本來我今天的題目是“法律研究”，但考慮到這個(gè)題目對(duì)不同層次律師的要求不同,，我們最后把題目限定為“初級(jí)律師的法律研究”,，主要針對(duì)公司組的初級(jí)律師進(jìn)行此次培訓(xùn)。

首先,，要強(qiáng)調(diào)一點(diǎn),，在律所最重要的工作之一就是法律研究，法律研究是律師一切工作的基礎(chǔ),。不管是對(duì)于熟知的領(lǐng)域還是陌生的領(lǐng)域,，在起草、審閱合同,，提供法律意見,，出具備忘錄，做盡職調(diào)查,，進(jìn)行談判或出具項(xiàng)目建議書時(shí),，都需要進(jìn)行法律研究工作。在做法律研究前,，我們要仔細(xì)分析一下要研究的法律問題和從前做過的法律研究成果有沒有關(guān)聯(lián),，哪些部分是已經(jīng)做過的，可以拿來用,，哪些是有差異的,，我們要重點(diǎn)研究這些差異部分,。即便問題全部一樣，也應(yīng)該花一定時(shí)間做一下回顧,，因?yàn)榉勺兓容^快,，我們要保持對(duì)法律問題的實(shí)時(shí)認(rèn)知和研究。我們下面會(huì)重點(diǎn)談如何進(jìn)行一個(gè)陌生領(lǐng)域的法律研究,。

接到一個(gè)全新的法律問題,，通常分為三個(gè)步驟進(jìn)行法律研究，整個(gè)過程呈金字塔形分布：

首先,，對(duì)基礎(chǔ)事實(shí)進(jìn)行描述和判斷,，我們要了解兩個(gè)信息，（1）項(xiàng)目本身的事實(shí)背景情況,，（2）相關(guān)法律背景是什么,；其次，基于基礎(chǔ)事實(shí)進(jìn)行法律分析,；最后,，在以上基礎(chǔ)上整理成書面文件，形成邏輯嚴(yán)密,、條例清晰的法律分析備忘錄、法律意見書或其他法律文件,。

在律師的日常工作中,，不管是審閱合同還是進(jìn)行法律談判，我們有時(shí)會(huì)發(fā)現(xiàn)存在由于事先法律研究做得不夠扎實(shí),，事后才發(fā)現(xiàn)有些合同條款根本站不住腳,，或?qū)Ψ秸勁兄兴鶊?jiān)持的觀點(diǎn)沒有法律依據(jù)卻未能在談判過程予以有利回?fù)舻那闆r。因此,，在審閱合同時(shí)我們要著重關(guān)注其中的條款是否符合法律法規(guī)的規(guī)定,、是否有法律依據(jù)；談判之前對(duì)可能引用的法律法規(guī)的充分準(zhǔn)備和熟悉對(duì)于談判的成功也至關(guān)重要,；出具備忘錄,，做盡職調(diào)查時(shí)，法律研究也會(huì)是一項(xiàng)基礎(chǔ)工作,。下面我們會(huì)對(duì)法律研究做更詳細(xì)的分析,。

1. 我們?yōu)檎l做法律研究

從最直接的角度看，律師所做的法律研究和與之相關(guān)的法律意見書等服務(wù)產(chǎn)品是提供給客戶的,，為客戶所用,。律師助理、初級(jí)律師的基礎(chǔ)法律研究工作也是為資深律師,、合伙人起草法律意見書,、確定交易結(jié)構(gòu)等較為復(fù)雜,、綜合性的工作提供參考和依據(jù)。但是,，律師執(zhí)業(yè)是一個(gè)經(jīng)年累月逐漸積累的過程,，好的研究方法、扎實(shí)的研究功底形成的法律研究成果會(huì)轉(zhuǎn)化為個(gè)人的知識(shí)儲(chǔ)備,，時(shí)間長(zhǎng)了,，水到渠成地，你將會(huì)成為某一法律領(lǐng)域的專家,。因此,，法律研究更多是我們積累專業(yè)知識(shí)、鍛煉邏輯思維能力的自我修煉,，需要我們?cè)诼L(zhǎng)的執(zhí)業(yè)生涯中作為重要的專業(yè)技能,，一以貫之地操練、提升,。

