再論中產(chǎn)階級(jí)：理論、歷史與類(lèi)型學(xué)

——兼及一種全球化的視野（一）

作者：周曉虹 原文出處：《社會(huì)》

自我們跨入21世紀(jì)的門(mén)檻的那天起,，尤其是這幾年來(lái),，幾乎所有手上有點(diǎn)閑錢(qián)的中國(guó)人都將購(gòu)買(mǎi)的目光投向了房產(chǎn)和汽車(chē)，而一個(gè)家庭擁有房產(chǎn)的數(shù)量,、面積和檔次,，以及是否擁有汽車(chē)及其檔次，自然也成了判定一個(gè)家庭社會(huì)與經(jīng)濟(jì)地位的最直接指標(biāo),。在房產(chǎn)和汽車(chē)快速進(jìn)入普通家庭,，并成為我們擁有的主要財(cái)產(chǎn)的時(shí)候，在我國(guó)的憲法第一次莊嚴(yán)地承諾“保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)的合法性”的時(shí)候,，那個(gè)我們?cè)L(zhǎng)期摒棄甚至視為罪惡的Middle Class,，即所謂“中產(chǎn)階級(jí)”，也開(kāi)始頻繁地出現(xiàn)在各種現(xiàn)代媒介以及最古老的媒介——我們的嘴皮子上,，它也許會(huì)成為21世紀(jì)上半葉中國(guó)社會(huì)最流行的語(yǔ)言之一。在短短20余年的改革開(kāi)放之后,，在突然間擁有的房產(chǎn)和汽車(chē)面前,，“突然中產(chǎn)”在我們?nèi)狈?zhǔn)備并因此多少有些局促不安的心里激起的眩暈，大概是托夫勒所說(shuō)的“未來(lái)的振蕩”（future shock）的最好的中國(guó)版本,。在今天這個(gè)經(jīng)濟(jì)全球化乃至文化一體化的時(shí)代,，認(rèn)真審視西方及其他發(fā)達(dá)國(guó)家中產(chǎn)階級(jí)的歷史脈絡(luò)、基本特征和內(nèi)在分化,，對(duì)我們理解中國(guó)中產(chǎn)階級(jí)的發(fā)展和命運(yùn)無(wú)疑是有益的,。通過(guò)閱讀相關(guān)領(lǐng)域的多種文獻(xiàn)，并直接受李強(qiáng)教授（2005）的《關(guān)于中產(chǎn)階級(jí)的理論與現(xiàn)狀》一文的啟發(fā)，筆者撰成本文,，以期形成對(duì)這一主題比較集中的討論與思考,。

一、何謂中產(chǎn)階級(jí)

盡管中產(chǎn)階級(jí)的概念十分流行,，但由于中產(chǎn)階級(jí)本身的歷史流變復(fù)雜,、不同的學(xué)者在使用“中產(chǎn)階級(jí)”一詞時(shí)的理論背景和理解各異，使得迄今為止還缺乏一個(gè)明確統(tǒng)一的有關(guān)中產(chǎn)階級(jí)的界定,。在現(xiàn)有的社會(huì)學(xué)文獻(xiàn)中,，羅列于“中產(chǎn)階級(jí)”標(biāo)簽之下的相關(guān)內(nèi)容不僅繁雜，有時(shí)甚至互為矛盾,、大相徑庭,。

按19世紀(jì)英國(guó)法學(xué)家亨利·薩姆納·曼恩的看法，從農(nóng)業(yè)社會(huì)及前農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)的轉(zhuǎn)變,，是一種“從身份邁向契約的運(yùn)動(dòng)”（轉(zhuǎn)引自Tonnies,，1988）。盡管按馬克思的觀點(diǎn),，階級(jí)現(xiàn)象古已有之,，但在前農(nóng)業(yè)社會(huì)，社會(huì)分層地位常常是由先賦因素決定的,，此即曼恩所說(shuō)的“身份”（status）,；只是在工業(yè)社會(huì)，由后天的經(jīng)濟(jì),、社會(huì)和自致因素決定的社會(huì)分層地位,，才是我們現(xiàn)在常說(shuō)的“階級(jí)”（class）。事實(shí)也是這樣,，在18世紀(jì)中葉歐洲重農(nóng)主義者使用“階級(jí)”（class）一詞之前,，人們通常使用的是status，estate或order：前者強(qiáng)調(diào)的是各個(gè)不同群體的經(jīng)濟(jì)功能,，以及與此相關(guān)的職業(yè)因素,，而后者強(qiáng)調(diào)的則是身份的差異（Pilbeam，1990）,。可以說(shuō),，正是現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)或資本主義的出現(xiàn)，改變了傳統(tǒng)的社會(huì)結(jié)構(gòu),，也改變了判定人們的社會(huì)分層地位的那些決定性因素,。從這時(shí)起，階級(jí)成為社會(huì)分析的重要單位,，而與此相關(guān)的中產(chǎn)階級(jí)及其概念也開(kāi)始浮出水面,。

