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《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》解讀之第二章管轄（下）
楊占新
第十三條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)發(fā)現(xiàn)所查處的案件不屬于本部門(mén)管轄的,，應(yīng)當(dāng)將案件移送有管轄權(quán)的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)。受移送的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)管轄權(quán)有異議的,，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)指定管轄,，不得再自行移送。
一,、解讀
案件“不屬于本部門(mén)管轄”,，主要包括以下三種情形：一是不屬于本市場(chǎng)監(jiān)督管理局管轄，此時(shí)需要移送給其他轄區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局進(jìn)行管轄,；二是不屬于市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)管轄,，需要移送給應(yīng)急、衛(wèi)生等其他部門(mén)管轄,；三是當(dāng)事人涉嫌犯罪,，需要移送給當(dāng)?shù)赝?jí)公安機(jī)關(guān)進(jìn)行立案?jìng)刹榈摹１緱l為其中的一種情形,，可能應(yīng)為地域管轄出現(xiàn)不屬于本局管轄，也可能因法律法規(guī)規(guī)定只能上級(jí)管轄等級(jí)別管轄原因而移送,。屬于市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)的內(nèi)部移送,。本條規(guī)定本質(zhì)上屬于一種“糾錯(cuò)”機(jī)制，即使因法律法規(guī)規(guī)定只能上級(jí)管轄等級(jí)別管轄原因而移送的情形,，也不屬于管轄權(quán)轉(zhuǎn)移,。
市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)只有在發(fā)現(xiàn)自己對(duì)正在查處的案件沒(méi)有管轄權(quán)的情況下，才能移送,。如果是本機(jī)關(guān)和其他市場(chǎng)監(jiān)管局都有管轄權(quán),，且無(wú)相關(guān)規(guī)定如因管轄困難可以移送的情況，則不能移送,。移送可以發(fā)生在辦案的全過(guò)程中,，即在作出處罰決定前的各階段中都可以移送。為了防止借移送管轄之名,，把案件推給其他部門(mén),，本條規(guī)定了移送時(shí)必須向“有管轄權(quán)的”市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)移送。移送時(shí),，要由案件承辦人員填寫(xiě)《案件移送審批表》,，經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后辦理移送手續(xù),，向受移送的部門(mén)發(fā)出《案件移送函》（注：具體文書(shū)名稱以市場(chǎng)監(jiān)管總局正式發(fā)布稿為準(zhǔn)），作為移送案件的憑證,。移送案件必須是全案移送,，必須把已經(jīng)取得的案件證據(jù)等材料全部移送，已經(jīng)對(duì)涉嫌違法的財(cái)物采取強(qiáng)制措施的,，應(yīng)向接受移送的部門(mén)辦理移交手續(xù),。同時(shí)，受移送的市場(chǎng)監(jiān)督管理局應(yīng)當(dāng)將案件查處結(jié)果及時(shí)函告移送案件的市場(chǎng)監(jiān)督管理局,。
移送案件是根據(jù)移送單位自己的判斷得出的結(jié)論,，因此受移送的市場(chǎng)監(jiān)督管理局也可能認(rèn)為案件不屬于自己管轄。移送異議的適用應(yīng)注意三點(diǎn)：第一,，受移送的市場(chǎng)監(jiān)督管理局必須要接收,，不得拒絕，不論其實(shí)際上對(duì)被移送的案件是否有管轄權(quán),；第二,，移送只能一次，即受移送的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)不得再移送,；第三,，對(duì)移送的案件有管轄權(quán)異議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理局指定管轄,。此處的“共同上一級(jí)”與第十二條的理解相同,，也需要層報(bào)制度。
二,、實(shí)務(wù)問(wèn)題
為什么受移送的藥品監(jiān)督管理部門(mén)如果認(rèn)為移送不當(dāng),，不得再自行移送？
