關(guān)于移送涉嫌犯罪案件完善工商行政執(zhí)法辦案制度的法律思考

　　山東省臨清市工商局錢學(xué)鋒

　　工商行政管理機(jī)關(guān)在依法查處違法行為過程中,，發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)涉及的金額,、違法事實(shí)的情節(jié)、違法事實(shí)造成的后果等,，根據(jù)《刑法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,，對(duì)涉嫌構(gòu)成犯罪、依法需要追究刑事責(zé)任的,，必須依照法律規(guī)定及時(shí)向司法機(jī)關(guān)進(jìn)行移送,。從法律實(shí)踐來看，它對(duì)于提高行政執(zhí)法機(jī)關(guān)效能,，預(yù)防職務(wù)犯罪,，建立公平,、公正執(zhí)法機(jī)制，理順工商行政執(zhí)法和刑事司法的關(guān)系,，加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督,，有著十分重要的作用。

　　一,、工商行政管理機(jī)關(guān)移送涉罪案件的法律法規(guī)依據(jù)

　　1,、《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》【《國(guó)務(wù)院令第310號(hào)》】。

　　2,、《行政處罰法》第七條第二款,、第二十二條規(guī)定。

　　3,、2010年5月18日最高人民檢察院,、公安部印發(fā)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》

　　4.最高人民檢察院,、全國(guó)整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室,、公安部、監(jiān)察部《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時(shí)移送涉嫌犯罪案件的意見》【《高檢會(huì)[2006]2號(hào)》】,。

　　5,、最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》【《法釋[2004]19號(hào)》】,。

　　6,、最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》【《法釋[2001]10號(hào)》】,。

　　7,、最高人民檢察院、公安部等國(guó)務(wù)院十部委,、局關(guān)于印發(fā)《關(guān)于在查辦瀆職案件中加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合建立案件移送制度的意見》的通知【《高檢會(huì)[1999]3號(hào)》】,。

　　8、《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》第五十九條規(guī)定【《國(guó)家工商總局第二十八號(hào)令》】

　　二,、移送涉嫌犯罪案件的種類

　　《刑法》中對(duì)涉及工商行政管理相對(duì)人涉嫌犯罪案件規(guī)定了四大類,，四十多種犯罪個(gè)罪。

　　（一）破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪：（1）生產(chǎn),、銷售偽劣商品罪,；（2）妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪,；具體包括虛報(bào)注冊(cè)資本罪,、虛假出資、抽逃出資罪、公司,、企業(yè)人員受賄罪,，對(duì)公司企業(yè)人員行賄罪、妨害清算罪,、非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪,；（3）侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)罪。具體包括假冒注冊(cè)商標(biāo)罪,、非法制造,、銷售非法制造注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)罪、侵犯商業(yè)秘密罪,；（4）擾亂市場(chǎng)秩序罪,。具體包括損害商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)罪,、虛假?gòu)V告罪,、串通投標(biāo)罪、合同詐騙罪,、非法經(jīng)營(yíng)罪、強(qiáng)迫交易罪,、偽造,、倒賣偽造的有價(jià)票證罪、倒賣車票,、船票罪,、中介組織人員提供虛假證明文件罪、中介組織人員出具證明文件重大失事罪,。

　　（二）妨害社會(huì)管理秩序罪：具體包括倒賣文物罪,。

　　（三）貪污賄賂罪：具體包括受賄罪、單位受賄罪,、行賄罪,、對(duì)單位行賄罪、介紹賄賂罪,、單位行賄罪,。

　　（四）瀆職罪：具體包括濫用職權(quán)罪、故意泄露國(guó)家秘密罪,、過失泄露國(guó)家秘密罪,。

　　三、必須將涉嫌犯罪案件移交給有管轄權(quán)的司法機(jī)關(guān)