2. 我們研究什么

以我們今天下午剛接到的一個(gè)客戶咨詢?yōu)槔?，看法律研究具體是做什么。

背景情況：

客戶A公司是某人民政府下屬組成部門B投資設(shè)立的國有獨(dú)資有限責(zé)任公司,，負(fù)責(zé)為當(dāng)?shù)卣ㄔO(shè)一項(xiàng)資源保護(hù)工程設(shè)施,，但A公司不具有任何建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，實(shí)際施工需交由第三方完成,。該項(xiàng)工程的建設(shè)資金將主要來源于政府下屬部門B所管理的土地出讓金收入,。客戶希望了解,，A公司如果以BT方式將項(xiàng)目交由第三方完成,，是否屬于《關(guān)于制止地方政府違法違規(guī)融資行為的通知》（財(cái)預(yù)[2012]463號(hào)）所規(guī)定的“除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外，地方各級(jí)政府及所屬機(jī)關(guān)事業(yè)單位,、社會(huì)團(tuán)體等不得以委托單位建設(shè)并承擔(dān)逐年回購（BT）責(zé)任等方式舉借政府性債務(wù)”的行為,。

當(dāng)我們接到客戶的詢問時(shí)，我們首先要弄明白：

a) 財(cái)預(yù)[2012]463號(hào)的適用范圍是什么,？

b) “資源保護(hù)工程設(shè)施”是一個(gè)什么概念,？在法律上對(duì)其投融資有無特殊規(guī)定？

c) 對(duì)土地出讓金的收支管理有什么特別規(guī)定,？

d) BT項(xiàng)目的基本交易結(jié)構(gòu)是什么,，有哪些類型？

我們必須要仔細(xì)研讀463號(hào)文,。當(dāng)我們打開463號(hào)文時(shí),，我們會(huì)注意到這么一句話“《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府融資平臺(tái)公司管理有關(guān)問題的通知》（國發(fā)〔2010〕號(hào)）下發(fā)后，地方各級(jí)政府加強(qiáng)融資平臺(tái)公司管理,，取得了階段性成效,。地方政府性債務(wù)規(guī)模迅速膨脹的勢(shì)頭得到有效遏制,，大部分融資平臺(tái)公司正在按照市場(chǎng)化原則規(guī)范運(yùn)行，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)融資平臺(tái)公司的信貸管理更加規(guī)范,。但是,，最近有些地方政府違法違規(guī)融資有抬頭之勢(shì)，如違規(guī)采用集資,、回購（BT）等方式舉債建設(shè)公益性項(xiàng)目,，違規(guī)向融資平臺(tái)公司注資或提供擔(dān)保，通過財(cái)務(wù)公司,、信托公司,、金融租賃公司等違規(guī)舉借政府性債務(wù)等。為有效防范財(cái)政金融風(fēng)險(xiǎn),，保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定,，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下?！憋@而易見,，463號(hào)文是2010年下發(fā)的這份文件的延續(xù)，因此,，還需要仔細(xì)研讀2010年的這份文件,。

再看463號(hào)文與客戶問題直接相關(guān)的一段話“以上法律旨在切實(shí)規(guī)范地方政府以回購方式舉借政府性債務(wù)行為，相關(guān)法律規(guī)定：除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外,，地方各級(jí)政府及所屬機(jī)關(guān)事業(yè)單位,、社會(huì)團(tuán)體等不得以委托單位建設(shè)并承擔(dān)逐年回購（BT）責(zé)任等方式舉借政府性債務(wù)。對(duì)符合法律或國務(wù)院規(guī)定可以舉借政府性債務(wù)的公共租賃住房,、公路等項(xiàng)目，確需采取代建制建設(shè)并由財(cái)政性資金逐年回購（BT）的,，必須根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)劃,、償債能力等，合理確定建設(shè)規(guī)模,，落實(shí)分年資金償還計(jì)劃,。”

對(duì)于上述法規(guī)進(jìn)行分析時(shí),，我們必須要對(duì)“融資平臺(tái)公司”,、“公益性項(xiàng)目”、“政府性債務(wù)”“回購（BT）”,，進(jìn)行研究和界定,，看看A公司是否屬于“融資平臺(tái)公司”、上面法律研究中所提及的“資源保護(hù)工程設(shè)施”是否屬于“公益性項(xiàng)目”,、BT交易下的債務(wù)是否屬于“政府性債務(wù)”,，從而得出客戶的行為是否落入463文所禁止的行為,。

從上面的例子大致可以理解，每遇到一個(gè)需研究的新的法律問題,，我們要學(xué)會(huì)拆解問題,，把復(fù)雜問題簡(jiǎn)單化。首先要定位問題,，通過語境和背景情況,，分析問題所在；其次,，我們要把問題分解開,，把問題分成幾個(gè)層次，弄明白問題的核心是什么,；在此基礎(chǔ)上,，我們要深化客戶提出的問題，要發(fā)現(xiàn)有關(guān)客戶囿于知識(shí)而沒能提出的相關(guān)問題或是由核心問題之外的延伸出的問題,，還要解決問題之中的小問題,，即問題的問題。我們不僅要解答客戶提出的問題,，還要提出解決方案和相關(guān)的變通方法,，并對(duì)可能出現(xiàn)的法律問題進(jìn)行分析和判斷。