這主要是為了避免不同市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)因?yàn)閷?duì)案件管轄權(quán)的理解不一致,，推諉扯皮,，造成案件難以查辦。為此規(guī)定了,，案件只能自行移送一次的原則,。注意不是不能再次移送，而是不能再“自行”移送,。事實(shí)上,，如果接受移送的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)經(jīng)報(bào)請(qǐng)“共同的上一級(jí)”市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)指定管轄后，如果“共同的上一級(jí)”市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)未指定該部門(mén)管轄的,，仍然要進(jìn)行移送,，只不過(guò)不是“自行移送”。
第十四條 上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)認(rèn)為必要時(shí)，可以直接查處下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)管轄的案件,，也可以將本部門(mén)管轄的案件交由下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)管轄,。法律、法規(guī),、規(guī)章明確規(guī)定案件應(yīng)當(dāng)由上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)管轄的,，上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)不得將案件交由下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)管轄。
下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)認(rèn)為依法由其管轄的案件存在特殊原因,，難以辦理的,，可以報(bào)請(qǐng)上一級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)管轄或者指定管轄。
一,、解讀
本條是關(guān)于管轄權(quán)轉(zhuǎn)移的規(guī)定,，主要參考了《工商程序》第十二條。管轄權(quán)轉(zhuǎn)移,，是發(fā)生在上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)與下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)之間對(duì)于案件管轄權(quán)的調(diào)整和變通,。本條第一款規(guī)定了上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)可以上調(diào)，也可以下放案件管轄權(quán),。即在具體執(zhí)法中,，如果對(duì)下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)查處的案件，上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)認(rèn)為案情重大,、復(fù)雜,，或者認(rèn)為自己查處更為有利時(shí)，可以把原來(lái)由下級(jí)部門(mén)查處的案件調(diào)上來(lái)自己查處,。如果上級(jí)認(rèn)為下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)查處相關(guān)案件更加便捷高效,、節(jié)約行政成本，在上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)認(rèn)為“必要時(shí)”,，可以將案件交下級(jí)管轄,。
第二款明確了下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)也可以轉(zhuǎn)移管轄權(quán)。發(fā)生的情形一般是因?yàn)榘讣儆谥卮?、疑難案件，社會(huì)影響大,、案情復(fù)雜,，下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)憑借自己的職權(quán)或力量難以辦理；或者案件特殊,，比如所查處的案件當(dāng)事人是當(dāng)?shù)刂髽I(yè),，囿于行政級(jí)別的關(guān)系，無(wú)法辦理案件,?；蛘甙盖殡m然簡(jiǎn)單，但當(dāng)?shù)剞k案存在人為干擾等因素等等。此時(shí)下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)可以依據(jù)本條的規(guī)定,，向上一級(jí)部門(mén)報(bào)明情況后,，由上一級(jí)確定管轄。上一級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)作出指定,，由自己管轄或指定由其他市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)管轄,。上一級(jí)部門(mén)不同意的，仍然要由原報(bào)請(qǐng)部門(mén)管轄,。
需要注意的是,，無(wú)論是上向下移還是下向上移，最終都是由上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)決定,，這是由上級(jí)機(jī)關(guān)的地位決定的,。
一、實(shí)務(wù)問(wèn)題
