作者： 李?yuàn)^飛（中國(guó)人民大學(xué)教授）

來(lái)源：法治日?qǐng)?bào) 2022年6月29日

6月14日,，最高人民檢察院、司法部,、財(cái)政部等13部門召開企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估工作推進(jìn)會(huì),，共同總結(jié)企業(yè)合規(guī)第三方機(jī)制工作運(yùn)行一年來(lái)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，研討企業(yè)合規(guī)路徑,。當(dāng)天,，13部門還共同啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估信息化服務(wù)平臺(tái)，從而讓“企業(yè)合規(guī)”“第三方機(jī)制”等近年來(lái)的法律“網(wǎng)紅”詞匯再次進(jìn)入人們的視野,。

然而,，對(duì)于究竟什么是“合規(guī)”，不要說(shuō)普通的公眾,，即使是不少法律人,，也存在模糊的認(rèn)識(shí)。有人甚至認(rèn)為,，“合規(guī)”與守法沒有什么差別,。但實(shí)際上，合規(guī)是專屬于企業(yè)的詞匯,，是指企業(yè)為防范外部的法律風(fēng)險(xiǎn)而建立的內(nèi)部管理體系,。不過(guò),，域外國(guó)家合規(guī)制度發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)表明，如果沒有針對(duì)合規(guī)的刑事司法激勵(lì)機(jī)制,，企業(yè)就沒有強(qiáng)大的動(dòng)力去推行和改進(jìn)合規(guī)計(jì)劃,。

在服務(wù)“六穩(wěn)六保”,、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境,、加強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)司法保護(hù)的背景下，我國(guó)自2020年3月開啟了一場(chǎng)由檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)的涉案企業(yè)合規(guī)改革,。這項(xiàng)已經(jīng)推向全國(guó)的改革舉措,，在借鑒域外審前轉(zhuǎn)處程序運(yùn)轉(zhuǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，創(chuàng)造性地提出了一種通過(guò)釋放現(xiàn)有檢察權(quán)能所蘊(yùn)含的從寬處理空間,，來(lái)激勵(lì)涉案企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改,。這種處理企業(yè)犯罪案件的新思路，既能避免起訴定罪給企業(yè)貼上“犯罪標(biāo)簽”所引發(fā)的“水波效應(yīng)”,，也比單一的經(jīng)濟(jì)類制裁措施更有助于預(yù)防同類犯罪的再次發(fā)生,。

但是，有效的合規(guī)整改離不開科學(xué),、合理的合規(guī)監(jiān)管,。為了促進(jìn)“嚴(yán)管”制度化，避免“厚愛”被濫用,，2021年6月,，最高檢等9部門聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》，從而形成了我國(guó)合規(guī)監(jiān)管制度的基本框架,。具體而言,，在適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的案件中，由律師,、會(huì)計(jì)師等專業(yè)人員組成第三方監(jiān)督評(píng)估組織,，開展合規(guī)監(jiān)管工作，對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)整改進(jìn)行指導(dǎo),、監(jiān)督,、評(píng)估、驗(yàn)收等,，相關(guān)結(jié)論和建議供辦案檢察官參考,。根據(jù)官方披露，企業(yè)合規(guī)第三方機(jī)制運(yùn)行一年來(lái),，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共辦理涉企業(yè)合規(guī)案件1777件,，其中適用第三方機(jī)制的案件1197件，占全部合規(guī)案件的67.36%,?？梢哉f(shuō),，第三方機(jī)制的建立和運(yùn)行，已成為涉案企業(yè)有效合規(guī)整改的基本保證,。2022年4月,，全國(guó)工商聯(lián)、最高檢等9部門聯(lián)合發(fā)布了《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè),、評(píng)估和審查辦法（試行）》,，為第三方組織評(píng)估企業(yè)合規(guī)管理體系有效性提供了初步標(biāo)準(zhǔn),，也為檢察機(jī)關(guān),、第三方機(jī)制管委會(huì)評(píng)價(jià)第三方組織履職情況提供了初步依據(jù)。這甚至可以被看作是我國(guó)第三方監(jiān)督評(píng)估活動(dòng)開啟標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化進(jìn)程的重要標(biāo)志,。

此次啟動(dòng)的企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估信息化服務(wù)平臺(tái),，又為第三方監(jiān)管工作的便利化和公開化提供了技術(shù)保障：在便利化方面，平臺(tái)設(shè)有第三方機(jī)制業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng),，供企業(yè)合規(guī)參與各方登錄辦理手續(xù),、提交文件，為復(fù)雜的多方工作提供高效協(xié)作條件,；在公開化方面,，平臺(tái)整合各地第三方機(jī)制的運(yùn)行規(guī)范，公開各地專業(yè)人員名錄庫(kù)名單,，為公眾監(jiān)督第三方組織人員的選任和管理提供條件,。未來(lái)，如果能就合規(guī)驗(yàn)收聽證環(huán)節(jié)設(shè)置信息公開,，特別是在那些不涉及商業(yè)秘密,、個(gè)人隱私的案件中引入合規(guī)驗(yàn)收的信息公開，那么不僅能更好地發(fā)揮公眾的監(jiān)督作用,，提高合規(guī)整改和合規(guī)監(jiān)管的工作質(zhì)量,，也能更好地發(fā)揮教育和警示作用。

此外,，還應(yīng)從以下幾個(gè)方面對(duì)第三方監(jiān)管制度進(jìn)行優(yōu)化：首先,，應(yīng)對(duì)第三方監(jiān)管人的薪酬管理予以規(guī)范。只有確定恰當(dāng)?shù)男匠陿?biāo)準(zhǔn)和支付路徑,，才能保障第三方組織吸納真正懂合規(guī)的專業(yè)人才,，也才能確保企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益不因第三方機(jī)制的運(yùn)行而遭受損害。其次,，應(yīng)適當(dāng)限縮第三方監(jiān)管人的適用范圍,，尤其是在企業(yè)僅涉案而不涉罪的案件中盡量避免適用，在小微企業(yè)涉嫌常見犯罪的案件中審慎適用,，以免造成多方資源浪費(fèi),。再次,，應(yīng)明確第三方監(jiān)管人的產(chǎn)生方式，可以借鑒域外國(guó)家的做法,，采取檢察官提名或涉案企業(yè)提名,，由另一方在提名人選中選出。充分尊重企業(yè)在監(jiān)管人選任過(guò)程中的意見,，有助于實(shí)現(xiàn)企業(yè)和第三方監(jiān)管人的有機(jī)配合,，從而降低監(jiān)管工作的難度。最后,，應(yīng)明確第三方監(jiān)管人的督導(dǎo)權(quán)限,，使其可以查閱案件卷宗材料、參加與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的會(huì)議等,，以便對(duì)合規(guī)整改進(jìn)行實(shí)質(zhì)性督導(dǎo),，確保合規(guī)整改實(shí)現(xiàn)有效預(yù)防同類違法犯罪的預(yù)期目標(biāo)。

（作者系中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授,、企業(yè)合規(guī)檢察研究基地主任）（李?yuàn)^飛）