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隨著行政法制的逐步完善,，行政處罰與刑事處罰相銜接的問題已逐步引起國家有關(guān)部門的高度重視,。工商部門作為整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序的主力軍，查辦的行政案件中有大量的違法行為涉及到是否構(gòu)成犯罪,。但如何向有關(guān)部門移送,，移送的程序等問題，尚未有明確的規(guī)定?，F(xiàn)就如何有效執(zhí)行涉嫌犯罪案件移送制度,，談一些不成熟的看法。
一,、工商行政管理機(jī)關(guān)管轄范圍內(nèi)涉嫌犯罪的主要刑法罪名,。
1、《公司法》：虛報注冊資本罪,，虛假出資,、抽逃出資罪；
2,、《商標(biāo)法》：假冒注冊商標(biāo)罪,，銷售假冒注冊商標(biāo)的商品罪，非法制造,、銷售非法制造的注冊商標(biāo)標(biāo)識罪,；
3,、《反不正當(dāng)競爭法》：侵犯商業(yè)秘密罪，損害商業(yè)信譽(yù),、商品聲譽(yù)罪,，串通投標(biāo)罪，公司企業(yè)人員受賄罪,、對公司企業(yè)人員行賄罪,；
4、《廣告法》：虛假廣告罪,；
5,、《合同法》：合同欺詐罪；
6,、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》,、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《打假條例》：生產(chǎn)銷售偽劣商品罪,；
7,、《投機(jī)倒把行政處罰條例》、《無照經(jīng)營取締辦法》,、《浙江省取締無照經(jīng)營條例》,、《國務(wù)院關(guān)于禁止傳銷經(jīng)營活動的通知》等：非法經(jīng)營罪。非法經(jīng)營罪是一個包括范圍較廣的罪名,，就涉及到工商行政執(zhí)法權(quán)限而言,，主要是指違法行為人未經(jīng)許可，非法經(jīng)營法律,、行政法規(guī)規(guī)定的專營,、專賣物品或者其他限制買賣的物品。如煙草專賣品,、外匯,、金銀及其制品、金銀工藝品,、珠寶及貴重藥材等等,。哪些物品限制買賣，由國家法律,、行政法規(guī)規(guī)定,。只有有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定限制經(jīng)營的,，才屬限制經(jīng)營物品,，否則，就不能對之加以認(rèn)定,。此外,，是否為限制物品,，并非一成不變。如根據(jù)司法判例,，非法從事傳銷活動、非法倒賣國家禁止或限制進(jìn)口的廢棄物等行為情節(jié)嚴(yán)重的,，也構(gòu)成非法經(jīng)營罪,。
以上這些罪名是在工商行政管理機(jī)關(guān)的管轄范圍內(nèi)主要的或是常用的，至于具體案件是否構(gòu)成犯罪,，要根據(jù)最高檢,、公安部《關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》加以判斷和認(rèn)定。
二,、法律法規(guī)對于涉嫌犯罪案件移送時間的規(guī)定
目前,，對于涉嫌犯罪案件何時移送，有關(guān)法律,、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定不盡相同：第一,、《行政處罰法》第二十八條規(guī)定：“違法行為構(gòu)成犯罪，人民法院判處拘役或者有期徒刑時,，行政機(jī)關(guān)已經(jīng)給予當(dāng)事人行政拘留的,，應(yīng)當(dāng)依法折抵相應(yīng)刑期。違法行為構(gòu)成犯罪,，人民法院判處罰金時,，行政機(jī)關(guān)已經(jīng)給予當(dāng)事人罰款的，應(yīng)當(dāng)折抵相應(yīng)罰金,。”第二,、國家工商總局工商法字（1999）第195號答復(fù)：“……工商行政管理機(jī)關(guān)在查處案件的過程中，認(rèn)為案件當(dāng)事人的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪的,，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān),，不再進(jìn)行行政處罰。”第三,、2001年7月4日頒布的第310號國務(wù)院令《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》第十二條：“行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對公安機(jī)關(guān)決定立案的案件,，應(yīng)當(dāng)自接到立案通知書之日起3日內(nèi)將涉案物品以及與案件有關(guān)的證據(jù)材料交公安機(jī)關(guān)，并辦結(jié)交接手續(xù),；法律,、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定,。”據(jù)此,，工商行政管理部門對何時移送也存在著不同的觀點：一是可以先行政處罰后移送；二是認(rèn)為構(gòu)成犯罪的,，應(yīng)當(dāng)立即移送,，不能再實施行政處罰,；三是在接到公安機(jī)關(guān)的立案通知書后立即移送。
