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【導(dǎo)讀】：2014年6月12日,，特斯拉公司首席執(zhí)行官埃倫·馬斯克發(fā)布的一篇名為《我們的專利現(xiàn)在屬于你們了（All Our Patent Are Belong To You》的博文在業(yè)界引起了巨大反響,。特斯拉公司實(shí)行這一專利開放策略的深層次原因究竟是什么呢？本文將對(duì)特斯拉公司在全球范圍內(nèi)的專利申請進(jìn)行深入分析,，剖析特斯拉公司專利開放策略對(duì)純電動(dòng)汽車技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)生的影響,。

　　在全球提倡節(jié)能減排的大背景下，電動(dòng)汽車的研究和應(yīng)用成為汽車工業(yè)的新熱點(diǎn),。全球范圍內(nèi)備受矚目的美國特斯拉汽車公司(下稱特斯拉公司)自2003年起投入純電動(dòng)汽車的研制,，以豪華,、智能和環(huán)保作為賣點(diǎn)，從2008年交付第一款純電動(dòng)跑車Roadster開始,，就在全世界刮起一陣高端純電動(dòng)汽車的旋風(fēng),。

　　然而，就在業(yè)界普遍認(rèn)為特斯拉公司領(lǐng)跑全球電動(dòng)汽車技術(shù),、逐漸形成產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢時(shí),，2014年6月12日，特斯拉公司CEO埃倫·馬斯克宣布,，為了電動(dòng)汽車技術(shù)的發(fā)展,，特斯拉公司將開放其所有專利技術(shù)，任何人出于善意想要使用這些專利技術(shù),，特斯拉公司將不會(huì)對(duì)其發(fā)起專利侵權(quán)訴訟,。這一事件引發(fā)了人們對(duì)其開放純電動(dòng)汽車專利策略的大討論。特斯拉公司開放的專利具體涉及哪些領(lǐng)域,？該如何善意利用這些專利,？特斯拉公司開放專利技術(shù)的目的是什么？本文將對(duì)這些讀者關(guān)心的問題進(jìn)行分析,。

特斯拉提交了多少專利申請,？

　　筆者使用國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索與服務(wù)系統(tǒng)，以申請人,、發(fā)明人,、關(guān)鍵詞及IPC(國際分類號(hào))為入口在中英文專利數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行了檢索。檢索結(jié)果表明,，截至2014年6月21日,，特斯拉公司在全球范圍內(nèi)共公開了相關(guān)專利申請271項(xiàng)，其中發(fā)明專利申請263項(xiàng),，外觀設(shè)計(jì)專利申請8項(xiàng),。

　　從圖1中所示專利申請時(shí)間分布的整體趨勢來看，特斯拉公司從2005年開始提交專利申請,，初期申請數(shù)量較少,，2009年達(dá)到最大申請量62項(xiàng)，可以看出其前期的投入在5年后才取得突破性進(jìn)展,，該公司也由此贏得了最佳融資時(shí)機(jī),，于2010年在美國上市。隨后該公司一直保持著較高的年專利申請量,，每年的申請量均在40項(xiàng)以上,。由于專利申請公開需要一段時(shí)間，2013年和2014年提交的專利申請數(shù)據(jù)目前還不能從數(shù)據(jù)庫中獲得,，因此圖1中顯示的2013年和2014年申請數(shù)量較少,。

　　從檢索到的專利數(shù)據(jù)可以看出,，特斯拉公司的8項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利申請全部是在2012年提交的，該公司在發(fā)展初期并未提交外觀設(shè)計(jì)專利申請,，且在其實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)的2008年仍然未就外觀設(shè)計(jì)提交相關(guān)專利申請,。其外觀設(shè)計(jì)專利主要涉及輪轂、整車外形,、車門,、內(nèi)飾顯示器、座椅及充電連接器方面,，其中輪轂外觀設(shè)計(jì)專利3項(xiàng),，其余外觀設(shè)計(jì)專利均僅為1項(xiàng)。從特斯拉公司的全部專利申請量來看,，其外觀設(shè)計(jì)專利申請僅占3%,，說明雖然特斯拉公司的獨(dú)特外觀設(shè)計(jì)改變了很多人對(duì)電動(dòng)汽車的印象，但其并未將外觀設(shè)計(jì)保護(hù)作為其專利布局的重點(diǎn),，這與其進(jìn)入汽車行業(yè)時(shí)間較短,，在車型設(shè)計(jì)方面積累較少不無關(guān)系。值得注意的是,，從目前公開的專利申請來看,，其在中國并未提交外觀設(shè)計(jì)專利申請，這意味著中國汽車廠商在進(jìn)行汽車外形設(shè)計(jì)時(shí),，可以參考其外觀設(shè)計(jì)元素,。

