)作委托財(cái)產(chǎn),；

（4）按規(guī)定為委托財(cái)產(chǎn)開(kāi)立專(zhuān)用證券賬戶(hù),；

（5）應(yīng)當(dāng)為每個(gè)委托人建立業(yè)務(wù)臺(tái)賬，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行會(huì)計(jì)核算,，與

托管人定期對(duì)賬,；

（6）按規(guī)定完成委托財(cái)產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)清算，并向托管人發(fā)送本委托財(cái)產(chǎn)相關(guān)的數(shù)據(jù)和資金對(duì)賬

單,；

（7）依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式,，向委托人提供對(duì)賬單等資料，說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)委托財(cái)產(chǎn)

的配置狀況,、價(jià)值變動(dòng),、交易記錄等情況；

（8）發(fā)生變更投資主辦人等可能影響委托人利益的重大事項(xiàng)時(shí),，應(yīng)提前或在合理時(shí)間內(nèi)

告知委托人,；

（9）按照合同約定的時(shí)間和方式，為委托人提供委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢(xún)服務(wù),；

（10）妥善保管與委托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)賬冊(cè),、憑證、交易記錄,、合同等資料,；

（11）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核,、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,，保證所管理

的委托財(cái)產(chǎn)與自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同的委托人的委托財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)

分別管理,、分別記賬,，進(jìn)行投資；

（12）除法律法規(guī),、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外,，不得為管理人及任何第三人謀取利益,，

未經(jīng)委托人同意不得委托第三人運(yùn)作委托財(cái)產(chǎn),；

（13）依據(jù)法律法規(guī)及本合同接受委托人和托管人的監(jiān)督；

（14）按照《試行辦法》,、《實(shí)施細(xì)則》和本合同的規(guī)定,，編制年度報(bào)告，并向當(dāng)?shù)刂袊?guó)

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,；

（15）保守商業(yè)秘密,，不得泄露委托財(cái)產(chǎn)投資計(jì)劃、投資意向等,；

（16）保存委托財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料,，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議,、交

易記錄及其他相關(guān)資料 20 年以上,；

（17）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活

動(dòng),；

（18）法律,、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及合同約定的其他義務(wù)。

(三)托管人

名稱(chēng)：中國(guó)工商銀行股份有限公司安徽省分行

住所：安徽省合肥市蕪湖路 189 號(hào)

郵政編碼：230001

負(fù)責(zé)人：常真旺

組織形式：股份有限公司

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

聯(lián)系人：姜海淼

8

定向資產(chǎn)管理合同

聯(lián)系電話(huà)：0551-62868273

1,、托管人的權(quán)利

（1）根據(jù)本合同的規(guī)定托管委托人的委托財(cái)產(chǎn),，提供賬戶(hù)開(kāi)立、會(huì)計(jì)核算,、資金清算,、

資產(chǎn)估值、資產(chǎn)保管,、辦理資金收付事項(xiàng),、監(jiān)督管理人投資行為等；

（2）依照本合同的規(guī)定,，及時(shí),、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)；

（3）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定監(jiān)督管理人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作,，對(duì)于管理人違反本

合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為,，對(duì)委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有

權(quán)報(bào)告管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)并采取必要措施；

（4）從管理人處獲得本委托財(cái)產(chǎn)相關(guān)的數(shù)據(jù)和資金對(duì)賬單,；

（5）經(jīng)委托人授權(quán),，通過(guò)中登網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)查詢(xún)委托人專(zhuān)用證券賬戶(hù)和普通證券賬戶(hù)的

證券持有情況；

（6）法律,、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利,。

2、托管人的義務(wù)

（1）安全保管委托財(cái)產(chǎn),、辦理資金收付事項(xiàng),；

（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的資產(chǎn)托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,，配備足夠的,、合格的熟悉資

產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)委托財(cái)產(chǎn)托管事宜,；

（3）按規(guī)定開(kāi)設(shè)委托財(cái)產(chǎn)的托管專(zhuān)戶(hù),；對(duì)所托管的不同財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確保委托財(cái)

產(chǎn)的完整與獨(dú)立,；

（4）按照合同約定執(zhí)行劃款指令,、清算指令，辦理資金往來(lái),；非依法律規(guī)定,、行政法規(guī)

或中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動(dòng)用或處分托管資產(chǎn),；

（5）妥善保管與委托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)賬冊(cè),、憑證、合同等資料,；

（6）托管人按照有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定、本合同約定,，采取適當(dāng),、合理的措施，對(duì)管理

人投資行為進(jìn)行監(jiān)督,；

（7）按照合同約定的時(shí)間和方式,，為委托人提供委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢(xún)服務(wù)；

（8）除法律法規(guī),、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外,，不得為托管人及任何第三人謀取利益，未

經(jīng)委托人同意不得委托第三人托管委托財(cái)產(chǎn),；

（9）公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn),，不得從事任何有損委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng),；

（10）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及合同約定的其他義務(wù),。

五,、委托財(cái)產(chǎn)

（一） 委托財(cái)產(chǎn)的種類(lèi)、數(shù)額,、交付時(shí)間,、交付方式、管理期限

1,、委托人初始委托資產(chǎn)為現(xiàn)金資產(chǎn),，具體金額以委托人實(shí)際委托并劃付到賬的資產(chǎn)為準(zhǔn)。

9

定向資產(chǎn)管理合同

委托資金認(rèn)購(gòu)和追加通知書(shū)見(jiàn)附件 1,。

2,、委托人應(yīng)自托管專(zhuān)戶(hù)開(kāi)立之日起兩個(gè)工作日內(nèi)將委托現(xiàn)金資產(chǎn)全額劃入托管專(zhuān)戶(hù),，資

金到賬后,，托管人及時(shí)向委托人、管理人發(fā)送到賬確認(rèn)書(shū),。

3,、自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起兩個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)代理委托人,，按照相關(guān)規(guī)定向中

登申請(qǐng)將委托證券資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)至專(zhuān)用證券賬戶(hù),，并將證券劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)表抄送委托人、托管人,。管

理人收到中登的劃轉(zhuǎn)確認(rèn)書(shū)后,，應(yīng)加蓋公章傳真至委托人、托管人,。

證券資產(chǎn)的價(jià)值應(yīng)當(dāng)以資產(chǎn)到賬當(dāng)日的公允價(jià)值確認(rèn),。

4、委托管理無(wú)固定期限,。

5,、委托資產(chǎn)期初余額以實(shí)際交付的委托資產(chǎn)為準(zhǔn)。

（二） 委托財(cái)產(chǎn)的保管與處分

1,、委托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于管理人,、托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由托管人保管,。管理人,、托管人不得

將委托財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。

2,、管理人,、托管人因委托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入委托

財(cái)產(chǎn)。

3,、管理人,、托管人可以按本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用,。

管理人,、托管人以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)委托財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié),、扣押

和其他權(quán)利,。管理人、托管人因依法解散,、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算

的,，委托財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

4,、委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于委托財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消,。非因委托財(cái)產(chǎn)本身

承擔(dān)的債務(wù)，管理人,、托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行,。上述債權(quán)人對(duì)委托財(cái)

產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，管理人,、托管人應(yīng)明確告知委托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性,，采取合理措施并及時(shí)通知委

托人。

（三）委托財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立和管理

委托人移交,、追加委托財(cái)產(chǎn)的劃出賬戶(hù)與提取委托財(cái)產(chǎn)的劃入賬戶(hù)必須為以委托人名義

開(kāi)立的同一賬戶(hù),。特殊情況導(dǎo)致移交、追加與提取的賬戶(hù)不一致時(shí),，委托人應(yīng)出具符合相關(guān)

法律法規(guī)規(guī)定的書(shū)面說(shuō)明,。

1、專(zhuān)用證券賬戶(hù)（以實(shí)際開(kāi)立為準(zhǔn)）

（1）委托人授權(quán)管理人開(kāi)立,、使用,、注銷(xiāo)和轉(zhuǎn)換專(zhuān)用證券賬戶(hù)或其他相應(yīng)賬戶(hù)，委托人

