2018年4月,，《文書類電子檔案檢測一般要求》（DA/T 70-2018）由國家檔案局正式發(fā)布,，并于2018年10月1日起實(shí)施。筆者作為本標(biāo)準(zhǔn)的主要起草人之一,，全程參與了本標(biāo)準(zhǔn)的起草和編制,。

一、標(biāo)準(zhǔn)簡要介紹

電子檔案的四性是指真實(shí)性,、完整性,、可用性和安全性,，是電子文件之所以能成為電子檔案的本質(zhì)特征。開展電子檔案四性檢測是保證電子檔案真實(shí),、完整,、可用、安全的重要手段,，也是確保電子檔案憑證價(jià)值,、查考價(jià)值和保存價(jià)值的重要措施。然而如何進(jìn)行四性檢測,、具體檢測哪些項(xiàng)目并沒有相關(guān)的規(guī)范可以參考,。因此，2015年國家檔案局技術(shù)部成立標(biāo)準(zhǔn)起草小組,，結(jié)合國家檔案局項(xiàng)目“國家電子檔案接收和長期保存系統(tǒng)試點(diǎn)工程”的試點(diǎn)實(shí)施反饋情況啟動行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《電子檔案檢測方案》的編制工作,。在標(biāo)準(zhǔn)起草編制過程中，起草小組多次召開專家評審會,，廣泛聽取專家組的意見,，對標(biāo)準(zhǔn)名稱、檢測對象,、檢測環(huán)節(jié),、檢測指標(biāo)等內(nèi)容展開了詳細(xì)的討論和論證，最終將標(biāo)準(zhǔn)名稱定為《文書類電子檔案檢測一般要求》,。

《文書類電子檔案檢測一般要求》規(guī)定了文書類電子檔案真實(shí)性,、完整性、可用性,、安全性檢測的指標(biāo)及實(shí)現(xiàn)方案,，分別從檢測內(nèi)容和檢測方案兩部分對四性檢測工作提出了具體的要求。本標(biāo)準(zhǔn)為開展文書類電子檔案四性檢測提供了技術(shù)規(guī)范和指導(dǎo),，也為其他類型電子檔案開展四性檢測提供了參考依據(jù),。

二、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解讀

筆者根據(jù)自身對標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的理解,，結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)編制過程重點(diǎn)爭議的問題,，從檢測環(huán)節(jié)、檢測對象,、檢測內(nèi)容,、檢測實(shí)現(xiàn)方法等方面對標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)解讀。

1. 檢測環(huán)節(jié)

《文書類電子檔案檢測一般要求》指出要對電子文件歸檔,、電子檔案移交接收,、電子檔案長期保存三個(gè)環(huán)節(jié)開展四性檢測。那么,，為什么要在這三個(gè)環(huán)節(jié)開展四性檢測呢,？

01 電子文件歸檔環(huán)節(jié)

電子文件在歸檔過程中存在業(yè)務(wù)部門和檔案部門之間的權(quán)屬交接,，并實(shí)現(xiàn)從電子文件向電子檔案的轉(zhuǎn)變，因此在此環(huán)節(jié)需利用四性檢測手段對歸檔電子文件質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān),，只有通過四性檢測的電子文件才能向檔案室歸檔,。

02 電子檔案移交接收環(huán)節(jié)

電子檔案形成5年后需要移交進(jìn)館。由于電子檔案從立檔單位移交至檔案館的過程存在檔案權(quán)屬的轉(zhuǎn)移,，且電子檔案在移交過程中必須符合檔案館接收的相關(guān)規(guī)定和要求,。因此，在電子檔案移交接收過程中,，交接雙方都應(yīng)對電子檔案進(jìn)行四性檢測,，檢測通過才能接收進(jìn)館。

03 電子檔案長期保存環(huán)節(jié)

在電子檔案長期保存過程中,，由于技術(shù)的更新?lián)Q代,、存儲介質(zhì)的損壞以及病毒入侵等各種原因，可能導(dǎo)致電子檔案損毀或者無法讀取,，因此,，需要對長期保存的電子檔案定期或者不定期的開展四性檢測，確保電子檔案的長期可用,。需要特別說明的是,，長期保存并不是特指檔案館對電子檔案的長期保存，檔案室在對電子檔案長期保存過程中也需要開展四性檢測,。

