破產審判如何有章可循,？

——北京一中院辦案規(guī)范化紀實

2016年9月26日，北京市第一中級人民法院（以下簡稱“北京一中院”）宣布成立全市法院首個也是唯一一個清算與破產審判庭,；2017年6月,，破產法實施十周年，北京一中院召開新聞發(fā)布會,，發(fā)布了北京市法院系統(tǒng)首份破產審判領域的白皮書《破產審判白皮書（2007—2017）》??正是由于這樣特殊的地位,，才使得北京一中院破產審判規(guī)范化建設具有典型意義。

△北京一中院組織破產案件疑難問題授課研討會議

在案件中體會“成效”

    2017年12月,，北京一中院審結了自清算與破產審判庭成立以來的第一例執(zhí)行移送破產案件,。2017年7月31日，北京一中院作出民事裁定書,，裁定受理峪鑫物資公司申請國利信機電公司破產清算案,。這是一起典型的執(zhí)行不能移送破產處理的案件。

    國利信機電公司于1982年1月13日成立,，為法人獨資的有限責任公司,。北京市門頭溝區(qū)人民法院判決國利信機電公司償還峪鑫物資公司103萬余元,，判決生效后，經法院強制執(zhí)行,，國利信機電公司未履行,，法院裁定中止對上述判決書的執(zhí)行。執(zhí)行中,，申請執(zhí)行人峪鑫物資公司,、被執(zhí)行人國利信機電公司以書面形式同意將執(zhí)行案件移送破產審查。北京一中院受理該案后,，僅用四個多月時間即完成了債權申報,、債權人會議、債權確認,、宣告破產,、財產分配等程序，于12月19日作出裁定,，終結國利信機電公司的破產清算案件,。

    北京一中院清算與破產庭庭長鄭偉華解釋：執(zhí)行移送破產案件是一類新型案件，最高人民法院《關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》中首次規(guī)定了執(zhí)行移送破產程序,。執(zhí)行中,，作為被執(zhí)行人的企業(yè)法人具有破產原因的，經申請執(zhí)行人之一或者被執(zhí)行人同意,，應當裁定中止對該被執(zhí)行人的執(zhí)行,，將執(zhí)行案件相關材料移送到被執(zhí)行人住所地法院。執(zhí)行移送破產案件在啟動主體,、啟動程序上與一般破產案件不同,，最高法院印發(fā)《關于執(zhí)行案件移送破產審查若干問題的指導意見》，對執(zhí)行移送破產程序作出較為全面的規(guī)定,，但在審判實務中還面臨許多需要解決的具體問題,，比如執(zhí)行程序與破產程序如何有效銜接、移送材料的范圍等,。

    以上案件之所以能快速高效地得到處理,，這與北京一中院大力加強執(zhí)轉破案件的規(guī)范化建設是分不開的。鄭偉華介紹：“在案件審理之前和審理過程中,，我們大力加強了執(zhí)行移送破產案件辦理規(guī)范化的調研,，比較全面、細致地梳理了執(zhí)行移送破產案件的程序環(huán)節(jié),，提高了審查和審理的效率,。”

    據悉,，2017年年初,，北京一中院出臺《關于執(zhí)行案件移送破產審查的操作指引（試行）》（以下簡稱《操作指引》），涉及執(zhí)轉破案件的管轄,、移送方式,、移送條件、移送程序及執(zhí)行法院與破產法院的工作銜接等內容,，實現執(zhí)轉破程序銜接的規(guī)范化和制度化,。《操作指引》針對執(zhí)轉破案件的特殊性,，圍繞立案登記,、裁定受理等關鍵程序以及材料移送、財產交接等核心問題,，作出一系列細致具體的指引性規(guī)定,，旨在統(tǒng)一案件的審查標準，加強破產審查法院與執(zhí)行法院及法院內庭室之間的分工配合,、溝通協(xié)作,，以規(guī)范、高效的司法行為依法保護各方主體利益,。

    鄭偉華介紹,，在《操作指引》的基礎上，北京一中院清算與破產審判庭中標了全市法院《執(zhí)行移送破產案件辦理規(guī)范》編寫工作,。按照執(zhí)轉破工作流程,，從工作原則、管轄,、移送條件與程序,、材料移送與立案審查、受理,、財產交接與協(xié)助配合,、后續(xù)程序銜接、監(jiān)督程序等八個方面,，作了詳細的規(guī)定,。結合辦案規(guī)范的編寫，制定了《執(zhí)行移送破產案件情況說明表》《移送材料清單》等,，使執(zhí)行程序與破產程序能更順利地銜接,。