　　本文所指司法機(jī)關(guān)是指公安機(jī)關(guān),、人民檢察院,、人民法院。工商機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌犯罪案件只能移送給有管轄權(quán)的司法機(jī)關(guān)。1996年3月17日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第四次會(huì)議修改的《刑事訴訟法》第十八條,，1998年1月19日最高人民法院,、全國(guó)人大工法委、公安部等部門頒布的《關(guān)于刑事訴訟實(shí)施中若干問題的規(guī)定》,，對(duì)公,、檢、法關(guān)于刑事案件管轄的分工重新作出界定：（一）檢察院管轄貪污賄賂犯罪,、國(guó)家工作人員瀆職罪等,。（二）《刑法分則》第三章規(guī)定的破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪由公安機(jī)關(guān)管轄。這方面主要涉及制售假冒偽劣商品罪,，制造,、銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)罪，非法傳銷,、虛假?gòu)V告宣傳罪等,。（三）自訴案件。由法院直接受理,。自訴案件包括生產(chǎn)銷售偽劣商品案件,、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件（嚴(yán)重危害社會(huì)秩序和國(guó)家利益的除外）和故意傷害罪、重婚罪等,。如工商機(jī)關(guān)在消保維權(quán)案件中,，對(duì)因消費(fèi)者購(gòu)買偽劣商品與商家發(fā)生糾紛，并遭商家無理毆打致輕微傷投訴工商機(jī)關(guān)時(shí),，工商機(jī)關(guān)只能對(duì)消費(fèi)者購(gòu)買的偽劣產(chǎn)品進(jìn)行處理,，對(duì)商家致消費(fèi)者輕微傷問題不能處理，只能告知其向有管轄權(quán)的人民法院提起刑事傷害自述,。

　　四,、移送程序與時(shí)間規(guī)定

　　從移送實(shí)踐來看，各級(jí)工商機(jī)關(guān)移送的涉嫌犯罪案件,，大部分是破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的犯罪案件,。只有少部分商業(yè)賄賂案件、瀆職案件向同級(jí)人民檢察院移送,。工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送的涉嫌犯罪案件,，應(yīng)當(dāng)指定2名或2名以上行政執(zhí)法人員專門負(fù)責(zé)，提出移送涉嫌犯罪案件的書面報(bào)告,，報(bào)本局局長(zhǎng)或分管局局長(zhǎng)審批,。本局局長(zhǎng)或分管局局長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到報(bào)告之日起3日內(nèi)作出批準(zhǔn)移送或不批準(zhǔn)移送的決定。決定批準(zhǔn)的,，應(yīng)當(dāng)在24小時(shí)內(nèi)向同級(jí)公安機(jī)關(guān)移送,。決定不批準(zhǔn)的,，應(yīng)當(dāng)將不予批準(zhǔn)的理由記錄在案。對(duì)未能及時(shí)移送并作出行政處罰的涉嫌犯罪案件,，工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)于作出行政處罰十日以內(nèi)向同級(jí)公安機(jī)關(guān),、人民檢察院抄送《行政處罰決定書》副本，并書面告知相關(guān)權(quán)利人,。公安機(jī)關(guān)對(duì)工商機(jī)關(guān)移送的涉嫌犯罪案件,，應(yīng)當(dāng)在涉嫌犯罪案件移送書回執(zhí)上簽字；其中,，不屬于本機(jī)關(guān)管轄的,，應(yīng)當(dāng)在24小時(shí)內(nèi)轉(zhuǎn)送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)，并書面告知移送案件的行政執(zhí)法機(jī)關(guān),。

　　從各地移送涉嫌犯罪案件工作實(shí)踐看,，移送涉嫌犯罪案件在全國(guó)不同工商機(jī)關(guān)存在以下幾種移送形式：一是案前直接移送。對(duì)那些明顯達(dá)到移送標(biāo)準(zhǔn),、社會(huì)危害顯著的案件如商標(biāo)侵權(quán),、非法傳銷、制售假冒,、商業(yè)賄賂等案件直接移送司法機(jī)關(guān),。二是案后集中移送。這里是指未能及時(shí)移送并作出行政處罰的涉罪案件,，在作出行政處罰十日內(nèi),，向同級(jí)公安機(jī)關(guān)、人民檢察院抄送《行政處罰決定書》副本,，并書面告知相關(guān)權(quán)利人。三是函件或咨詢界定移送,。工商機(jī)關(guān)對(duì)案情復(fù)雜,、疑難、性質(zhì)難以認(rèn)定的案件,，可以向公安機(jī)關(guān),、人民檢察院咨詢，公安機(jī)關(guān),、人民檢察院應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究,，在七日以內(nèi)回復(fù)意見。對(duì)有證據(jù)表明可能涉嫌犯罪的行為人可能逃匿或者銷毀證據(jù),，需要公安機(jī)關(guān)參與配合的,，工商機(jī)關(guān)可以商請(qǐng)公安機(jī)關(guān)提前介入，公安機(jī)關(guān)可以派員介入,。對(duì)涉嫌犯罪的,，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法立案?jìng)刹?。四是?lián)合辦案中的自然移送。工商機(jī)關(guān),、公安機(jī)關(guān)在聯(lián)合辦案中,，按照行政處罰涉罪的不同要求進(jìn)行案件的調(diào)查取證。如打擊非法傳銷案件,，工商機(jī)關(guān)在取締非法傳銷場(chǎng)所,、遣散傳銷人員的工作時(shí)，可以做好本職工作,，但是涉及非法傳銷頭目,、骨干人員時(shí)，需要進(jìn)一步調(diào)查取證,，追回被騙財(cái)物,，調(diào)查上、下線人員,，控制主要涉案人員等情況時(shí),，這就需要公安機(jī)關(guān)偵查立案，從而形成自然移送,。

