【版權(quán)聲明】版權(quán)歸原作者所有,,僅供學(xué)習(xí)參考之用,禁止用于商業(yè)用途,,若來(lái)源標(biāo)注錯(cuò)誤或侵犯到您的權(quán)益,,煩請(qǐng)告知,我們將立即刪除 ,。轉(zhuǎn)載于公眾號(hào):威科先行 近期,,全國(guó)醫(yī)藥領(lǐng)域腐敗問(wèn)題集中整治力度不斷加強(qiáng),其中所涉及的刑事責(zé)任將成為最為嚴(yán)重的法律后果,。 根據(jù)筆者辦理商業(yè)賄賂案件的刑事辯護(hù)經(jīng)驗(yàn),,在醫(yī)藥領(lǐng)域賄賂案件中,,無(wú)論是從刑事辯護(hù)的角度看,還是從刑事指控或者刑事審判的角度看,,以下八個(gè)要點(diǎn)將對(duì)刑事責(zé)任及刑事處罰產(chǎn)生重大影響,,也會(huì)成為控辯雙方的關(guān)注焦點(diǎn)。 1.涉案行為屬于單位犯罪還是個(gè)人犯罪 2.涉案人員是否具有“國(guó)家工作人員”身份 3.涉案人員所利用的是“職務(wù)便利”還是“工作條件便利” 4.涉案行為屬于“行賄受賄”還是“經(jīng)濟(jì)往來(lái)” 5.涉案行為屬于“自愿給付”還是“索取賄賂” 6.涉案行為是否謀取“不正當(dāng)”利益 7.涉案人員在共同犯罪中是“主犯”還是“從犯” 8.案件如何適用“合規(guī)不起訴” 一,、涉案行為屬于單位犯罪還是個(gè)人犯罪 醫(yī)藥領(lǐng)域腐敗案件中,,相關(guān)賄賂行為既可能是自然人獨(dú)立決策實(shí)施,也可能是基于企業(yè)內(nèi)部決策或者授權(quán)而實(shí)施,;既可能通過(guò)賄賂行為謀取個(gè)人利益,,也可能通過(guò)賄賂行為為本單位謀取利益。這就涉及到單位犯罪和自然人犯罪的責(zé)任區(qū)別問(wèn)題,。 根據(jù)《刑法》對(duì)單位犯罪及相關(guān)賄賂犯罪的規(guī)定,,在受賄罪與單位受賄罪、行賄罪與單位行賄罪的責(zé)任認(rèn)定中,,認(rèn)定單位犯罪或自然人犯罪,,將對(duì)涉案主體的刑事處罰后果產(chǎn)生重大影響。 例如,,就責(zé)任人員的范圍而言,,如果認(rèn)定為單位犯罪,那么除了具體實(shí)施賄賂行為的人員構(gòu)成犯罪外,,單位及單位各級(jí)別主管人員也將面臨刑事追責(zé),。反過(guò)來(lái)說(shuō),如果相關(guān)行為被認(rèn)定為自然人犯罪,,那么單位及其主管人員就可能不承擔(dān)刑事責(zé)任,。 又如,就刑事處罰后果而言,,當(dāng)前《刑法》規(guī)定的受賄罪最高刑為死刑,,而單位受賄罪的最高刑為5年有期徒刑;行賄罪的最高刑為無(wú)期徒刑,,而單位行賄罪的最高刑為5年有期徒刑,。此外,在追訴標(biāo)準(zhǔn)上,,前述罪名單位犯罪和自然人犯罪的追訴標(biāo)準(zhǔn)也有明顯差別,。顯而易見(jiàn),單位犯罪與自然人犯罪對(duì)刑事責(zé)任具有重大影響,。 重點(diǎn)關(guān)注 在商業(yè)賄賂案件中,,區(qū)分單位犯罪和自然人犯罪,需重點(diǎn)關(guān)注:涉案企業(yè)的治理架構(gòu)和權(quán)力行使流程,,涉案事實(shí)中的決策,、審批,、授權(quán)、默許和縱容情況,,涉案人員之間的交互情況,,利益歸屬情況等。 二,、涉案人員是否具有“國(guó)家工作人員”身份 在醫(yī)藥領(lǐng)域腐敗案件中,,受賄人員是否具有“國(guó)家工作人員”身份,對(duì)行賄方和受賄方的刑事責(zé)任均會(huì)產(chǎn)生重大影響,。 就受賄行為而言,,其既可能涉及到《刑法》第385條受賄罪,也可能涉及到《刑法》第163條非國(guó)家工作人員受賄罪,。