10月8日，國家發(fā)改委和商務(wù)部發(fā)布2016年第22號(hào)公告,，全文如下：

2016年9月3日,，第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過《關(guān)于修改<中華人民共和國外資企業(yè)法>等四部法律的決定》，將不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更,，由審批改為備案管理,。經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，外商投資準(zhǔn)入特別管理措施范圍按《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2015年修訂）》中限制類和禁止類,，以及鼓勵(lì)類中有股權(quán)要求,、高管要求的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。涉及外資并購設(shè)立企業(yè)及變更的,，按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。

國家發(fā)展改革委

商務(wù)部

2016年10月8日

同日，商務(wù)部在其官方網(wǎng)站發(fā)布《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》（《辦法》）,，自公布之日起施行,。商務(wù)部網(wǎng)站同時(shí)發(fā)布了商務(wù)部條約法律司負(fù)責(zé)人就《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》所做的解讀。

《辦法全文》及其解讀如下：

外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放,，推進(jìn)外商投資管理體制改革,，完善法治化、國際化,、便利化的營商環(huán)境,，根據(jù)《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》,、《中華人民共和國外資企業(yè)法》,、《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)及國務(wù)院決定，制定本辦法,。

第二條 外商投資企業(yè)的設(shè)立及變更,，不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，適用本辦法,。

第三條 國務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌和指導(dǎo)全國范圍內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作,。

各省、自治區(qū),、直轄市,、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán),、副省級(jí)城市的商務(wù)主管部門,，以及自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、國家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的相關(guān)機(jī)構(gòu)是外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案機(jī)構(gòu),，負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作,。

備案機(jī)構(gòu)通過外商投資綜合管理信息系統(tǒng)（以下簡稱綜合管理系統(tǒng)）開展備案工作。

第四條 外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)當(dāng)依照本辦法真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整地提供備案信息，填寫備案申報(bào)承諾書,，不得有虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)妥善保存與已提交備案信息相關(guān)的證明材料,。

第二章 備案程序

第五條 設(shè)立外商投資企業(yè),，屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，在取得企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)后,，應(yīng)由全體投資者（或外商投資股份有限公司的全體發(fā)起人,，以下簡稱全體發(fā)起人）指定的代表或共同委托的代理人在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前，或由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的代理人在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi),，通過綜合管理系統(tǒng),，在線填報(bào)和提交《外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)表》（以下簡稱《設(shè)立申報(bào)表》）及相關(guān)文件，辦理設(shè)立備案手續(xù),。

第六條 屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的外商投資企業(yè),，發(fā)生以下變更事項(xiàng)的，應(yīng)由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的代理人在變更事項(xiàng)發(fā)生后30日內(nèi)通過綜合管理系統(tǒng)在線填報(bào)和提交《外商投資企業(yè)變更備案申報(bào)表》（以下簡稱《變更申報(bào)表》）及相關(guān)文件,，辦理變更備案手續(xù)：

（一）外商投資企業(yè)基本信息變更,，包括名稱、注冊(cè)地址,、企業(yè)類型,、經(jīng)營期限、投資行業(yè)、業(yè)務(wù)類型,、經(jīng)營范圍、是否屬于國家規(guī)定的進(jìn)口設(shè)備減免稅范圍,、注冊(cè)資本,、投資總額、組織機(jī)構(gòu)構(gòu)成,、法定代表人,、外商投資企業(yè)最終實(shí)際控制人信息、聯(lián)系人及聯(lián)系方式變更,；

（二）外商投資企業(yè)投資者基本信息變更,，包括姓名（名稱）、國籍/地區(qū)或地址（注冊(cè)地或注冊(cè)地址）,、證照類型及號(hào)碼,、認(rèn)繳出資額、出資方式,、出資期限,、資金來源地、投資者類型變更,；

（三）股權(quán)（股份）,、合作權(quán)益變更；

（四）合并,、分立,、終止；

（五）外資企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)益對(duì)外抵押轉(zhuǎn)讓,；

（六）中外合作企業(yè)外國合作者先行回收投資,；

（七）中外合作企業(yè)委托經(jīng)營管理。

其中,，合并,、分立、減資等事項(xiàng)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公告的,，應(yīng)當(dāng)在辦理變更備案時(shí)說明依法辦理公告手續(xù)情況,。