　　五,、正確處理行政處罰與移送追究刑事責(zé)任的關(guān)系

　　一是對(duì)應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送的涉罪案件，工商機(jī)關(guān)不得以行政處罰代替移送,。嚴(yán)禁以罰代刑,，對(duì)移送后公安機(jī)關(guān)決定不予立案的案件，要依法處理,。工商機(jī)關(guān)在向司法機(jī)關(guān)移送涉罪案件前,，已經(jīng)作出警告、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè),、暫扣或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的行政處罰決定,，不停止執(zhí)行。依照行政處罰法的規(guī)定,，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件前,，已經(jīng)依法給予當(dāng)事人罰款的，人民法院判處罰金時(shí),，應(yīng)依法折抵相應(yīng)罰金,。

　　二是要避免或解決因人為因素或其他情況對(duì)該移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件不移送，或者因移送不及時(shí)造成案件喪失偵辦條件,、取證難,、失去辦案有利時(shí)機(jī)等問題，該追究行政責(zé)任的一定要追究,。

　　六,、移送涉罪案件應(yīng)接受司法監(jiān)督和工商機(jī)關(guān)內(nèi)部執(zhí)法監(jiān)督

　　最高人民檢察院等國(guó)務(wù)院四部委辦《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時(shí)移送涉嫌犯罪案件的意見》第十四條規(guī)定,，人民檢察院依法對(duì)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉罪案件情況實(shí)施監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法人員徇私舞弊,，對(duì)依法應(yīng)當(dāng)移送的涉嫌犯罪案件不移送,，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任,?！缎谭ā返谒陌倭愣l規(guī)定，行政執(zhí)法人員徇私舞弊,，對(duì)依法應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的不移交,，確定罪名為徇私舞弊不移交刑事案件罪。工商行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)提高廣大執(zhí)法人員的思想認(rèn)識(shí),，積極開展警示教育,，預(yù)防工商人員職務(wù)犯罪，組織執(zhí)法人員學(xué)習(xí)相關(guān)法律,、法規(guī),。與公安機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)和人民檢察院應(yīng)當(dāng)建立聯(lián)席會(huì)議,、情況通報(bào),、信息共享等機(jī)制，加強(qiáng)聯(lián)系,，密切配合,，各司其職，相互制約,，保證準(zhǔn)確,、有效地執(zhí)行法律。要盡快扭轉(zhuǎn)行政執(zhí)法工作中的“行政處罰多,、移送追究刑事責(zé)任少,，立案多、結(jié)案少”的局面,，省、市局每年應(yīng)定期開展對(duì)市,、縣（區(qū)）工商局辦案情況的檢查,、抽查?；蛴晒ど虣C(jī)關(guān)內(nèi)部法制部門,、紀(jì)檢監(jiān)察部門在案件核審執(zhí)法監(jiān)督工作中，對(duì)發(fā)現(xiàn)的涉罪案件應(yīng)追訴移送達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的未移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的,，應(yīng)予以監(jiān)督糾正,?；蚱刚?qǐng)廉政監(jiān)督員進(jìn)行包括涉罪案件移送工作的監(jiān)督。在工商執(zhí)法隊(duì)伍中開展預(yù)防徇私舞弊不移交刑事案件犯罪的教育,，同時(shí)要建立公正執(zhí)法的機(jī)制,，杜絕利用職權(quán)干預(yù)、阻撓案件移送和刑事追訴,。