我們原則上同意第一種觀點（第三種觀點屬于特殊情況）,，即工商行政管理機(jī)關(guān)對于涉嫌犯罪的案件可以先處罰后移送,。理由是《行政處罰法》對于移送之前的行政處罰的效力是認(rèn)可的。先處罰后移送并沒有違反《行政處罰法》第二十二條行政機(jī)關(guān)必須將構(gòu)成犯罪的案件移送司法機(jī)關(guān)的規(guī)定,，因為必須移送,，不等于立即移送；處罰后再移送,，也不是以罰代刑,，因為以罰代刑是指行政執(zhí)法機(jī)關(guān)違反規(guī)定，以行政處罰代替移送,。其特點就是以行政處罰作為最終處罰,。而行政處罰后再移送最終處罰應(yīng)當(dāng)是刑事處罰，在刑事處罰之前還存在著行政處罰,，因此這二者是截然不同的,。第二種觀點的依據(jù)——國家工商總局工商法字（1999）第195號答復(fù)曲解了《行政處罰法》第七條和第二十二條規(guī)定，與《行政處罰法》第二十八條相悖,，否定了工商機(jī)關(guān)對于涉嫌犯罪案件的管轄權(quán),，不符合《行政處罰法》和《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》的精神。
還有的同志認(rèn)為,，行政機(jī)關(guān)何時移送涉嫌犯罪的案件,，要根據(jù)具體適用的法律、法規(guī)的規(guī)定來確定?，F(xiàn)行工商行政管理機(jī)關(guān)所執(zhí)行的法律,、法規(guī)對于如何追究刑事責(zé)任與行政責(zé)任有著不同的規(guī)定，大致可以分為三類,，一類是規(guī)定先追究行政責(zé)任,，再追究刑事責(zé)任。例如《產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十九條規(guī)定:“ 生產(chǎn),、銷售不符合保障人體健康和人身,、財產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品的,，責(zé)令停止生產(chǎn),、銷售，沒收違法生產(chǎn),、銷售的產(chǎn)品,，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品（包括已售出和未售出的產(chǎn)品,，下同）貨值金額等值以上三倍以下的罰款,；有違法所得的,，并處沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的,，吊銷營業(yè)執(zhí)照,；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任”,；《廣告法》第三十七條規(guī)定：“違反本法規(guī)定,，利用廣告對商品或者服務(wù)作虛假宣傳的，由廣告監(jiān)督管理機(jī)關(guān)責(zé)令廣告主停止發(fā)布,、并以等額廣告費(fèi)用在相應(yīng)范圍內(nèi)公開更正消除影響,，并處廣告費(fèi)用一倍以上五倍以下的罰款,；對負(fù)有責(zé)任的廣告經(jīng)營者,、廣告發(fā)布者沒收廣告費(fèi)用，并處廣告費(fèi)用一倍以上五倍以下的罰款,；情節(jié)嚴(yán)重的,，依法停止其廣告業(yè)務(wù)。構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,。”《反不正當(dāng)競爭法》第二十一條第二款規(guī)定：“經(jīng)營者擅自使用知名商品特有的名稱、包裝,、裝潢,，或者使用與知名商品近似的名稱、包裝,、裝潢,，造成和他人的知名商品相混淆，使購買者誤認(rèn)為是該知名商品的,，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為,，沒收違法所得，可以根據(jù)情節(jié)處以違法所得一倍以上三倍以下的罰款,；情節(jié)嚴(yán)重的可以吊銷營業(yè)執(zhí)照,；銷售偽劣商品，構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,。”這些行為可以先行進(jìn)行行政處罰，構(gòu)成犯罪的,，再移送公安機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任,。第二類，先移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,，夠不上刑事責(zé)任的,，由行政機(jī)關(guān)追究其行政責(zé)任,。例如《反不正當(dāng)競爭法》第二十二條：“經(jīng)營者采用財物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷售或者購買商品，構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,；不構(gòu)成犯罪的，監(jiān)督檢查部門可以根據(jù)情節(jié)處以一萬元以上二十萬元以下的罰款,，有違法所得的,，予以沒收。”這些行為如果認(rèn)為已經(jīng)構(gòu)成犯罪應(yīng)先移送,，不構(gòu)成犯罪的,，才可行政處罰。第三類比較特殊,，例如《無照經(jīng)營查處取締辦法》第十四條第一款規(guī)定：“對于無照經(jīng)營行為,，由工商行政管理部門依法予以取締，沒收違法所得,；觸犯刑律的,，依照刑法關(guān)于非法經(jīng)營罪、重大責(zé)任事故罪,、重大勞動安全事故罪,、危險物品肇事罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任,；尚不夠刑事處罰的,，并處2萬元以下的罰款；無照經(jīng)營行為規(guī)模較大,、社會危害嚴(yán)重的,，并處2萬元以上20萬元以下的罰款；無照經(jīng)營行為危害人體健康,、存在重大安全隱患,、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的,，沒收專門用于從事無照經(jīng)營的工具,、設(shè)備、原材料,、產(chǎn)品(商品)等財物,，并處5萬元以上50萬元以下的罰款。對無照經(jīng)營行為的處罰,，法律,、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”根據(jù)這一條的規(guī)定,，對于無照經(jīng)營行為,，工商機(jī)關(guān)首先應(yīng)當(dāng)作出行政處罰，依法予以取締并沒收違法所得,，然后再根據(jù)案情進(jìn)行判斷,，如果認(rèn)為觸犯刑律的，移交司法機(jī)關(guān)處理,，如果尚未觸犯刑律的,，則由工商機(jī)關(guān)一并予以行政處罰。