兩罪客觀上雖同為收受賄賂,,但是受賄罪所侵害的法律利益是公共權(quán)力的廉潔性,具有公共利益屬性,,因此在相同條件下,,受賄罪所面臨的刑事責(zé)任相對(duì)更重。 就行賄行為而言,,其既可能涉及到《刑法》第389條行賄罪,,也可能涉及到《刑法》第164條對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪。需要注意的是,,行賄罪的法定最高刑為無(wú)期徒刑,,而對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪的法定最高刑為10年有期徒刑,同時(shí),,行賄罪還涉及到對(duì)公共利益的侵害,,因此在相同條件下,行賄罪所面臨的刑事責(zé)任相對(duì)更重,。 重點(diǎn)關(guān)注 根據(jù)筆者的刑事實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn),,在國(guó)有資本控股和參股的企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)中,相關(guān)人員的主體身份最易引發(fā)爭(zhēng)議,。在針對(duì)國(guó)有資本控股或者參股企業(yè)相關(guān)人員身份的認(rèn)定上,,需要特別關(guān)注:?jiǎn)挝坏墓蓹?quán)結(jié)構(gòu)和過(guò)往改制情況,,相關(guān)人員職務(wù)身份的具體任命,、提名、委派等過(guò)程中所涉及的機(jī)構(gòu)性質(zhì)和流程方式,,相關(guān)人員管理職務(wù)和權(quán)責(zé)的具體內(nèi)容及公共屬性,,案件所涉業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容和法律屬性等。 三,、涉案人員所利用的是“職務(wù)便利”還是“工作條件便利” 在受賄犯罪中,,涉案人員是否“利用職務(wù)便利”,,是區(qū)分犯罪與無(wú)罪的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。所謂職務(wù)便利,,指的是基于主管,、負(fù)責(zé)或者承辦某項(xiàng)工作職務(wù)權(quán)限而產(chǎn)生的權(quán)力便利,利用該種權(quán)力便利為他人謀取利益,,侵害了職務(wù)廉潔性,,因此構(gòu)成賄賂犯罪。 相反,,如相關(guān)人員本身不具有與謀取利益事項(xiàng)相關(guān)的職權(quán)和職務(wù)內(nèi)容,,僅因醫(yī)藥行業(yè)內(nèi)的某些特定工作環(huán)境而容易接觸到特定人員、特定交易或者特定信息,,并利用工作機(jī)會(huì)便利而產(chǎn)生優(yōu)勢(shì)條件,,并收受財(cái)物的,并不屬于利用“職務(wù)便利”,,而是屬于利用“工作條件便利”,,因此不構(gòu)成賄賂犯罪。 重點(diǎn)關(guān)注 在判斷涉案人員所利用的是“職務(wù)便利”還是“工作條件便利”時(shí),,通常需要關(guān)注:職務(wù)內(nèi)容和職責(zé)權(quán)限范圍,,職務(wù)行使慣例,涉案人員與其他參與人員的互動(dòng)關(guān)系,,涉案交易事實(shí)與工作條件聯(lián)系,,涉案交易信息流轉(zhuǎn)路徑和交易流程等。 