提供必要協(xié)助,。

（2）專(zhuān)用證券賬戶(hù)僅供本合同定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用,，并且只能由管理人使用，不得轉(zhuǎn)

托管或轉(zhuǎn)指定,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外,。

（3）本委托財(cái)產(chǎn)管理期限內(nèi)，管理人,、委托人不得將專(zhuān)用證券賬戶(hù)以出租,、出借,、轉(zhuǎn)讓

或者其他方式提供給他人使用，不得注銷(xiāo),、掛失該賬戶(hù),。

（4）在專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立或注銷(xiāo)時(shí)，管理人代理委托人向中登申請(qǐng)辦理證券在專(zhuān)用證券

10

定向資產(chǎn)管理合同

賬戶(hù)與普通證券賬戶(hù)之間的劃轉(zhuǎn),。

（5）專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立后一個(gè)工作日內(nèi),，管理人將賬戶(hù)相關(guān)信息書(shū)面告知委托人、托管

人,。

（6）本專(zhuān)用證券賬戶(hù)的管理和使用由管理人負(fù)責(zé),，證券賬戶(hù)卡原件的保管由托管人負(fù)責(zé)。

（7）如委托人是將其普通證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)換為專(zhuān)用證券賬戶(hù)的,，開(kāi)立和注銷(xiāo)的工作流程同上,。

（8）專(zhuān)用證券賬戶(hù)的持有人名稱(chēng)為委托人名稱(chēng)，本定向計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以“員工持股計(jì)劃”名

義開(kāi)立專(zhuān)用證券賬戶(hù),。

2,、證券資金臺(tái)賬

管理人按照規(guī)定開(kāi)立，委托人提供必要協(xié)助,。

3,、管理賬戶(hù)（以實(shí)際開(kāi)立為準(zhǔn)）

管理人按照“第三方存管”模式在托管人營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)為委托人開(kāi)立，托管人,、委托人提供

必要協(xié)助，并提供所需資料,。

4,、銀行結(jié)算賬戶(hù)（以實(shí)際開(kāi)立為準(zhǔn)）

托管人按照規(guī)定開(kāi)立委托財(cái)產(chǎn)的銀行結(jié)算賬戶(hù)即托管賬戶(hù)，委托人和管理人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶(hù)

過(guò)程中給予必要的配合,，并提供所需資料,。銀行結(jié)算賬戶(hù)開(kāi)立后一個(gè)工作日內(nèi)，托管人將賬

戶(hù)相關(guān)信息書(shū)面告知委托人,、管理人,。

5、銀行結(jié)算賬戶(hù),、管理賬戶(hù),、證券資金臺(tái)賬一經(jīng)開(kāi)立，即應(yīng)按“第三方存管”模式建立

對(duì)應(yīng)關(guān)系,，對(duì)應(yīng)關(guān)系一經(jīng)確定,，不得更改，如果必須更改,，應(yīng)由委托人發(fā)起,，經(jīng)過(guò)管理人,、

托管人書(shū)面確認(rèn)后，重新建立“第三方存管”對(duì)應(yīng)關(guān)系,。

6,、其他賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理

因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開(kāi)立的其他賬戶(hù)，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和本合同的約定開(kāi)立,，并按

有關(guān)規(guī)則管理并使用,。

（四）委托財(cái)產(chǎn)的移交

1、委托財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶(hù)開(kāi)立完畢后,，委托人應(yīng)按照本合同的規(guī)定及時(shí),、足額移交初始委托

財(cái)產(chǎn)，并指示托管人于委托財(cái)產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)收到初始委托財(cái)產(chǎn)的當(dāng)日向委托人及管理人發(fā)送到

賬確認(rèn)函,，委托資產(chǎn)劃入托管賬戶(hù)之日起作為委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作起始日,。

2、委托財(cái)產(chǎn)的追加

在本合同有效期內(nèi),，委托人有權(quán)以書(shū)面通知或指令的形式追加委托財(cái)產(chǎn),。追加委托財(cái)產(chǎn)

比照初始委托財(cái)產(chǎn)辦理移交手續(xù)，管理人,、托管人應(yīng)按照本合同的規(guī)定對(duì)追加部分的委托財(cái)

產(chǎn)履行管理,、托管職責(zé)。

（五）委托財(cái)產(chǎn)的提取

1,、在本合同有效期內(nèi),，定向資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下所持有的股票在鎖定期滿(mǎn)的次日起可由管

理人按照委托人的投資指令對(duì)該計(jì)劃專(zhuān)用證券帳戶(hù)內(nèi)的股票進(jìn)行減持，直至定向計(jì)劃專(zhuān)用證

11

定向資產(chǎn)管理合同

券帳戶(hù)內(nèi)的股票減持完畢為止,。委托人可根據(jù)本定向資產(chǎn)管理計(jì)劃股票減持及現(xiàn)金資產(chǎn)的情

況,，向管理人申請(qǐng)?zhí)崛∥匈Y產(chǎn)。定向資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下所持有股票的鎖定期內(nèi),，委托人不

得向管理人申請(qǐng)?zhí)崛∪魏涡问降奈匈Y產(chǎn),。委托資產(chǎn)提取通知書(shū)見(jiàn)附件 4。

2,、本合同存續(xù)期內(nèi)的各期委托資產(chǎn)自起始運(yùn)作之日起滿(mǎn) 18 個(gè)月后且項(xiàng)下各期委托資

產(chǎn)凈值高于 100 萬(wàn)元人民幣時(shí),，委托人可向管理人申請(qǐng)?zhí)崆疤崛‖F(xiàn)金委托資產(chǎn)（委托人無(wú)權(quán)

提前提取證券資產(chǎn)），但應(yīng)至少提前五個(gè)工作日向管理人提交書(shū)面申請(qǐng)文件（詳見(jiàn)附件四）并

抄送托管人,，委托人要求管理人發(fā)送委托資產(chǎn)劃撥指令,，通知托管人將相應(yīng)資產(chǎn)從相關(guān)賬戶(hù)

劃撥至委托人賬戶(hù)，管理人確認(rèn)后向托管人發(fā)送資產(chǎn)劃撥指令,。管理人和托管人不承擔(dān)由于

委托人通知不及時(shí)造成的資產(chǎn)變現(xiàn)損失,。提取后的委托資產(chǎn)凈值原則上不得低于 100 萬(wàn)元人

民幣；當(dāng)委托資產(chǎn)凈值少于 100 萬(wàn)元人民幣時(shí),，委托人原則上不得提前提取,，經(jīng)委托人,、管

理人、托管人協(xié)商一致的,，委托人可以提前提取,，本合同同時(shí)終止。

（六）委托期限屆滿(mǎn)時(shí)資產(chǎn)清算和返還的期限,、方式

委托管理期限屆滿(mǎn)后,，管理人、托管人應(yīng)于屆滿(mǎn)日之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向委托人出具《資

產(chǎn)管理清算報(bào)告》,，委托人簽字認(rèn)可后,，托管人在委托人簽字確認(rèn)之日起 2 個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)管

理人的指令將本合同第十四條所述相關(guān)費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬費(fèi)劃入管理人指定的銀行賬戶(hù),；根據(jù)

《資產(chǎn)管理清算報(bào)告》將資金賬戶(hù)內(nèi)扣除本合同第十四條所述相關(guān)費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬費(fèi)后的資

金劃入委托人指定的銀行賬戶(hù),。

（七）管理人應(yīng)確保本計(jì)劃存續(xù)期間存放在專(zhuān)用證券賬戶(hù)和證券資金臺(tái)賬上的委托財(cái)產(chǎn)

安全，不得挪用專(zhuān)用證券賬戶(hù)和證券資金臺(tái)賬上的資產(chǎn),，不得將專(zhuān)用證券賬戶(hù)和證券資金臺(tái)