對(duì)社會(huì)結(jié)構(gòu)的變化懷有高度的敏感,，并且最早關(guān)注到中產(chǎn)階級(jí)出現(xiàn)的人還是馬克思。馬克思不僅提出了現(xiàn)在仍然常為人引用的階級(jí)分析方法,，而且也是最早論述階級(jí)及社會(huì)分層的經(jīng)典社會(huì)學(xué)家之一,。盡管馬克思在單純論戰(zhàn)性的文章中大多持二元化或極化的資本主義分層模式，認(rèn)為在資本主義社會(huì),，“整個(gè)社會(huì)日益分化為兩大敵對(duì)的陣營(yíng),，分裂為兩大相互直接對(duì)立的階級(jí)：資產(chǎn)階級(jí)和無(wú)產(chǎn)階級(jí)”（馬克思、恩格斯,，1972）,，但他在其他許多文章中也使用過(guò)更為復(fù)雜的包括其他階級(jí)在內(nèi)的分層模式。尤為重要的是,，馬克思不但使用過(guò)“中產(chǎn)階級(jí)”的概念,，而且可以認(rèn)為他本人就是這一概念的創(chuàng)用者之一。在有關(guān)中產(chǎn)階級(jí)的歷史文獻(xiàn)中,，這一概念最早出現(xiàn)于1848年馬克思,、恩格斯用德文寫(xiě)成的《共產(chǎn)黨宣言》中。在描述資本主義社會(huì)的階級(jí)斗爭(zhēng)和社會(huì)流動(dòng)時(shí),，馬克思,、恩格斯寫(xiě)道：“以前的中等階級(jí)的下層，即小工業(yè)家,、小商人和小食利者,、手工業(yè)者和農(nóng)民——所有這些階級(jí)都降落到無(wú)產(chǎn)階級(jí)的隊(duì)伍里來(lái)了……”（馬克思、恩格斯,，1972）,。在馬克思的多種著作的中文版中，那個(gè)被稱(chēng)為“中等階級(jí)”或“中間階級(jí)”的群體在德文版中為Mittel Klasse,，在英文版中被譯作Middle Class,。（注：也有人在重譯《共產(chǎn)黨宣言》時(shí)，將中產(chǎn)階級(jí)的英文譯成intermediate strata（參見(jiàn)Draper,，Hal,， 978）。這一版本為人重視的原因在,，按Val Burris的說(shuō)法,，1888年即在馬克思死后5年出版的英文版是導(dǎo)致人們將馬克思的階級(jí)結(jié)構(gòu)理論歸為簡(jiǎn)單的極化觀點(diǎn)的主要來(lái)源之一（參見(jiàn)Burris，1995）因此,，可以認(rèn)為在馬克思和恩格斯著作的中文版中使用的“中等階級(jí)”、“中間階級(jí)”的概念就是我們這里的“中產(chǎn)階級(jí)”,。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),，在《馬克思恩格斯全集》1—39卷中,，直接論及中產(chǎn)階級(jí)或中間階級(jí)有83處之多（陸梅，1998）,。在馬克思那里,，中產(chǎn)階級(jí)的基本構(gòu)成包括小工業(yè)家、小商人,、小食利者,、富農(nóng)、小自由農(nóng),、醫(yī)生,、律師、牧師,、學(xué)者和為數(shù)尚不多的管理者,。而中產(chǎn)階級(jí)的劃分依據(jù)，基本上仍然是這一群體與生產(chǎn)資料的占有關(guān)系,。

另外,，馬克思不僅最早使用了中產(chǎn)階級(jí)的概念，而且他還多次預(yù)測(cè),，隨著資本主義的發(fā)展,，“介于以工人為一方和資本家,、土地所有者為另一方之間的中間階級(jí)不斷增加,，中間階級(jí)……直接依靠收入過(guò)活，成了作為社會(huì)基礎(chǔ)的工人身上的沉重負(fù)擔(dān),，同時(shí)也增加了上流社會(huì)的社會(huì)安全和力量”（馬克思,、恩格斯,，1973）。（注：另外,，也是在《剩余價(jià)值理論》中,，馬克思批判馬爾薩斯時(shí)指出：“他的最高希望是，中等階級(jí)的人數(shù)將增加,，無(wú)產(chǎn)階級(jí)（有工作的無(wú)產(chǎn)階級(jí)）在總?cè)丝谥姓嫉谋壤龑⑾鄬?duì)地越來(lái)越?。m然它的人數(shù)會(huì)絕對(duì)地增加）。馬爾薩斯自己認(rèn)為這種希望多少有些空想,，然而實(shí)際上資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的發(fā)展進(jìn)程卻正是這樣”（馬克思恩格斯,，1974）。由此可以認(rèn)為,，馬克思關(guān)于隨著資本主義的發(fā)展,，中產(chǎn)階級(jí)會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大的看法不是隨意的，而是比較成熟的,。）這樣的論述雖然與馬克思的其他論述似乎有些矛盾,，但卻與中產(chǎn)階級(jí)在整個(gè)20世紀(jì)中的發(fā)展實(shí)態(tài)十分吻合,。