前述變更事項(xiàng)涉及最高權(quán)力機(jī)構(gòu)作出決議的，以外商投資企業(yè)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)作出決議的時(shí)間為變更事項(xiàng)的發(fā)生時(shí)間,；法律法規(guī)對(duì)外商投資企業(yè)變更事項(xiàng)的生效條件另有要求的,，以滿足相應(yīng)要求的時(shí)間為變更事項(xiàng)的發(fā)生時(shí)間。

外商投資的上市公司及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司,，可僅在外國投資者持股比例變化累計(jì)超過5%以及控股或相對(duì)控股地位發(fā)生變化時(shí),，就投資者基本信息或股份變更事項(xiàng)辦理備案手續(xù)。

第七條 外商投資企業(yè)或其投資者辦理外商投資企業(yè)設(shè)立或變更備案手續(xù)，需通過綜合管理系統(tǒng)上傳提交以下文件：

（一）外商投資企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)材料或外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照,；

（二）外商投資企業(yè)全體投資者（或全體發(fā)起人）或其授權(quán)代表簽署的《外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)承諾書》,，或外商投資企業(yè)法定代表人或其授權(quán)代表簽署的《外商投資企業(yè)變更備案申報(bào)承諾書》；

（三）全體投資者（或全體發(fā)起人）或外商投資企業(yè)指定代表或者共同委托代理人的證明,，包括授權(quán)委托書及被委托人的身份證明,；

（四）外商投資企業(yè)投資者或法定代表人委托他人簽署相關(guān)文件的證明，包括授權(quán)委托書及被委托人的身份證明（未委托他人簽署相關(guān)文件的,，無需提供）,；

（五）投資者主體資格證明或自然人身份證明（變更事項(xiàng)不涉及投資者基本信息變更的，無需提供）,；

（六）法定代表人自然人身份證明（變更事項(xiàng)不涉及法定代表人變更的,，無需提供）。

前述文件原件為外文的,，應(yīng)同時(shí)上傳提交中文翻譯件,，外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)確保中文翻譯件內(nèi)容與外文原件內(nèi)容保持一致。

第八條 外商投資企業(yè)的投資者在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前已提交備案信息的,，如投資的實(shí)際情況發(fā)生變化,，應(yīng)在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi)向備案機(jī)構(gòu)就變化情況履行變更備案手續(xù)。

第九條 經(jīng)審批設(shè)立的外商投資企業(yè)發(fā)生變更,，且變更后的外商投資企業(yè)不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的,，應(yīng)辦理備案手續(xù)；完成備案的,，其《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》同時(shí)失效,。

第十條 備案管理的外商投資企業(yè)發(fā)生的變更事項(xiàng)涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，應(yīng)按照外商投資相關(guān)法律法規(guī)辦理審批手續(xù),。

第十一條 外商投資企業(yè)或其投資者在線提交《設(shè)立申報(bào)表》或《變更申報(bào)表》及相關(guān)文件后,，備案機(jī)構(gòu)對(duì)填報(bào)信息形式上的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行核對(duì)，并對(duì)申報(bào)事項(xiàng)是否屬于備案范圍進(jìn)行甄別,。屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的,，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)完成備案。不屬于備案范圍的,，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)在線通知外商投資企業(yè)或其投資者按有關(guān)規(guī)定辦理,，并通知相關(guān)部門依法處理。

備案機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者填報(bào)的信息形式上不完整,、不準(zhǔn)確,，或需要其對(duì)經(jīng)營范圍作出進(jìn)一步說明的，應(yīng)一次性在線告知其在15個(gè)工作日內(nèi)在線補(bǔ)充提交相關(guān)信息,。提交補(bǔ)充信息的時(shí)間不計(jì)入備案機(jī)構(gòu)的備案時(shí)限,。如外商投資企業(yè)或其投資者未能在15個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)齊相關(guān)信息,，備案機(jī)構(gòu)將在線告知外商投資企業(yè)或其投資者未完成備案。外商投資企業(yè)或其投資者可就同一設(shè)立或變更事項(xiàng)另行提出備案申請(qǐng),，已實(shí)施該設(shè)立或變更事項(xiàng)的,，應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)另行提出。