四,、涉案行為屬于“行賄受賄”還是“經(jīng)濟(jì)往來(lái)” 在筆者辦理的部分商業(yè)賄賂案件中,,通過(guò)事實(shí)判斷和證據(jù)核查,可以還原出,,雖然涉案雙方之間發(fā)生資金或其他財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn),,但其原因并非權(quán)錢(qián)交易,而是基于如股權(quán)投資,、民間借貸等真實(shí)事實(shí)基礎(chǔ)所發(fā)生,,其資金或財(cái)物性質(zhì)并不屬于商業(yè)賄賂,因此不構(gòu)成犯罪,。 需要注意的是,,在對(duì)此類背景原因的還原上,一方面,,在刑事訴訟閱卷中,,需要對(duì)在案證據(jù)的真實(shí)性、全面性及內(nèi)在邏輯合理性進(jìn)行判斷,,另一方面,,還需要結(jié)合刑事證據(jù)標(biāo)準(zhǔn),,提出相應(yīng)的補(bǔ)充證據(jù)。 重點(diǎn)關(guān)注 事實(shí)上,,行賄受賄與正常經(jīng)濟(jì)往來(lái)的外觀及其相似,,都涉及到資金和財(cái)物往來(lái),因此在法律認(rèn)定上,,需要從事實(shí)和證據(jù)中還原資金和財(cái)物流轉(zhuǎn)的具體背景原因,。例如:是否具有真實(shí)的股權(quán)投資或其他商業(yè)投資、是否具有真實(shí)的民間借貸,、是否發(fā)生真實(shí)的商品交易,、是否提供了真實(shí)的商業(yè)服務(wù)等。 五,、涉案行為屬于“自愿給付”還是“索取賄賂” 商業(yè)賄賂案件中,,財(cái)物的給付有兩種模式,第一是行賄方自愿給付,,第二是受賄方向行賄方索取,。相應(yīng)而言,在刑法中,,商業(yè)賄賂有“自愿給付”和“索取賄賂”的區(qū)別,;而這兩種行為模式對(duì)受賄方和行賄方的刑事責(zé)任大小均有重大影響。 對(duì)受賄方而言,,索取賄賂相較于被動(dòng)地收受財(cái)物具有更大的行為惡性,,也反映出更高的主觀惡性和再犯危險(xiǎn)性,因此索取賄賂往往承擔(dān)更為嚴(yán)重的刑罰后果,。 對(duì)行賄方而言,,如果是基于被索取而給付賄賂,其行為惡性和主觀惡性相較于自愿主動(dòng)行賄明顯較小,,相應(yīng)的刑事責(zé)任也相對(duì)更小,。更為重要的是,如果行賄方是因被勒索而行賄,、且未獲得不正當(dāng)利益的,,不構(gòu)成犯罪。 重點(diǎn)關(guān)注 在具體案件中,,判斷是否是“自愿給付”還是“索取賄賂”,,需要關(guān)注:雙方人員的業(yè)務(wù)關(guān)系和人際關(guān)系,涉案背景事實(shí)細(xì)節(jié),,涉案業(yè)務(wù)和交易慣例,,財(cái)物給付方式,,案發(fā)原因等,。 六,、涉案行為是否謀取“不正當(dāng)”利益 在商業(yè)賄賂案件中,行受賄雙方所爭(zhēng)取的利益,,有的是符合法律或者行業(yè)規(guī)范的利益,,或者符合交易雙方內(nèi)部制度的利益,相關(guān)利益并未侵害市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序,,這部分利益屬于“正當(dāng)利益”,;而有的利益則違反了法律或者行業(yè)規(guī)范,損害了市場(chǎng)秩序,,該利益本身就具有不正當(dāng)性,。 在法律認(rèn)定中,謀取“不正當(dāng)”利益,,是行賄及斡旋受賄,、利用影響力受賄的必備構(gòu)成要件。換言之,,在前述罪名中,,如果涉案人員沒(méi)有謀取不正當(dāng)利益,則不構(gòu)成犯罪,。 重點(diǎn)關(guān)注 判斷是否屬于“不正當(dāng)”利益,,需要重點(diǎn)關(guān)注:相關(guān)利益的具體內(nèi)容,相關(guān)利益與交易雙方內(nèi)部制度的匹配性,,相關(guān)利益與法律,、法規(guī)、規(guī)章,、行業(yè)政策的匹配性,,交易雙方的交互慣例等。 