本文是諾獎得主諾斯自述個人發(fā)展軌跡,，以及其在經(jīng)濟學領域的相關建樹,。

道格拉斯·C·諾斯是美國經(jīng)濟學家，1993年諾貝爾經(jīng)濟獎得主,。諾斯的主要貢獻在于創(chuàng)立了包括產(chǎn)權理論,、國家理論和意識形態(tài)理論在內(nèi)的“制度變遷理論”，是美國新制度經(jīng)濟學派的代表人物,。

“戰(zhàn)爭給閱讀的機會,，正是在閱讀的過程中，我確信自己應該成為一名經(jīng)濟學家,?！?/span>

“我回到研究生院時，明確的目標是改善社會,，而實現(xiàn)這一目標的方法是找出導致經(jīng)濟如此運作或失敗的原因,。我相信，一旦我們了解了決定經(jīng)濟表現(xiàn)的因素,，我們就可以改善經(jīng)濟表現(xiàn),。”

“我不僅結識了該局的大多數(shù)頂尖經(jīng)濟學家，還每周花一天時間在巴爾的摩與西蒙·庫茲涅茨（Simon Kuznets）一起進行實證研究,，這促使我早期對1790年至1860年美國國際收支進行了大規(guī)模定量研究。”

“人們開始強烈地試圖改變和改造經(jīng)濟史,。”

“我創(chuàng)建了政治經(jīng)濟學中心,，它仍然是一個富有創(chuàng)意的研究中心。”

“特別是在中國,，人們對新制度經(jīng)濟學應用于解決中國政治經(jīng)濟未來問題非常熱衷,。”

“個人信念顯然對人們的選擇很重要,，只有經(jīng)濟學家的極度短視才會阻止他們理解思想,、意識形態(tài)和偏見的重要性。”

我于1920年出生在馬薩諸塞州劍橋市,，并不是因為我的家族與高等教育有任何關系,，而是因為我的父親是附近城鎮(zhèn)大都會人壽保險公司（Metropolitan Life Insurance Company）的經(jīng)理，而劍橋有最近的醫(yī)院,。在隨后的幾年里,，由于父親的生意，我們搬了好幾次家。先是康涅狄格州,，然后當他成為大都會保險公司加拿大辦事處的負責人時,，又搬到了渥太華。由于我母親相信教育是廣義的,，所以我們也在歐洲住了一段時間,，1929-30年間我在瑞士洛桑的雅卡爾中學上學。我的哥哥和姐姐都是在我父親參加第一次世界大戰(zhàn)（World War I）之前出生的,。

我在渥太華上小學,，后來上了私立中學。1933年我們搬回美國后,，我在紐約市和長島上私立學校,，然后在康涅狄格州沃靈福德的喬特學校完成了高中教育。在那里,，我對攝影產(chǎn)生了濃厚的興趣,，而我早年生活中最值得紀念的事件是在一次針對大學生和高中生的國際比賽中獲得一等獎、三等獎,、四等獎和七等獎,。

我們家的生活當然不是智力型的。我父親在Metropolis Life Insurance Company 做辦公室勤雜工時甚至還沒讀完高中,，我不確定我母親是否讀完了高中,。盡管如此，她是一個令人振奮的人,，聰明,、求知欲強，在我的智力發(fā)展中發(fā)揮了重要作用,。我的姑姑和姑父對我的影響很大,，就我姑姑（Adelaide North）而言，現(xiàn)在依然如此,。他們向我介紹了古典音樂,，而我的姑姑至今仍然是我生命中非常特別的人。

到了上大學的時候,，我被哈佛大學錄取了,，當時我父親被任命為大都會人壽保險公司西海岸辦事處的負責人，我們搬到了舊金山,。因為我不想離家那么遠,，所以我決定去加州大學伯克利分校（University of California at Berkeley）。在那里,，我的生活徹底改變了,，我成為了一名堅定的馬克思主義者,，并參與了各種學生自由主義活動。我反對第二次世界大戰(zhàn),，事實上,，1941年6月22日，當希特勒入侵蘇聯(lián)時,，我突然發(fā)現(xiàn)自己是唯一的和平支持者,，因為其他人都因為共產(chǎn)主義信仰而轉而支持戰(zhàn)爭。我在加州大學讀本科時的成績可以說是平庸,。我的平均成績只比“C”好一點,，盡管我有三個專業(yè)，分別是政治學,、哲學和經(jīng)濟學,。我原本希望上法學院，但戰(zhàn)爭爆發(fā)了,，由于我強烈地不想殺任何人,，我從伯克利畢業(yè)后加入了Merchant Marine。我們出海沒多久,，船長就在艦橋上叫我,，問我能不能學航海，因為大多數(shù)高級船員都只受過初級教育,，而且我們要從舊金山到澳大利亞去,。我成為了領航員，并且非常喜歡這份工作,。我們從舊金山到澳大利亞,，再到新幾內(nèi)亞和所羅門群島的前線。