    除了《執(zhí)行移送破產案件辦理規(guī)范》外，清算與破產審判庭還編寫了《破產案件受理審查辦理規(guī)范》和《公司強制清算案件辦理規(guī)范》,，三大“規(guī)范”用了幾個月的時間,，形成了近十萬字的稿件，全面、系統(tǒng)地對破產受理審查,、公司強制清算和執(zhí)轉破案件的審理程序,、審理規(guī)則等作了梳理、歸納,。將辦理規(guī)范與案件審理相結合,，案件審理質、效都有了明顯提升,。從結案數量上來看,，清算與破產庭審結的破產案件、清算案件分別是該院2014年,、2015年兩年破產,、清算案件結案總數的4.4倍、3.4倍,。

△北京市一中院發(fā)布破產審判白皮書

在編寫中解決“問題”

    “清算和破產案件與一般案件是有區(qū)別的,，在這兩個領域中法律規(guī)定相對較少，程序也很復雜,。審理中涉及很多實務操作的問題,，這些問題的解決很難直接從現有的法律、司法解釋中找到答案,，解決的辦法很多來源于司法審判經驗,。而一旦有經驗的老法官離開審判崗位，審判經驗也被一并帶走了,，新接手的法官就要從頭摸索,。這些寶貴的經驗、知識如果還要靠口口相傳,、一對一傳授,，效率就太低了?！北本┮恢性呵逅闩c破產審判庭審判員高春乾說,，“所以，《辦理規(guī)范》的編寫對于破產,、公司清算案件審判十分必要,。”

    他所在的清算與破產審判庭在編寫《破產案件受理審查辦理規(guī)范》《執(zhí)行移送破產案件辦理規(guī)范》和《公司強制清算案件辦理規(guī)范》時,，除了收集整理現有法律,、司法解釋規(guī)定，還注重在典型案例分析,、審理經驗歸納提煉上下功夫,。通過調取案卷材料,、訪談資深法官等，挖掘,、提煉辦案規(guī)則,，用時近八個月，務求編寫的《辦理規(guī)范》實用,、有效,。

    高春乾進步一介紹：在破產案件、強制清算案件受理環(huán)節(jié),，一般會召開聽證會，但聽證會怎么開,，各利害關系人在聽證程序中的言辭辯論機會與限度,、舉證與質證的規(guī)則等，都沒有明確規(guī)定,。不同案件中聽證會的程序,、內容也存在差異。如果審理程序不規(guī)范,，規(guī)則不統(tǒng)一,，不僅法官覺得無所適從，當事人也不明白該準備什么樣的材料來應對,，問和答不能統(tǒng)一,，聽證會便收不到理想的效果。

    “針對這類問題,，《辦理規(guī)范》中通過法庭調查要點,、法官釋明要點、程序規(guī)則要點,、事實查明要點等內容,，細化相關規(guī)范，把司法經驗提煉后拆分到不同程序節(jié)點,，對程序性規(guī)范進行‘解碼’,，讓程序性規(guī)范變得有血有肉，真正成為‘活法’,?！备叽呵f，對于召開聽證會程序,，《公司強制清算案件辦理規(guī)范》中總結案件審理經驗,，對于聽證調查事項列出了7大項13個小項的調查要點，3個證據規(guī)則要點和3個法官釋明要點,，豐富了聽證會程序規(guī)范,，便于法官辦案參考,，也讓參加聽證會的當事人能夠圍繞聽證焦點充分準備，大大提升了聽證會的效率,。

    同時,，《辦理規(guī)范》的編寫過程，也是發(fā)現,、解決審判實踐疑難,、前沿問題的過程。如《公司強制清算案件辦理規(guī)范》中對于強制清算各程序環(huán)節(jié)中涉及的57個常見易發(fā)問題和注意事項作了特別提示,，對爭議問題提出了解決方案,。《破產案件受理審查辦理規(guī)范》從12個方面,，梳理了破產受理審查案件的辦理流程,，總結了易發(fā)多發(fā)的問題并作了特別提示。此外,，在《辦理規(guī)范》編寫中還注意總結提煉破產,、清算領域的規(guī)范與其他民商事規(guī)范之間的聯系，通過總結參照,、類推等法律解釋經驗方法,，為法官尋找法律依據提供指引，解決裁判依據缺失的問題,。