　　圖2顯示了特斯拉公司專利申請區(qū)域分布情況，從圖中可知,，其263項(xiàng)發(fā)明專利申請主要集中在美國，并且其中有183項(xiàng)僅在美國提交了專利申請,。由此可見,，特斯拉公司將美國作為其最重要的市場。

　　除美國本土外,，還有30.5%的專利申請(80項(xiàng))進(jìn)入了除美國以外的其他國家或地區(qū),。進(jìn)入最多的國家或地區(qū)依次是歐洲、日本,，但數(shù)量上明顯少于在美國提交的專利申請,，由此可見，特斯拉公司已經(jīng)開始將歐洲和日本作為即將開拓的市場,。特斯拉公司在中國的專利申請相對(duì)較少,，總數(shù)僅為8項(xiàng)。

　　在專利授權(quán)方面,，特斯拉公司在美國有263項(xiàng)發(fā)明專利申請,，其中141項(xiàng)獲得專利授權(quán)，其他仍處于未決狀態(tài)。在歐洲的68項(xiàng)專利申請中,，有8項(xiàng)已經(jīng)獲得專利授權(quán),，而在日本的52項(xiàng)專利申請中有24項(xiàng)已經(jīng)獲得專利授權(quán)，授權(quán)率高達(dá)46%,。在中國的8項(xiàng)申請中有3項(xiàng)已經(jīng)獲得專利授權(quán),。

　　對(duì)檢索到的專利進(jìn)行閱讀標(biāo)引和技術(shù)分析，得到圖3所示的專利申請技術(shù)構(gòu)成圖,?？梢钥闯觯厮估镜膶＠暾堉饕婕半姵毓芾硐到y(tǒng)(包括電池組的充電控制,、溫度控制以及電流控制),、電池組結(jié)構(gòu)、車體結(jié)構(gòu),、動(dòng)力系統(tǒng),、操作界面、整車控制等領(lǐng)域,，其中在電池管理系統(tǒng),、電池組結(jié)構(gòu)、車體結(jié)構(gòu)領(lǐng)域,，其提交的專利申請量較大,。在特斯拉公司擅長的電池管理系統(tǒng)領(lǐng)域，其專利申請量達(dá)到125項(xiàng),，占其總發(fā)明申請量的47.5%,。該公司在電池組結(jié)構(gòu)方面的專利申請也達(dá)到了52項(xiàng)，可以看出,，特斯拉公司在電動(dòng)汽車電池方面投入的科研力量最大,，與電池相關(guān)的專利申請已占總申請量的67%。與此同時(shí),，由于特斯拉公司開發(fā)的純電動(dòng)汽車與傳統(tǒng)純電動(dòng)汽車不同,，其在車體結(jié)構(gòu)、動(dòng)力系統(tǒng)和操作界面等領(lǐng)域也有一定投入,。

　　針對(duì)電池管理系統(tǒng)進(jìn)行深入研究可以看出,，特斯拉公司的研發(fā)主要集中在充電控制、溫度控制以及電流控制方面,。專利申請數(shù)量最多的技術(shù)方向是充電控制方向,，共計(jì)72項(xiàng)，占總申請量的27%。值得一提的是,，特斯拉公司在對(duì)電池組溫度控制以及電流控制提交的專利申請占總申請量的22%,，且其還積極推進(jìn)建設(shè)特斯拉公司專屬超級(jí)充電站，可以實(shí)現(xiàn)在20分鐘內(nèi)完成充電50%,。另外,，特斯拉公司已經(jīng)開始向其他汽車廠商提供電動(dòng)汽車動(dòng)力系統(tǒng)解決方案，這反映出特斯拉公司對(duì)這一領(lǐng)域的研究投入了較多的技術(shù)和資金,。