對于第一,、二類情況,，由于法律法規(guī)規(guī)定的比較清楚，沒有什么問題,，但是第三類情況就有些復(fù)雜了,。如果工商機(jī)關(guān)認(rèn)為有可能構(gòu)成犯罪并移交司法機(jī)關(guān)后，經(jīng)過司法機(jī)關(guān)的偵查,，認(rèn)定不構(gòu)成犯罪并退回工商機(jī)關(guān)后,，工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)如何處理,？繼續(xù)進(jìn)行處罰,？會不會違反行政處罰法的一事不再罰原則？我們認(rèn)為,，對于該種情況,，工商機(jī)關(guān)立案后首先依法取締同時沒收違法所得，此時工商機(jī)關(guān)的一個行政處罰行為處于不確定狀態(tài),，尚須通過對行為的分析做出最后的決定,。如果此行為被判斷為可能構(gòu)成犯罪而移交公安機(jī)關(guān)，并被公安機(jī)關(guān)立案后,，該處罰行為中止,，轉(zhuǎn)入司法程序。如果司法機(jī)關(guān)作出有罪判決則行政處罰終結(jié),，如果公安機(jī)關(guān)認(rèn)為不構(gòu)成犯罪,，則該行政處罰行為應(yīng)當(dāng)恢復(fù)進(jìn)行直至完成，也就不能認(rèn)定該行政處罰行為是兩個行為,。
三,、工商行政管理機(jī)關(guān)對于涉嫌犯罪案件移送的程序。
1,、工商行政管理機(jī)關(guān)對于涉嫌犯罪案件移送的主體,。
根據(jù)國務(wù)院2001年7月4日頒布的《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》中的規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的工作程序是這樣的：工商行政管理機(jī)關(guān)在查處經(jīng)濟(jì)違法行為時，發(fā)現(xiàn)違法行為人涉嫌構(gòu)成犯罪的,，一方面應(yīng)主動采取法定行政措施,，收集、保存證據(jù),，另一方面應(yīng)及時組織兩人以上的專案組進(jìn)行核實,，專案組成員根據(jù)核實的情況對是否移交寫出書面報告，報本局負(fù)責(zé)人審批后實施,。對構(gòu)成移交的案件,，應(yīng)將涉嫌犯罪案件移送書、涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報告,、涉案物品清單,、有關(guān)檢驗報告或者鑒定結(jié)論、其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料一并移交本地縣級公安機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門,。這里就出現(xiàn)了一個工商機(jī)關(guān)內(nèi)部機(jī)構(gòu)對于移送的職責(zé)分工也就是承辦移送的主體不清的問題,。特別是在工商機(jī)關(guān)內(nèi)部機(jī)構(gòu)中，到底誰才是移送主體,？目前普遍存在這么一種觀點,，認(rèn)為涉嫌犯罪案件移送主體應(yīng)當(dāng)是法制機(jī)構(gòu)。實則不然,，承擔(dān)涉嫌犯罪案件移送工作的不應(yīng)當(dāng)是法制機(jī)構(gòu)而應(yīng)當(dāng)是辦案機(jī)構(gòu),，《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》第三十七條第（五）項規(guī)定：“（法制機(jī)構(gòu)）對超出管轄權(quán)的案件，建議辦案機(jī)構(gòu)按規(guī)定移送,。” 《浙江省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序?qū)嵤┘?xì)則（試行）》第二十一條第（六）項規(guī)定：“（法制機(jī)構(gòu)）對構(gòu)成犯罪的案件,，建議辦案機(jī)構(gòu)依法移送”。因此,，法制機(jī)構(gòu)在移送過程中負(fù)責(zé)提出“移送建議”,，起到的是一個提醒、監(jiān)督的作用,，而不是直接負(fù)責(zé)移送,。
2、工商行政管理機(jī)關(guān)對于涉嫌犯罪案件移送的內(nèi)容,。