備案機(jī)構(gòu)應(yīng)通過綜合管理系統(tǒng)發(fā)布備案結(jié)果,，外商投資企業(yè)或其投資者可在綜合管理系統(tǒng)中查詢備案結(jié)果信息,。

第十二條 備案完成后，外商投資企業(yè)或其投資者可憑外商投資企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)材料（復(fù)印件）或外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）向備案機(jī)構(gòu)領(lǐng)取《外商投資企業(yè)設(shè)立備案回執(zhí)》或《外商投資企業(yè)變更備案回執(zhí)》（以下簡稱《備案回執(zhí)》）,。

第十三條 備案機(jī)構(gòu)出具的《備案回執(zhí)》載明如下內(nèi)容：

（一）外商投資企業(yè)或其投資者已提交設(shè)立或變更備案申報(bào)材料，且符合形式要求,；

（二）備案的外商投資企業(yè)設(shè)立或變更事項(xiàng),；

（三）該外商投資企業(yè)設(shè)立或變更事項(xiàng)屬于備案范圍；

（四）是否屬于國家規(guī)定的進(jìn)口設(shè)備減免稅范圍,。

第三章 監(jiān)督管理

第十四條 商務(wù)主管部門對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者遵守本辦法情況實(shí)施監(jiān)督檢查,。

商務(wù)主管部門可采取抽查、根據(jù)舉報(bào)進(jìn)行檢查,、根據(jù)有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)的建議和反映的情況進(jìn)行檢查,，以及依職權(quán)啟動(dòng)檢查等方式開展監(jiān)督檢查。

商務(wù)主管部門與公安,、國有資產(chǎn),、海關(guān)、稅務(wù),、工商,、證券、外匯等有關(guān)行政管理部門應(yīng)密切協(xié)同配合,，加強(qiáng)信息共享,。商務(wù)主管部門在監(jiān)督檢查的過程中發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有不屬于本部門管理職責(zé)的違法違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)通報(bào)有關(guān)部門,。

第十五條 商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)按照公平規(guī)范的要求,，根據(jù)外商投資企業(yè)的備案編號(hào)等隨機(jī)抽取確定檢查對(duì)象，隨機(jī)選派檢查人員,，對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者進(jìn)行監(jiān)督檢查,。抽查結(jié)果由商務(wù)主管部門通過商務(wù)部外商投資信息公示平臺(tái)予以公示。

第十六條 公民,、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者存在違反本辦法的行為的,，可以向商務(wù)主管部門舉報(bào)。舉報(bào)采取書面形式,，有明確的被舉報(bào)人,，并提供相關(guān)事實(shí)和證據(jù)的,，商務(wù)主管部門接到舉報(bào)后應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的檢查。

第十七條 其他有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)在履行其職責(zé)的過程中,，發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有違反本辦法的行為的,，可以向商務(wù)主管部門提出監(jiān)督檢查的建議，商務(wù)主管部門接到相關(guān)建議后應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行檢查,。

第十八條 對(duì)于未按本辦法的規(guī)定進(jìn)行備案,，或曾有備案不實(shí)、對(duì)監(jiān)督檢查不予配合,、拒不履行商務(wù)主管部門作出的行政處罰決定記錄的外商投資企業(yè)或其投資者,，商務(wù)主管部門可依職權(quán)對(duì)其啟動(dòng)檢查。

第十九條 商務(wù)主管部門對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者進(jìn)行監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括：

（一）是否按照本辦法規(guī)定履行備案手續(xù),；

（二）外商投資企業(yè)或其投資者所填報(bào)的備案信息是否真實(shí),、準(zhǔn)確、完整,；

（三）是否在國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施中所列的禁止投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動(dòng),；

（四）是否未經(jīng)審批在國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施中所列的限制投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動(dòng)；

（五）是否存在觸發(fā)國家安全審查的情形,；

（六）是否偽造,、變?cè)臁⒊鲎?、出借,、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》；

（七）是否履行商務(wù)主管部門作出的行政處罰決定,。

第二十條 檢查時(shí),，商務(wù)主管部門可以依法查閱或者要求被檢查人提供有關(guān)材料，被檢查人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供,。

第二十一條 商務(wù)主管部門實(shí)施檢查不得妨礙被檢查人正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng),，不得接受被檢查人提供的財(cái)物或者服務(wù)，不得謀取其他非法利益,。