戰(zhàn)爭給了我三年不間斷閱讀的機會,，正是在閱讀的過程中,，我確信自己應該成為一名經(jīng)濟學家。戰(zhàn)爭的最后一年,，我在加利福尼亞州阿拉米達的海事服務軍官學校教授航海學；我又開始攝影,，并面臨一個艱難的決定：是成為一名攝影師還是從事經(jīng)濟學,。1941年夏天，我曾與農(nóng)業(yè)安全管理局攝影部負責人Dorothea Lange 合作,，與移民一起穿越加利福尼亞中部山谷,，并為他們拍照。現(xiàn)在Dorothea試圖說服我成為一名攝影師,。她的丈夫Paul Taylor當時在加利福尼亞大學經(jīng)濟系任職,，他試圖說服我成為一名經(jīng)濟學家。他成功了。

我回到研究生院時,，明確的目標是改善社會,，而實現(xiàn)這一目標的方法是找出導致經(jīng)濟如此運作或失敗的原因。我相信,，一旦我們了解了決定經(jīng)濟表現(xiàn)的因素,，我們就可以改善經(jīng)濟表現(xiàn)。我從未忘記這個目標,。

我不能說我在伯克利讀研究生時學到了很多正規(guī)的經(jīng)濟學知識,。對我影響最大的教授是羅伯特·布雷迪（Robert Brady）、非常有影響力的經(jīng)濟思想史教師利奧·羅金（Leo Rogin）和M.M.Knight（弗蘭克·奈特的兄弟）,，他對理論可以說是不可知論者,，但他對經(jīng)濟史的事實和背景有著豐富的知識。他成了我在伯克利的導師和論文指導老師,。但是,，雖然我死記硬背了大部分我應該知道的理論，但我并沒有真正理解理論,。直到我在西雅圖的華盛頓大學找到第一份工作,，并開始與才華橫溢的年輕理論家唐·戈登（Don Gordon）下棋，我才學到了經(jīng)濟理論,。在每天從中午到下午兩點下棋的三年里,，我可能在國際象棋上打敗了唐，但他教會了我經(jīng)濟學,；更重要的是,，他教會了我如何像經(jīng)濟學家一樣推理，而這項技能也許仍然是我所獲得的最重要的一套工具,。

我的博士論文是關于美國人壽保險的歷史,，并獲得了社會科學研究委員會獎學金，前往東海岸進行基礎研究,。那一年收獲頗豐,。我不僅旁聽了羅伯特·默頓（Robert Merton）在哥倫比亞大學舉辦的社會學研討會，還深入?yún)⑴c了哈佛大學亞瑟·科爾（Arthur Cole）的創(chuàng)業(yè)學校,。因此,，約瑟夫·熊彼特（Joseph Schumpeter）對我產(chǎn)生了很大的影響。我早期的工作和出版物集中在我的論文中對人壽保險的分析及其與投資銀行的關系,。

接下來,，我開始開發(fā)一個分析框架來研究區(qū)域經(jīng)濟增長，這促成了我在《政治經(jīng)濟學雜志》（JPE）上發(fā)表的第一篇文章,，題為“Location Theory and Regional Economic Growth”,。這項工作最終使我開發(fā)出了一種主要的經(jīng)濟增長理論,。

我非常幸運，在一次經(jīng)濟史協(xié)會會議上,，我認識了所羅門·法布里坎特（Solomon Fabricant）,，他當時是美國國家經(jīng)濟研究局（NBER）的研究主任；1956-57年,，我被邀請到該局擔任研究助理一年,。那是我一生中極其重要的一年。我不僅結識了該局的大多數(shù)頂尖經(jīng)濟學家,，還每周花一天時間在巴爾的摩與西蒙·庫茲涅茨（Simon Kuznets）一起進行實證研究,，這促使我早期對1790年至1860年美國國際收支進行了大規(guī)模定量研究。

我第一次結婚是在1944年,。在我讀研究生期間,，我的妻子在學校教書，是家里的主要經(jīng)濟來源,。我們有三個兒子,，道格拉斯、克里斯托弗和馬爾科姆,，分別出生于1951年至1957年之間,。孩子們上學后，我的妻子成為了華盛頓州立法機構的一名成功的政治家,。

