作者：宋永杰,，中國原子能科學(xué)研究院

科研投資是一種風(fēng)險投資,，除存在立項項目達(dá)不到驗收要求的風(fēng)險之外，還存在驗收項目達(dá)不到預(yù)期效益的風(fēng)險,，若不能有效控制風(fēng)險,，投入越大，浪費就會越大,。對科研結(jié)果進(jìn)行科學(xué)準(zhǔn)確評價是降低科研投資風(fēng)險的重要保障,，是評判科研投資效益、改善科研管理,、謀劃后續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ),。

一,、應(yīng)用既可用于評價各類科研活動,，又是最有效的評價手段,，是評價科研結(jié)果的第一標(biāo)準(zhǔn)。

應(yīng)用是實現(xiàn)科研價值的必由之路,，科研結(jié)果惟有經(jīng)過在生產(chǎn)實踐或?qū)W術(shù)發(fā)展中的應(yīng)用才能真正產(chǎn)生價值,，沒有應(yīng)用的結(jié)果充其量是“紙面成果”。應(yīng)用研究和實驗發(fā)展活動往往直接針對生產(chǎn)實踐中的特定問題開展,，資助方希望其結(jié)果能夠直接或間接用于生產(chǎn)實踐,，因此評價這兩類科研活動的應(yīng)用情況既必要也可行；基礎(chǔ)研究活動針對特定學(xué)術(shù)問題開展,，其結(jié)果需要在學(xué)術(shù)發(fā)展中被同行應(yīng)用,，而同行引用、反響或認(rèn)可就是其應(yīng)用表現(xiàn),?！皯?yīng)用”不能狹義限定為“生產(chǎn)實踐中的應(yīng)用”，“學(xué)術(shù)發(fā)展中的應(yīng)用”同樣屬于應(yīng)用的范疇,，任何一個科研項目均圍繞著解決生產(chǎn)實踐或?qū)W術(shù)發(fā)展中的問題而提出研究目的或意義,，研究目的或意義就是其預(yù)期應(yīng)用所在，因此各類科研活動的結(jié)果都可以進(jìn)行應(yīng)用評價,。

應(yīng)用和發(fā)展研究結(jié)果究竟有無解決實際問題,、究竟有多大價值，一些號稱“先進(jìn)”的研究結(jié)果一拿到實踐中應(yīng)用,，就會暴露出性能不完善,、可靠性或安全性差、經(jīng)濟(jì)競爭力弱等問題,。只有經(jīng)過生產(chǎn)實踐應(yīng)用才能準(zhǔn)確評價,。

比如，我國高鐵研發(fā)之所以飲譽海外,，正是由于其建立在2萬多公里全球第一高鐵運營里程的應(yīng)用之上,；相反，我國計算機(jī)CPU研發(fā)雖也從技術(shù)上填補了國內(nèi)空白,，但在市場中國產(chǎn)CPU所占份額仍很小,。基礎(chǔ)研究結(jié)果只有經(jīng)過學(xué)術(shù)同行應(yīng)用才能準(zhǔn)確評價其結(jié)果究竟有無解決學(xué)術(shù)問題以及具有多大學(xué)術(shù)價值,，相比之下,，論文數(shù)量、期刊等級,、領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可等評價不一定可靠,。屠呦呦在既沒有博士學(xué)位,、留洋背景和院士頭銜，研究工作也沒有發(fā)表過SCI論文的情況下仍獲得諾貝爾獎,，其主要原因就在于發(fā)現(xiàn)的青蒿素經(jīng)應(yīng)用可有效降低瘧疾患者的死亡率,；相反，韓春雨,，雖然研究論文在國際知名學(xué)術(shù)刊物發(fā)表,，又獲得上級機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)諸多贊譽和資助，但是當(dāng)其他同行應(yīng)用其方法得不到相應(yīng)結(jié)果后廣受質(zhì)疑,，最終論文撤稿,。顯然，對科研結(jié)果進(jìn)行應(yīng)用評價往往更準(zhǔn)確,，也更有效,。

二、企業(yè)自有投資和政府財政投資是科研投資的兩個主要渠道,，前者往往會自發(fā)進(jìn)行應(yīng)用評價,，而后者需要專門組織應(yīng)用評價。

對于企業(yè)自有投資的科研項目,，企業(yè)通常既是出資者又是成果使用者,，自然希望自己的投資能夠解決自身實際問題并獲得經(jīng)濟(jì)效益和競爭優(yōu)勢，所以企業(yè)大多直接針對顧客需求,、市場態(tài)勢,、生產(chǎn)難點等布局應(yīng)用和開發(fā)項目。此類項目往往需求急迫,、目的明確,、要求清晰，對企業(yè)來說,，成果形式不重要,，重要的是能夠有效解決生產(chǎn)實踐中的實際問題，所以即使不刻意強調(diào)應(yīng)用評價企業(yè)也會自發(fā)進(jìn)行正式或非正式的應(yīng)用評價,。