第二十二條 商務(wù)主管部門和其他主管部門在監(jiān)督檢查中掌握的反映外商投資企業(yè)或其投資者誠信狀況的信息,，應(yīng)記入商務(wù)部外商投資誠信檔案系統(tǒng)。其中,，對(duì)于未按本辦法規(guī)定進(jìn)行備案,，備案不實(shí)，偽造,、變?cè)?、出租、出借,、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》,，對(duì)監(jiān)督檢查不予配合或拒不履行商務(wù)主管部門作出的行政處罰決定的,，商務(wù)主管部門應(yīng)將相關(guān)誠信信息通過商務(wù)部外商投資信息公示平臺(tái)予以公示。

商務(wù)部與相關(guān)部門共享外商投資企業(yè)及其投資者的誠信信息,。

商務(wù)主管部門依據(jù)前二款公示或者共享的誠信信息不得含有外商投資企業(yè)或其投資者的個(gè)人隱私,、商業(yè)秘密，或國家秘密,。

第二十三條 外商投資企業(yè)及其投資者可以查詢商務(wù)部外商投資誠信檔案系統(tǒng)中的自身誠信信息,，如認(rèn)為有關(guān)信息記錄不完整或者有錯(cuò)誤的，可以提供相關(guān)證明材料并向商務(wù)主管部門申請(qǐng)修正,。經(jīng)核查屬實(shí)的,，予以修正。

對(duì)于違反本辦法而產(chǎn)生的不誠信記錄,，在外商投資企業(yè)或其投資者改正違法行為,、履行相關(guān)義務(wù)后3年內(nèi)未再發(fā)生違反本辦法行為的，商務(wù)主管部門應(yīng)移除該不誠信記錄,。

第四章 法律責(zé)任

第二十四條 外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，未能按期履行備案義務(wù),，或在進(jìn)行備案時(shí)存在重大遺漏的,，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正；逾期不改正,，或情節(jié)嚴(yán)重的,，處3萬元以下罰款。

外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定,，逃避履行備案義務(wù),，在進(jìn)行備案時(shí)隱瞞真實(shí)情況、提供誤導(dǎo)性或虛假信息,，或偽造,、變?cè)臁⒊鲎?、出借,、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正,，并處3萬元以下罰款,。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任,。

第二十五條 外商投資企業(yè)或其投資者未經(jīng)審批在國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施所列的限制投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動(dòng)的,，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬元以下罰款,。違反其他法律法規(guī)的,，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任,。

第二十六條 外商投資企業(yè)或其投資者在國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施所列的禁止投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動(dòng)的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正,，并處3萬元以下罰款,。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任,。

第二十七條 外商投資企業(yè)或其投資者逃避,、拒絕或以其他方式阻撓商務(wù)主管部門監(jiān)督檢查的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正,，可處1萬元以下的罰款,。

第二十八條 有關(guān)工作人員在備案或監(jiān)督管理的過程中濫用職權(quán)、玩忽職守,、徇私舞弊,、索賄受賄的，依法給予行政處分,；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任。

第五章 附則

第二十九條 本辦法實(shí)施前商務(wù)主管部門已受理的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更事項(xiàng),，未完成審批且屬于備案范圍的,，審批程序終止，外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)按照本辦法辦理備案手續(xù),。

第三十條 外商投資事項(xiàng)涉及反壟斷審查的,，按相關(guān)規(guī)定辦理。

第三十一條 外商投資事項(xiàng)涉及國家安全審查的,，按相關(guān)規(guī)定辦理,。備案機(jī)構(gòu)在辦理備案手續(xù)或監(jiān)督檢查時(shí)認(rèn)為該外商投資事項(xiàng)可能屬于國家安全審查范圍，而外商投資企業(yè)的投資者未向商務(wù)部提出國家安全審查申請(qǐng)的,，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)告知投資者向商務(wù)部提出安全審查申請(qǐng),，并暫停辦理相關(guān)手續(xù)，同時(shí)將有關(guān)情況報(bào)商務(wù)部,。

第三十二條 投資類外商投資企業(yè)（包括投資性公司,、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)）視同外國投資者，適用本辦法,。

第三十三條 香港特別行政區(qū),、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)投資者投資不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的,，參照本辦法辦理,。

