建設(shè)工程中履約保證金的相關(guān)裁判觀點(diǎn)2016-11-16作者：中銀（南昌）律師事務(wù)所 李穎梅 裁判案例 一,、施工合同無效,，實(shí)際施工人主張返還履約保證金及利息的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)返還 案例一：莫志華,、深圳市東深工程有限公司與東莞市長富廣場房地產(chǎn)開發(fā)有限公司建設(shè)工程合同糾紛案 本案莫志華與東深公司在一審?fù)徏霸V訟中自認(rèn)莫志華掛靠東深公司承建長富廣場公司涉案工程的事實(shí),，根據(jù)《建筑法》第十二條,、《合同法》第五十二條規(guī)定，最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第一條等規(guī)定,，沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義簽訂的施工合同無效,。由于合同無效，長富廣場公司依據(jù)合同取得的履約保證金應(yīng)當(dāng)返還莫志華,。關(guān)于履約保證金的利息,，由于合同中并無約定，故長富廣場公司應(yīng)從莫志華請求之日即莫志華起訴之日開始支付,，利率為中國人民銀行規(guī)定的同期同類貸款利率,。 案例二：樓致良與湖南省第三工程有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛案 本案中，湖南省第三工程有限公司蘇州分公司承建了杰誠公司的“財富廣場”工程項目后,，將工程土建部分發(fā)包給樓致良承建,，樓致良依約將履約保證金交給蘇州分公司，因樓致良不具有施工資質(zhì),，其與蘇州分公司簽訂的內(nèi)部承包合同違反了法律的強(qiáng)制性規(guī)定而歸于無效合同無效后,，因該合同取得的財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)相互返還，故蘇州分公司應(yīng)當(dāng)將收取的300萬元保證金及利息返還給樓致良,。又因蘇州分公司系第三工程公司設(shè)立的不具備企業(yè)法人資格的分支機(jī)構(gòu),，不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，其民事責(zé)任應(yīng)由第三工程公司承擔(dān),。綜上,，法院遂判決第三工程公司于判決生效后十日內(nèi)返還樓致良保證金300萬元及利息[自2009年11月21日(繳納之日)起按照中國人民銀行同期同類貸款基準(zhǔn)利率計算至判決確定給付之日止]。
因建設(shè)工程施工合同無效,，因該合同取得的財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)退還,，因此，法院在判決履約保證金時都會基于合同無效返還給繳納人,，然而履約保證金的利息該如何起算呢,，上述兩個案例有著不同的裁判。起訴人均要求從繳納之日起計息,，但最高院基于合同中未約定利息,，判決從請求之日（起訴之日）起給付利息；江蘇高院則判決從繳納之日起給付利息,。利息均計算為中國人民銀行同期同類貸款貸款基準(zhǔn)利率。 筆者認(rèn)為,，建設(shè)施工合同因種種原因無效時,，且合同中未規(guī)定履約保證金的利息，在法院裁判時,，應(yīng)將利息的起算點(diǎn)定為請求之日,，而不是繳納之日,。
二、合同有效,，履約保證金應(yīng)在合同條件成就時返還 案例一：中國葛洲壩集團(tuán)第六工程有限公司與和昌（十堰）房地產(chǎn)開發(fā)有限公司,、和昌（湖北）置業(yè)有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛一案本案中葛洲壩及軟六公司（乙方）與和昌（十堰）房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、和昌（湖北）置業(yè)有限公司（甲方）簽訂了涉案建設(shè)工程施工合同,，合同中約定“甲方應(yīng)在工程單棟封頂后退還該棟工程履約保證金的50%,，其余50%履約保證金待該工程取得工程竣工備案證后，一次性退還”,。根據(jù)合同文義可知,，返還履約保證金的條件為工程單棟封頂返還50%，取得竣工備案證后返還50%,，截止葛洲壩六公司起訴之日該工程已單棟封頂,，因此，乙方應(yīng)返還50%的履約保證金,。而乙方抗辯的工程未取得竣工備案證,、工程質(zhì)量存在瑕疵、工程不全是甲方施工均不是履約保證金返還的條件,。 律師評析 民事行為是雙方意思自治的后果,，建設(shè)工程合同正是如此。雙方如果在合同中約定了返還履約保證金的條件以及逾期返還的責(zé)任,，當(dāng)返還履約保證金的條件成就時,，合同一方不返還，應(yīng)承擔(dān)合同約定的逾期返還責(zé)任,。且任何合同中未規(guī)定的抗辯事由,，如未竣工驗收、工程質(zhì)量存在瑕疵,、工程不是相對方施工等都不會被法院采納,，因為合同中規(guī)定的返還履約保證金的條件已成就。 三,、發(fā)包人單方終止合同構(gòu)成違約,，造成工程不能實(shí)際履行，返還履約保證金的條件不能成就,，應(yīng)當(dāng)依法返還履約保證金 案例一：路安州公司與金都公司建設(shè)工程施工合同糾紛一案 本案中,，路安州公司中標(biāo)了金都公司開發(fā)的白鷺雅苑.公園天下A、B標(biāo)工程（一二三期工程）,，施工合同中約定“一期和二期工程結(jié)構(gòu)封頂分別返還100萬元,，三期工程結(jié)構(gòu)封頂返還200萬元”。現(xiàn)工程已返還200萬元,，由于三期工程未簽訂書面建設(shè)工程合同,，僅有一份《補(bǔ)充協(xié)議》,，法院認(rèn)為《補(bǔ)充協(xié)議》系雙方當(dāng)事人真實(shí)意思表示，且對權(quán)利義務(wù)規(guī)定十分詳細(xì),，可以認(rèn)定雙方對三期工程已簽訂合同,。金都公司將三期工程發(fā)標(biāo)給其他公司，單方終止合同構(gòu)成違約,，造成工程不能履行,，返還履約保證金的條件不能成就，應(yīng)當(dāng)返還剩余履約保證金,。
律師評析 由于發(fā)包人的違約行為使施工合同無法實(shí)際履行,，合同中約定的返還履約保證金的條件根本不能成就，此時如果繼續(xù)按照合同的約定來,，那么無疑施工單位的履約保證金將不可能要回,，這是不符合誠信原則的。因此,，不論是基于發(fā)包人違約,，還是當(dāng)事人雙方約定解除合同的情形，履約保證金的條件不能成就時,，應(yīng)當(dāng)無條件返還履約保證金,。 |
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