對于政府財政投資的科研項目,，政府通常只是出資者而不是成果使用者（管理咨詢類項目除外），政府一般會圍繞其使命布局基礎(chǔ)研究,、產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù),、國家安全等方面項目，其結(jié)果通過文章,、報告,、專利等方式供相關(guān)學(xué)者、企業(yè)、高校,、研究院所等使用,。財政投資項目往往還具有內(nèi)容多、難度高,、投資大,、周期長、管理環(huán)節(jié)多,、涉及機(jī)構(gòu)多,、偏基礎(chǔ)和前沿等特點；再加上保密要求高,、項目整合多、部門溝通和信息共享不夠,、反饋機(jī)制和評價要求不強等原因,，對財政科研項目進(jìn)行自發(fā)、準(zhǔn)確評價是困難的,。

為保障財政投資項目的效益,，一些發(fā)達(dá)國家專門對政府績效進(jìn)行立法，如美國于1993年和2010年先后頒布《政府績效與結(jié)果法案》和《政府績效與結(jié)果修證法案》,、日本于2001年出臺《行政機(jī)關(guān)政策評價法》,、韓國于2000年和2006年分別頒布和修訂《政府績效評估框架法案》，等等,。雖然財政科研項目的績效評價實施具有困難,，美、日,、韓等國仍將其納入績效評價范圍內(nèi)并不斷實踐與完善,。

目前我國對財政科研項目的績效評價做出了一定要求，但仍缺乏專門的法律要求和科學(xué)的操作方法,，相關(guān)政府管理部門擔(dān)心進(jìn)行績效評價會費力而不討好,，評價工作往往以應(yīng)付財政要求和宣傳成績?yōu)橹饕康模瑢嶋H評價中存在過于強調(diào)數(shù)量而忽視質(zhì)量,、以有限亮點代替整體,、忽略其他渠道資助突出本部門績效、忽略資本等因素影響夸大科研產(chǎn)出等情況,，因此需要針對不同的項目進(jìn)行專門的應(yīng)用評價,。

三、科學(xué)實施“應(yīng)用是第一標(biāo)準(zhǔn)”的理念和方法,，準(zhǔn)確評價科研活動的結(jié)果,，必將有效提高科研活動效益。

應(yīng)用評價是對科研項目的后評價?？蒲薪Y(jié)果的傳播和應(yīng)用需要一定時間,，因此應(yīng)用評價需要滯后于驗收，理論上來說,，滯后時間越久評價結(jié)果越準(zhǔn)確,，但考慮管理實際，大部分項目的應(yīng)用評價可在驗收1-3年后進(jìn)行,。后評價結(jié)果雖然滯后,，但是有助于準(zhǔn)確評判項目的績效、有助于準(zhǔn)確衡量相關(guān)單位和人員的工作績效,、有助于持續(xù)改進(jìn)科研管理工作,。

為對科研結(jié)果實施科學(xué)準(zhǔn)確的應(yīng)用評價，需要在思想上高度重視,、制度上予以明確,、技術(shù)上予以保障、行動上認(rèn)真落實,。財政資金來之不易,，科技創(chuàng)新任重道遠(yuǎn)，所以使財政科研投資效益最大化至關(guān)重要,，而應(yīng)用評價是衡量財政投資效益的最有效手段,。完善有關(guān)法律、法規(guī)以及項目管理辦法,，明確科研結(jié)果應(yīng)用評價的基本原則和要求,，同時結(jié)合不同類型項目的特點進(jìn)一步制定相應(yīng)的實施細(xì)則。完善科研項目信息管理系統(tǒng),，增加應(yīng)用后評價的功能,，包括驗收后后續(xù)成果收集、應(yīng)用情況收集,、應(yīng)用后評價結(jié)果收集,、檢索統(tǒng)計等。在科研項目管理的全過程中注意落實應(yīng)用評價相關(guān)要求,，如立項時關(guān)注結(jié)果將用于何處,、研究內(nèi)容和預(yù)期指標(biāo)能否滿足應(yīng)用要求，實施時關(guān)注階段結(jié)果的可靠性,、離應(yīng)用還有多遠(yuǎn),，驗收時關(guān)注指標(biāo)實現(xiàn)情況以及結(jié)果可靠性和完備性，而后評價時主要關(guān)注實踐應(yīng)用或?qū)W術(shù)應(yīng)用的情況,；同時,，注意收集實施應(yīng)用評價中出現(xiàn)的問題與建議，以便不斷完善應(yīng)用評價工作。

此外,，還需注意應(yīng)用評價機(jī)構(gòu)的獨立性和評價能力,、應(yīng)用評價后續(xù)獎懲措施、應(yīng)用評價的代價等,。評價機(jī)構(gòu)與被評的政府管理部門或科研機(jī)構(gòu)之間不宜存在直接利害關(guān)系,，最好由財政部門直接委托評價機(jī)構(gòu)；評價機(jī)構(gòu)的能力主要取決于評估專家的技術(shù)水平和工作態(tài)度,，所選專家既要技術(shù)水平高更要公正敢言,。評價結(jié)果應(yīng)盡量公開并輔以相應(yīng)獎懲措施，有善不賞,，君子必稀,，有惡不懲，小人必猖,。應(yīng)用評價需綜合考慮時間,、資金、人力等因素,，抓大放下，實施區(qū)別化評價方式,，如對500萬以上項目逐個評價,、小額項目分類批量評價、利用計算機(jī)輔助評價等,。