為什么規(guī)定法律,、法規(guī),、規(guī)章明確規(guī)定案件應(yīng)當(dāng)由上級(jí)管轄的案件不得交由下級(jí)管轄？
本條規(guī)定即使是上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)決定管轄權(quán)轉(zhuǎn)移,，也是有限定條件的,。即法律、法規(guī),、規(guī)章明確規(guī)定案件應(yīng)當(dāng)由上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)管轄的,，上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)不得將案件交由下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)管轄。原《工商程序》沒(méi)有將規(guī)章的規(guī)定列入本規(guī)定,，《程序規(guī)定》進(jìn)行了補(bǔ)充,。主要是因?yàn)榉伞⒎ㄒ?guī),、規(guī)章在制定時(shí),，既然規(guī)定由上級(jí)管轄，一般是基于當(dāng)事人違法行為性質(zhì),、違法主體等因素由上級(jí)管轄更利于違法行為的查處,。考慮嚴(yán)格執(zhí)行法律,、法規(guī),、規(guī)章規(guī)定的需要，不能讓上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)將相關(guān)案件一概推給下級(jí),。比如《反壟斷法》第十條規(guī)定：“國(guó)務(wù)院規(guī)定的承擔(dān)反壟斷執(zhí)法職責(zé)的機(jī)構(gòu)依照本法規(guī)定,，負(fù)責(zé)反壟斷執(zhí)法工作。國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要,，可以授權(quán)省,、自治區(qū),、直轄市人民政府相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，依照本法規(guī)定負(fù)責(zé)有關(guān)反壟斷執(zhí)法工作,?！彼灾挥袊?guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局和其授權(quán)的省局有權(quán)開(kāi)展反壟斷執(zhí)法工作，對(duì)壟斷案件不能交給市縣市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)處理,。本輪機(jī)構(gòu)改革方案規(guī)定省藥品監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)藥品生產(chǎn),、批發(fā)企業(yè)處罰，《藥品管理法》下一步修訂已經(jīng)準(zhǔn)備將其寫(xiě)入法律規(guī)定,，原則上也應(yīng)該依此辦理,。《互聯(lián)網(wǎng)藥品信息服務(wù)管理辦法》（國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局令第9號(hào)）第二十四條規(guī)定,，互聯(lián)網(wǎng)藥品信息服務(wù)提供者違反本辦法,，有所列情形之一的，由國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局或者省,、自治區(qū),、直轄市食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)給予警告，責(zé)令限期改正,；情節(jié)嚴(yán)重的處相應(yīng)罰款的規(guī)定,，原則上也不能交由市縣局處罰。
第十五條 報(bào)請(qǐng)上一級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)管轄或者指定管轄的,，上一級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在收到報(bào)送材料之日起七個(gè)工作日內(nèi)確定案件的管轄部門(mén),。
一、解讀
本條是關(guān)于下級(jí)報(bào)請(qǐng)上級(jí)裁定管轄權(quán)的時(shí)限要求,。下級(jí)報(bào)請(qǐng)上級(jí)裁定管轄權(quán),，包括三種情形：一是兩個(gè)以上下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管局發(fā)生管轄權(quán)爭(zhēng)議后協(xié)商不成的；二是一個(gè)市場(chǎng)監(jiān)管局將案件移送另一個(gè)市場(chǎng)監(jiān)管局,，另一個(gè)市場(chǎng)監(jiān)管局有異議的,；三是下級(jí)局認(rèn)為管轄有困難的。
原《工商程序》規(guī)定的是“5個(gè)工作日內(nèi)”確定案件的管轄部門(mén),，《食藥程序》規(guī)定的是“10個(gè)工作日內(nèi)”作出決定,。司法部征求意見(jiàn)稿擬規(guī)定為“五個(gè)工作日”。此項(xiàng)工作雖然為市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)內(nèi)部事項(xiàng),，但也不能久拖不決,，影響辦案效率。經(jīng)征求意見(jiàn),，最后規(guī)定為“七個(gè)工作日內(nèi)”。以“收到報(bào)送材料之日”起算期,。