賬上的資產(chǎn)為任何人設(shè)立任何質(zhì)押擔(dān)保和可能對(duì)委托財(cái)產(chǎn)造成損失的其他處置,。因管理人原

因造成的本計(jì)劃項(xiàng)下存放在專(zhuān)用證券賬戶(hù)上證券資產(chǎn)和劃入證券資金臺(tái)賬上資金的安全性問(wèn)

題及由此給本計(jì)劃帶來(lái)的任何損失，應(yīng)由管理人承擔(dān)全部賠償責(zé)任,，因不可抗力原因?qū)е碌?/p>

除外,，托管人對(duì)此免責(zé)。

六,、投資政策及變更

(一)投資目標(biāo)

根據(jù)《員工持股計(jì)劃》的約定進(jìn)行管理,，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)委托人資產(chǎn)持續(xù)穩(wěn)健增值。

(二)投資范圍

本計(jì)劃投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具,，包括根據(jù)《員工持股計(jì)劃》約定的陽(yáng)光電源

股票,，同時(shí)還可以將閑置資金投資于固定收益類(lèi)及現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的的現(xiàn)金、

銀行存款,、大額存單、股票,、債券,、證券投資基金、央行票據(jù),、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具,、

資產(chǎn)支持證券、中小企業(yè)私募債,、股指期貨,、商品期貨、國(guó)債期貨,、其他金融衍生品及中國(guó)

12

定向資產(chǎn)管理合同

證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資品種,。

(三)投資策略

管理人根據(jù)《員工持股計(jì)劃》的約定進(jìn)行管理,，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)委托人資產(chǎn)持續(xù)穩(wěn)健增值。本

計(jì)劃主要投資于陽(yáng)光電源股票,。由委托人出具投資指令（附件 3）進(jìn)行相應(yīng)的投資,。鎖定期滿(mǎn)

后，管理人根據(jù)委托人的投資指令進(jìn)行減持,，委托人可根據(jù)股票減持及現(xiàn)金資產(chǎn)的情況向管

理人提出提取資產(chǎn)申請(qǐng),。

(四)投資限制

本合同委托財(cái)產(chǎn)的投資組合將遵循以下限制：

（1）委托財(cái)產(chǎn)專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)單家上市公司股份不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的 5%，但委托

人明確授權(quán)的除外,，若管理人將委托財(cái)產(chǎn)投資于某公司股份超過(guò)該公司股份總數(shù)的 5%,，應(yīng)于

投資前兩個(gè)工作日將投資相關(guān)信息以書(shū)面形式通知委托人和托管人，要求委托人在投資前一

個(gè)工作日內(nèi)作出書(shū)面同意答復(fù),；委托人未作出書(shū)面同意答復(fù)的,，管理人不得進(jìn)行此項(xiàng)投資。

委托人通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)和其他證券賬戶(hù)合并持有上市公司股份達(dá)到 5%以后,，管理人應(yīng)

書(shū)面通知委托人,，并抄送托管人，此后管理人通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)為委托人再行買(mǎi)賣(mài)該上市公

司股票的,，應(yīng)當(dāng)在每次買(mǎi)賣(mài)前取得委托人書(shū)面同意,，并抄送托管人，委托人未同意的,，管理

人不得買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票,。

委托人應(yīng)事先向托管人提供書(shū)面授權(quán)文件，內(nèi)容包括有權(quán)對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行確認(rèn)人的名單,、預(yù)

留印鑒及被授權(quán)人的簽字樣本,，注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限，并規(guī)定委托人向托管人發(fā)送書(shū)面

同意書(shū)時(shí)托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法,。若委托人為法人,，書(shū)面授權(quán)文件應(yīng)加蓋委托

人公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽字；若委托人為自然人,，書(shū)面授權(quán)文件應(yīng)由委托人本

人簽字,。

（2）若管理人將委托財(cái)產(chǎn)投資于管理人、托管人以及與管理人,、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的

公司發(fā)行的證券,，應(yīng)于投資前兩個(gè)工作日將投資相關(guān)信息以書(shū)面形式通知委托人和托管人，

要求委托人在投資前一個(gè)工作日內(nèi)作出書(shū)面同意答復(fù),；委托人未作出書(shū)面同意答復(fù)的,，管理

人不得進(jìn)行此項(xiàng)投資。委托人書(shū)面回復(fù)同意此項(xiàng)投資的,，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將交易結(jié)果告知委

托人和托管人,，并向證券交易所報(bào)告,。

（3）管理人將其管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資與一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量

的 10%,。

（4）委托財(cái)產(chǎn)不得違反本資產(chǎn)管理合同中有關(guān)投資范圍,、投資策略、投資比例的規(guī)定,。

（5）法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的其它規(guī)定,。

（6）管理人的股票拋售須遵循《員工持股計(jì)劃》以及《指導(dǎo)意見(jiàn)》相關(guān)規(guī)定，前述規(guī)定

中違反法律法規(guī)規(guī)定的除外,。本計(jì)劃在陽(yáng)光電源定期報(bào)告公告前 30 日內(nèi),、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)

快報(bào)公告前 10 日不出售標(biāo)的股票,。

13

定向資產(chǎn)管理合同

本計(jì)劃通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)（包括但不限于競(jìng)價(jià)交易,、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等）等法律法

規(guī)許可的方式所獲陽(yáng)光電源股份的股票鎖定期為 18 個(gè)月,，自上市公司公告最后一筆標(biāo)的股票

登記過(guò)戶(hù)至定向資產(chǎn)管理計(jì)劃名下之日起算,，鎖定期內(nèi)所持有的全部股票一律不得減持。

(五）投資組合比例：

權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)包括：根據(jù)陽(yáng)光電源股份《員工持股計(jì)劃》約定的依法發(fā)行上市的陽(yáng)光電源

股票,，投資比例為 0-100%,；

固定收益類(lèi)資產(chǎn)包括：國(guó)債、金融債,、企業(yè)債,、公司債、央行票據(jù),、短期融資券,、債券

型基金、可轉(zhuǎn)換債券,、期限超過(guò) 7 天的債券逆回購(gòu)等,，投資比例為 0-100%。

現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)包括：銀行存款,、貨幣市場(chǎng)基金,、期限在 1 年內(nèi)的政府債券、期限在 7 天

內(nèi)的債券逆回購(gòu)等,，投資比例為 0-100%。

(六)投資策略的變更

經(jīng)委托人和投資管理人協(xié)商一致,，可對(duì)投資策略進(jìn)行變更,，變更投資策略應(yīng)以書(shū)面形式

作出，并及時(shí)通知托管人,。投資策略變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時(shí)間,，原則上調(diào)整時(shí)

間不得少于 5 個(gè)工作日,。

（七）注意事項(xiàng)

本定向資產(chǎn)管理計(jì)劃嚴(yán)格按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求及《員工持股計(jì)劃》的約定執(zhí)行,，員

工持股計(jì)劃存續(xù)期,、標(biāo)的股票的鎖定期、分紅收益和期滿(mǎn)后股份的處置辦法等事項(xiàng)以《員工

持股計(jì)劃》為準(zhǔn),。

七,、投資主辦人的指定與變更

委托財(cái)產(chǎn)投資主辦人由管理人負(fù)責(zé)指定。

管理人與委托人協(xié)商一致后,，可以根據(jù)需要變更投資主辦人,，投資主辦人變更后，管理

人應(yīng)在 3 個(gè)工作日內(nèi)通知托管人,。

定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其它資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人,，不得同時(shí)辦

理客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)。

八,、投資指令的發(fā)送,、確認(rèn)和執(zhí)行

（一）交易清算授權(quán)

