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在《商事登記法》的立法過(guò)程中,商事登記的效力是一個(gè)基本問(wèn)題,它直接關(guān)系到《商事登記法》的基本定位和基本制度的設(shè)計(jì),。本文擬從企業(yè)登記注冊(cè)的實(shí)踐出發(fā),對(duì)此做一粗淺的探究,。 探討商事登記的效力必須建立在明確商事登記的概念基礎(chǔ)上,。商事登記概念均包含以下兩個(gè)要素:一是商事主體按照法定的程序向登記機(jī)關(guān)提交申請(qǐng),將其設(shè)立,、變更,、解散等事實(shí)記載于主管機(jī)關(guān)的登記簿,二是其申請(qǐng)經(jīng)由登記機(jī)關(guān)審查核準(zhǔn),、頒發(fā)相關(guān)證照并予以公示。因此學(xué)界主流觀點(diǎn)認(rèn)為商事登記本質(zhì)上是一種公法行為,是由行政相對(duì)人申請(qǐng)登記行為和行政主管機(jī)關(guān)的審核注冊(cè)行為組成,。 一,、行政許可與行政確認(rèn)及其效力分析 目前對(duì)商事登記究竟是行政許可行為還是行政確認(rèn)行為存在激烈爭(zhēng)論。這一性質(zhì)的界定將直接決定商事登記的效力,。 (一)行政許可與行政確認(rèn)的區(qū)別 《行政許可法》第2條規(guī)定,行政許可是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)公民,、法人或者其他組織的申請(qǐng)。經(jīng)依法審查,準(zhǔn)予其從事特定活動(dòng)的行為,。 從法理上講,按照通說(shuō),行政確認(rèn)是指行政主體依法對(duì)相對(duì)人法律地位,、法律關(guān)系和法律事實(shí)進(jìn)行甄別,給予確認(rèn)、認(rèn)可,、證明并予以宣告的具體行政行為,。 行政許可與行政確認(rèn)是性質(zhì)不同的兩種行政行為。許可是一種賦權(quán)行為,意味著批準(zhǔn)行政相對(duì)人可以行使原來(lái)沒(méi)有的權(quán)利,而這種權(quán)利在法律上是禁止一般人行使的(法律上的禁止,有的是明示,有的是默示),屬于法律禁止的解除:而確權(quán)是對(duì)行政相對(duì)人已有的權(quán)利加以確認(rèn),。兩者的主要區(qū)別在于:(1)對(duì)象不同,。行政許可是使個(gè)人、組織獲得某種行為的權(quán)利,主要是指作為性的行為:行政確認(rèn)則是指對(duì)個(gè)人、組織法律地位和權(quán)利義務(wù)的確定和認(rèn)可,主要是指身份,、能力和事實(shí)的確認(rèn),。(2)法律效果不同。許可是準(zhǔn)許許可人今后可以行使某種行為,其法律效果具有后及的性質(zhì):行政確認(rèn)是對(duì)即有的身份,、能力,、事實(shí)的確定和認(rèn)可,其法律效果具有前溯性。 (二)商事登記的性質(zhì)決定其效力 商事登記若屬于行政許可,則具有創(chuàng)設(shè)效力,登記事項(xiàng)要生效須以登記為前提,未登記,不生效:登記行為是相關(guān)事項(xiàng)的生效要件,除產(chǎn)生對(duì)抗效力外,具有創(chuàng)設(shè)效力,。若商事登記屬于行政確認(rèn),則不具創(chuàng)設(shè)力,登記與否對(duì)登記事項(xiàng)的效力并無(wú)影響,只是未經(jīng)登記的事項(xiàng)無(wú)法對(duì)抗善意第三人:登記的意義在于公示,僅可產(chǎn)生對(duì)抗效力,但不具備創(chuàng)設(shè)效力,。 商事登記效力的生效主義與對(duì)抗主義之爭(zhēng),并非是文字游戲。它涉及到未經(jīng)登記而事實(shí)存在的企業(yè)是否具有法人資格與經(jīng)營(yíng)資格的判斷,也涉及到登記事項(xiàng)變更未經(jīng)登記是否有效等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題,。 二,、各類(lèi)商事登記的效力分析 (一)商事主體設(shè)立登記的效力 按照主體資格和營(yíng)業(yè)資格相分離的原則,商事主體的設(shè)立登記分為主體資格的登記和營(yíng)業(yè)資格的登記,那么,他們的性質(zhì)和效力分別如何? 我們認(rèn)為,主體資格的登記應(yīng)當(dāng)屬于行政許可。根據(jù)《行政許可法》第12條第(五)項(xiàng)“企業(yè)或者其他組織的設(shè)立等,需要確定主體資格的事項(xiàng)”屬于可以設(shè)定行政許可的事項(xiàng),將行政機(jī)關(guān)對(duì)商事主體資格的登記歸屬于行政許可有充分的法律依據(jù),。從此種登記的效果看,商事主體自登記之日起方取得法人資格,而一般情況下,法律默示禁止未經(jīng)登記即以法人名義開(kāi)展活動(dòng),此種情況將以無(wú)照經(jīng)營(yíng)予以處罰,。很明顯,主體資格登記并不是對(duì)法人已有的法律地位和權(quán)利義務(wù)的確定和認(rèn)可,而是一種創(chuàng)設(shè),其法律效果是后及的,沒(méi)有前溯力,因此并不是一種行政確認(rèn)。司法實(shí)踐的例子可從另一個(gè)角度映證這一結(jié)論:未經(jīng)登記,即以公司名義簽訂的合同一般裁定為無(wú)效,原因是訂立合同的主體不合格,。 行政許可產(chǎn)生創(chuàng)設(shè)的效力,因此上述判斷也符合現(xiàn)行有關(guān)登記法律法規(guī)的規(guī)定,。對(duì)于法人型企業(yè)設(shè)立登記的效力,我國(guó)《民法通則》有非常明確的規(guī)定。該法第41條,、第51條規(guī)定:“全民所有制企業(yè),、集體所有制企業(yè)……經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記,取得法人資格?！赓Y企業(yè),具備法人條件的,依法經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記,取得中國(guó)法人資格,。”“企業(yè)或者企業(yè),、事業(yè)單位之間聯(lián)營(yíng),組成新的經(jīng)濟(jì)實(shí)體,獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任,、具備法人條件的,經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記,取得法人資格?！睂?duì)于非法人企業(yè)設(shè)立登記的效力,《民法通則》并無(wú)明確規(guī)定,但從該法第26條的措辭來(lái)看,可以推斷,個(gè)體工商戶(hù)的主體資格以登記為前提,。在《民事通則》出臺(tái)以后,其他法律、法規(guī)也對(duì)企業(yè)登記作了規(guī)定,更加強(qiáng)調(diào)發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照對(duì)企業(yè)主體資格的創(chuàng)設(shè)功能,。例如,《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》、《公司法》明確規(guī)定:企業(yè)或公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照的領(lǐng)取或簽發(fā)日為企業(yè)或公司的成立日期,。非法人企業(yè)主體資格的確認(rèn)也經(jīng)歷了類(lèi)似的立法變遷,。如《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法》,、《合伙企業(yè)法》和《合伙企業(yè)登記管理辦法》都明確規(guī)定:個(gè)人獨(dú)資企業(yè)或合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的簽發(fā)日期,為個(gè)人獨(dú)資企業(yè)或合伙企業(yè)的成立日期,。 |
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