| 內(nèi)部審核不符合項(xiàng)的判定及報(bào)告的編制 |
| 作者：不詳 來(lái)源：中國(guó)安全網(wǎng) 發(fā)布時(shí)間：2006-9-26 13:59:03 |
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內(nèi)部審核不符合項(xiàng)的判定及報(bào)告的編制
現(xiàn)場(chǎng)審核中最重要的工作是確定不符合項(xiàng)和編寫(xiě)不符合項(xiàng)報(bào)告。在現(xiàn)場(chǎng)審核中,，一旦發(fā)現(xiàn)不符合,，就應(yīng)編寫(xiě)不符合項(xiàng)報(bào)告。
(1)不符合項(xiàng)定義
不符合項(xiàng)定義是：沒(méi)有滿(mǎn)足某個(gè)規(guī)定要求的項(xiàng)目,。這里的規(guī)定要求主要有：
①《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》,、《職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見(jiàn)》；
②用人單位的職業(yè)安全健康管理手冊(cè),、程序文件及其它相關(guān)的職業(yè)安全健康管理文件,；
③適用于受審核方的法律、法規(guī),、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求,。
(2)不符合項(xiàng)的類(lèi)型
體系在建立和實(shí)施過(guò)程中，可能出現(xiàn)以下幾類(lèi)不符合項(xiàng)：
①體系性不符合
體系文件與有關(guān)的法律,、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其它要求不符,。比如，建立的文件化的管理體系不完整,，未涵蓋所選定的體系要素要求,；文件中沒(méi)有對(duì)國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定提出明確要求,。
體系性不符合的另一種表現(xiàn)形式是缺少一些具體內(nèi)容,，也就是說(shuō)體系標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)該建立的文件化程序或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)沒(méi)有建立。
②實(shí)施性不符合
體系在實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中,，有的部門(mén),、班組、崗位未按文件規(guī)定去執(zhí)行,。比如：某一工廠體系文件規(guī)定員工進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)必須佩戴安全帽,，一開(kāi)始大家都遵守,，但后來(lái)執(zhí)行得就參差不齊了。這就是一種實(shí)施性不符合,。
③效果性不符合
體系文件按標(biāo)準(zhǔn)或其它要求作出了明確的規(guī)定要求,，而實(shí)施過(guò)程中也確實(shí)多數(shù)都按規(guī)定執(zhí)行了，但由于實(shí)施不夠認(rèn)真或某些偶發(fā)原因而導(dǎo)致效果未能達(dá)到規(guī)定要求,。比如,，對(duì)某一裝置進(jìn)行檢修，操作人員按有關(guān)規(guī)定要求進(jìn)行停車(chē),、置換等—系列準(zhǔn)備工作,，但由于一些客觀因素，如氣壓不足,，致使置換不徹底,，結(jié)果發(fā)生意外事件。這種不符合就是效果型不符合,。
(3)不符合項(xiàng)的程度分類(lèi)
審核中可能發(fā)現(xiàn)很多不符合項(xiàng),，按不符合的程度分為“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”和“一般不符合項(xiàng)”。
①?lài)?yán)重不符合項(xiàng)
出現(xiàn)下列情況之一,，即構(gòu)成嚴(yán)重不符合項(xiàng)：
a．體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效,。如某一要素、某一關(guān)鍵過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象,。即多次重復(fù)發(fā)生不符合現(xiàn)象,，而又未能采取有效的糾正措施加以消除。例如,，某用人單位有“危險(xiǎn)性作業(yè)審批與管理程序”,，但審核時(shí)競(jìng)沒(méi)有一起完善有效的審批記錄，詢(xún)問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)人員又常有高處作業(yè)等現(xiàn)象,，這就形成了系統(tǒng)性失效,。
b．體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效。如某一部門(mén),、要素的全面失效現(xiàn)象,。例如，某一部門(mén)從主任到一般員工皆未按文件規(guī)定要求穿戴防護(hù)服,，又如電焊機(jī)、手持電動(dòng)工具均未按周期進(jìn)行絕緣測(cè)試等,。
c．發(fā)生意外事件,，造成人、財(cái),、物的損失,。一般指發(fā)生重傷以上事故或一次多人輕傷及中毒的事故,。
②一般不符合項(xiàng)
出現(xiàn)下列情況之一，即構(gòu)成一般不符合項(xiàng)：
a．對(duì)滿(mǎn)足體系要素或體系文件的要求而言,，是個(gè)別的,、偶然的、孤立的,、性質(zhì)輕微的問(wèn)題,。如文件中的不嚴(yán)謹(jǐn)或有漏洞，現(xiàn)場(chǎng)少數(shù)的記錄不實(shí)或中斷,，現(xiàn)場(chǎng)人員安全知識(shí)不全面等,。
b．對(duì)保證所審區(qū)域體系的有效性而言，是次要問(wèn)題,。如設(shè)備有一定缺陷,，個(gè)別人員穿戴防護(hù)品不全等。
不符合項(xiàng)的判斷對(duì)審核結(jié)論有決定性影響,，對(duì)受審核方能通過(guò)職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證起到關(guān)鍵性作用,，因此在判定時(shí)審核員應(yīng)極為謹(jǐn)慎。
(4)不符合項(xiàng)判定原則
①最貼近原則
在審核時(shí)可能有些事實(shí)找不到完全對(duì)號(hào)入座的條款,，此時(shí),，應(yīng)以最接近的條款為判別準(zhǔn)則。
②自上而下原則
在審核中,，發(fā)現(xiàn)的事實(shí)可明確地判定為與《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》或《職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見(jiàn)》某條款不符的,，則按《審核規(guī)范》或《指導(dǎo)意見(jiàn)》判定。如果沒(méi)有明確的規(guī)定條款,，可按用人單位的職業(yè)安全健康管理手冊(cè),、程序文件、作業(yè)文件等依次對(duì)照判定,。
③最有效原則
當(dāng)存在多種判斷時(shí),，則應(yīng)向最有利于改進(jìn)、最易見(jiàn)效果的條款處判,。
④最關(guān)鍵原則
當(dāng)同時(shí)存在多個(gè)問(wèn)題時(shí),，應(yīng)以最關(guān)鍵的問(wèn)題或最關(guān)鍵的客觀證據(jù)為主進(jìn)行判斷。
⑤最直接原因原則
有些問(wèn)題應(yīng)透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì),，向問(wèn)題產(chǎn)生的最直接原因處判,。
⑥合并同類(lèi)項(xiàng)原則
相同或類(lèi)同的輕微不符合項(xiàng)，可采取合并同類(lèi)項(xiàng)的方法,。
(5)不符合項(xiàng)報(bào)告
不符合項(xiàng)報(bào)告的編寫(xiě)應(yīng)簡(jiǎn)單明了,，說(shuō)明問(wèn)題。不符合項(xiàng)報(bào)告無(wú)固定格式,，可自行設(shè)計(jì),，但必須要滿(mǎn)足“4C”要求,，即complete（完全），correct（正確）,，clear（清楚）,，concise（簡(jiǎn)明）。
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