自托管專(zhuān)戶(hù)開(kāi)立之日起至本合同終止之日止，委托人授權(quán)管理人直接向托管人發(fā)出劃款

指令,，授權(quán)托管人按照管理人的劃款指令辦理如下資金劃付：

1,、托管專(zhuān)戶(hù)項(xiàng)下證券交易結(jié)算資金的劃撥，包括銀轉(zhuǎn)證及證轉(zhuǎn)銀,；

2,、托管專(zhuān)戶(hù)向其他賬戶(hù)的資金支付等。

14

定向資產(chǎn)管理合同

同時(shí)委托人承諾,，在上述授權(quán)有限期期間,，委托人不向托管人以任何形式（包括但不限

于網(wǎng)上銀行、柜面,、電話(huà)銀行等）發(fā)出任何劃款指令,。

管理人應(yīng)向托管人提供書(shū)面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單,、預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽

字樣本,，注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限，并規(guī)定管理人向托管人發(fā)送指令時(shí)托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送

人員身份的方法,。書(shū)面授權(quán)文件應(yīng)加蓋管理人公章并由法定代表人或授權(quán)代表簽署,，若由授

權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書(shū),。授權(quán)通知應(yīng)以原件形式送達(dá)給托管人,。托管人

在收到授權(quán)通知當(dāng)日回函向管理人確認(rèn)，授權(quán)文件生效。

管理人,、托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù),，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的

任何人泄露。

（二）投資指令的內(nèi)容

投資指令是管理人在運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)時(shí),，向托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令,。

管理人發(fā)給托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間,、最遲到賬時(shí)間,、大小寫(xiě)劃款金額、收

款賬戶(hù)信息等,，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字,。

（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行程序

指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（下稱(chēng)“被授權(quán)人”）代表管理人用傳真的方式或

其他托管人和管理人書(shū)面確認(rèn)過(guò)的方式向托管人發(fā)送,。管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)與托

管人進(jìn)行確認(rèn),，因管理人未能及時(shí)與托管人進(jìn)行指令確認(rèn),致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損

失不由托管人承擔(dān)。

托管人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后,，方可執(zhí)行指令,。對(duì)于被授權(quán)人發(fā)

出的指令，管理人不得否認(rèn)其效力,。管理人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定,，在其合法

的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令,。管理人在

發(fā)送指令時(shí),，應(yīng)為托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。由管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí),、

未能留出足夠劃款所需時(shí)間,，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由管理人承擔(dān)。

托管人收到管理人發(fā)送的指令后,，應(yīng)立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名,，復(fù)核無(wú)誤后

應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤,。

管理人向托管人發(fā)送有效劃款指令時(shí),，應(yīng)確保托管人有足夠的處理時(shí)間，除需考慮資金

在途時(shí)間外,，還需給托管人留有 2 個(gè)工作小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間,。管理人向托管人下達(dá)指令

時(shí)，應(yīng)確保委托財(cái)產(chǎn)有足夠的資金余額,，對(duì)管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向托管人發(fā)出的

指令,，托管人可不予執(zhí)行,，并立即通知管理人，托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失

的責(zé)任,。

管理人應(yīng)將指令相關(guān)附件（包括同業(yè)市場(chǎng)國(guó)債交易及回購(gòu)?fù)ㄖ獑巍⒎咒N(xiāo)協(xié)議,、費(fèi)用憑據(jù)

等）加蓋印章后傳真給托管人,。

本委托財(cái)產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用、開(kāi)戶(hù)費(fèi),、賬戶(hù)管理費(fèi)等銀行費(fèi)用,，由托管人

直接從資金賬戶(hù)中扣劃，無(wú)須管理人出具劃款指令,。除此情形外,，其他本委托財(cái)產(chǎn)托管賬戶(hù)

15

定向資產(chǎn)管理合同

內(nèi)資金的付款均應(yīng)由托管人根據(jù)管理人符合本合同約定的劃款指令劃付。

（四）管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序

管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)

誤,，指令中重要信息模糊不清或不全等,。托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)管理人的指令錯(cuò)誤

時(shí),，有權(quán)拒絕執(zhí)行,，并及時(shí)通知管理人改正。

（五）管理人撤回指令的處理程序

管理人撤回已發(fā)送至托管人的有效指令,，須向托管人傳真加蓋印章的書(shū)面說(shuō)明函并電話(huà)

確認(rèn),，托管人收到說(shuō)明函并得到確認(rèn)后，將撤回指令作廢,；如果托管人在收到說(shuō)明函并得到

確認(rèn)時(shí)該指令已執(zhí)行,，則托管人不承擔(dān)因?yàn)閳?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。

（六）更換被授權(quán)人的程序

委托人,、管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限,，必須提前至少一個(gè)交易日，

使用傳真向托管人發(fā)出由授權(quán)人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通知,，同時(shí)電話(huà)通知托管人,，托

管人收到變更通知當(dāng)日與委托人、管理人通過(guò)錄音電話(huà)確認(rèn),。被授權(quán)人變更通知,，自委托人、

管理人收到托管人電話(huà)確認(rèn)時(shí)開(kāi)始生效,。委托人,、管理人在此后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知

的正本送交托管人。更換被授權(quán)人通知生效后,，對(duì)于已被撤換的人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令,，或被

改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令,，委托人、管理人不承擔(dān)責(zé)任,。

九,、交易及交收清算安排

（一）數(shù)據(jù)的傳輸和接收

1、管理人按與托管人協(xié)商確定的方式（電子郵件）向托管人傳送中登的登記及結(jié)算數(shù)據(jù),、

交易所的交易清算數(shù)據(jù),，管理人保證提供給托管人的委托財(cái)產(chǎn)交易席位上的交易數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確

性、完整性,、真實(shí)性,，如數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確或不完整或不真實(shí)，由管理人承擔(dān)全部責(zé)任,，但因證券

交易所,、中登及管理人無(wú)法控制的其他原因造成數(shù)據(jù)傳輸錯(cuò)誤或不及時(shí)的，管理人不承擔(dān)任

何責(zé)任,。

若數(shù)據(jù)傳送不成功,，管理人應(yīng)重復(fù)或以其它應(yīng)急方式傳送，直到托管人成功接收到數(shù)據(jù),，

托管人對(duì)因管理人提供的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或不及時(shí)等過(guò)失造成的委托財(cái)產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任,。

2、管理人應(yīng)保證提供交易數(shù)據(jù)完整,、準(zhǔn)確和及時(shí),，所提供的數(shù)據(jù)均需按中登和交易所發(fā)

布的最新數(shù)據(jù)接口規(guī)范進(jìn)行填寫(xiě)，使托管人能夠完成會(huì)計(jì)核算,、估算,、清算、監(jiān)督職能,。其

中 T 日轉(zhuǎn)發(fā)的交易數(shù)據(jù)包必須包括但不限于以下文件：

上交所過(guò)戶(hù)庫(kù) Gh+交易單元.dbf,、證券變動(dòng)庫(kù) Zqbd+清算編號(hào).dbf、深交所回報(bào)庫(kù)

Sjshb.dbf,、深交所股份庫(kù) Sjsgf.dbf,；SJSFX.dbf;

資金匯總庫(kù) Zjhz+清算編號(hào).dbf、深交所資金庫(kù) Sjszj.dbf,、深交所對(duì)賬庫(kù) Sjsdz.dbf,、

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定向資產(chǎn)管理合同

權(quán)益庫(kù) Zqy+席位號(hào).dbf、證券余額對(duì)賬 zqye+清算編號(hào).dbf,、結(jié)算明細(xì)庫(kù) jsmx+清算編號(hào).dbf,、

業(yè)務(wù)回報(bào)庫(kù) ywhb.dbf、資金余對(duì)賬庫(kù) zjye.dbf,、zhtg*****.dbf（專(zhuān)用證券賬戶(hù)托管對(duì)賬文

件）,、zhzl*****.dbf（專(zhuān)用證券賬戶(hù)資料文件）,、qtsl*****.dbf（證券其他數(shù)量對(duì)賬文件）、

wdq*****.dbf（未到期業(yè)務(wù)對(duì)賬文件）,。以上數(shù)據(jù)僅限于與委托財(cái)產(chǎn)證券資金臺(tái)賬所對(duì)應(yīng)的數(shù)