二,、實(shí)務(wù)問(wèn)題
上一級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)確定案件的管轄部門(mén)是否需要采用書(shū)面形式？
盡管本條并未規(guī)定必須采用書(shū)面形式明確管轄權(quán)，但本著有利于案件調(diào)查處理的原則,，建議采用書(shū)面形式,，及時(shí)做出指定管轄決定。一是采用書(shū)面形式便于下級(jí)作為執(zhí)行依據(jù),；二是在涉及行政復(fù)議,、行政訴訟時(shí)，管轄權(quán)是首要審查的內(nèi)容,，如果沒(méi)有書(shū)面依據(jù),，會(huì)帶來(lái)不必要麻煩。下一步總局《程序規(guī)定》配套法律文書(shū)會(huì)明確適用的具體文書(shū),。即使下一步不設(shè)計(jì)相應(yīng)文書(shū),，也建議以正式公文形式書(shū)面予以答復(fù)。
第十六條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)發(fā)現(xiàn)所查處的案件屬于其他行政管理部門(mén)管轄的,，應(yīng)當(dāng)依法移送其他有關(guān)部門(mén),。
市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定將案件移送司法機(jī)關(guān),。
一,、解讀
本條秉承了《工商程序》第十五條，是關(guān)于外部移送的規(guī)定,。行政處罰要遵循職權(quán)法定原則,，對(duì)發(fā)現(xiàn)所查處的案件屬于其他行政管理部門(mén)管轄的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)依法移送其他有權(quán)部門(mén),。本次機(jī)構(gòu)改革,，盡管整合了原工商、質(zhì)監(jiān),、食藥,、價(jià)監(jiān)等部門(mén)職責(zé)以及商務(wù)部門(mén)經(jīng)營(yíng)者集中的反壟斷職責(zé)，但仍不可能實(shí)現(xiàn)一個(gè)部門(mén)“包打天下”,，對(duì)發(fā)現(xiàn)涉及其他部門(mén)職責(zé)的事項(xiàng),，應(yīng)該交給有權(quán)部門(mén)處理。比如市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)根據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》的規(guī)定,，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)化學(xué)品及其包裝物,、容器（不包括儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品的固定式大型儲(chǔ)罐）的質(zhì)量實(shí)施監(jiān)督。如果發(fā)現(xiàn)向個(gè)人銷售屬于劇毒化學(xué)品農(nóng)藥外的劇毒化學(xué)品,、易制爆危險(xiǎn)化學(xué)品的違法行為應(yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)移送給應(yīng)急管理部門(mén),。原則上如果不是現(xiàn)場(chǎng)聯(lián)合檢查，移送應(yīng)經(jīng)負(fù)責(zé)人審批,，使用相應(yīng)法律文書(shū)書(shū)面移送,，有相關(guān)證據(jù)材料的要一并移送,。
第二款是關(guān)于涉嫌犯罪案件移送司法機(jī)關(guān)的規(guī)定?！短幜P法》第二十二條規(guī)定：“違法行為構(gòu)成犯罪的,，行政機(jī)關(guān)必須將案件移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任,?！薄短幜P法》采用了“必須”的表述，要求更加嚴(yán)格,，避免當(dāng)移不移,，以罰代刑?！兑?guī)章制定程序條例》要求“法律,、法規(guī)已經(jīng)明確規(guī)定的內(nèi)容，規(guī)章原則上不作重復(fù)規(guī)定,?！北究钪宰髁酥貜?fù)，是考慮整體規(guī)定的完整性,，但也因此未作全面重復(fù)梳理,。在工作實(shí)踐中，涉及犯罪案件移送的規(guī)定主要有《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（國(guó)務(wù)院令第310號(hào)）,、《關(guān)于辦理危害藥品安全刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》,、《關(guān)于辦理藥品、醫(yī)療器械注冊(cè)申請(qǐng)數(shù)據(jù)造假刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》,、《關(guān)于辦理危害食品安全刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》,、《關(guān)于辦理生產(chǎn)、銷售偽劣商品刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》,、《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（一）》,、《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》。