檔案法規(guī)定“電子檔案應(yīng)當(dāng)來(lái)源可靠、程序規(guī)范,、要素合規(guī)”,。其中“程序規(guī)范”就是要對(duì)電子檔案管理的全流程進(jìn)行科學(xué)管理，包括建立規(guī)范的管理流程,，通過(guò)詳細(xì)的過(guò)程元數(shù)據(jù)來(lái)記錄和審計(jì),，并以相關(guān)計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)進(jìn)行支持。電子檔案的移交接收作為電子檔案管理的重要環(huán)節(jié)之一,，有必要制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范對(duì)其進(jìn)行規(guī)范化管理,。

當(dāng)前電子檔案移交接收所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范主要是國(guó)家檔案局于2012年8月印發(fā)的《電子檔案移交與接收辦法》。該辦法規(guī)定了電子檔案移交接收的總則,、移交要求和接收要求以及移交接收載體標(biāo)準(zhǔn)、移交接收存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)和《電子檔案移交與接收登記表》等內(nèi)容,，有效地指導(dǎo)了電子檔案的移交接收工作,?！峨娮訖n案移交與接收辦法》發(fā)布至今已有10年時(shí)間，在此期間,，我國(guó)電子檔案管理理念和管理水平不斷提升,，在黨政機(jī)關(guān)電子公文歸檔管理、政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)電子文件歸檔管理,、電子檔案單套制管理和自主版式文檔格式等諸多方面都取得了顯著的進(jìn)展,，因此，有必要配套印發(fā)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),，進(jìn)一步細(xì)化電子檔案移交接收的操作規(guī)程要求,。

《電子檔案移交接收操作規(guī)程》（DA/T 93—2022）明確了電子檔案移交接收的工作流程，規(guī)定了電子檔案移交接收準(zhǔn)備工作和電子檔案移交接收操作的要求,，為檔案移交單位和檔案館提供了電子檔案移交接收操作的遵循依據(jù),，能夠很好地促進(jìn)電子檔案移交接收工作的進(jìn)行。該標(biāo)準(zhǔn)也是指導(dǎo)各檔案機(jī)構(gòu)電子檔案移交接收工作的依據(jù),，對(duì)于規(guī)范電子檔案移交接收的操作規(guī)程,，提高電子檔案移交接收的程序規(guī)范性，實(shí)現(xiàn)檔案機(jī)構(gòu)電子檔案管理綜合能力的提升起到重要作用,。

為更好地對(duì)電子檔案的移交,、接收與長(zhǎng)期保管過(guò)程進(jìn)行指導(dǎo)，落實(shí)檔案法有關(guān)檔案信息化建設(shè)內(nèi)容,，國(guó)家檔案局成立標(biāo)準(zhǔn)起草小組,，針對(duì)電子檔案移交接收的操作規(guī)程及相關(guān)技術(shù)要求開(kāi)展了標(biāo)準(zhǔn)編制工作。初稿形成后,，標(biāo)準(zhǔn)起草小組將初稿發(fā)至遼寧,、山東、寧波,、麗水等7家電子檔案單套歸檔管理試點(diǎn)檔案館進(jìn)行實(shí)際工作驗(yàn)證,。經(jīng)過(guò)多次討論和專家研討會(huì)，廣泛聽(tīng)取專家意見(jiàn),，并對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修改完善后形成標(biāo)準(zhǔn)送審稿,。2022年4月7日，國(guó)家檔案局發(fā)布了《電子檔案移交接收操作規(guī)程》,，2022年7月1日起實(shí)施,。標(biāo)準(zhǔn)明確了電子檔案移交接收的操作規(guī)程及相關(guān)技術(shù)要求，適用于檔案移交單位與綜合檔案館之間的電子檔案移交接收操作,。

標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)和參考了《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》（GB/T 18894—2016）,、《電子文件存儲(chǔ)與交換格式 版式文檔》（GB/T 33190—2016）、《黨政機(jī)關(guān)電子公文歸檔規(guī)范》（GB/T 39362—2020）、《電子檔案管理系統(tǒng)通用功能要求》（GB/T 39784—2021）,、《政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)電子文件歸檔規(guī)范》（DA/T 85—2019）等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,，對(duì)電子檔案移交接收的操作規(guī)程及相關(guān)技術(shù)要求作出規(guī)定，適用于各檔案移交單位與綜合檔案館之間的電子檔案移交接收操作,。主要就電子檔案移交接收工作流程,、電子檔案移交接收工作準(zhǔn)備、電子檔案移交,、電子檔案接收等作出規(guī)范：