據(jù),。

因本委托財(cái)產(chǎn)業(yè)務(wù)需要，經(jīng)管理人及托管人一致同意,，管理人應(yīng)相應(yīng)增加相關(guān)數(shù)據(jù)文件,。

3、管理人,、托管人應(yīng)分別指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的傳輸和接收，確保數(shù)據(jù)的安全性和保密性,。

任何一方數(shù)據(jù)傳輸人員發(fā)生變更時(shí),，須至少提前 1 個(gè)工作日以書(shū)面方式通知另外一方，且在

另外一方確認(rèn)之后變更正式生效,。變更通知書(shū)中必須說(shuō)明變更時(shí)間,、人員、事項(xiàng)等,。

4,、管理人應(yīng)于 T 日 24:00 前將委托財(cái)產(chǎn)的當(dāng)日?qǐng)鰞?nèi)交易數(shù)據(jù)發(fā)送至托管人（但因證券交

易所或中登及管理人無(wú)法控制的其他原因而造成數(shù)據(jù)延遲發(fā)送的情況除外），并電話(huà)確認(rèn)托管

人已接受數(shù)據(jù),，如遇到特殊情況出現(xiàn)數(shù)據(jù)發(fā)送延遲等情況應(yīng)及時(shí)通知托管人,。

5、管理人在本資產(chǎn)管理合同生效后三個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向托管人,、委托人告知管理

人在上交所和深交所的交易席位號(hào),、交易品種的費(fèi)率表、傭金收取標(biāo)準(zhǔn)等,。若協(xié)議期間交易

席位號(hào)變動(dòng)或涉及費(fèi)率變動(dòng),，則管理人應(yīng)在新交易席位或費(fèi)率變動(dòng)生效前一個(gè)工作日書(shū)面告

知托管人、委托人,。

（二）證券交易的資金清算與交割

1,、證券交易資金的清算

（1）管理人負(fù)責(zé)辦理本資產(chǎn)投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)交易的清算交割及場(chǎng)外交易實(shí)

施；托管人負(fù)責(zé)按照管理人劃款指令辦理本資產(chǎn)的所有場(chǎng)外交易的資金清算,。

（2）本資產(chǎn)證券投資的清算交割,，由管理人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。

（3）本合同生效后,，管理人應(yīng)根據(jù)委托財(cái)產(chǎn)投資政策,，向托管人發(fā)送指令，劃撥場(chǎng)內(nèi)投

資資金,。托管人對(duì)管理人的劃款指令核對(duì)無(wú)誤后,，根據(jù)指令通過(guò)“第三方存管平臺(tái)”或者托

管人營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)柜臺(tái),，將資金劃入證券資金臺(tái)賬，并通知管理人,。

（4）本著安全保管委托財(cái)產(chǎn)的原則,，在不影響委托財(cái)產(chǎn)投資管理且和管理人協(xié)商一致的

前提下，托管人可定期或不定期將證券資金臺(tái)賬余額劃入托管專(zhuān)戶(hù),。

（5）本合同結(jié)束前,，托管人應(yīng)根據(jù)管理人的指令通過(guò)“第三方存管”平臺(tái)或托管人營(yíng)業(yè)

機(jī)構(gòu)柜臺(tái)，將證券資金臺(tái)賬余額劃入托管專(zhuān)戶(hù),。

2,、場(chǎng)內(nèi)交易的資金結(jié)算

管理賬戶(hù)與證券資金臺(tái)賬通過(guò)“第三方存管”平臺(tái)同步，管理人日終清算完成后將交易

17

定向資產(chǎn)管理合同

所格式數(shù)據(jù)以電子郵件方式發(fā)送給托管人,。

托管人根據(jù) T 日交易數(shù)據(jù)進(jìn)行清算并與管理人 T+1 日提供的證券資金臺(tái)賬對(duì)賬單進(jìn)行核

對(duì),。管理人、托管人雙方核對(duì) T 日交易清算金額如果發(fā)現(xiàn)差異時(shí)按以下情況分別處理：

（1）當(dāng)日證券清算差異小于 1.00 元的,，不查差異原因,，以管理人提供的對(duì)賬單為準(zhǔn)；

（2）當(dāng)日證券清算差異大于（含等于）1.00 元的,，托管人發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后即刻通知管理人,，

與管理人立即逐筆核對(duì) T 日交易明細(xì)并查明差異原因，如是托管人差錯(cuò),，則托管人自行調(diào)整,，

并將結(jié)果通知管理人；如是管理人差錯(cuò),，則管理人將調(diào)整后的相關(guān)數(shù)據(jù)和資料重新發(fā)送托管

人,。

3、場(chǎng)外交易清算

（1）管理人負(fù)責(zé)場(chǎng)外交易的實(shí)施,，托管人負(fù)責(zé)場(chǎng)外交易資金的收付,。

（2）場(chǎng)外交易付款：若管理人擬在 T 日進(jìn)行場(chǎng)外交易、支付費(fèi)用,、業(yè)績(jī)報(bào)酬,，管理人應(yīng)

向托管人發(fā)送證轉(zhuǎn)銀劃款指令和場(chǎng)外交易劃款指令連同業(yè)務(wù)申請(qǐng)單或其他證明文件。應(yīng)管理

人證轉(zhuǎn)銀劃款指令之指示,，托管人有權(quán)將相關(guān)資金自證券資金臺(tái)賬劃入銀行結(jié)算賬戶(hù),。上述

劃款完成后，托管人再根據(jù)管理人的場(chǎng)外交易劃款指令,，進(jìn)行場(chǎng)外交易清算劃款,、支付費(fèi)用

等。場(chǎng)外交易劃款指令的內(nèi)容應(yīng)該包括收款人,、開(kāi)戶(hù)行,、賬號(hào),、金額、劃款方式,、用途,、預(yù)

留印鑒、簽字,、日期和其他需要載明的事項(xiàng),。

對(duì)于管理人的劃款指令，托管人應(yīng)對(duì)其表面一致性進(jìn)行審核,，若不違反法律,、法規(guī)及本

合同規(guī)定，應(yīng)按照劃款指令的要求及時(shí)執(zhí)行,，不得延誤,。管理人應(yīng)為托管人執(zhí)行劃款指令留

出必要時(shí)間，如指令中要求最遲劃撥時(shí)間小于二小時(shí)的,，托管人應(yīng)盡力在指定時(shí)間內(nèi)完成資

金劃撥，但不保證資金劃撥成功,。

（3）如遇法定節(jié)假日，資金劃撥順延至法定節(jié)假日后第一個(gè)工作日（交易日）,。

4,、結(jié)算方式

支付結(jié)算按中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定辦理,。

5,、資金劃撥

管理人的資金劃撥指令，托管人在復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行,，不得延誤,。如管理

人的資金劃撥指令有違法、違規(guī)的或超頭寸,，托管人應(yīng)不予執(zhí)行并立即通知管理人要求其變

更或撤銷(xiāo)相關(guān)指令,，若管理人在托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷(xiāo)相關(guān)指令，托管人應(yīng)

不予執(zhí)行,，并及時(shí)通知委托人,，報(bào)告管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

資金劃撥指令的下達(dá)程序應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議第八條規(guī)定的程序辦理,。

（三）交易記錄,、資金和證券賬目的對(duì)賬

對(duì)托管資產(chǎn)的資金、證券賬目,，由管理人和托管人每日對(duì)賬一次,，確保雙方賬賬相符,。

（四）可用資金余額的確認(rèn)