涉及的主要罪名以破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序類犯罪為主,，還包括個(gè)別危害公共安全,、貪污賄賂類犯罪。主要有：生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品罪,、生產(chǎn)銷售假藥罪,、生產(chǎn)銷售劣藥罪、生產(chǎn)銷售有毒有害食品罪,、生產(chǎn)銷售不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品罪,、生產(chǎn)銷售不符合產(chǎn)品安全標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品罪、生產(chǎn)銷售偽劣農(nóng)藥獸藥化肥種子罪,、生產(chǎn)銷售不符合標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)用器材罪,、生產(chǎn)銷售不符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的化妝品罪,、詐騙罪、偽造編造買(mǎi)賣國(guó)家機(jī)關(guān)公文證件印章罪,、非法經(jīng)營(yíng)罪、重大責(zé)任事故罪,、提供虛假證明文件罪,、組織人員出具證明文件重大失實(shí)罪、妨害公務(wù)罪,、危險(xiǎn)物品肇事罪,、虛報(bào)注冊(cè)資本罪、虛假出資抽逃出資罪,、非國(guó)家工作人員受賄罪,、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪、假冒注冊(cè)商標(biāo)罪,、銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪,、非法制造銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)罪、虛假?gòu)V告罪,、虛報(bào)注冊(cè)資本罪,、虛假出資抽逃出資罪、侵犯商業(yè)秘密罪,、損害商業(yè)信譽(yù)商品聲譽(yù)罪,、強(qiáng)迫交易罪等等。
《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》第六條規(guī)定,，“行政執(zhí)法機(jī)關(guān)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件,，應(yīng)當(dāng)附有下列材料：（一）涉嫌犯罪案件移送書(shū)……”。第七條規(guī)定：“公安機(jī)關(guān)對(duì)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送的涉嫌犯罪案件,，應(yīng)當(dāng)在涉嫌犯罪案件移送書(shū)的回執(zhí)上簽字,；其中，不屬于本機(jī)關(guān)管轄的,，應(yīng)當(dāng)在24小時(shí)內(nèi)轉(zhuǎn)送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān),，并書(shū)面告知移送案件的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)?！弊罡呷嗣駲z察院,、全國(guó)整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、公安部,、監(jiān)察部《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時(shí)移送涉嫌犯罪案件的意見(jiàn)》（高檢會(huì)[2006]2號(hào)）,、國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局《關(guān)于做好藥品涉嫌犯罪案件移送有關(guān)工作的通知》和國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局、公安部《關(guān)于做好打擊制售假劣藥品違法犯罪行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作的通知》等文件均要求涉嫌犯罪案件要抄送同級(jí)人民檢察院,。藉此通過(guò)檢察院對(duì)藥品監(jiān)督管理部門(mén)和公安機(jī)關(guān)之間涉嫌犯罪案件的移送進(jìn)行監(jiān)督,。