繼馬克思之后，中產(chǎn)階級(jí)的出現(xiàn)及其壯大也引起了其他許多學(xué)者的關(guān)注,。比如,，在法國(guó)，許多學(xué)者同樣注意到了這一階級(jí)的出現(xiàn),，一些法國(guó)史學(xué)家將他們稱(chēng)之為中等中產(chǎn)階級(jí),，也有的學(xué)者稱(chēng)其為小資產(chǎn)階級(jí)，而甘必大1872年在格勒諾爾發(fā)表演說(shuō)時(shí)則干脆說(shuō),，“共和國(guó)的到來(lái),，標(biāo)志著中等社會(huì)階層——新社會(huì)階層已經(jīng)進(jìn)入權(quán)力機(jī)關(guān)”。甘必大在這里所說(shuō)的新社會(huì)階層,，就是1850—1870年代之間法國(guó)因經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而不斷壯大的新興集團(tuán),，“新階層”也成了這個(gè)新興集團(tuán)最為人普遍接受的稱(chēng)謂（宋亞萍，1999）,。

認(rèn)真考證起來(lái),，雖然包括甘必大這樣的資產(chǎn)階級(jí)學(xué)者都對(duì)中產(chǎn)階級(jí)概念的提出有所貢獻(xiàn)，但較為全面的理論探討恰恰是在馬克思主義陣營(yíng)中獲得最初發(fā)展的,。19世紀(jì)末20世紀(jì)初,，圍繞著中產(chǎn)階級(jí)的有無(wú)及其性質(zhì)，在馬克思主義者或者說(shuō)在當(dāng)時(shí)的德國(guó)社會(huì)民主黨內(nèi)部引發(fā)了一場(chǎng)大規(guī)模的爭(zhēng)論,。爭(zhēng)論的一方如考茨基,，堅(jiān)持馬克思關(guān)于資本主義社會(huì)階級(jí)結(jié)構(gòu)的極化觀點(diǎn)，他們將無(wú)產(chǎn)階級(jí)定義為所有通過(guò)工作獲取工資或薪水的人,，并認(rèn)為這些人越來(lái)越多,、正在成為社會(huì)的主體，用考茨基的話說(shuō),，“在所有的國(guó)家,，人口的大多數(shù)都已經(jīng)落入無(wú)產(chǎn)階級(jí)的境地……無(wú)產(chǎn)階級(jí)的境況正在成為越來(lái)越多的人口的境況”（Kautsky，1971）,。而爭(zhēng)論的另一方如修正主義者伯恩斯坦,，則同意德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、德國(guó)空想社會(huì)主義的創(chuàng)始人古斯達(dá)夫·施穆勒的觀點(diǎn),，認(rèn)為應(yīng)該將公務(wù)員,、技術(shù)雇員、管理者,、辦公室人員和銷(xiāo)售人員等薪金雇員階層視為“新中產(chǎn)階級(jí)”（這是New Middle Class一詞最早見(jiàn)諸文獻(xiàn)）,，而新中產(chǎn)階級(jí)的興起，彌補(bǔ)了老中產(chǎn)階級(jí)衰落帶來(lái)的問(wèn)題,，結(jié)束了資本主義社會(huì)的不穩(wěn)定（Vidich,，1995：25）,。

上述兩派觀點(diǎn)分歧雖多,，但主要集中在薪金雇員的歸屬問(wèn)題,。考茨基等人認(rèn)為薪金雇員不占有生產(chǎn)資料，仍然是無(wú)產(chǎn)階級(jí)的一部分,，是所謂“硬領(lǐng)無(wú)產(chǎn)階級(jí)”,，因此這部分人的出現(xiàn)和增長(zhǎng)并沒(méi)有改變資本主義社會(huì)兩極化的階級(jí)格局。當(dāng)然,，考茨基也意識(shí)到,，這些“無(wú)產(chǎn)階級(jí)”的階級(jí)意識(shí)常常落后于他們的客觀存在，“他們中的大多數(shù)仍然以為自己的境況要好于無(wú)產(chǎn)階級(jí),。他們錯(cuò)誤地將自己歸屬于資產(chǎn)階級(jí),，就像男仆認(rèn)同于其主人一樣”（Kautsky，1971）,。與考茨基不同,，伯恩斯坦接受了施穆勒的新中產(chǎn)階級(jí)的觀點(diǎn)。他反對(duì)階級(jí)極化的理論,，認(rèn)為在現(xiàn)代資本主義社會(huì),，小資產(chǎn)階級(jí)并不是一個(gè)正在消亡的階級(jí)，而是一個(gè)“相對(duì)數(shù)和絕對(duì)數(shù)都在增長(zhǎng)的階級(jí)”（Bernstein,，1961）,。在伯恩斯坦看來(lái)，白領(lǐng)雇員數(shù)量的增長(zhǎng)和多樣化反映了作為整體的工人階級(jí)的內(nèi)在分化和經(jīng)濟(jì)改善趨勢(shì),。這種趨勢(shì)使得資本主義社會(huì)沒(méi)有出現(xiàn)馬克思預(yù)言的兩極分化,，“在工人階級(jí)和巨富之間的階層沒(méi)有一個(gè)環(huán)節(jié)顯著地縮小”（中共中央編譯局國(guó)際共運(yùn)研究室，1981：25）,。由此,，他斷言階級(jí)的分化未必會(huì)引發(fā)革命的爆發(fā)，漸進(jìn)主義的社會(huì)改良策略才是可行的,。