標(biāo)準(zhǔn)確立了電子檔案移交接收的操作規(guī)程及相關(guān)技術(shù)要求,，包括電子檔案移交接收工作流程、電子檔案移交接收工作準(zhǔn)備,、電子檔案移交和電子檔案接收等,。標(biāo)準(zhǔn)適用于檔案移交單位與綜合檔案館之間的電子檔案移交接收操作，其他的電子檔案移交接收操作可參照?qǐng)?zhí)行,。

電子檔案移交接收工作一般包括檔案移交單位組織電子檔案移交信息包,、檢測(cè)電子檔案移交信息包、填寫登記表和提交電子檔案移交信息包,，檔案館簽收電子檔案移交信息包,、檢測(cè)電子檔案移交信息包、辦理交接手續(xù)和入庫(kù)電子檔案等步驟（如圖所示）,。

電子檔案移交接收工作流程圖

電子檔案移交接收可以采用在線或離線兩種形式,。標(biāo)準(zhǔn)中雖然對(duì)兩種情況的要求都進(jìn)行了描述，但考慮到電子檔案更多是通過(guò)信息化,、網(wǎng)絡(luò)化,、系統(tǒng)化的手段進(jìn)行管理，標(biāo)準(zhǔn)更傾向于鼓勵(lì)采用在線的方式進(jìn)行電子檔案的移交接收,，確立了以在線為主,、離線為輔的移交接收基本方式。因此,，標(biāo)準(zhǔn)中默認(rèn)的方式是在線移交方式,，即通過(guò)符合安全管理要求的網(wǎng)絡(luò)，使用相關(guān)應(yīng)用系統(tǒng)向檔案館提交電子檔案移交信息包,。只有在不具備在線移交條件時(shí),，才采用離線移交方式，即按規(guī)定方式將電子檔案移交信息包存儲(chǔ)在準(zhǔn)備好的離線存儲(chǔ)載體上進(jìn)行移交,。

在電子檔案移交工作過(guò)程中,，移交單位應(yīng)按照電子檔案移交范圍和時(shí)間要求確定待移交電子檔案，生成電子檔案移交清單,，編制相關(guān)說(shuō)明文件,，包括電子檔案的移交單位,、內(nèi)容描述、起止檔號(hào),、檔案數(shù)量,、讀取電子檔案所需要的軟硬件環(huán)境和其他有助于說(shuō)明移交電子檔案的信息,。對(duì)應(yīng)移交的傳統(tǒng)載體檔案,，要確保與移交的電子檔案相一致。

檔案移交單位應(yīng)對(duì)電子檔案移交清單與待移交電子檔案的一致性進(jìn)行檢查,，確認(rèn)無(wú)誤后,，導(dǎo)出待移交的電子檔案目錄數(shù)據(jù)、內(nèi)容數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù),，形成電子檔案移交信息包并進(jìn)行真實(shí)性,、完整性、可用性和安全性檢測(cè),，檢測(cè)合格后方可提交,。在提交電子檔案移交信息包之前應(yīng)填寫《電子檔案移交接收登記表》。

檔案移交單位宜通過(guò)符合安全管理要求的網(wǎng)絡(luò),，使用相關(guān)應(yīng)用系統(tǒng)向檔案館提交電子檔案移交信息包,。檔案移交單位確需采用離線移交方式時(shí)，應(yīng)將電子檔案移交信息包存儲(chǔ)在準(zhǔn)備好的離線存儲(chǔ)載體上,，并標(biāo)注可反映其內(nèi)容的標(biāo)簽,，相關(guān)說(shuō)明文件中還應(yīng)包括離線移交的載體參數(shù)（如載體容量、載體類型等）,、載體編號(hào),、載體制作單位、載體檢查單位等信息,。

電子檔案接收環(huán)節(jié)要求檔案館接收到檔案移交單位提交的電子檔案移交信息包后,，應(yīng)向檔案移交單位確認(rèn)簽收。檔案館應(yīng)對(duì)簽收的電子檔案移交信息包進(jìn)行真實(shí)性,、完整性,、可用性和安全性檢測(cè)，如檢測(cè)不合格,，應(yīng)將電子檔案移交信息包退回檔案移交單位,。檢測(cè)通過(guò)之后，檔案館與檔案移交單位應(yīng)辦理電子檔案交接手續(xù),，填寫《電子檔案移交接收登記表》,，由交接雙方確認(rèn)，各自留存,。如具備有效的電子印章系統(tǒng)或其他形式可確?！峨娮訖n案移交接收登記表》上單位電子印章的有效性，則《電子檔案移交接收登記表》可采用電子形式辦理和保存；否則,，應(yīng)以紙質(zhì)形式蓋章留存,。由檔案館對(duì)接收的電子檔案進(jìn)行入庫(kù)管理，完成電子檔案移交接收工作,。采用離線移交方式時(shí),，檔案館應(yīng)將接收的電子檔案離線存儲(chǔ)載體保存5年以上。