特斯拉擁有多少專利,？

　　埃倫·馬斯克宣布特斯拉公司將開放所有專利技術(shù)，那么特斯拉公司真正擁有多少專利呢,？筆者對(duì)特斯拉公司的專利權(quán)屬轉(zhuǎn)讓情況進(jìn)行了深入檢索統(tǒng)計(jì)分析,，發(fā)現(xiàn)近年來特斯拉公司對(duì)所持有專利進(jìn)行了很多專利權(quán)轉(zhuǎn)讓。

　　如圖4中所示,，從INCOPAT數(shù)據(jù)庫獲知,，在2010年至2012年間，特斯拉公司名下的271項(xiàng)專利申請中有超過135項(xiàng)發(fā)生過專利權(quán)屬轉(zhuǎn)讓(assignment),，其中79項(xiàng)轉(zhuǎn)讓給了PNC銀行協(xié)會(huì)(PNC BANK,，NATIONAL ASSOCIATION)，56項(xiàng)轉(zhuǎn)讓給了米德蘭貸款服務(wù)公司(MIDLAND LOAN SERVICES,，INC.),，并且有20項(xiàng)專利申請涉及兩次權(quán)利轉(zhuǎn)讓，都是先轉(zhuǎn)給米德蘭貸款服務(wù)公司,，再轉(zhuǎn)讓給了PNC銀行協(xié)會(huì),。

　　從發(fā)生專利權(quán)屬轉(zhuǎn)讓的專利申請來看，其中大部分為美國授權(quán)專利,，占到轉(zhuǎn)讓專利總量的70.4%,。目前仍持有在特斯拉公司手中的美國授權(quán)專利僅有55項(xiàng)，其中電池管理技術(shù)相關(guān)專利申請占到43.6%,，在其他國家已授權(quán)而美國在審未決的專利申請為13項(xiàng),，而在美國的66篇在審未決專利申請還需要等待進(jìn)一步的審查結(jié)果。

　　讀者不禁要問,，PNC銀行協(xié)會(huì)和米德蘭貸款服務(wù)公司到底是何方神圣，能讓執(zhí)業(yè)界牛耳的特斯拉公司把名下超過一半的專利權(quán)屬轉(zhuǎn)讓出去呢,？

　　翻開特斯拉公司的發(fā)展史可以看到,，2010年對(duì)于特斯拉公司來說是生死攸關(guān)的一年。2010年1月20日,，特斯拉公司與美國能源部(DOE),、聯(lián)邦融資銀行(FFB)正式簽署協(xié)議，成為首批獲得美國能源部先進(jìn)技術(shù)汽車制造貸款項(xiàng)目的3家企業(yè)之一，特斯拉公司獲得了總額4.65億美元的低息貸款,。而PNC銀行協(xié)會(huì)及米德蘭貸款服務(wù)公司在美國能源部的貸款計(jì)劃中起到了關(guān)鍵的擔(dān)保作用,。此外，從特斯拉公司2011年度報(bào)告中可以看到,，特斯拉公司在2010年1月20日與PNC銀行協(xié)會(huì)和米德蘭貸款服務(wù)公司簽署了抵押信托協(xié)議(Collateral Trust Agreement),。雖然筆者無從得知該協(xié)議的詳細(xì)文本，但是結(jié)合INCOPAT數(shù)據(jù)庫中的專利權(quán)屬轉(zhuǎn)讓記錄可知,，特斯拉公司把名下超過一半的專利權(quán)屬抵押給了PNC銀行協(xié)會(huì)和米德蘭貸款服務(wù)公司,。

　　雖然2013年5月22日特斯拉公司宣布完成了對(duì)美國能源部貸款的償還，但是值得注意的是,，在INCOPAT數(shù)據(jù)庫中,，特斯拉公司的上述135項(xiàng)專利、專利申請的權(quán)利歸屬人仍然是PNC銀行協(xié)會(huì)和米德蘭貸款服務(wù)公司,。因此,，即便埃倫·馬斯克聲稱特斯拉公司開放其所有專利，但使用者在使用這些專利技術(shù)的時(shí)候,，仍然需要注意其使用的專利技術(shù)的真正所有人到底是誰,。