托管人有義務(wù)配合管理人查詢(xún)托管專(zhuān)戶(hù)可用資金余額并以雙方認(rèn)可的方式提供給管理

18

定向資產(chǎn)管理合同

人。證券資金臺(tái)賬資金余額以管理人提供的對(duì)賬單所列示的數(shù)據(jù)為準(zhǔn),。

十,、越權(quán)交易處理

（一）越權(quán)交易的界定

本合同所指越權(quán)交易是指管理人在委托投資交易過(guò)程中發(fā)生的如下行為：（1）違反本合

同第六節(jié)投資范圍規(guī)定的投資交易行為；（2）進(jìn)行法律法規(guī)禁止的超買(mǎi),、超賣(mài)行為,。

（二）對(duì)越權(quán)交易的處理

1、違反本合同投資范圍的規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為

如果經(jīng)委托人出具同意交割的書(shū)面意見(jiàn),，并經(jīng)托管人審核符合相關(guān)法律法規(guī),，視同正常

交易處理。

如果委托人拒絕出具同意交割的書(shū)面意見(jiàn)或經(jīng)托管人審核不符合相關(guān)法律法規(guī),，則對(duì)于

越權(quán)交易買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的款,、券，管理人應(yīng)于交割清算完成之日起二個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行相反的賣(mài)

出或買(mǎi)進(jìn)沖銷(xiāo)處理并結(jié)算損益,，若發(fā)生損失的,，管理人應(yīng)將與越權(quán)交易而導(dǎo)致的損失及相關(guān)

交易費(fèi)用等額的資金補(bǔ)足撥入委托財(cái)產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)；沖銷(xiāo)處理后,，若有盈余的,，收益歸委托財(cái)

產(chǎn)所有。

2,、法律法規(guī)禁止的超買(mǎi),、超賣(mài)行為。

管理人在委托財(cái)產(chǎn)投資證券過(guò)程中出現(xiàn)超買(mǎi)或超賣(mài)現(xiàn)象,，由管理人負(fù)責(zé)解決,，由此給委

托財(cái)產(chǎn)造成的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由管理人承擔(dān)。如果因管理人原因發(fā)生超買(mǎi)行為,，必須于

T+1 日上午 10：00 前完成融資,用以完成清算交收,。

管理人就越權(quán)交易部分未依本條規(guī)定辦理，給委托財(cái)產(chǎn)造成損失的,，由管理人承擔(dān)賠償,。

3、越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由管理人負(fù)擔(dān),，所發(fā)生的收益歸本委托財(cái)產(chǎn)所

有,。

十一、委托財(cái)產(chǎn)的估值

（一）資產(chǎn)凈值計(jì)算,、復(fù)核的依據(jù),、時(shí)間和程序

資產(chǎn)凈值是指資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。資產(chǎn)凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后 2 位，小數(shù)

點(diǎn)后第 3 位四舍五入,。

管理人每月對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值,，并由托管人復(fù)核。估值原則應(yīng)符合本合同,、《證券投資

基金會(huì)計(jì)核算指引》,、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及其他法律、法規(guī)的規(guī)定,。管理人應(yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)

束后計(jì)算當(dāng)日的資產(chǎn)凈值并以傳真方式發(fā)送給托管人,。托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，簽名,、

蓋章并以傳真或其他雙方認(rèn)可的方式傳送給管理人,，由管理人提交委托人。

資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由管理人承擔(dān),。因此,，就與委托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，

19

定向資產(chǎn)管理合同

本委托財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)責(zé)任方是管理人,。如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后,，仍無(wú)法達(dá)成一

致意見(jiàn)，以管理人對(duì)資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn),。

(二)估值方法

1,、估值對(duì)象

委托財(cái)產(chǎn)項(xiàng)下所有的股票、權(quán)證,、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng),、其它投資等資產(chǎn),。

2、估值方法

本產(chǎn)品按以下方式進(jìn)行估值：

（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

A,、交易所上市的有價(jià)證券（包括股票,、權(quán)證、封閉式基金,、上市開(kāi)放式基金（LOF）等）,，

以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的,，且最近交易日后經(jīng)

濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)

生了重大變化的,，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素,，調(diào)整最近交易市價(jià)，確

定公允價(jià)格,。

B,、交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值,，估值日沒(méi)有交易的，且最近交

易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值,。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)

生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素,，調(diào)整最近交易市價(jià),，確

定公允價(jià)格；

C,、交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收

利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值,；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,，

按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值,。如最

近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素,，

調(diào)整最近交易市價(jià),，確定公允價(jià)格；

D,、交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券,，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上市的

資產(chǎn)支持證券,，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值,，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，

按成本估值,。

（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

A,、送股、轉(zhuǎn)增股,、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股,，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市

價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；該日無(wú)交易的,，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值,；

B、首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票,、債券和權(quán)證,，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)

難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下,，按成本估值,。

C、首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后,，按交易所上市的同一

股票的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值,；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)

規(guī)定確定公允價(jià)值,。

20

定向資產(chǎn)管理合同

（3）因持有股票而享有的配股權(quán),，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收盤(pán)價(jià)高于配

股價(jià),，按收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)的差額估值,。收盤(pán)價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零,。

（4）全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券,、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確

定公允價(jià)值,。

（5）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的,，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。

（6）開(kāi)放式基金（包括托管在場(chǎng)外的上市開(kāi)放式基金（LOF））以估值日前一工作日基金

凈值估值（貨幣市場(chǎng)基金按成本估值,，每天按前一開(kāi)放日公布的萬(wàn)份收益計(jì)提收益）,，估值日

前一工作日開(kāi)放式基金單位凈值未公布的，以此前最近一個(gè)工作日基金凈值計(jì)算,。尚未公布

過(guò)基金份額凈值的,，應(yīng)以賬面價(jià)值估值。如果前一開(kāi)放日至估值日該基金分紅除權(quán),，則按前

一開(kāi)放日基金份額凈值減單位份額分紅額后的差額估值,。

（7）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃以估值日前一工作日集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單位凈值估值，估值日前

一工作日集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單位凈值未公布的,，以此前最近一個(gè)工作日集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單

位凈值計(jì)算,。

如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，管理人可根據(jù)具體

情況與托管人商定后,，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的,，從其規(guī)定,。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定

估值,。

3,、估值差錯(cuò)處理

如管理人或托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)估值違反本合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)

定或者未能充分維護(hù)委托人利益時(shí),，應(yīng)立即通知對(duì)方,，共同查明原因，協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī),，委托財(cái)產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由管理人承擔(dān),。本委托財(cái)產(chǎn)的

會(huì)計(jì)責(zé)任方由管理人擔(dān)任,。因此,，就與本資產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題,，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上

充分討論后,，仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn),，以管理人的意見(jiàn)為準(zhǔn),。

當(dāng)委托財(cái)產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí),，管理人和托管人應(yīng)該立即報(bào)告委托人,，并說(shuō)明采取的措施,，

在委托人同意后,，立即更正。

4,、資產(chǎn)賬冊(cè)的建立

管理人和托管人在本合同生效后,，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，

分別獨(dú)立地設(shè)置,、登錄和保管本資產(chǎn)的全套賬冊(cè),，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互

相監(jiān)督,，以保證資產(chǎn)的安全,。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以管理人的處理方法為準(zhǔn),。

經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的,，管理人和托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，保

證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符,。

21

定向資產(chǎn)管理合同

十二,、委托財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算

（一）會(huì)計(jì)政策

1、本項(xiàng)委托財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)年度為每年 1 月 1 日至 12 月 31 日,。

2,、計(jì)賬本位幣為人民幣，計(jì)賬單位為元,。

3,、委托財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算按《證券投資基金會(huì)計(jì)核算指引》執(zhí)行。

（二）會(huì)計(jì)核算方法

1,、管理人,、托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和委托人的相關(guān)規(guī)定，對(duì)委托財(cái)產(chǎn)單獨(dú)建賬,、獨(dú)

立核算,。

2,、管理人、托管人應(yīng)保留完整的會(huì)計(jì)賬目,、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算,，編制會(huì)計(jì)報(bào)表。

3,、托管人應(yīng)定期與管理人就委托財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算,、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)。

十三,、托管人對(duì)管理人的投資監(jiān)督

（一）托管人對(duì)管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)