德國(guó)社會(huì)學(xué)家埃米爾·萊德勒也是倡導(dǎo)薪金雇員非無(wú)產(chǎn)階級(jí)化的第一批社會(huì)民主黨理論家之一,。在其《現(xiàn)代薪金雇員問(wèn)題》（德文版1912年，英文版1937年）和《新中產(chǎn)階級(jí)》（1926年）等書(shū)中,，萊德勒也接受了施穆勒的新中產(chǎn)階級(jí)概念,，將薪金雇員從無(wú)產(chǎn)階級(jí)中排除出去，他認(rèn)為薪金雇員,，尤其是其中的技術(shù)人員和商業(yè)雇員在資產(chǎn)階級(jí)和無(wú)產(chǎn)階級(jí)之間占據(jù)著一個(gè)“中間位置”,。“在兩個(gè)階級(jí)之間占據(jù)的這種中等位置——這是一種消極特征,，而不是確定的技術(shù)功能——是薪金雇員的社會(huì)特征,，他們?cè)谧约旱囊庾R(shí)和群體評(píng)估中建立起了自己的社會(huì)性格,。”（Lederer,，1937）萊德勒證實(shí),，在19世紀(jì)末20世紀(jì)初的德國(guó)，獨(dú)立企業(yè)主（即老式中產(chǎn)階級(jí)）在經(jīng)濟(jì)活躍人口中的比重持續(xù)下降,，從1882年的28％降到1907年的不足20％,；同一階段手工勞動(dòng)者的比重也僅有小幅增長(zhǎng)；而薪金雇員在勞動(dòng)力人口中的比重,，則從1882年的1.8％上升到1907年的6.7％,。這與后來(lái)米爾斯（Mills，1951）揭示的美國(guó)同一時(shí)期的社會(huì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)趨勢(shì)十分相似,。

在第二次世界大戰(zhàn)之后,，隨著大規(guī)模的社會(huì)變遷，歐美各國(guó)的社會(huì)結(jié)構(gòu)都發(fā)生了很大的變化,，其中最為鮮明的變化之一是中產(chǎn)階級(jí)“白領(lǐng)”階層的擴(kuò)張,。這種變動(dòng)或“擴(kuò)張”，使得有關(guān)中產(chǎn)階級(jí)的研究成為西方社會(huì)科學(xué)中的一個(gè)熱門(mén)話題,，相關(guān)的研究也層出不窮,。其中最為著名的著作包括米爾斯的《白領(lǐng)：美國(guó)的中產(chǎn)階級(jí)》（1951年）、帕克的《中產(chǎn)階級(jí)的神話》（1972年）,、吉登斯的《發(fā)達(dá)社會(huì)的階級(jí)結(jié)構(gòu)》（1975年）,、古爾德納的《知識(shí)分子的未來(lái)和新階級(jí)的興起》（1979年），以及阿瑟·維迪奇主編的《新中產(chǎn)階級(jí)：生活方式,、地位訴求和政治取向》（1995年）等,，而關(guān)于某一國(guó)家或某一地區(qū)在某一類(lèi)群體的中產(chǎn)階級(jí)研究更是不勝枚舉。

應(yīng)該指出的是,，盡管從字面上看,，理解中產(chǎn)階級(jí)即英文中的m/c似乎并不困難，它指的是那些在社會(huì)資源的占有上處在社會(huì)結(jié)構(gòu)中間層的階級(jí),。但是,，問(wèn)題常常在，這個(gè)社會(huì)資源究竟是一元的還是多元的,？在馬克思那里,，社會(huì)或階級(jí)分層的標(biāo)準(zhǔn)是一元的，即是人們對(duì)生產(chǎn)資料的占有關(guān)系,；而在馬克斯·韋伯那里,，社會(huì)分層的標(biāo)準(zhǔn)是多元的，它起碼包括：（1）從經(jīng)濟(jì)的角度界定的階級(jí)，“從具體利益的觀點(diǎn)來(lái)看,，階級(jí)是由同樣經(jīng)濟(jì)地位的人組成的一些集團(tuán)”,，或者說(shuō)他們具有共同的生活機(jī)遇；（2）從社會(huì)的角度界定的身份或地位,，不同的身份或地位群體“具有較高的社會(huì)聲望或缺乏這種聲望……它是通過(guò)具體的生活方式來(lái)體現(xiàn)的（Gerth and Mills,，1985：405）”；（3）從政治的角度界定的權(quán)力（power）,，這是在社會(huì)生活中貫徹一個(gè)人或一個(gè)集團(tuán)的意志的機(jī)會(huì),。這一由財(cái)富、權(quán)力和聲望構(gòu)成的所謂三位一體分層法,，后來(lái)影響到眾多社會(huì)學(xué)家的社會(huì)分層研究，其中最為著名的是美國(guó)社會(huì)學(xué)家吉爾伯特和卡爾的包括職業(yè),、收入,、財(cái)產(chǎn)、個(gè)人聲望,、交往,、社會(huì)化、權(quán)力,、階級(jí)意識(shí)和流動(dòng)在內(nèi)的九變量系統(tǒng)（吉爾伯特和卡爾,，1992）。這九個(gè)變量既包括職業(yè),、收入,、財(cái)產(chǎn)等客觀因素，也包括個(gè)人聲望,、階級(jí)意識(shí)等主觀因素,。盡管這九大因素中的任何一個(gè)或幾個(gè)，以及這九大因素以外的其他因素都常常被人們視為劃分中產(chǎn)階級(jí)的標(biāo)準(zhǔn),，但一般而言,，對(duì)生產(chǎn)資料的占有狀況、收入和財(cái)產(chǎn)等經(jīng)濟(jì)因素是人們用來(lái)劃分中產(chǎn)階級(jí)的常規(guī)標(biāo)準(zhǔn),。比如,，早期人們將老式中產(chǎn)階級(jí)稱(chēng)之為“小資產(chǎn)階級(jí)”，而現(xiàn)時(shí)人們?nèi)粤?xí)慣將中產(chǎn)階級(jí)稱(chēng)之為“中等收入階層”,。職業(yè)也是人們用來(lái)劃分中產(chǎn)階級(jí)尤其是新中產(chǎn)階級(jí)的另一常規(guī)標(biāo)準(zhǔn),，比如，在米爾斯眼里,，新老中產(chǎn)階級(jí)的交替,，就“是從財(cái)產(chǎn)到新的分層軸線——職業(yè)的轉(zhuǎn)變。”（Mills,，1951）