3. 我們?cè)趺囱芯?/span>

拿到客戶或合伙人布置的問題,，我們從哪里開始,？首先，我們要確定問題是什么,？為什么會(huì)有這個(gè)問題,？我們要確定我們對(duì)這個(gè)問題的理解是正確的，客戶為什么會(huì)提出這個(gè)問題,，要全面了解問題的背景情況,，了解行業(yè)的特殊性，交易的性質(zhì)和相關(guān)主管部門,。在研究問題時(shí),，我們要把它放到一個(gè)大的背景下進(jìn)行，要保證在正確的軌道上用正確的方法進(jìn)行法律研究,。

在法律調(diào)研過程中,，我們要做到既要對(duì)整個(gè)行業(yè)動(dòng)向和法律規(guī)定進(jìn)行全面了解，又要針對(duì)項(xiàng)目的具體情況進(jìn)行法律分析并對(duì)具體問題提出解決方案,，做到既見樹木又見樹林,。

1) 從哪里開始?

一項(xiàng)法律調(diào)研任務(wù)下來，為保證我們能夠獲取正確的概念和大的法律背景，我們可以從基本法律著手,，因?yàn)橹袊傻膶蛹?jí)特性,，做法律研究時(shí)，不要只關(guān)注特殊行業(yè)規(guī)定,，還要從基本法律層面進(jìn)行法律調(diào)研,。如房地產(chǎn)項(xiàng)目要查一下《物權(quán)法》相關(guān)規(guī)定。第二,，我們要查一下行業(yè)主管部門的官網(wǎng),，看看有什么相關(guān)實(shí)施細(xì)則和規(guī)定，其中的文章會(huì)代表一些主流的觀點(diǎn),，對(duì)一些新的法律問題有指導(dǎo)意義,。第三，我們?nèi)グ俣?、谷歌等網(wǎng)站輸入關(guān)鍵詞檢索一下,，讀一些熱點(diǎn)新聞。最后,，找兩篇熱點(diǎn)文章來讀讀,，并在所內(nèi)系統(tǒng)里找一些相關(guān)法律備忘錄，對(duì)問題獲得一個(gè)全面系統(tǒng)的了解,。此外,，還可以向分派任務(wù)的律師和合伙人咨詢查詢渠道。

通過以上基于對(duì)事實(shí)背景的準(zhǔn)備認(rèn)知和初步研究獲取的系統(tǒng)化概念和信息,，我們可以對(duì)正在調(diào)研的法律問題有一個(gè)概括的認(rèn)識(shí)和方向,，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查研究。通過定位問題,、梳理問題,、分解問題等步驟，一步步發(fā)掘問題的主干,、脈絡(luò)和枝葉,，使問題明晰化，做到層層剖折,，邏輯分明。我曾經(jīng)跟很多同事打過一個(gè)比方,，就是我們的法律研究要想剝洋蔥一樣,，一層一層地把問題搞清楚，只有研究清楚了,，我們寫出來的文件才可能條分縷析,，達(dá)到像水晶一樣透明（crystal clear）的境界。

2)怎么查法規(guī)

對(duì)相關(guān)法規(guī)查找是法律調(diào)研的一項(xiàng)基本功，在查找法規(guī)時(shí)要注意以下問題：

a) 查找時(shí)注意從一般法到特別法,，從一般法開始,；像剛才說的，做房地產(chǎn)相關(guān)的法律研究,，先看物權(quán)法,，再看土地管理法等部門法。

b) 使用關(guān)鍵詞查找（注意使用不同的關(guān)鍵詞查詢,，如通過內(nèi)容/標(biāo)題關(guān)鍵詞查詢）,，客戶給的關(guān)鍵詞可能比較單一，我們查找時(shí)要善于變換關(guān)鍵詞找到答案,；

c) 注意法規(guī)的時(shí)效性,，不可以引用已失效的法規(guī)，也不要漏掉最新的相關(guān)規(guī)定,；

d) 注意發(fā)文機(jī)關(guān)及其相互之間的關(guān)系,，以確定法律的位階和相關(guān)部門對(duì)法律行為是否有管轄權(quán)；

e) 理解條文背后的含義,；及

f) 特別關(guān)注法規(guī)的適用主體,、適用范圍。

在法規(guī)查詢中,，要學(xué)會(huì)閱讀法規(guī),，聯(lián)系問題，發(fā)現(xiàn)新的法規(guī)及新的問題,；通過法律研究就某個(gè)問題構(gòu)建一個(gè)完整的理論體系,，并初步得出結(jié)論。在查詢法規(guī)時(shí),，對(duì)其中提到的相關(guān)歷史性規(guī)定一定要查詢并理解,。