需要注意的,，一是，《強(qiáng)制法》第第二十一條規(guī)定：“違法行為涉嫌犯罪應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)的,，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將查封,、扣押、凍結(jié)的財(cái)物一并移送,，并書(shū)面告知當(dāng)事人,。”《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》第十二條規(guī)定：“行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)公安機(jī)關(guān)決定立案的案件,，應(yīng)當(dāng)自接到立案通知書(shū)之日起3日內(nèi)將涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料移交公安機(jī)關(guān),，并辦結(jié)交接手續(xù)；法律,、行政法規(guī)另有規(guī)定的,，依照其規(guī)定?！睂?shí)踐中,，個(gè)別市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)移送涉嫌犯罪案件后存在不及時(shí)移送查封、扣押物品的現(xiàn)象,，給司法機(jī)關(guān)進(jìn)一步取證帶來(lái)困難,。同時(shí)，一旦物品被毀損或司法機(jī)關(guān)認(rèn)為當(dāng)事人不構(gòu)成犯罪,，就出現(xiàn)了當(dāng)事人向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)索要查封,、扣押物品的問(wèn)題。二是,，除了大部分需要移送公安機(jī)關(guān)的案件外,，涉及貪污受賄犯罪的案件，還可能需要根據(jù)職責(zé)分工向紀(jì)律檢查委員會(huì),、監(jiān)察委員會(huì)移送,。
二、實(shí)務(wù)問(wèn)題
1.涉嫌犯罪案件移送的程序如何把握,？
這是一個(gè)比較復(fù)雜的問(wèn)題,，理論界也一直有爭(zhēng)議。首先,，關(guān)于移送的是證據(jù)材料還是案件線索問(wèn)題,。筆者認(rèn)為，打擊刑事犯罪是司法機(jī)關(guān)的職責(zé),，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)不可能也不必要收集所有刑事證據(jù)供司法機(jī)關(guān)使用,。包括兩種情況，一是案件移送。市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)在案件查辦過(guò)程中,，如果已經(jīng)取得了當(dāng)事人涉嫌犯罪的證據(jù)材料,，認(rèn)為違法事實(shí)、情節(jié)達(dá)到了犯罪的標(biāo)準(zhǔn),，應(yīng)該按照規(guī)定進(jìn)行涉嫌犯罪案件移送,。二是涉嫌犯罪案件線索書(shū)面通報(bào)。如果市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)發(fā)現(xiàn)明顯涉嫌犯罪的案件線索,，比如掌握某一處生產(chǎn)假藥的造假窩點(diǎn),，因?yàn)樯a(chǎn)銷售假藥罪為行為犯，只要這種行為屬實(shí)就涉嫌犯罪,。所以市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)該將有關(guān)線索及材料以書(shū)面形式通報(bào)公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤９矙C(jī)關(guān)可根據(jù)情況進(jìn)行初步調(diào)查,，確認(rèn)符合立案標(biāo)準(zhǔn)的予以立案?jìng)刹?。這點(diǎn)在國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局、公安部,、最高人民法院,、最高人民檢察院、國(guó)務(wù)院食品安全辦發(fā)布的《食品藥品行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作辦法》中也進(jìn)行了規(guī)定,。如果非要求市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)取得相關(guān)證據(jù),，只能倒逼其打草驚蛇，甚至毀滅證據(jù),、犯罪嫌疑人逃匿,，使公安機(jī)關(guān)難以繼續(xù)辦理。特別是對(duì)于個(gè)人住宅,、生活場(chǎng)所的檢查,，沒(méi)有公安機(jī)關(guān)的配合也很難進(jìn)行。實(shí)踐中有些行政執(zhí)法機(jī)關(guān)采取“蹲坑”,、“臥底”,、“利誘”等手法，不但會(huì)帶來(lái)人身危險(xiǎn)性,，從理論到實(shí)踐層面上也存在巨大爭(zhēng)議,。
其次是關(guān)于移送時(shí)機(jī)問(wèn)題。對(duì)于案件移送而言,，從有利于打擊犯罪的角度,，應(yīng)該把握要“及時(shí)”移送。一是如果與公安機(jī)關(guān)聯(lián)合辦案,，有關(guān)人員即在案發(fā)現(xiàn)場(chǎng),，可以考慮直接轉(zhuǎn)由公安機(jī)關(guān)繼續(xù)辦理，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)做好檢驗(yàn),、鑒定等配合工作,。