七,、涉案人員在共同犯罪中是“主犯”還是“從犯” 在二人以上共同犯罪中,,特別是涉案人員具有行政上下級(jí)關(guān)系、指揮與被指揮關(guān)系,、授權(quán)與被授權(quán)關(guān)系等關(guān)系中,,需要判斷涉案人員是否具有主犯和從犯區(qū)別。 根據(jù)涉案事實(shí),,在共同犯罪中起次要作用,、居于輔助地位,或者其涉案行為與犯罪結(jié)果之間具有較弱因果力的情節(jié),,那么相關(guān)涉案人員可被認(rèn)定為從犯,。根據(jù)《刑法》第27條的規(guī)定,從犯應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免除處罰,。因此,,對(duì)主犯和從犯關(guān)系的認(rèn)定,對(duì)刑事責(zé)任和刑罰后果具有較大影響,。 重點(diǎn)關(guān)注 在醫(yī)藥行業(yè)賄賂案件中,,對(duì)主、從犯關(guān)系的判斷,,需要重點(diǎn)關(guān)注:涉案企業(yè)的組織架構(gòu)和治理模式,,涉案人員職務(wù)權(quán)限,涉案行為的組織實(shí)施方式,,行為前,、中、后的人員分工,,涉案行為與結(jié)果的因果關(guān)系程度等,。 八、案件如何適用“合規(guī)不起訴” 根據(jù)涉罪企業(yè)刑事合規(guī)整改法律制度的相關(guān)規(guī)定,,對(duì)于企業(yè)實(shí)施商業(yè)犯罪,,或者企業(yè)人員實(shí)際控制人、經(jīng)營(yíng)管理人員,、關(guān)鍵技術(shù)人員等實(shí)施的與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)的犯罪,,符合刑事合規(guī)整改條件的,可在檢察機(jī)關(guān)審查起訴階段對(duì)企業(yè)的內(nèi)部治理模式予以合規(guī)整改,,并依法申請(qǐng)適用合規(guī)不起訴,,或者爭(zhēng)取從寬處罰的量刑建議。 此外,,根據(jù)目前刑事實(shí)務(wù)情況,,在法院審理階段,涉案企業(yè)或個(gè)人亦可根據(jù)情況申請(qǐng)合規(guī)整改,,從而在法院審理階段爭(zhēng)取免于刑事處罰,、緩刑等有利的案件處理結(jié)果。 重點(diǎn)關(guān)注 在當(dāng)前的刑事實(shí)務(wù)中,,涉案企業(yè)合規(guī)整改極具專業(yè)性和復(fù)雜性,,在申請(qǐng)適用合規(guī)整改中,需要特別關(guān)注:企業(yè)過(guò)往經(jīng)營(yíng)管理狀況,,企業(yè)的合規(guī)實(shí)施能力和各層級(jí)模塊的配適性,,企業(yè)各層級(jí)的縱向結(jié)構(gòu)和橫向交互情況,合規(guī)計(jì)劃的成熟度,、可行性和有效性,,合規(guī)計(jì)劃與刑事標(biāo)準(zhǔn)的匹配程度,,合規(guī)計(jì)劃的實(shí)施步驟和可驗(yàn)收性,合規(guī)整改中的商業(yè)和法律專業(yè)支持團(tuán)隊(duì)的構(gòu)建,,合規(guī)整改與辯護(hù)方案的統(tǒng)籌等,。 以上八要點(diǎn)是影響賄賂案件責(zé)任大小和處罰后果的重要因素,因此在相關(guān)案件辦理中,,無(wú)論是在偵查階段、審查起訴階段還是審判階段,,無(wú)論是在事實(shí)還原,、證據(jù)收集還是審閱案卷等工作中,均應(yīng)予以特別關(guān)注,。 |
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