在我任職國家統(tǒng)計局的那年和1966-67年間,，我以福特教員研究員的身份前往日內(nèi)瓦，主要研究美國經(jīng)濟史,，并由此寫成我的第一本書《1790年至1860年美國的經(jīng)濟增長》,。這本書直接分析了市場在出口主導增長模式背景下的運作方式。

到那時（1960年）,，人們開始強烈地試圖改變和改造經(jīng)濟史,。我在NBER工作的那一年，該局和經(jīng)濟史協(xié)會首次聯(lián)合開展了關于美國經(jīng)濟增長的量化項目,，會議于1957年春末在馬薩諸塞州威廉斯敦舉行,。這次會議實際上是新經(jīng)濟史（new economic history）的開端，但該項目的形成是因為Jon Hughes和Lance Davis,，是我以前的兩個學生,，他們后來成為普渡大學的教員，他們召集了第一次經(jīng)濟史學家會議,，這些經(jīng)濟史學家有興趣嘗試開發(fā)和應用經(jīng)濟理論和量化方法進行歷史研究。第一次會議于1960年2月舉行,。這個項目非常成功,，經(jīng)濟學家們對此反應熱烈,。經(jīng)濟系很快就對擁有新的經(jīng)濟史學家產(chǎn)生了興趣，或者,，正如我們后來所說的,，計量經(jīng)濟學者（Clio是歷史的繆斯女神）。因此,，當我與華盛頓大學的同事莫里斯·戴維·莫里斯（Morris David Morris）共同開發(fā)研究生課程時,，我們吸引了一些最優(yōu)秀的學生來研究經(jīng)濟史，在20世紀60年代和70年代初期,，就業(yè)市場反應非?；钴S，我們的學生很容易在全國各地找到工作,。

1966-67年,，我決定從美國經(jīng)濟史轉到歐洲經(jīng)濟史，因此,，當我收到上述在日內(nèi)瓦居住一年的資助時,，我決定重新調(diào)整。重新調(diào)整徹底改變了我的生活,，因為我很快就確信新古典經(jīng)濟理論（neo-classical economic theory）的工具無法解釋自中世紀以來歐洲經(jīng)濟所特有的那種根本性社會變革,。我們需要新的工具，但它們根本就不存在,。正是在長期尋找一個能夠提供新分析工具的框架的過程中,，我對新制度經(jīng)濟學（new institutional economics ）的興趣和關注才逐漸形成。結果是我寫了兩本書,，一本是與蘭斯·戴維斯合著的《制度變遷與美國經(jīng)濟增長》（Institutional Change and American Economic Growth）,，另一本是與羅伯特·托馬斯合著的《西方世界的崛起：新經(jīng)濟史》（The Rise of the Western World: A New Economic History）。

這兩本書都是早期嘗試開發(fā)一些制度分析工具并將其應用于經(jīng)濟史的嘗試,。兩本書仍然以新古典經(jīng)濟學理論為前提,，而且有太多不合邏輯的地方：比如制度是有效的（無論如何定義）。也許更嚴重的是,，在新古典框架中無法解釋長期糟糕的經(jīng)濟表現(xiàn),。所以我開始探索問題所在。個人信念顯然對人們的選擇很重要,，只有經(jīng)濟學家的極度短視才會阻止他們理解思想,、意識形態(tài)和偏見的重要性。一旦你認識到這一點,，你就不得不批判性地審視理性假設（rationality postulate）,。

建立新的分析框架需要走很長的路，需要認真考慮所有這些因素：建立一種制度觀,，解釋為什么制度產(chǎn)生的結果從長遠來看無法實現(xiàn)經(jīng)濟增長,；建立一種政治經(jīng)濟模型,，以便能夠處理和解釋制度的根本原因。最后,，必須弄清楚為什么人們會有決定他們選擇的意識形態(tài)和觀念,。

在《經(jīng)濟史的結構與變革》（Structure and Change in Economic History）（1981年）一書中，我放棄了制度是高效的這一觀點,，并試圖解釋為什么“低效”制度會存在并延續(xù),。這與一個非常簡單且仍是新古典主義的國家理論有關，該理論可以解釋為什么國家會制定不利于經(jīng)濟增長的規(guī)則,。我仍然對我們對政治進程的理解不滿意,，并確實尋找了對開發(fā)政治經(jīng)濟模型感興趣的同事。這導致我在1983年離開華盛頓大學,，在那里工作了33年后,，搬到了圣路易斯華盛頓大學，那里有一群令人興奮的年輕政治學家和經(jīng)濟學家,，他們試圖開發(fā)新的政治經(jīng)濟模型,。事實證明這是一個明智的舉動。我創(chuàng)建了政治經(jīng)濟學中心,，它仍然是一個富有創(chuàng)意的研究中心,。