2. 檢測對象

《文書類電子檔案檢測一般要求》推薦的檢測對象為三個(gè)環(huán)節(jié)形成的信息包,，即歸檔信息包、移交信息包和保存信息包,。歸檔信息包為電子文件歸檔時(shí)業(yè)務(wù)部門向檔案室提交的信息包。移交信息包為電子檔案移交時(shí)立檔單位向檔案館提交的信息包,。保存信息包是指按照長期保存要求形成的電子檔案信息包,。由于信息包中包含了電子檔案內(nèi)容數(shù)據(jù)及其元數(shù)據(jù)信息，結(jié)構(gòu)規(guī)范,，內(nèi)容完整,，更有利于四性檢測工作的開展。

3. 檢測內(nèi)容

檢測內(nèi)容和檢測方案是本標(biāo)準(zhǔn)的重點(diǎn)內(nèi)容,，分別針對電子文件歸檔,、電子檔案移交接收、電子檔案長期保存列出了檢測內(nèi)容和檢測方案,。

各環(huán)節(jié)四性檢測內(nèi)容如下圖所示：

從上圖不難發(fā)現(xiàn),，三個(gè)環(huán)節(jié)的四性檢測內(nèi)容大部分是一致的。不少人可能會有疑問,，既然重復(fù)內(nèi)容這么多,，為什么不合并在一起寫呢,？這主要是考慮到歸檔環(huán)節(jié)、移交接收環(huán)節(jié),、長期保存環(huán)節(jié)分別對應(yīng)業(yè)務(wù)部門,、檔案室和檔案館，在實(shí)際工作中,，相關(guān)責(zé)任人只需要直接查閱對應(yīng)的章節(jié)即可掌握標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定內(nèi)容,，方便快捷；而如果三個(gè)階段合并在一起寫,，則會給一線操作人員造成困擾,。再者，由于各環(huán)節(jié)參考標(biāo)準(zhǔn)不一致,，具體的檢測內(nèi)容還是存在一定的差別,，主要區(qū)別在于：

01

移交接收環(huán)節(jié)真實(shí)性檢測時(shí)需要做元數(shù)據(jù)項(xiàng)（全宗號、目錄號,、分類號）與檔案館要求的一致性檢測,，完整性檢測時(shí)不需要對歸檔范圍進(jìn)行檢測，安全性檢測時(shí)不需要對光盤合格性進(jìn)行檢測,。

02

長期保存環(huán)節(jié)最大的不同在于檢測策略的設(shè)置,。在電子檔案長期保存過程中，需要制定檢測策略進(jìn)行定期和不定期的四性檢測,，包括設(shè)置電子檔案的封裝格式,、元數(shù)據(jù)與內(nèi)容數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)方式、存儲路徑,、存儲方式,、備份策略、各項(xiàng)檢測指標(biāo),、檢測周期,、長期保存格式、訪問授權(quán)策略和操作流程等,。另外,，對于采用EEP封裝包方式進(jìn)行長期保存的電子檔案，需要對EEP封裝包進(jìn)行四性檢測,；對于電子檔案長期保存所涉及的各類備份數(shù)據(jù),、保存載體也需要分別進(jìn)行檢測，以保證電子檔案的長期可用,。

4. 重點(diǎn)檢測項(xiàng)目說明

本標(biāo)準(zhǔn)提出的檢測項(xiàng)目總計(jì)45項(xiàng),，包括真實(shí)性、完整性、可用性,、安全性四個(gè)類別,，其中真實(shí)性檢測項(xiàng)目16項(xiàng)，完整性檢測項(xiàng)目11項(xiàng),，可用性檢測項(xiàng)目9項(xiàng),，安全性檢測項(xiàng)目9項(xiàng)，覆蓋電子文件歸檔環(huán)節(jié),、電子檔案移交接收環(huán)節(jié)和電子檔案長期保存環(huán)節(jié),。下面重點(diǎn)對大家普遍關(guān)心的固化信息校驗(yàn)、元數(shù)據(jù)項(xiàng)檢測等重點(diǎn)檢測內(nèi)容進(jìn)行說明,。