在運行中服務“大局”

    北京一中院清算與破產審判庭自成立以來,，主要審理破產案件、公司強制清算案件及衍生訴訟案件等,。建庭以來,，即以審判隊伍專業(yè)化、審判程序規(guī)范化和裁判規(guī)則標準化為目標,，大力加強專業(yè)化建設,。規(guī)范化是專業(yè)化的基礎，《辦理規(guī)范》的編寫契合了專業(yè)審判庭的發(fā)展要求,，體現了回歸法院核心業(yè)務的導向,，有利于專業(yè)審判的長遠發(fā)展。

    司法責任制是本輪司法改革的牛鼻子,?！巴晟浦鲗彿ü佟⒑献h庭辦案責任制,，讓審理者裁判,、由裁判者負責”的司法改革的任務和目標，對法院的審判管理監(jiān)督提出了新要求,。隨著司法改革的推進,，法官,、合議庭需要更加獨立自主地行使職權、承擔責任,，法官裁量權的范圍更加廣泛,，這就使統(tǒng)一法律適用、規(guī)范司法行為的任務更加艱巨,、緊迫,。就破產審判而言，審判管理監(jiān)督面臨的挑戰(zhàn)更加嚴峻,。

    與普通民商事案件相比,，破產案件的審級監(jiān)督較少，審理周期又比較長,，法官裁量權的空間比較大,，審判管理監(jiān)督確有必要，但又不能回到原來聽匯報,、管個案的老路上。類案法律適用統(tǒng)一,、靠制度管理成為必然選擇,。《辦理規(guī)范》為新的審判管理監(jiān)督模式提供了可能,。

    對此,，北京一中院黨組成員、副院長馬立娜深有感觸：“以前是盯著人,，怕審理結果出差錯?，F在是靠規(guī)范管理，通過法官會議討論法律問題,，形成規(guī)范意見,，以后同類案件同樣處理，既符合司法改革的要求,，也提高了審判管理效率,。”《辦理規(guī)范》的編寫過程,，也是討論研究,、形成共識的過程，許多問題都是在編寫過程中通過不斷“爭論”解決的,，許多創(chuàng)新性舉措也是在編寫過程中形成的,。如針對破產案件、強制清算案件衍生訴訟中,，當事人送達困難的問題,，編寫組結合審判實際,，總結提出了破產案件、強制清算案件中地址確認書一并適用于衍生訴訟的做法,，已在全市破產和強制清算案件審理中推廣,。“認識統(tǒng)一,、行為一致,，法律適用也就統(tǒng)一了?！瘪R立娜說,。

    另外，《辦理規(guī)范》既是案件審理的指引,、參考,，也是培訓的好教材。2017年新入院的大學畢業(yè)生段宜林參與了《辦理規(guī)范》的校核工作,，她說：“原來在學校學習的理論知識不知道怎么用,，《辦理規(guī)范》實際上就是理論與實務相結合的橋梁，對照《辦理規(guī)范》再看理論知識,，結合自己輔助法官辦理的案件,，一下子就豁然開朗了，知道怎么入手了,?！?/span>

    對照《辦理規(guī)范》，法官也能時時檢查自己工作的疏漏和不足,。一線辦案法官稱：《辦理規(guī)范》是按照審理程序編寫的,，每一部分都很詳細，可以對照每一個程序環(huán)節(jié),，把要完成的事項列成清單,，逐項打勾，已完成的和未完成的一目了然,，方便的同時也避免了疏忽,。

    據了解，按照規(guī)劃要求,，《辦理規(guī)范》還將嵌入審判系統(tǒng),，按照程序節(jié)點對法官處理案件進行提示、指引,，法官使用將更加便捷,，審判管理監(jiān)督也將更加平臺化、公開化和信息化,。

    破產,、清算領域中的新問題層出不窮,，審判規(guī)則也將不斷發(fā)展，為與此相應,，《辦理規(guī)范》不能一成不變,，也要隨著審判實踐的發(fā)展而不斷修訂完善，真正成為法官想用,、愛用,、好用的“智慧寶典”。