利用特斯拉的專利能走多遠(yuǎn)？

　　即使特斯拉公司開放了他目前擁有的專利權(quán),，其他廠商若要在其技術(shù)基礎(chǔ)之上進(jìn)一步研發(fā)制造電動(dòng)汽車,，仍然存在著很多技術(shù)壁壘。

　　眾所周知,，Model S車型中最重要的就是車內(nèi)的數(shù)千塊電池,。根據(jù)科技時(shí)訊網(wǎng)站(GigaOm)2011年的報(bào)道，這些電池其實(shí)并不是特斯拉公司自己研發(fā),、生產(chǎn)的,，而是采購自松下公司的NCR18650B電池(鎳鈷鋁體系)，而這一部分專利仍然歸屬于松下公司,。筆者以松下電器和三洋電機(jī)(松下電器于2009年收購三洋電機(jī))為申請人入口進(jìn)行檢索,，發(fā)現(xiàn)松下公司目前在電池領(lǐng)域的專利申請共有6773項(xiàng)，涉及鎳鈷鋁體系電池的專利申請共有286項(xiàng),，主要涉及正極材料,、負(fù)極材料、電解質(zhì)和其它諸如電池制造等技術(shù)領(lǐng)域,。此外通過在數(shù)據(jù)庫中初步檢索發(fā)現(xiàn),，目前公開的與純電動(dòng)汽車相關(guān)的專利申請已達(dá)到3.3725萬項(xiàng)，涉及純電動(dòng)汽車的電池相關(guān)專利申請1.3736萬項(xiàng),。相比之下,，特斯拉公司開放的263項(xiàng)專利申請占相關(guān)專利總量的比例不足1%,。特斯拉公司開放專利的舉動(dòng)是否能夠激發(fā)整個(gè)電動(dòng)汽車市場的活力，還需要拭目以待,。

　　筆者又繼續(xù)對(duì)特斯拉公司與電動(dòng)汽車相關(guān)企業(yè)的技術(shù)關(guān)聯(lián)性進(jìn)行了研究,。將特斯拉公司所持有的美國專利進(jìn)行引證和被引證分析后，得出了如圖5所示的特斯拉專利申請前后引證關(guān)系圖,。

　　從圖5中可以看到,，特斯拉公司的專利申請與汽車公司、電池生產(chǎn)企業(yè)之間的互引非常多,。特斯拉公司的專利申請大多引用了豐田,、松下、通用,、福特等公司的專利,，同時(shí)這些公司的專利也引用了特斯拉公司的專利，它們之間無論是引證還是被引證的專利數(shù)量都比較多,，表明這些公司之間的技術(shù)關(guān)聯(lián)性較強(qiáng),。如果其他電動(dòng)汽車企業(yè)在特斯拉公司的開放專利基礎(chǔ)上進(jìn)行研發(fā)，可能也會(huì)承擔(dān)來自于上述公司的專利訴訟風(fēng)險(xiǎn),。

　　綜合上述分析不難看出,，與傳統(tǒng)汽車公司相比，特斯拉公司無論是其核心的電池管理技術(shù),，還是電池及車體結(jié)構(gòu)技術(shù),，其專利技術(shù)的擁有量均處于劣勢地位。對(duì)于其擁有的專利技術(shù)來說,，也仍然受到其他汽車公司的外部包圍與限制,，即使其自身使用，都會(huì)有引發(fā)專利訴訟的可能,，更不用說第三方“善意”使用這些技術(shù)了,。

　　正是由于這些原因，埃倫·馬斯克宣布特斯拉公司將開放其所有專利技術(shù),，更多是從市場營銷策略角度進(jìn)行考慮,，希望利用這種方式帶來更多的技術(shù)追隨者，擴(kuò)大其電動(dòng)汽車技術(shù)在整個(gè)純電動(dòng)汽車領(lǐng)域的影響力,，讓使用其專利的企業(yè)共同推動(dòng)其電池管理系統(tǒng)及獨(dú)特的充電方式技術(shù)的發(fā)展,，形成行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，從而控制整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈,。最終,，無論誰使用了特斯拉的電動(dòng)汽車專利，特斯拉公司都會(huì)成為其技術(shù)路線的最大獲益者,，獲得巨大的商業(yè)利益。

編輯：楊潔

來源：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

整理：IPRdaily 趙珍

網(wǎng)站：www.iprdaily.com

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