第三十四條 香港服務(wù)提供者在內(nèi)陸僅投資《<內(nèi)陸與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排>服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》對(duì)香港開放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，澳門服務(wù)提供者在內(nèi)陸僅投資《<內(nèi)陸與澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排>服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》對(duì)澳門開放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域,，其公司設(shè)立及變更的備案按照《港澳服務(wù)提供者在內(nèi)陸投資備案管理辦法（試行）》辦理,。

第三十五條 商務(wù)部于本辦法生效前發(fā)布的部門規(guī)章及相關(guān)文件與本辦法不一致的,，適用本辦法,。

第三十六條 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū),、國家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的相關(guān)機(jī)構(gòu)依據(jù)本辦法第三章和第四章，對(duì)本區(qū)域內(nèi)的外商投資企業(yè)及其投資者遵守本辦法情況實(shí)施監(jiān)督檢查,。

第三十七條 本辦法自公布之日起施行,?！蹲杂少Q(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資備案管理辦法（試行）》（商務(wù)部公告2015年第12號(hào)）同時(shí)廢止。

附件：1.外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)材料.docx

　　　　　2.外商投資企業(yè)變更備案申報(bào)材料.docx

　　　　　3.外商投資企業(yè)設(shè)立備案回執(zhí).docx

　　　　　4.外商投資企業(yè)變更備案回執(zhí).docx

（注：外商投資綜合管理信息系統(tǒng)網(wǎng)址為：http://wzzxbs.mofcom.gov.cn ）

商務(wù)部條約法律司負(fù)責(zé)人就《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》進(jìn)行解讀

10月8日,，商務(wù)部發(fā)布《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》（2016年第3號(hào)令,，以下簡稱《辦法》），自發(fā)布之日起施行,?！掇k法》起草過程中，商務(wù)部根據(jù)有關(guān)立法程序要求,，于2016年9月3日分別在中國政府法制信息網(wǎng)和商務(wù)部網(wǎng)站上網(wǎng)公開征求意見,。截至9月22日《辦法》公開征求意見結(jié)束之日，商務(wù)部共收到商協(xié)會(huì),、企業(yè),、律師、學(xué)者及外國政府等社會(huì)各界反饋意見和建議共計(jì)530余條,。總體上,，各方贊同《辦法》的基本原則,，支持商務(wù)部出臺(tái)相應(yīng)配套措施。就《辦法》的內(nèi)容,，各方提出了若干具體的修改建議,。經(jīng)認(rèn)真研究，結(jié)合社會(huì)公眾反饋意見,，我們對(duì)《辦法》進(jìn)行了修改和完善,。

為做好外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作，確?！掇k法》的順利實(shí)施,，商務(wù)部條約法律司負(fù)責(zé)人就《辦法》有關(guān)問題進(jìn)行了解讀。

一,、《辦法》出臺(tái)的背景是什么,？主要規(guī)定了哪些內(nèi)容？

2016年9月3日,，十二屆全國人大常委會(huì)第二十二次會(huì)議通過了《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改〈中華人民共和國外資企業(yè)法〉等四部法律的決定》,，將不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更事項(xiàng),，由審批改為備案管理。這是對(duì)我國外商投資管理體制的一次重大變革,，體現(xiàn)了“凡屬重大改革都要于法有據(jù)”的精神,，必將進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放，完善我國法治化,、國際化,、便利化的營商環(huán)境。

為確保法律銜接順暢,，做好不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作,，在征求各相關(guān)部門、地方商務(wù)主管部門和社會(huì)公眾意見的基礎(chǔ)上,，商務(wù)部研究制定了本《辦法》,，作為在全國范圍內(nèi)復(fù)制推廣自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)驗(yàn)的重要配套措施。

《辦法》全面貫徹落實(shí)簡政放權(quán),、放管結(jié)合,、協(xié)同監(jiān)管的要求，就適用范圍,、備案程序,、監(jiān)督檢查、法律責(zé)任等內(nèi)容做出規(guī)范,，同時(shí)規(guī)定港澳臺(tái)投資者投資備案事項(xiàng)參照本辦法辦理,。《辦法》共三十七條,，分為五章,，分別為總則、備案程序,、監(jiān)督管理,、法律責(zé)任和附則。