1,、托管人根據(jù)合同的約定，對(duì)下述資產(chǎn)投資范圍,、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督,。

本委托財(cái)產(chǎn)將投資于以下金融工具：

權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)包括：根據(jù)陽(yáng)光電源股份《員工持股計(jì)劃》約定的依法發(fā)行上市的陽(yáng)光電源

股票；

固定收益類(lèi)資產(chǎn)包括：國(guó)債,、金融債,、企業(yè)債、公司債,、央行票據(jù),、短期融資券、債券

型基金,、可轉(zhuǎn)換債券,、期限超過(guò) 7 天的債券逆回購(gòu)等；

現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)包括：銀行存款,、貨幣市場(chǎng)基金,、期限在 1 年內(nèi)的政府債券、期限在 7 天內(nèi)的

債券逆回購(gòu)等,。

2,、托管人根據(jù)合同的約定對(duì)下述委托財(cái)產(chǎn)投資限制進(jìn)行監(jiān)督。

（1）托管在本行的定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合投資于一家公司發(fā)行的證券,，不得超過(guò)

該證券發(fā)行總量的 10%,。

（2）該組合專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)單家上市公司股份不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的 5%，但委托人

明確授權(quán)的除外,，見(jiàn)“投資限制”第（1）條規(guī)定,，委托人未在投資前一個(gè)工作日內(nèi)作出書(shū)面

同意答復(fù)的，管理人進(jìn)行此項(xiàng)投資,，托管人報(bào)告委托人，并按照委托人指示執(zhí)行,。對(duì)于交易

所場(chǎng)內(nèi)已成交的違規(guī)交易,，托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行結(jié)算,。

（3）該專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)單家上市公司股份超過(guò)該公司股份總數(shù)的 5%，托管行提示管理人

和委托人,，委托人負(fù)責(zé)核查專(zhuān)用證券賬戶(hù)和其他證券賬戶(hù)合并持有上市公司股份總數(shù),，達(dá)到

5%以后，委托人或管理人應(yīng)通知托管人,，托管人收到相關(guān)數(shù)據(jù)后,，監(jiān)督管理人通過(guò)專(zhuān)用證券

賬戶(hù)為委托人再行買(mǎi)賣(mài)上市公司股票的行為，若未出示委托人同意交易書(shū),，通知委托人,，并

按照委托人指示執(zhí)行。對(duì)于交易所場(chǎng)內(nèi)已成交的違規(guī)交易,，托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交易

22

定向資產(chǎn)管理合同

所規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行結(jié)算,。

3、托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和合同約定對(duì)于關(guān)聯(lián)投資限制進(jìn)行監(jiān)督,。

根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)委托財(cái)產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定,，管理人應(yīng)事先提供管理人、托管人以

及與管理人,、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券名單,，加蓋公章并書(shū)面提交，并確保所

提供的證券名單的真實(shí)性,、完整性,、全面性。管理人負(fù)責(zé)及時(shí)更新該名單,。名單變更后管理

人應(yīng)及時(shí)發(fā)送托管人,，托管人于 2 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行回函確認(rèn)收到變更后的名單。

管理人將委托財(cái)產(chǎn)投資于非委托人書(shū)面同意的管理人,、托管人以及與管理人,、托管人有

關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，托管人向委托人報(bào)告此項(xiàng)投資,，并按照委托人指示執(zhí)行,。對(duì)

于交易所場(chǎng)內(nèi)已成交的違規(guī)關(guān)聯(lián)交易，托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行結(jié)

算,。

4,、托管人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的投資限制的監(jiān)督和檢查自本資產(chǎn)管理合同生效之日起開(kāi)始。

投資政策變更,，管理人應(yīng)以書(shū)面形式通知托管人并應(yīng)為托管人調(diào)整監(jiān)督事項(xiàng)留出必要的

時(shí)間,。

（二）托管人發(fā)現(xiàn)管理人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,，或者違反本

合同時(shí),，應(yīng)當(dāng)通知管理人限期改正,，管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式向托管人

進(jìn)行解釋或舉證,。管理人對(duì)托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正或者造成委托財(cái)產(chǎn)損失

的,，托管人應(yīng)及時(shí)通知委托人，并報(bào)告管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu),。

托管人發(fā)現(xiàn)管理人可能存在違反法律,、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定,，

但難以明確界定時(shí),，應(yīng)立即報(bào)告委托人。委托人在合理時(shí)間內(nèi)予以答復(fù)的,，托管人按委托人

的答復(fù)執(zhí)行,；委托人在合理時(shí)間內(nèi)未予以答復(fù)的，托管人視同委托人認(rèn)可管理人的行為,。

十四,、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的費(fèi)用與稅收

(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)用的種類(lèi)

1、管理人的管理費(fèi),；

2,、托管人的托管費(fèi)；

3,、管理人依據(jù)本合同收取的業(yè)績(jī)報(bào)酬,；

4、委托財(cái)產(chǎn)劃撥支付的銀行費(fèi)用,；

5,、委托財(cái)產(chǎn)的證券交易費(fèi)用；

6,、按照法律法規(guī)及本合同的約定可以在委托財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用,。

(二)費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1.管理人的管理費(fèi)

在通常情況下,，委托財(cái)產(chǎn)管理費(fèi)按各期委托財(cái)產(chǎn)本金的年費(fèi)率計(jì)提,。計(jì)算方法如下：

23

定向資產(chǎn)管理合同

本合同各期委托財(cái)產(chǎn)的投資管理費(fèi)率年化為 0.3%

H＝E×年化管理費(fèi)率×當(dāng)期委托資產(chǎn)實(shí)際存續(xù)天數(shù)÷360

H 為當(dāng)期委托資產(chǎn)投資管理人應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)

E 為當(dāng)期委托資產(chǎn)本金

委托資產(chǎn)管理費(fèi)自資產(chǎn)運(yùn)作起始日起，每日計(jì)提,。在投資標(biāo)的股票鎖定期 18 個(gè)月內(nèi),，管

理費(fèi)按照上述計(jì)算方法逐日計(jì)提；自本計(jì)劃起始運(yùn)作之日起滿(mǎn)一年則須足額支付鎖定期 18 個(gè)

月內(nèi)的全部管理費(fèi),，該管理費(fèi)于鎖定期結(jié)束后 3 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行支付,。鎖定期結(jié)束后的次日起至

本計(jì)劃終止日的期限內(nèi)，管理費(fèi)逐日計(jì)提并于產(chǎn)品終止后一次性支付,，該期間的管理費(fèi)于產(chǎn)

品終止后 5 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行支付,。管理費(fèi)經(jīng)資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人核對(duì)后,，由資產(chǎn)托管人

支付給資產(chǎn)管理人。

2.托管人的托管費(fèi)

托管費(fèi)為零,。

3．業(yè)績(jī)報(bào)酬

本定向資產(chǎn)管理計(jì)劃不收取業(yè)績(jī)報(bào)酬。

4.上述(一)中 4 到 6 項(xiàng)費(fèi)用由托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定,，按費(fèi)用支出

金額支付,，列入或攤?cè)氘?dāng)期委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作費(fèi)用。

(三)不列入資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)用的項(xiàng)目

管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或委托財(cái)產(chǎn)的損失,，以及處

理與本委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作費(fèi)用,。

(四)管理人和托管人與委托人協(xié)商一致后，可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況調(diào)整資產(chǎn)管理費(fèi)率和資

產(chǎn)托管費(fèi)率,。

(五)稅收

委托財(cái)產(chǎn)和委托人根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定,，履行納稅義務(wù)。

十五,、委托財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使

委托財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利,，應(yīng)當(dāng)由委托人自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行

相應(yīng)的義務(wù),，管理人和托管人給予配合,；委托人書(shū)面委托管理人行使權(quán)利的除外。

通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)持有上市公司股份,，或者通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)和其他證券賬戶(hù)合并持有

上市公司股份,，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告,、要約收購(gòu)等法律,、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定義