3) 資料引證

通過法規(guī)查找得出初步結(jié)論后，可以通過咨詢相關(guān)律師,，也可通過各種資料對(duì)得出的結(jié)論進(jìn)行引證,，力求結(jié)論準(zhǔn)確，一般可參考以下資料作為引證：

事務(wù)所的既有成果

政府部門主管網(wǎng)站

判例分析

學(xué)術(shù)文章

網(wǎng)絡(luò)上關(guān)于相關(guān)問題的討論

立法動(dòng)向

4) 電話咨詢

對(duì)于到某一新城市或新領(lǐng)域開拓業(yè)務(wù)的公司和公司律師來講,，向主管部門進(jìn)行電話咨詢是非常有用而且必要的法律研究手段,，除非所涉法律規(guī)定明確而固定。在向相關(guān)部門進(jìn)行電話咨詢時(shí),，要注意以下技巧和步驟：

充分的法律研究之后再進(jìn)行咨詢,，縮小問題范圍。確保在問詢之前就已經(jīng)理解了相關(guān)法律問題,。

事先準(zhǔn)備好問題及衍生問題的表述,，問題要盡量簡(jiǎn)短,、準(zhǔn)確。

掌握溝通的方式,，能夠讓對(duì)方迅速理解你的問題,，并準(zhǔn)備好后續(xù)問題，如答復(fù)不是你想要了解的范圍,，要適當(dāng)進(jìn)行引導(dǎo),。

找對(duì)咨詢的主管部門，多找?guī)讉€(gè)部門互相印證可能得到更為準(zhǔn)確答案和信息,。

分析咨詢答復(fù)是否合理,，并基于合理的判斷決定是否將答復(fù)作為調(diào)研的結(jié)果寫入相關(guān)法律文件。

4. 研究出了什么,？

我們法律研究的結(jié)果,，可能得到確定的唯一結(jié)論，也可能確定的幾種可能結(jié)論,，我們要把這幾種可能的結(jié)論之間的細(xì)微差異寫明并厘清其中的差異,。當(dāng)我們無法下結(jié)論的情況下，我們需要判斷確實(shí)是因?yàn)橹袊蓪?duì)此沒有相關(guān)規(guī)定還是需要繼續(xù)獲取哪些事實(shí)信息以便對(duì)問題進(jìn)行進(jìn)一步分析,。

總之,，律師在做法律研究和寫相關(guān)研究報(bào)告和文件時(shí)，要做到“Think like a lawyer”,用律師眼光去探索和分析問題,，要概念清晰,、分析嚴(yán)謹(jǐn)，不能犯方向性的錯(cuò)誤,。對(duì)客戶法律問題的答復(fù)要做到crystal clear：全面而清晰,，不留盲點(diǎn)；層層推進(jìn),，環(huán)環(huán)相扣,，不犯邏輯性和概念性錯(cuò)誤。而且我們?cè)谶M(jìn)行法律研究時(shí)要有一顆懷疑的心,，不要輕易下確定性的結(jié)論,，不能盲從既有觀點(diǎn)和結(jié)論。

5. 一些竅門

法規(guī)盡量從法規(guī)庫中搜索,、打印,。

學(xué)會(huì)閱讀法規(guī)、使用記號(hào)筆,。

學(xué)會(huì)按照推理順序整理法規(guī)研究資料,、法規(guī)匯編。如按部門,、按時(shí)間和規(guī)管范圍對(duì)法律做一下整理，在向有關(guān)律師和合伙人做匯報(bào)時(shí)最好附上上述法規(guī)并對(duì)重點(diǎn)法條做出標(biāo)記，這有助于上一級(jí)律師對(duì)有關(guān)問題做出指導(dǎo)和判斷,。

關(guān)注市場(chǎng)上在發(fā)生什么,，做個(gè)平日的有心人。

最后,，在把相關(guān)法律研究給客戶之前,，要再一次確認(rèn)研究成果是客戶想要的，最好在郵件中再確認(rèn)一下客戶的問題并基于確定的問題給出答復(fù),。

作者：方榕 金杜律師事務(wù)所公司并購組