二,、中產(chǎn)階級(jí)的歷史脈絡(luò)

一般說(shuō)來(lái)，我們現(xiàn)在所說(shuō)的“中產(chǎn)階級(jí)”一詞最早出現(xiàn)在近代以來(lái)的歐洲,。17世紀(jì)初甚至更早,，歐洲社會(huì)就出現(xiàn)了現(xiàn)在被稱(chēng)作“現(xiàn)代化”的社會(huì)變遷歷程，并通過(guò)這場(chǎng)綿延數(shù)百年并不斷向整個(gè)世界輻射的大變遷,，使人類(lèi)生活于其中數(shù)千年的社會(huì)組織,、社會(huì)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)和生活方式發(fā)生了翻天覆地的變化,，但人們公認(rèn)的這場(chǎng)大變遷的“震中”卻是18世紀(jì)歐洲的兩次大革命,。

現(xiàn)代意義上的英國(guó)中產(chǎn)階級(jí)的出現(xiàn)與工業(yè)革命有著最為密切的關(guān)聯(lián)。這場(chǎng)以紡紗機(jī)和蒸汽機(jī)的發(fā)明和使用為先導(dǎo)的技術(shù)革命,，在產(chǎn)生了現(xiàn)代大工業(yè)的同時(shí),，也使得以市場(chǎng)為中心的整個(gè)資本主義體制得以確立，同時(shí)使英國(guó)的社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了根本性的變化,。在工業(yè)革命前后,，英國(guó)原先繁復(fù)的社會(huì)等級(jí)逐漸演變成貴族階級(jí)、市民階級(jí)和勞工階級(jí),，并形成英國(guó)社會(huì)的上層階級(jí),、中產(chǎn)階級(jí)和下層階級(jí)。早期的英國(guó)中產(chǎn)階級(jí)由大小不等的商業(yè)和工業(yè)資本家構(gòu)成,，他們對(duì)財(cái)富孜孜以求,，借以實(shí)現(xiàn)社會(huì)地位的提升。