整個20世紀80年代，我都在致力于開發(fā)一個政治經(jīng)濟框架來探索長期的制度變革,，并于1990年出版了《制度,、制度變遷與經(jīng)濟績效》（Institutions, Institutional Change and Economic Performance）。在那本書中,，我開始認真思考理性假設,。顯然，我們必須解釋人們?yōu)槭裁磿龀鲞@樣的選擇,；為什么共產(chǎn)主義或穆斯林原教旨主義等意識形態(tài)能夠影響人們的選擇,，并指導經(jīng)濟在長期內(nèi)的發(fā)展方式。如果不深入研究認知科學,，試圖理解大腦獲得知識和做出選擇的方式,，就無法理解意識形態(tài)。自1990年以來,，我的研究一直致力于處理這個問題,。我還有很長的路要走，但我相信,，了解人們?nèi)绾巫龀鲞x擇,；在什么條件下理性假設是一個有用的工具；以及個人如何在不確定和模糊的條件下做出選擇，這些都是我們必須解決的基本問題,，才能在社會科學上取得進一步的進步,。

1972年我與伊麗莎白·凱斯 (Elisabeth Case) 再婚；她繼續(xù)做我的妻子,、伴侶、評論家和編輯：我們開展的項目和計劃的合作伙伴,。

如果給人留下我的生活完全專注于學術研究的印象,，那我就太疏忽大意了。確實,，這是我生活的重心,，但我也參與了各種各樣的活動，這些活動豐富了我的生活,。我仍然是一名攝影師,；我喜歡和一位親密的朋友一起釣魚和打獵；我擁有兩個牧場,，第一個在北加州,，第二個在華盛頓州。我學會了開飛機,，并在20世紀60年代擁有了自己的飛機,。我一直非常重視美食和美酒。此外,，音樂一直是我生活中的重要組成部分,。

我和妻子現(xiàn)在夏天住在密歇根州北部，那里的環(huán)境非常適合做研究,，過去15年我的大部分工作都是在這里完成的,。我整個上午都在做研究。下午我會帶著狗去遠足,、打網(wǎng)球或游泳,。晚上，由于我們離Interlochen的國家音樂營只有16英里,，我們每周可以聽兩三個晚上的音樂,。這是一個將研究和休閑融為一體的好地方，讓我的生活變得如此豐富多彩,。

自1993年獲得諾貝爾獎以來,，我繼續(xù)進行研究，試圖開發(fā)一個分析框架,，使之更能理解長期的經(jīng)濟,、社會和政治變革。懷著這一目標,，我更深入地研究了認知科學,，并試圖了解思維和大腦的工作方式,，以及它們與人們做出選擇的方式和他們的信仰體系之間的關系。顯然,，這些是制度變革的基礎,，因此是能夠發(fā)展制度變革理論的必要先決條件。我還試圖整合政治,、經(jīng)濟和社會理論,，因為顯然，一個有用的經(jīng)濟變革理論不能僅僅局限于經(jīng)濟學,，而必須嘗試整合社會科學并將其與認知科學相結合,。結果是普林斯頓大學出版社最近出版了一本名為《理解經(jīng)濟變遷過程》（Understanding the Process of Economic Change）的書。

這些興趣的成果之一是我與1991年諾貝爾獎獲得者羅納德·科斯（Ronald Coase）共同創(chuàng)立了國際新制度經(jīng)濟學會,。該學會首次會議于1997年在圣路易斯舉行,，此后，該學會已成為一個蓬勃發(fā)展的國際組織,，在世界各地舉辦會議,。

新制度經(jīng)濟學已成為社會科學的重要補充，世界各地都邀請我對此進行闡述,，特別是在中國,，人們對新制度經(jīng)濟學應用于解決中國政治經(jīng)濟未來問題的影響非常熱衷。1995年,，北京大學正式成立了經(jīng)濟學研究中心,，我在那里發(fā)表了開幕致辭。我還擔任顧問,，負責將新制度經(jīng)濟學應用于亞洲,、拉丁美洲和東歐的經(jīng)濟發(fā)展。

所有這些的成果之一是在圣路易斯華盛頓大學建立了一個新制度社會科學中心,，該中心試圖在教學和研究層面整合社會科學,。

此外，由于我強烈地感到我們必須重新定位社會科學,，以嘗試應對這些問題并更加關注政策問題,，因此我在1994年秋季召集了政治學、經(jīng)濟學和社會學領域的頂尖社會科學家開會,，試圖規(guī)劃社會科學應如何隨著時間的推移而發(fā)展,。