務(wù)情形的，應(yīng)當(dāng)由委托人履行相應(yīng)的義務(wù),，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知委托人,，并督促委托人履行

相關(guān)義務(wù)。

委托人拒不履行或怠于專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)證券資產(chǎn)所產(chǎn)生的法律,、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

規(guī)定的義務(wù),，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所、證券公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,。

24

定向資產(chǎn)管理合同

十六,、信息披露義務(wù)

(一)向委托人信息披露

（1）管理人應(yīng)當(dāng)每月以書(shū)面、傳真或者網(wǎng)絡(luò)方式向委托人提供對(duì)賬單,，說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)委

托財(cái)產(chǎn)的配置狀況,、凈值變動(dòng)、交易記錄等情況,。

（2）管理人,、托管人應(yīng)當(dāng)保證委托人在 T+1 日,，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)方式查詢(xún)委托人專(zhuān)用證券賬戶(hù)、

托管專(zhuān)戶(hù)內(nèi)資產(chǎn)的配置狀況,、凈值變動(dòng),、交易記錄等相關(guān)信息。

（3）年度報(bào)告

管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束后 40 個(gè)工作日內(nèi),，編制完成定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告并經(jīng)托管

人復(fù)核,，向委托人披露投資狀況、投資表現(xiàn),、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息,。管理人在年度報(bào)告完成當(dāng)日，

將有關(guān)報(bào)告提供托管人復(fù)核,，托管人在收到后 20 個(gè)工作日內(nèi)復(fù)核,，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知管

理人。復(fù)核無(wú)誤后,，管理人將定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告報(bào)送委托人,，并報(bào)送所在地中國(guó)證

監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

（4）委托人要求的其他報(bào)告,。

(二)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供的報(bào)告

管理人,、托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求履行報(bào)告義務(wù)。

十七,、資產(chǎn)管理合同的生效,、變更與終止

（一）本合同是約定合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。委托人為法人或者其他

組織的,，本合同經(jīng)委托人,、管理人、托管人加蓋公章以及各方法定代表人（負(fù)責(zé)人）或授權(quán)

代表簽字之日起成立并生效,；委托人為自然人的,，本合同經(jīng)委托人本人簽字、管理人,、托管

人加蓋公章以及雙方法定代表人（負(fù)責(zé)人）或授權(quán)代表簽字之日起成立并生效,。

（二）本合同自生效之日起對(duì)委托人、管理人,、托管人具有同等的法律約束力,。

（三）合同生效后雙方不通過(guò)簽訂補(bǔ)充協(xié)議、修改合同等方式約定保證資產(chǎn)投資收益,、

承擔(dān)委托資產(chǎn)投資收益,、承擔(dān)投資損失，或排除委托人自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

（四）本合同的有效期至委托管理期限結(jié)束日,。合同期滿(mǎn)前 2 個(gè)月,，本合同各方應(yīng)協(xié)商

合同是否續(xù)約或合同終止后委托財(cái)產(chǎn)清算的形式。在合同各方當(dāng)事人無(wú)異議的情況下,，本合

同在下一合同周期內(nèi)自動(dòng)順延生效,。

（五）委托人、管理人和托管人協(xié)商一致后,，可對(duì)本合同內(nèi)容進(jìn)行變更,。

（六）本合同終止的情形包括下列事項(xiàng)：

1、合同期限屆滿(mǎn)而未延期的,；

2、經(jīng)合同各方當(dāng)事人協(xié)商一致決定終止的,；

3,、管理人被依法取消定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的；

25

定向資產(chǎn)管理合同

4,、管理人依法解散,、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)的；

5,、托管人被依法取消證券公司定向資產(chǎn)托管資格的,；

6、托管人依法解散,、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)的,；

7、法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形,。

（八）管理人應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出

機(jī)構(gòu)備案,。對(duì)本合同任何形式的變更、補(bǔ)充,，管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起 5 個(gè)工作

日內(nèi)報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,。

十八、保密

1,、管理人,、托管人應(yīng)就委托財(cái)產(chǎn)以及相關(guān)信息承擔(dān)保密責(zé)任。除法律,、法規(guī)的規(guī)定和本

協(xié)議另有約定外,，未經(jīng)委托人書(shū)面同意，不得以任何方式披露或利用該信息,。

2,、管理人、托管人如經(jīng)委托人事先書(shū)面同意而將有關(guān)信息告知任何第三方或與任何第三

方共同利用，應(yīng)當(dāng)與該第三方簽訂保密協(xié)議,。

3,、委托人可指定兩個(gè)聯(lián)系人為本合同事宜的聯(lián)絡(luò)人，如需更換,，須書(shū)面通知管理人,、托

管人。

委托人指定聯(lián)系人：謝樂(lè)平,、王國(guó)偉,，電話(huà)/傳真： 0551-65325617,0551-65327800，電子郵

箱： [email protected],，地址及郵政編碼： 合肥市高新區(qū)習(xí)友路 1699 號(hào),，230088 。

委托人原則上應(yīng)通過(guò)指定聯(lián)系人向管理人獲取委托資產(chǎn)管理,、運(yùn)營(yíng)的相關(guān)信息和資料,。

4、各方當(dāng)事人均應(yīng)持續(xù)履行保密義務(wù),，保密義務(wù)不因本協(xié)議的解除,、終止而終止。

十九,、違約責(zé)任

(一)因本合同當(dāng)事人的違約行為造成本合同不能履行或者不能完全履行的,，由違約的一

方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬當(dāng)事人雙方或多方當(dāng)事人的違約,，根據(jù)實(shí)際情況,，由違約方分別承擔(dān)

各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。但是發(fā)生下列情況,，當(dāng)事人可以免責(zé)：

1,、不可抗力；非因管理人,、托管人自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故,；政策法規(guī)修改及

法律法規(guī)規(guī)定的其他情形；

2,、管理人及/或托管人按照有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的

損失,；

3、管理人按照本合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失,。

（二）管理人,、托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反法律法規(guī)的規(guī)定或者本合同約定,，

給委托財(cái)產(chǎn)或者委托人造成損害的,，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為

委托財(cái)產(chǎn)或者委托人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,，對(duì)損失的賠償,，僅限于直接損失。

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定向資產(chǎn)管理合同

（三）在發(fā)生一方或多方違約的情況下,，在最大限度地保護(hù)委托人利益的前提下,，本合

同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施,，

防止損失的擴(kuò)大,。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償,。

非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān),。

二十、爭(zhēng)議的處理

對(duì)于因本合同的訂立,、內(nèi)容,、履行和解釋或與本合同有關(guān)的爭(zhēng)議，合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通

過(guò)協(xié)商,、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過(guò)協(xié)商,、調(diào)解解決的,，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交

托管人所在地法院提起訴訟。爭(zhēng)議處理期間,，合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé),，繼續(xù)忠實(shí)、勤

勉,、盡責(zé)地履行資產(chǎn)管理合同規(guī)定的義務(wù),，維護(hù)委托人的合法權(quán)益。

二十一,、其他事項(xiàng)

如將來(lái)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容與格式有其他要求的,，委托人、管理人和托管

人應(yīng)立即展開(kāi)協(xié)商,，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求修改本合同的內(nèi)容和格式,。

《員工持股計(jì)劃》為本合同的有效附件。如《員工持股計(jì)劃》所約定的操作與本協(xié)議不一致

的,，管理人有權(quán)按照《員工持股計(jì)劃》的約定執(zhí)行,。

本合同如有未盡事宜，由合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定協(xié)商解決,。

本合同一式八份,，當(dāng)事人各執(zhí)二份，報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案二份。,。

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定向資產(chǎn)管理合同

管理人,、托管人確認(rèn)已向委托人說(shuō)明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不以任何方式對(duì)委托人

資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾,；委托人確認(rèn),，已充分理解本合同內(nèi)容，自行

承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失,。

本合同由委托人本人簽署,，當(dāng)委托人為機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)由法定代表人或授權(quán)代表簽署,。