法國(guó)中產(chǎn)階級(jí)的最初形態(tài)是那個(gè)后來(lái)在1789年的法國(guó)大革命中扮演了積極角色的第三等級(jí),。與教士及貴族即所謂第一等級(jí)和第二等級(jí)相比,，第三等級(jí)數(shù)量龐大，占到人口總數(shù)的97％,，并且它的涵蓋范圍也很廣,。按托克維爾的說(shuō)法，“最有錢(qián)的商人,、最富足的銀行家,、最干練的工業(yè)家、作家,、學(xué)者同小農(nóng)場(chǎng)主,、城市小店主以及耕種土地的農(nóng)民一樣，均成為第三等級(jí)的一部分,?！保ㄍ锌司S爾，1996）但是，雖然第三等級(jí)包括了所謂“中產(chǎn)階級(jí)”,，但顯然并不是所有的第三等級(jí)都是中產(chǎn)階級(jí),。第三等級(jí)包括了一個(gè)民族的所有成分，也就是說(shuō),，第三等級(jí)中有富人和窮人,、有目不識(shí)丁的人和有教養(yǎng)的人，當(dāng)然,，也包括了中產(chǎn)階級(jí),，或法國(guó)人所說(shuō)的the petty bourgeoisie。如果需要解釋的話,，那么,，第三等級(jí)中的富人是資產(chǎn)階級(jí)，包括最有錢(qián)的商人,、銀行家和工業(yè)家,；中產(chǎn)階級(jí)或小資產(chǎn)階級(jí)是小農(nóng)場(chǎng)主、小店主,，占總?cè)丝?0％的農(nóng)民中的10％的富裕者，以及為數(shù)不多的作家,、醫(yī)生,、學(xué)者等自由職業(yè)者、公務(wù)員和專(zhuān)業(yè)人員等,；而窮人則是大多數(shù)農(nóng)民和手工業(yè)者等城市貧民,。在法國(guó)大革命之前，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展,，這個(gè)在政治上仍處于被統(tǒng)治地位的第三等級(jí),，包括上述大資產(chǎn)階級(jí)，不但在經(jīng)濟(jì)上而且在日常生活方式上已經(jīng)對(duì)包括貴族在內(nèi)的整個(gè)法國(guó)社會(huì)產(chǎn)生了廣泛的影響,。在資產(chǎn)階級(jí),、小資產(chǎn)階級(jí)和法國(guó)貴族階級(jí)之間上演了一場(chǎng)有聲有色的相互模仿的“鬧劇”：一方面，傳統(tǒng)的貴族階級(jí)對(duì)向上攀爬的資產(chǎn)階級(jí)和小資產(chǎn)階級(jí)充滿了鄙夷和不屑,，甚至Bourgeois一詞本身在貴族階級(jí)眼里就是粗鄙和缺乏教養(yǎng)的代名詞（Maza,，1997）；這種鄙夷和不屑使得包括資產(chǎn)階級(jí)和小資產(chǎn)階級(jí)在內(nèi)的新興市民階級(jí)既反對(duì)貴族階級(jí)的特權(quán),，又對(duì)這種特權(quán)頂禮膜拜,。在當(dāng)時(shí)的法國(guó)，用金錢(qián)購(gòu)得貴族的身份幾乎是每一個(gè)法國(guó)新富們追逐的流行風(fēng)氣,，而莫里哀筆下的那個(gè)醉心于貴族的小市民——茹爾丹先生,，不過(guò)是千千萬(wàn)萬(wàn)個(gè)小市民或小資產(chǎn)階級(jí)的一個(gè)縮影罷了。另一方面，有著天生的商業(yè)沖動(dòng)的資產(chǎn)階級(jí)和小資產(chǎn)階級(jí)們,，也像托克維爾所說(shuō),，則拿著用各種手段獲得的“財(cái)富這一特權(quán)來(lái)反對(duì)他們的敵手所享受的五花八門(mén)的特權(quán)，他們當(dāng)然會(huì)在貴族眼前炫耀所有的豪華富足,?！保ㄍ锌司S爾，1996）正如貴族成為資產(chǎn)階級(jí)和小資產(chǎn)階級(jí)的模仿對(duì)象一樣,，他們反過(guò)來(lái)也以后者為模仿對(duì)象：既要學(xué)資產(chǎn)階級(jí)和小資產(chǎn)階級(jí)的闊氣,，但又不知生財(cái)之道，于是很快就產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)上的拮據(jù),，或用托克維爾的話說(shuō),，其收入趕不上需求。從某種意義上說(shuō),，貴族階級(jí)在經(jīng)濟(jì)上的衰落,，既是那場(chǎng)“摧枯拉朽式”的法國(guó)大革命的起因（起碼是起因之一），也是它的必然后果,。法國(guó)大革命期間及革命之后,，Bourgeois又開(kāi)始具備了經(jīng)濟(jì)以外的政治特征，它和“無(wú)套褲漢”（sans-culottes,，指激進(jìn)的巴黎市民,，包括小手工業(yè)者、小商販,、小店主以及一部分富人,，與小資產(chǎn)階級(jí)有十分相似的構(gòu)成）一樣，成為革命的主要?jiǎng)恿Α?/span>

盡管德國(guó)不是中產(chǎn)階級(jí)最早的發(fā)源地,，但是就像我們已經(jīng)提到的那樣,，包括馬克思在內(nèi)的德國(guó)思想家們卻是中產(chǎn)階級(jí)理論的主要倡導(dǎo)者。確實(shí),，德國(guó)資本主義的出現(xiàn)晚于英法兩國(guó),，但是1870年的普法戰(zhàn)爭(zhēng)之后，新崛起的德意志帝國(guó)的工業(yè)化和城市化齊頭并進(jìn),，到19世紀(jì)末,，德國(guó)的工業(yè)產(chǎn)值已經(jīng)超過(guò)英法兩國(guó)，而它的首都柏林也“從一個(gè)相當(dāng)偏僻,、死氣沉沉的市鎮(zhèn)一下子變成為世界性的城市（Coser,，1977）?！?在19世紀(jì)的最后25年里,，一直到20世紀(jì)20年代短暫的魏瑪共和國(guó)時(shí)代,，盡管政治上的安寧一天也沒(méi)有過(guò)，但是經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和文化領(lǐng)域的活躍卻為德國(guó)造就了一大批中產(chǎn)階級(jí),。正是在這個(gè)期間,，埃米爾·萊德勒和雅各·馬沙克注意到了由薪金雇員和公務(wù)人員組成的所謂“新中產(chǎn)階級(jí)”的出現(xiàn)，除了這兩個(gè)主要的群體外,，它還包括私人教師,、護(hù)士，在各種經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟,、職業(yè)團(tuán)體,、工會(huì)和消費(fèi)者協(xié)會(huì)中的高級(jí)雇員、勞動(dòng)組織的秘書(shū),、保險(xiǎn)公司的雇員,，以及演員、歌手,、音樂(lè)家,、合唱隊(duì)員、藥店雇員,、報(bào)刊編輯和記者等等,。盡管包括萊德勒在內(nèi)的許多德國(guó)理論家們都認(rèn)為，中產(chǎn)階級(jí)在德國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)中的中間位置結(jié)束了社會(huì)系統(tǒng)的不穩(wěn)定性,，加強(qiáng)了階級(jí)之間的親和力,，但是1920—1930年代的德國(guó)卻對(duì)這種說(shuō)法提供了反例。1918年德國(guó)在第一次世界大戰(zhàn)中的戰(zhàn)敗,，帶來(lái)了整個(gè)德國(guó)的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的衰落，此時(shí)的中產(chǎn)階級(jí),，尤其是那些“邊緣”或“低等”中產(chǎn)階級(jí)終于發(fā)現(xiàn),，自己既不相容于資產(chǎn)階級(jí)，也不相容于勞工階級(jí),，他們一方面對(duì)資本主義大工業(yè)的擴(kuò)展感到壓抑,，另一方面也對(duì)工人階級(jí)力量的崛起驚恐萬(wàn)分。這種兩頭不靠的“中間狀況”或“中產(chǎn)階級(jí)的驚恐”終于使他們成為社會(huì)民主黨理論家西奧多·蓋格所說(shuō)的“法西斯主義的社會(huì)基礎(chǔ)”,。