二,、備案管理的性質(zhì)是什么,？是否是外商投資企業(yè)辦理其他手續(xù)的前置條件？

《辦法》第五條規(guī)定,，外商投資企業(yè)的設(shè)立備案,，既可以在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前，也可以在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi),；第六條規(guī)定,，外商投資企業(yè)變更備案，可在變更事項(xiàng)發(fā)生后30日內(nèi)辦理，且設(shè)立和變更均是通過備案系統(tǒng)在線填報(bào)和提交備案申報(bào)材料,，辦理備案手續(xù),。《辦法》第十一條規(guī)定,，備案機(jī)構(gòu)僅對(duì)外商投資企業(yè)或其投資者提交的備案信息和相關(guān)文件形式上的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行核對(duì),，對(duì)申報(bào)事項(xiàng)是否屬于備案范圍進(jìn)行甄別。屬于備案范圍的,，在3個(gè)工作日內(nèi)完成備案,。《辦法》第十二條規(guī)定,，備案完成后,，外商投資企業(yè)或其投資者可自愿向備案機(jī)構(gòu)領(lǐng)取備案回執(zhí)。

因此,，與行政許可不同,，本《辦法》規(guī)定的備案管理屬于告知性備案，不是企業(yè)辦理其他手續(xù)的前置條件,。外商投資企業(yè)或其投資者以承諾書形式對(duì)填報(bào)信息的真實(shí)性,、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，備案機(jī)構(gòu)在備案階段僅對(duì)填報(bào)信息進(jìn)行形式審查,，領(lǐng)取備案回執(zhí)也不是強(qiáng)制性要求,。這與目前外資逐案審批制有著根本性區(qū)別，是方便企業(yè),、服務(wù)企業(yè)的“真?zhèn)浒浮敝贫取?/span>

三,、備案管理范圍是什么？

在征求意見過程中,，社會(huì)公眾普遍關(guān)注《辦法》的適用范圍問題,。根據(jù)《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改〈中華人民共和國外資企業(yè)法〉等四部法律的決定》，《辦法》第二條規(guī)定,，外商投資企業(yè)的設(shè)立及變更，不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的,，適用本辦法,。

關(guān)于國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的范圍，發(fā)展改革委,、商務(wù)部10月8日發(fā)布的公告中明確：經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),，外商投資準(zhǔn)入特別管理措施范圍按《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2015年修訂）》（以下簡稱《目錄》）中限制類和禁止類，以及鼓勵(lì)類中有股權(quán)要求,、高管要求的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。涉及外資并購設(shè)立企業(yè)及變更的，按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

據(jù)此,，就外商投資準(zhǔn)入特別管理措施范圍內(nèi)的投資,，對(duì)于涉及《目錄》限制類和禁止類以及鼓勵(lì)類中有股權(quán)要求、高管要求的領(lǐng)域,，不論金額大小或投資方式（新設(shè),、并購）均將繼續(xù)實(shí)行審批管理；對(duì)于外國投資者并購境內(nèi)非外商投資企業(yè),，適用《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》（商務(wù)部令2009年第6號(hào)）,，其中涉及上市公司的，適用《外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》（商務(wù)部,、證監(jiān)會(huì),、稅務(wù)總局、工商總局,、外匯局令2005年第28號(hào)）,。對(duì)于外國投資者投資其他領(lǐng)域或采取其他方式投資的，一律實(shí)行備案管理,。

需要說明的是,，外國投資者并購境內(nèi)非外商投資企業(yè)完成后，外商投資企業(yè)發(fā)生的變更事項(xiàng),，如不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的,，也將實(shí)行備案管理。

此外,，針對(duì)外商投資的上市公司及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司這一特殊類型,，《辦法》結(jié)合目前外資管理實(shí)踐，在第六條中明確,，外國投資者可僅在其持股比例變化累計(jì)超過5%或（相對(duì)）控股地位發(fā)生變化時(shí),，就投資者基本信息或股份變更事項(xiàng)辦理備案手續(xù)，進(jìn)一步減輕了企業(yè)申報(bào)負(fù)擔(dān),。