目前,，在工商管理機(jī)關(guān)內(nèi)部存在這么幾種觀點：有人認(rèn)為光移送案件材料清單就可以了，待司法機(jī)關(guān)立案后再移送相應(yīng)的材料,、證據(jù),；有人認(rèn)為不但要移送清單，還包括證據(jù),、暫扣的材料,、工具，甚至罰沒的款物。我們認(rèn)為,，對于涉嫌犯罪案件移送的內(nèi)容應(yīng)該嚴(yán)格按照國務(wù)院2001年7月4日頒布的《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》第六條和第十二條進(jìn)行,，根據(jù)這兩條條文，工商行政管理機(jī)關(guān)在移送涉嫌犯罪的案件時,，應(yīng)根據(jù)不同的階段,，移送相應(yīng)材料：一是移送涉嫌犯罪案件，應(yīng)當(dāng)附有下列材料：（1）,、涉嫌犯罪案件移送書,；（2）、涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報告,；（3）,、涉案物品清單；（4）,、有關(guān)檢驗報告或者鑒定結(jié)論,；（5）、其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料,。二是對于公安機(jī)關(guān)已經(jīng)決定立案的案件,，應(yīng)當(dāng)自接到立案通知書之日起3日內(nèi)將涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料移交公安機(jī)關(guān)，并辦結(jié)交接手續(xù),；法律,、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定,。那么對于涉案的錢款是否需要一并移送呢,？我們認(rèn)為,，對于移送案件中涉及的錢款,，即使是公安機(jī)關(guān)已經(jīng)立案的案件，工商機(jī)關(guān)在移送相關(guān)材料時,，也無需移送,，如果是已經(jīng)被沒收或是罰款，則按照規(guī)定上繳國庫,，并將有關(guān)證據(jù)材料附卷,。
四、工商行政管理機(jī)關(guān)對于涉嫌犯罪案件移送的監(jiān)督與責(zé)任,。
1,、工商行政管理機(jī)關(guān)對于涉嫌犯罪案件移送應(yīng)當(dāng)受到的監(jiān)督。工商機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件,，應(yīng)當(dāng)接受人民檢察院和監(jiān)察機(jī)關(guān)依法實施的監(jiān)督,。任何單位和個人對工商機(jī)關(guān)違反規(guī)定，應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件而不移送的，有權(quán)向人民檢察院,、監(jiān)察機(jī)關(guān)或者上級行政執(zhí)法機(jī)關(guān)舉報,。
2、工商行政管理機(jī)關(guān)對于涉嫌犯罪案件移送的不作為責(zé)任,。工商機(jī)關(guān)違反《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》,，逾期不將案件移送公安機(jī)關(guān)的，由本級或者上級人民政府,，或者上級工商機(jī)關(guān),，責(zé)令限期移送，并對其正職負(fù)責(zé)人或者主持工作的負(fù)責(zé)人根據(jù)情節(jié)輕重,，給予記過以上的行政處分,；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任,。 工商機(jī)關(guān)違反該規(guī)定,，對應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送的案件不移送，或者以行政處罰代替移送的,，由本級或者上級人民政府,，或者上級工商機(jī)關(guān)，責(zé)令改正,，給予通報,；拒不改正的，對其正職負(fù)責(zé)人或者主持工作的負(fù)責(zé)人給予記過以上的行政處分,；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任。直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,，分別給予行政處分,；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任,。
3,、工商行政管理機(jī)關(guān)對于涉嫌犯罪案件移送的監(jiān)督。根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》,，公安機(jī)關(guān)認(rèn)為沒有犯罪事實,，或者犯罪事實顯著輕微，不需要追究刑事責(zé)任,，依法不予立案的,，應(yīng)當(dāng)說明理由，并書面通知移送案件的工商行政管理機(jī)關(guān),，相應(yīng)退回案卷材料,。工商行政管理機(jī)關(guān)對公安機(jī)關(guān)決定不予立案的案件或經(jīng)公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)后認(rèn)為不構(gòu)成犯罪或情節(jié)輕微不給予刑事處罰的案件,，應(yīng)當(dāng)依法作出處理；其中,，依照有關(guān)法律,、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依法實施行政處罰,。工商行政管理機(jī)關(guān)如果認(rèn)為依法應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)決定立案的,，可以自接到不予立案通知書之日起3日內(nèi)，提請作出不予立案決定的公安機(jī)關(guān)復(fù)議,，也可以建議人民檢察院依法進(jìn)行立案監(jiān)督,。如果工商行政管理機(jī)關(guān)對公安機(jī)關(guān)不予立案的復(fù)議決定仍有異議的，應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)議決定通知書之日起3日內(nèi)建議人民檢察院依法進(jìn)行立案監(jiān)督,。
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