其實(shí),，在蓋格提出上述觀點(diǎn)的7年前，1923年盧杰·薩爾瓦托里就以意大利為例,，對(duì)法西斯主義的興起提出了同樣的解釋?zhuān)ㄞD(zhuǎn)引自Felice,，1977）。這種關(guān)于法西斯主義在本質(zhì)上是一種中產(chǎn)階級(jí)運(yùn)動(dòng)的解釋在第二次世界大戰(zhàn)后獲得了認(rèn)同：法蘭克福學(xué)派的埃里克·弗洛姆和弗朗茲·紐曼,、意大利歷史學(xué)家倫佐·德費(fèi)利切,、美國(guó)社會(huì)學(xué)家塔爾科特·帕森斯,、威廉·科恩豪澤和塞默爾·馬丁·李普賽特都是這一觀點(diǎn)的積極擁護(hù)者。李普賽特在《政治人》中提出,，政治意識(shí)形態(tài)可以分為左,、中、右三種類(lèi)型,，它們分別代表著勞工階級(jí),、中產(chǎn)階級(jí)和上層階級(jí)的利益。在不同的政治和歷史環(huán)境下,，每一階級(jí)都會(huì)采取一種或是溫和或是激進(jìn)的意識(shí)形態(tài),。勞工階級(jí)溫和的和激進(jìn)的意識(shí)形態(tài)分別是社會(huì)民主和共產(chǎn)主義；上層階級(jí)的溫和的和激進(jìn)的意識(shí)形態(tài)分別是保守主義和右翼激進(jìn)主義,；而中產(chǎn)階級(jí)溫和的和激進(jìn)的意識(shí)形態(tài)則是自由主義和法西斯主義,。如此，在李普賽特眼中,，法西斯主義是“中間派的激進(jìn)主義”,，“它從根本上說(shuō)代表了中產(chǎn)階級(jí)對(duì)資本主義和社會(huì)主義的反抗，對(duì)大型企業(yè)和工會(huì)的反抗（Lipset,，1960：131）,。”一句話,，法西斯主義是1930年代在資本主義和社會(huì)主義之外的第三條道路,。

談?wù)撝挟a(chǎn)階級(jí)不可能不談?wù)撁绹?guó)，因?yàn)楹芫靡郧懊绹?guó)就是一個(gè)中產(chǎn)階級(jí)社會(huì),。在工業(yè)化之前,，美國(guó)的老式中產(chǎn)階級(jí)，包括自由農(nóng)場(chǎng)主,、店主和小企業(yè)主,，就曾占到過(guò)總?cè)丝诘?0％（吉爾伯特和卡爾，1992）,。這與美國(guó)廣袤的土地為大多數(shù)老移民提供了足夠的資源有關(guān),，也與米爾斯所說(shuō)美國(guó)沒(méi)有經(jīng)歷封建時(shí)代，在工業(yè)化之前缺乏一個(gè)暴斂社會(huì)財(cái)富的上層貴族階級(jí)有關(guān)（Mills,，1951）,。但是，在進(jìn)入工業(yè)化之后,，尤其在工業(yè)化的早期,，一來(lái)由于新移民的大量涌入，二來(lái)由于部分農(nóng)民和小企業(yè)主的破產(chǎn),，使得工人階級(jí)逐漸成為人口的大多數(shù),。美國(guó)工業(yè)化的早期歷史,，在一定程度上見(jiàn)證了馬克思關(guān)于資本主義早期社會(huì)日益分化為工人和資本家兩個(gè)對(duì)立階級(jí)的看法。