四,、《辦法》的適用對(duì)象包括哪些？外商投資的股份有限公司是否適用備案管理,？外商投資企業(yè)境內(nèi)再投資是否適用備案管理,？

本《辦法》的適用對(duì)象包括中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè),、外資企業(yè)以及外商投資的股份有限公司,。根據(jù)《辦法》第三十二條規(guī)定，投資類外商投資企業(yè)（包括投資性公司,、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)）視同外國投資者,，適用備案管理。根據(jù)《辦法》第三十三條規(guī)定，港澳臺(tái)地區(qū)投資者投資不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的,，參照適用備案管理,。此外，《辦法》第三十四條規(guī)定,，港澳服務(wù)提供者備案按照《港澳服務(wù)提供者在內(nèi)陸投資備案管理辦法（試行）》辦理,。

外商投資企業(yè)境內(nèi)再投資應(yīng)符合《對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、國家工商行政管理總局關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定》的要求,。

五,、《辦法》中的最終實(shí)際控制人如何確定？

備案管理辦法第五,、六條及所附的《外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)表》和《外商投資企業(yè)變更備案申報(bào)表》要求填報(bào)外商投資企業(yè)最終實(shí)際控制人信息及外商投資企業(yè)投資者最終實(shí)際控制人信息,。其中，外商投資企業(yè)最終實(shí)際控制人是指通過股份,、合同,、信托或其他方式最終直接或間接對(duì)外商投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)控制的自然人、企業(yè),、政府機(jī)構(gòu)或國際組織,；投資者最終實(shí)際控制人是指通過股份、合同,、信托或其他方式最終直接或間接對(duì)外商投資企業(yè)投資者實(shí)現(xiàn)控制的自然人,、企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)或國際組織,。上述實(shí)際控制人是境外的,，需追溯至境外上市公司、境外自然人,、外國政府機(jī)構(gòu)（含政府基金）或國際組織,；實(shí)際控制人是境內(nèi)的，需追溯至境內(nèi)上市公司,、境內(nèi)自然人或國有/集體企業(yè),。

六、《辦法》規(guī)定的備案機(jī)構(gòu)包括哪些,？備案機(jī)構(gòu)如何開展備案工作,？ 

根據(jù)《辦法》第三條規(guī)定，國務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌和指導(dǎo)全國范圍內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作,；各省、自治區(qū),、直轄市,、計(jì)劃單列市、、副省級(jí)城市的商務(wù)主管部門,，以及自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū),、國家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的相關(guān)機(jī)構(gòu)是外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作,。

備案機(jī)構(gòu)通過外商投資綜合管理信息系統(tǒng)開展備案工作,。《辦法》第十一條規(guī)定,，備案機(jī)構(gòu)僅對(duì)外商投資企業(yè)或其投資者提交的備案信息和相關(guān)文件形式上的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行核對(duì),，并對(duì)申報(bào)事項(xiàng)是否屬于備案范圍進(jìn)行甄別。

七,、《辦法》規(guī)定的備案程序是怎樣的,？屬于備案范圍的外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)如何進(jìn)行備案？

本《辦法》規(guī)定的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案主要分為三步：一是外商投資企業(yè)或其投資者通過備案系統(tǒng)在線填報(bào)和提交備案申請(qǐng)材料（第五條,、第六條,、第七條）；二是備案機(jī)構(gòu)對(duì)填報(bào)信息形式上的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行核對(duì),，并對(duì)申報(bào)事項(xiàng)是否屬于備案范圍進(jìn)行甄別,，在3個(gè)工作日內(nèi)完成備案（第十一條）；三是由備案人自行選擇是否領(lǐng)取備案回執(zhí)（第十二條）,。

屬于備案范圍的外商投資企業(yè)設(shè)立備案需在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前或營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi)辦理（第五條）,，外商投資企業(yè)變更備案需在變更事項(xiàng)發(fā)生后30日內(nèi)辦理（第六條）。對(duì)申報(bào)事項(xiàng)屬于備案范圍的,，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)完成備案,，并通過外商投資綜合管理信息系統(tǒng)發(fā)布備案結(jié)果并在線通知外商投資企業(yè)或其投資者；不屬于備案范圍的,，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在線通知外商投資企業(yè)或其投資者按有關(guān)規(guī)定辦理（第十一條）,。