01

固化信息校驗(yàn)

來源真實(shí)性檢測,、信息包一致性檢測都是通過對固化信息是否有效來驗(yàn)證的。固化信息包括數(shù)字摘要,、SM3,、電子簽名、時(shí)間戳等技術(shù)措施,。對于固化信息校驗(yàn)?zāi)壳坝袃煞N做法,，有些單位是在移交前對信息包生成一個(gè)固化信息，接收時(shí)對固化信息進(jìn)行校驗(yàn),，確保信息包移交接收過程沒被篡改,；有些單位則先是對每個(gè)電子全文生成一個(gè)摘要碼，將每個(gè)電子全文的摘要碼統(tǒng)一保存在TXT文件中,，接著再對形成的信息包再生成一個(gè)固化信息,，接收時(shí)即要對信息包的固化信息進(jìn)行校驗(yàn)，也要對每個(gè)電子全文的摘要碼進(jìn)行校驗(yàn),，這樣做的好處是既能確保信息包在移交接收過程沒被篡改,，還能保證存儲過程中電子全文的原始性。

02

元數(shù)據(jù)項(xiàng)檢測

真實(shí)性檢測,、完整性檢測的檢測項(xiàng)目中包含了大量對元數(shù)據(jù)項(xiàng)規(guī)范性,、完整性、合理性的檢測內(nèi)容,。其實(shí)針對元數(shù)據(jù)項(xiàng)的檢測，首先需要明確的是本行政區(qū)域內(nèi)或本單位內(nèi)各類型電子檔案的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn),，在元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)中應(yīng)對元數(shù)據(jù)項(xiàng),、各數(shù)據(jù)項(xiàng)的字段類型、字段長度,、是否能為空,、著錄規(guī)則等進(jìn)行規(guī)范。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建立之后，在四性檢測實(shí)施過程中才能依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)開展檢測,。

最后再說明一點(diǎn),，本標(biāo)準(zhǔn)只是給出了電子檔案四性檢測的內(nèi)容和檢測方法，并不是要求必須通過所有指標(biāo)的檢測,。各單位在開展四性檢測時(shí)應(yīng)參照《文書類電子檔案檢測一般要求》,，結(jié)合本單位電子檔案的實(shí)際情況量身定制四性檢測方案，開展電子檔案四性檢測,。

5. 四性檢測實(shí)現(xiàn)方法

四性檢測是一項(xiàng)復(fù)雜的工程,，在實(shí)際工作中，為了提高四性檢測的效率,，應(yīng)該借助四性檢測工具來實(shí)現(xiàn)對電子檔案的四性檢測,。

四性檢測工具的技術(shù)架構(gòu)如下圖所示：

四性檢測工具可以分為檢測引擎和檢測工具兩部分。檢測引擎包括應(yīng)用程序接口和檢測策略的設(shè)置,，基于Java開發(fā),，具有跨平臺運(yùn)行的特性，便于集成到檔案管理系統(tǒng),。四性檢測工具包括配置模塊和檢測模塊兩個(gè)子模塊,，能夠以獨(dú)立工具軟件方式提供應(yīng)用，其內(nèi)核是檢測引擎,。

四性檢測工具應(yīng)具有靈活的檢測項(xiàng)配置功能,，可按照電子文件歸檔環(huán)節(jié)、電子檔案移交接收環(huán)節(jié),、電子檔案長期保存環(huán)節(jié)的檢測要求分別配置不同的四性檢測方案,；同時(shí)還應(yīng)具有便捷的操作功能，檢測方案配置完成后,，即可自動化的完成真實(shí)性,、完整性、可用性和安全性檢測,，檢測過程直觀清晰,，在檢測完成后可以出具完整、詳細(xì)的檢測報(bào)告,，檢測界面如下圖所示：