自有監(jiān)管記錄的2004年6月以來,，證監(jiān)會一共向5家券商出具過警示函

　　證監(jiān)會日前再開保代罰單。

　　根據(jù)證監(jiān)會官方網(wǎng)站顯示,，中信證券（600030）及保薦代表人張寧,、劉順明在百隆東方（601339）股份有限公司（發(fā)行人）首次公開發(fā)行股票并上市項目盡職調(diào)查過程中，未能誠實守信,、勤勉盡責(zé)地履行職責(zé),，對于發(fā)行人2012年以來業(yè)績大幅下滑的情況，在向中國證監(jiān)會提交的關(guān)于發(fā)行人會后重大事項的承諾函中未如實說明,，亦未在招股過程中作相應(yīng)的補充說明,。

　　證監(jiān)會認定：中信證券的上述行為，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第63號）第四條的有關(guān)規(guī)定,。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條的規(guī)定,，中國證監(jiān)會決定對中信證券股份有限公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　同時,，保薦代表人張寧,、劉順明的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第63號）第四條的有關(guān)規(guī)定,。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十八條的規(guī)定,，中國證監(jiān)會決定在2012年10月26日至2013年1月25日期間，暫不受理張寧、劉順明出具的與行政許可有關(guān)的文件,。在此期間,，由他們出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請中止審查。

　　記者了解到,，百隆東方主營色紡紗的研發(fā),、生產(chǎn)和銷售，于今年5月31日以每股13.6元公開發(fā)行,，并于6月12日上市,。但不過兩個月，其披露的二季報顯示,，該公司今年上半年凈利潤為2.05億元,，同比大幅下降72.04%。

　　10月8日,，百隆東方發(fā)布公告稱,，因業(yè)績“變臉”，2012年9月28日收到中國證監(jiān)會寧波監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書,，百隆東方以及百隆東方董事長楊衛(wèi)新,、董事會秘書潘虹、財務(wù)總監(jiān)鐘征遠分別被出具警示函,。

　　監(jiān)管信息顯示,，自有監(jiān)管記錄的2004年6月以來，中國證監(jiān)會一共向中信證券,、國泰君安,、平安證券、廣發(fā)證券（000776）及愛建證券5家券商出具過警示函,。