該標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)偏重于具體操作的規(guī)程性標(biāo)準(zhǔn),。為了使標(biāo)準(zhǔn)更加簡(jiǎn)潔,，對(duì)于具體工作更加有指導(dǎo)性，重點(diǎn)聚焦于以下幾個(gè)問(wèn)題,。

標(biāo)準(zhǔn)主要圍繞著電子檔案的移交接收展開(kāi),，檔案法對(duì)電子檔案提出了“電子檔案與傳統(tǒng)載體檔案具有同等效力，可以以電子形式作為憑證使用”“來(lái)源可靠,、程序規(guī)范,、要素合規(guī)”，因此,，電子檔案的管理尤其是電子檔案的移交接收操作要求相對(duì)傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化成果而言更嚴(yán)格,。傳統(tǒng)載體檔案的數(shù)字成果并不完全具備電子檔案的“四性”，其移交接收工作可以參照該標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展,。信息化條件下的計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)運(yùn)用普及,，造成了電子文件的格式多樣化，為了保障電子檔案移交接收工作順利進(jìn)行,，電子檔案必須符合標(biāo)準(zhǔn)化及規(guī)范化,。標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化是電子檔案移交接收操作工作流程的關(guān)鍵基礎(chǔ)，是必要的條件,，更是電子檔案移交接收工作的重要保障,。

標(biāo)準(zhǔn)圍繞移交接收過(guò)程的整體流程和操作步驟展開(kāi)，為移交接收操作提供指導(dǎo),，而針對(duì)電子檔案的元數(shù)據(jù),、文件格式等方面的要求，并不僅僅適用于移交接收,，而且已經(jīng)有了相關(guān)國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),，在這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)中不再重復(fù)描述，而是直接引用相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),。這就使得該標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容更有針對(duì)性,，為電子檔案的移交接收過(guò)程提供了更明確的指導(dǎo)。

電子檔案的移交和接收是一項(xiàng)長(zhǎng)期工作,，隨著移交的電子檔案數(shù)量逐漸增多,，容量逐漸增大,，對(duì)于存儲(chǔ)設(shè)備和移交方式、“四性”檢測(cè)方式的要求也越來(lái)越高,。通過(guò)電子檔案在線移交和接收可以便捷高效地完成電子檔案的接收,、遷移、轉(zhuǎn)換,、存儲(chǔ)等工作,，并在接收過(guò)程中進(jìn)行真實(shí)性、完整性,、可用性和安全性檢測(cè),，有助于保障電子檔案的程序規(guī)范,，確保接收數(shù)據(jù)質(zhì)量安全可靠,，從而提升電子檔案管理水平和遷移速度，降低檔案工作人員重復(fù)性工作,。這樣既可以提高電子檔案移交和接收工作的效率,，又可以確保電子檔案信息的完整、準(zhǔn)確和安全,，滿足檔案館信息化各方面要求,，構(gòu)建科學(xué)合理的電子檔案歸檔及存儲(chǔ)應(yīng)用管理系統(tǒng)，用信息技術(shù)推進(jìn)檔案信息化建設(shè)持續(xù)發(fā)展,。

《電子檔案簽收確認(rèn)單》是檔案移交單位和檔案館完成檔案移交確認(rèn)的單據(jù),，用于檔案館收到移交信息包之后向移交單位確認(rèn)的過(guò)程，此時(shí)檔案館還沒(méi)有對(duì)移交信息包進(jìn)行檢測(cè),，檢測(cè)之后如果不通過(guò),，還有可能退回移交信息包。因此,，《電子檔案簽收確認(rèn)單》是一個(gè)過(guò)程性的單據(jù),，標(biāo)準(zhǔn)中不作強(qiáng)制要求?！峨娮訖n案移交接收登記表》填寫完成,，待整個(gè)移交交接過(guò)程結(jié)束后，《電子檔案簽收確認(rèn)單》可以不留存,。采用在線方式開(kāi)展電子檔案移交接收工作時(shí),，確認(rèn)簽收環(huán)節(jié)可以采用系統(tǒng)日志記錄等方式，不一定要通過(guò)填寫《電子檔案簽收確認(rèn)單》來(lái)實(shí)現(xiàn),。