八、《辦法》在保障備案信息的真實(shí)性,、完整性和及時(shí)性方面有哪些具體規(guī)定,？ 

一是要求企業(yè)如實(shí)備案?！掇k法》第四條規(guī)定,，外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)當(dāng)依照本辦法真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整地提供備案信息,，填寫備案申報(bào)承諾書，不得有虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,。外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)妥善保存與已提交備案信息相關(guān)的證明材料,。

二是備案過程中備案機(jī)構(gòu)可要求企業(yè)補(bǔ)充完善相關(guān)信息?！掇k法》第十一條規(guī)定,，備案機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者填報(bào)的信息形式上不完整、不準(zhǔn)確,，或需要其對(duì)經(jīng)營范圍作出進(jìn)一步說明的,，應(yīng)一次性告知其在15個(gè)工作日內(nèi)在線補(bǔ)充提交相關(guān)信息。相關(guān)信息補(bǔ)充完整后,，繼續(xù)備案程序,。

三是通過監(jiān)督檢查確保信息真實(shí)準(zhǔn)確?！掇k法》第十四條規(guī)定,，商務(wù)主管部門可采取抽查、根據(jù)舉報(bào)進(jìn)行檢查,、根據(jù)有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)的建議和反映的情況進(jìn)行檢查,，以及依職權(quán)啟動(dòng)檢查等方式，對(duì)外商投資企業(yè)或其投資者所填報(bào)的備案信息是否真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整開展監(jiān)督檢查。同時(shí),，《辦法》第二十條還規(guī)定,，企業(yè)應(yīng)配合商務(wù)主管部門提供有關(guān)材料。

四是明確規(guī)定違反備案義務(wù)的法律責(zé)任,?！掇k法》第二十四條規(guī)定，外商投資企業(yè)或其投資者未能按期履行備案義務(wù),，或在進(jìn)行備案時(shí)存在重大遺漏的,，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正；逾期不改正,，或情節(jié)嚴(yán)重的,，處3萬元以下罰款。外商投資企業(yè)或其投資者逃避履行備案義務(wù),，在進(jìn)行備案時(shí)隱瞞真實(shí)情況,、提供誤導(dǎo)性或虛假信息，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正,，并處3萬元以下罰款,。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任,。

九,、《辦法》在事中事后監(jiān)管和法律責(zé)任方面都有哪些規(guī)定,？

外商投資企業(yè)設(shè)立及變更審批改備案后，事中事后監(jiān)管尤為重要,。為加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，《辦法》第十四條明確規(guī)定,，商務(wù)主管部門與公安,、國有資產(chǎn)、海關(guān),、稅務(wù),、工商、證券,、外匯等有關(guān)行政管理部門應(yīng)密切協(xié)同配合,，加強(qiáng)信息共享。商務(wù)主管部門在監(jiān)督檢查的過程中發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有不屬于本部門管理職責(zé)的違法違規(guī)行為,，應(yīng)及時(shí)通報(bào)有關(guān)部門,。《辦法》第二十二條規(guī)定,，商務(wù)主管部門和其他主管部門在監(jiān)督檢查中掌握的反映外商投資企業(yè)或其投資者誠信狀況的信息,，應(yīng)記入商務(wù)部外商投資誠信檔案系統(tǒng)。其中,，對(duì)于未按本辦法規(guī)定進(jìn)行備案,，備案不實(shí)，偽造,、變?cè)?、出租、出借,、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》,，對(duì)監(jiān)督檢查不予配合或拒不履行商務(wù)主管部門作出的行政處罰決定的，商務(wù)主管部門將相關(guān)誠信信息通過商務(wù)部外商投資信息公示平臺(tái)予以公示,，接受社會(huì)公眾監(jiān)督,。除進(jìn)行公示外，《辦法》第二十四條至二十八條還分別對(duì)上述情形規(guī)定了相應(yīng)法律責(zé)任,，并明確違反其他法律法規(guī)的,，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。

十,、對(duì)于《辦法》實(shí)施前商務(wù)主管部門已受理但還未完成審批的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更事項(xiàng),，本《辦法》有何過渡安排？

根據(jù)《辦法》第二十九條規(guī)定,，本《辦法》實(shí)施前商務(wù)主管部門已受理的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更事項(xiàng),，未完成審批且屬于備案范圍的,，審批程序終止，外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)按照本辦法辦理備案手續(xù),。