二是如果市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)立案前或立案后,，處罰決定作出前，在案件調(diào)查過(guò)程發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人涉嫌犯罪,，隨時(shí)發(fā)現(xiàn),，隨時(shí)應(yīng)按照規(guī)定移送公安機(jī)關(guān)偵辦，而不應(yīng)待處罰決定下達(dá)甚至執(zhí)行后再移送,。否則,，也會(huì)造成不利于公安機(jī)關(guān)證據(jù)收集、控制犯罪嫌疑人等問(wèn)題,?？赡軙?huì)增加因刑事證據(jù)證明標(biāo)準(zhǔn)、證據(jù)收集部門(mén),、取證手段不同導(dǎo)致的數(shù)額認(rèn)定,、性質(zhì)判定不一致導(dǎo)致的復(fù)議、訴訟風(fēng)險(xiǎn),。原則上應(yīng)待法院判決后,，再考慮罰款和人身自由罰以外的處罰。三是因?yàn)榘讣k理過(guò)程的復(fù)雜性,，可能會(huì)出現(xiàn)行政處罰決定作出甚至執(zhí)行完畢后,，才發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪。此時(shí)也要及時(shí)移送,，原執(zhí)行的罰款按照《處罰法》規(guī)定可以折抵法院判處的罰金,。
最后，關(guān)于移送的操作步驟問(wèn)題,?！缎姓?zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》第五條規(guī)定：“行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送的涉嫌犯罪案件，應(yīng)當(dāng)立即指定2名或者2名以上行政執(zhí)法人員組成專案組專門(mén)負(fù)責(zé),，核實(shí)情況后提出移送涉嫌犯罪案件的書(shū)面報(bào)告,，報(bào)經(jīng)本機(jī)關(guān)正職負(fù)責(zé)人或者主持工作的負(fù)責(zé)人審批。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)正職負(fù)責(zé)人或者主持工作的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)自接到報(bào)告之日起3日內(nèi)作出批準(zhǔn)移送或者不批準(zhǔn)移送的決定,。決定批準(zhǔn)的,，應(yīng)當(dāng)在24小時(shí)內(nèi)向同級(jí)公安機(jī)關(guān)移送；決定不批準(zhǔn)的,，應(yīng)當(dāng)將不予批準(zhǔn)的理由記錄在案,。”要求發(fā)現(xiàn)案件涉嫌犯罪的,，要在2個(gè)工作日內(nèi)填寫(xiě)審批表,。機(jī)關(guān)正職負(fù)責(zé)人或者主持工作的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)自接到報(bào)告之日起3日內(nèi)作出批準(zhǔn)移送或者不批準(zhǔn)移送的決定，決定移送的要在24小時(shí)內(nèi)移送。市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)從發(fā)現(xiàn)案件涉嫌犯罪開(kāi)始,，到移送給公安機(jī)關(guān),，總計(jì)時(shí)限是5個(gè)工作日加上24小時(shí)，當(dāng)然越快越好,。實(shí)踐中,，對(duì)于涉嫌犯罪案件的移送由誰(shuí)審批問(wèn)題，建議由“機(jī)關(guān)正職負(fù)責(zé)人或者主持工作的負(fù)責(zé)人”進(jìn)行審批,，因?yàn)檫@是國(guó)務(wù)院行政法規(guī)的規(guī)定,。而且涉嫌犯罪案件一般應(yīng)屬于比較重大案件，也有必要經(jīng)過(guò)“一把手”批準(zhǔn),。此后填寫(xiě)《涉嫌犯罪案件移送書(shū)》等文書(shū),，并附相關(guān)證據(jù)材料。公安機(jī)關(guān)應(yīng)出具書(shū)面意見(jiàn),，如果不予立案的,，繼續(xù)行政處罰；如果接到立案通知書(shū),，應(yīng)在3日內(nèi)一并移送有關(guān)查封扣押物品，并做好后續(xù)檢驗(yàn)鑒定等配合工作,。
2.對(duì)犯罪案件,，能否在法院判處罰金后繼續(xù)作出罰款處罰？
能否先行罰款再移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任或者判罪后再罰款,，在實(shí)踐中爭(zhēng)議較大,。關(guān)于能否先行罰款再移送，前文已經(jīng)做了說(shuō)明,，即使出現(xiàn)先罰款再移送的情形也往往是因案情復(fù)雜等原因造成行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的一種無(wú)奈做法,，最終會(huì)和法院判處的罰金相折抵?！短幜P法》第二十八條規(guī)定：“違法行為構(gòu)成犯罪,，人民法院判處拘役或者有期徒刑時(shí)，行政機(jī)關(guān)已經(jīng)給予當(dāng)事人行政拘留的,，應(yīng)當(dāng)依法折抵相應(yīng)刑期,。違法行為構(gòu)成犯罪，人民法院判處罰金時(shí),，行政機(jī)關(guān)已經(jīng)給予當(dāng)事人罰款的,，應(yīng)當(dāng)折抵相應(yīng)罰金?！