但是,，1930年代以后尤其是第二次世界大戰(zhàn)以后,，隨著美國(guó)社會(huì)工業(yè)化的完成及向后工業(yè)社會(huì)的轉(zhuǎn)變，工人階級(jí)的人數(shù)開(kāi)始減少,，中產(chǎn)階級(jí)的人數(shù)重新開(kāi)始回升,。“1956年,，在美國(guó)職業(yè)結(jié)構(gòu)中,，白領(lǐng)工作者的數(shù)量在工業(yè)文明史中第一次超過(guò)藍(lán)領(lǐng)工作者?！?970年,，白領(lǐng)工作者與藍(lán)領(lǐng)工作者的比例超過(guò)了5∶4”（Bell，1999：17）,。而且,，尤為重要的是，在中產(chǎn)階級(jí)中,，大量出現(xiàn)的不是小農(nóng)場(chǎng)主,、店主和小企業(yè)主這些被米爾斯稱(chēng)之為“老式中產(chǎn)階級(jí)”的人，而是繼后工業(yè)社會(huì)的出現(xiàn)日益增多的所謂“新中產(chǎn)階級(jí)”,，包括專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員,、經(jīng)理階層、學(xué)校教師,、辦公室的工作人員以及在商店內(nèi)部和外部從事推銷(xiāo)工作的人,。米爾斯發(fā)現(xiàn)，1860年中產(chǎn)階級(jí)雇員只有75萬(wàn)人,，而1940年達(dá)到1250萬(wàn)人,。其中，新中產(chǎn)階級(jí)的人數(shù)占到56％（70年前他們只占15％）,，老式中產(chǎn)階級(jí)則只有44％（70年前他們還占85％）Mills，1951：65）,。在此之后,，隨著科技革命的發(fā)展和大型壟斷組織的興起，美國(guó)白領(lǐng)的總數(shù)也從1940年代的1000余萬(wàn)上升到1970年代的5000萬(wàn),，1980年白領(lǐng)占全部勞動(dòng)力的50％以上（吉爾伯特和卡爾,，1992：86—87）。而在今天的美國(guó),，“工人階級(jí)只占勞力的25％,，而專(zhuān)業(yè)和技術(shù)的階級(jí)（像管理者,、教師和研究者）則占到總勞力的30％以上”（Bell，2002）,。在丹尼爾·貝爾（Bell,，1999：13）看來(lái)，與制造業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)經(jīng)濟(jì)相伴隨,，“科學(xué)的日益科層化和腦力勞動(dòng)的分門(mén)別類(lèi)日益專(zhuān)門(mén)化”,，使得專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員無(wú)論在人數(shù)還是在重要性上，都開(kāi)始取代企業(yè)主而居于社會(huì)的主導(dǎo)地位,。而這一切,，正是所謂“后工業(yè)社會(huì)”的主要景觀。

無(wú)論社會(huì)學(xué)家們的論述有怎樣的區(qū)別,，在美國(guó)和其他也先后進(jìn)入工業(yè)社會(huì)或轉(zhuǎn)向后工業(yè)社會(huì)的國(guó)家和地區(qū),，自1950年代以來(lái)都開(kāi)始出現(xiàn)了新中產(chǎn)階級(jí)數(shù)量不斷增長(zhǎng)的趨勢(shì)。歐洲是這樣,，日本和東亞各國(guó)也是這樣,。1963年，美國(guó)社會(huì)學(xué)家傅高義根據(jù)1958-1960年間在日本的田野研究發(fā)現(xiàn),，通過(guò)戰(zhàn)后的重建和資本主義經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展,，1950年代末1960年代初的日本，“新社會(huì)秩序中的一個(gè)重要現(xiàn)象是大批新'中產(chǎn)階級(jí)’的出現(xiàn),。'老式中產(chǎn)階級(jí)’（獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的小商人和小土地所有者）的權(quán)力和影響正在衰落,，他們正在逐漸為'新中產(chǎn)階級(jí)’即大商行的白領(lǐng)雇員和政府職員所取代?！保╒ogel,，1970）十多年后，日本的這種現(xiàn)象也出現(xiàn)在臺(tái)灣,、韓國(guó),、香港和新加坡這些有“亞洲四小龍”之稱(chēng)的東亞地區(qū)。與日本一樣,，東亞地區(qū)“新中產(chǎn)階級(jí)”的出現(xiàn)和整個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)的變動(dòng),，也是這一地區(qū)資本主義工業(yè)化和向后工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)變的結(jié)果。不過(guò),，社會(huì)學(xué)家注意到,，盡管戰(zhàn)后東亞資本主義的發(fā)展時(shí)間較短，但仍基本沿襲了歐美資本主義200年發(fā)展的道路,，但在中產(chǎn)階級(jí)的生發(fā)方面,，東亞的個(gè)案與西方世界則有不同。其中最重要的區(qū)別是,，在東亞地區(qū)的發(fā)展中,，國(guó)家或政府的力量通過(guò)直接和強(qiáng)有力的干預(yù),，在塑造和重塑階級(jí)結(jié)構(gòu)方面發(fā)揮著巨大的作用（Hsiao，1993：3）,。進(jìn)入1990年代以后,，社會(huì)學(xué)家的眼光又開(kāi)始落在中國(guó)大陸這個(gè)開(kāi)始了大規(guī)模工業(yè)化，但它的某些地區(qū)和某些部門(mén)已經(jīng)出現(xiàn)后工業(yè)征兆的國(guó)家（Pearson,， 1997,；Goodman，1999,；周曉虹,， 2005）。上述個(gè)案表明,，有關(guān)中產(chǎn)階級(jí)的研究確實(shí)構(gòu)成了世界范圍內(nèi)后工業(yè)語(yǔ)境中的一個(gè)共同話題,。