毙姓幜P法規(guī)定的行政處罰折抵刑罰的問(wèn)題是需要在特定條件下才會(huì)發(fā)生的,，這一特定條件是：首先，這一行政違法行為同時(shí)違反了行政法律規(guī)范和刑事法律規(guī)范，根據(jù)這兩個(gè)法律規(guī)范的規(guī)定都要給予處罰,；第二,，行政機(jī)關(guān)不認(rèn)為這一行為觸犯了刑律而認(rèn)為只觸犯了行政法律規(guī)范，因而對(duì)這一違法行為依照行政法律規(guī)范給予行政處罰,，而后又發(fā)現(xiàn)該行為觸犯了刑律,，司法機(jī)關(guān)需要給予刑事處罰；第三,，行政機(jī)關(guān)對(duì)違法行為人作出了行政拘留或者罰款的行政處罰,，且這一處罰決定已經(jīng)開(kāi)始執(zhí)行。只有以上幾種情況同時(shí)具備,，行政處罰與刑罰折抵的情況才會(huì)發(fā)生,。行政機(jī)關(guān)在查處行政違法行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真對(duì)違法行為進(jìn)行分析,，力求準(zhǔn)確判斷違法行為是否構(gòu)成犯罪,，對(duì)于確須給予刑事處罰的，應(yīng)及早移送司法機(jī)關(guān),，以盡量避免這種先適用行政處罰后又必須適用刑罰的情況發(fā)生,。
關(guān)于能否在法院判處罰金后繼續(xù)作出罰款處罰問(wèn)題，首先要明確行政處罰和刑罰的性質(zhì),。法律責(zé)任從性質(zhì)上分大體有三種：行政責(zé)任,、刑事責(zé)任、民事責(zé)任,。行政處罰和刑事處罰的關(guān)系比與其他法律責(zé)任之間的關(guān)系更直接,，它們?cè)谶`法責(zé)任的構(gòu)成上有許多相似之處。由于行政處罰和刑事處罰都是行為人對(duì)其違法行為造成的法律后果所承擔(dān)責(zé)任,。而且兩種處罰都是國(guó)家剝奪受處罰人某些權(quán)利的強(qiáng)制手段,，都屬于公法的范疇，因此,，它們有許多相似之處：第一,，遵循相同的原則，如“罪刑法定”,、“過(guò)罰相當(dāng)”,、“教育與懲罰相結(jié)合”、“公正,、公開(kāi)”原則等等,；第二，代表國(guó)家實(shí)施處罰,，因此,，實(shí)施主體都是國(guó)家權(quán)力的代表,，任何非國(guó)家權(quán)力主體的組織和個(gè)人都無(wú)權(quán)以自己的名義實(shí)施處罰；第三,，行政處罰和刑罰都是以行為人實(shí)施了違法行為為前提的,，對(duì)違法構(gòu)成要件的要求也相似，只是程度不同,；第四,，對(duì)自然人的處罰方式都有人身罰和財(cái)產(chǎn)罰，同時(shí)由于人身罰,、財(cái)產(chǎn)罰都是代表國(guó)家實(shí)施的,，因而在實(shí)施刑事處罰前如果已經(jīng)實(shí)施了行政處罰的，可以相應(yīng)折抵,。這一規(guī)定是考慮對(duì)同一行政違法行為,，構(gòu)成犯罪的，原則上只應(yīng)作出一次處罰,，適用了刑事處罰,，對(duì)于同種類的（如人身罰、財(cái)產(chǎn)罰）行政處罰就不宜再適用了,。
行為人的一個(gè)行為既違反行政法中某個(gè)法條的規(guī)定同時(shí)又觸犯刑法的某個(gè)法條規(guī)定,，從而構(gòu)成行政違法行為與犯罪的競(jìng)合。在法律,、法規(guī)沒(méi)有明確規(guī)定是單處刑罰還是刑罰與行政處罰雙重適用的情況下,，需要執(zhí)法人員在實(shí)踐中靈活掌握。如產(chǎn)品質(zhì)量法規(guī)定,，銷售失效、變質(zhì)產(chǎn)品的,，責(zé)令停止銷售,，沒(méi)收違法銷售的產(chǎn)品和違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款,，可以吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照,；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任,。依據(jù)這一規(guī)定,，對(duì)于銷售失效、變質(zhì)產(chǎn)品情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的行為,，應(yīng)給以刑事處罰,，同時(shí)在必要的情況下也可給予吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的行政處罰。當(dāng)然這一行政處罰必須是為了解決刑事處罰所無(wú)法解決的問(wèn)題而作出的,。也就是說(shuō)一行政違法行為觸犯了刑律,，如果刑罰已對(duì)違法者作出了限制人身自由的處罰,，關(guān)于限制人身自由的行政處罰就應(yīng)當(dāng)免除；如果刑罰已對(duì)違法者作出了財(cái)產(chǎn)方面的處罰,，如罰金,，關(guān)于財(cái)產(chǎn)方面的行政處罰，如罰款就應(yīng)當(dāng)免除,。
綜合以上論述,，法院判處罰金后不應(yīng)繼續(xù)作出罰款、限制人身自由處罰,，但可以進(jìn)行之外的行政處罰,，以彌補(bǔ)刑罰的不足，這也正式一事不兩罰款原則的一種體現(xiàn),。（本問(wèn)題主要觀點(diǎn)根據(jù)全國(guó)人大網(wǎng)有關(guān)《處罰法》問(wèn)答整理）
