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重磅,！IPO實務(wù)手冊（11大內(nèi)容）：市場數(shù)據(jù),、政策動態(tài)、股東及實際控制人,、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭,、 財務(wù)...

 sys1900 2023-01-29 發(fā)布于湖南

第一部分 市場數(shù)據(jù)

1,、中國A股2022年度IPO中介機構(gòu)排名（保薦/律所/審計）

2,、北交所2022年度IPO中介機構(gòu)排名（保薦/律所/審計）

3,、2022年主板,、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板中介機構(gòu)收費排行榜


4、科創(chuàng)板滿500家,！中介機構(gòu)業(yè)績排名（保薦/律所/審計）


5,、科創(chuàng)板滿500家！上市公司數(shù)量地域排名,，蘇滬粵領(lǐng)跑


6,、2022全年IPO中介機構(gòu)上會排行榜,！42家保薦機構(gòu)過會率100%


7,、2022年IPO否決匯總（25家）


8,、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板IPO過會后終止注冊,、不予注冊案例匯總（36家）


9,、IPO補貼,！全國各省最新上市補貼政策匯總（2022年8月）


10、北交所補貼,！全國各省最新北交所,、新三板補貼政策匯總（2022年8月）

第二部分  政策、動態(tài)

1,、最新,！主板、科創(chuàng)板,、創(chuàng)業(yè)板,、北交所IPO條件對照表


2,、證監(jiān)會司法部要修訂律所從事證券法律業(yè)務(wù)《管理辦法》，律所可以會同保薦機構(gòu)制作招股書


3,、IPO保薦新規(guī),！IPO被否、IPO撤回,、規(guī)避現(xiàn)場督導(dǎo),、現(xiàn)場檢查IPO終止，保薦機構(gòu)扣分


4,、《IPO保薦業(yè)務(wù)工作底稿目錄細(xì)則》,、《盡職調(diào)查》、《保薦協(xié)議（示范文本）》發(fā)布


5,、上交所發(fā)布上市委和重組委管理辦法（征求意見稿）,，上市委最多30名委員、重組委最多20名委員


6、新《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》施行,，排除7方面“重大異?！保珊侠硇刨嚶蓭?、會計師的專業(yè)意見


7,、IPO新規(guī),！證監(jiān)會頒布藥品及醫(yī)療器械公司招股書內(nèi)容與格式指引


8,、醫(yī)療器械企業(yè)適用第五套上市標(biāo)準(zhǔn)科創(chuàng)板IPO審核指引發(fā)布！


9,、取消例外情形,，IPO管理辦法更新，擬IPO企業(yè)持續(xù)經(jīng)營時間提高至5年的意見未被采納


第三部分  股東及實際控制人

1,、一諾千金重——關(guān)于科創(chuàng)板IPO中股東與董監(jiān)高及核心技術(shù)人員應(yīng)簽署的承諾函


2,、證監(jiān)局現(xiàn)場檢查視角下上市公司股東大會運作的不規(guī)范之處及應(yīng)對措施


3,、實際控制人受讓股份是否構(gòu)成新的股份支付,？


4,、一致行動協(xié)議違約后果和解除權(quán)探析


5、自然人股權(quán)轉(zhuǎn)讓未繳納個人所得稅是否影響IPO


6,、發(fā)行人主要股東存在犯罪情形對IPO的影響


7,、報告期后發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓，是否需要加期


8,、一致行動協(xié)議是否可以任意解除


9、外資股東穿透核查問題的進(jìn)一步討論


10,、管理層共同控制的認(rèn)定分析


11,、關(guān)于共同控制的認(rèn)定基礎(chǔ)——兼論一致行動協(xié)議對共同控制認(rèn)定的作用


12、一致行動協(xié)議分歧解決機制對共同控制認(rèn)定的影響


13,、注冊制下控制權(quán)穩(wěn)定性的關(guān)注要點


14,、股權(quán)代持的法律風(fēng)險


15、股權(quán)代持之隱名股東的身份認(rèn)定


16,、隱瞞其他股東對外出讓股權(quán),，事后其他股東如何救濟？


17,、擬IPO企業(yè)“三類股東”問題核查要點探析


18,、股東被列為失信被執(zhí)行人對IPO的影響


19、客戶入股重點關(guān)注問題分析


20,、A股IPO特殊股東權(quán)利的清理（監(jiān)管篇）


21,、A股IPO特殊股東權(quán)利的清理（案例篇）


22、國有上市公司實際控制人認(rèn)定與披露


23,、上市公司股權(quán)代持事項研究


24,、企業(yè)上市狀態(tài)與股權(quán)代持的效力


25、關(guān)于境外資本入股重點關(guān)注問題分析


26,、上市公司股東合伙期限屆滿的法律后果探析


27、實際控制人境外信托持股可行性探討

第四部分 關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭

關(guān)聯(lián)交易


1,、結(jié)合科創(chuàng)板實務(wù)案例看關(guān)聯(lián)交易占比審核口徑


2,、上市公司爭議解決 | 論關(guān)聯(lián)交易及董監(jiān)高責(zé)權(quán)界限


3,、關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保是否收取擔(dān)保費？


4,、國資入股導(dǎo)致新增關(guān)聯(lián)方初探


5,、與參股公司發(fā)生的交易是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易？--再探實質(zhì)重于形式原則


6、實質(zhì)重于形式原則認(rèn)定關(guān)聯(lián)方的常見情形


7,、IPO申報企業(yè)與關(guān)聯(lián)方存在員工相互持股案例匯總，以榮昌生物為例詳解


8、北交所推出后,，關(guān)聯(lián)方詳解


9,、IPO關(guān)聯(lián)交易占比超30%，哪些情形下允許,？


10、關(guān)聯(lián)交易審核重點


11,、一圖看懂關(guān)聯(lián)方認(rèn)定異同：會計準(zhǔn)則,、滬深所、新三板


12,、重要子公司少數(shù)股東是否認(rèn)定為關(guān)聯(lián)方？


13,、關(guān)聯(lián)交易的認(rèn)定及監(jiān)管實務(wù)問題


14,、關(guān)聯(lián)交易是否應(yīng)當(dāng)追溯披露


15,、關(guān)于發(fā)行人租賃,、被授權(quán)使用控股股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)資產(chǎn)的問題


16,、IPO審查之關(guān)聯(lián)交易情形


17,、針對關(guān)聯(lián)交易,，發(fā)行審核中重點關(guān)注哪些方向

同業(yè)競爭


1,、從IPO案例看“上下游業(yè)務(wù)”的同業(yè)競爭認(rèn)定問題


2、關(guān)于分拆子公司境內(nèi)上市的同業(yè)競爭問題關(guān)注要點


3,、持股5%以上大股東的同業(yè)競爭問題探析


4,、北交所推出后，同業(yè)競爭詳解


5、國有上市公司同業(yè)競爭問題的由來,、監(jiān)管與處理


6、近親屬間涉及同業(yè)競爭的相關(guān)規(guī)定及案例分析


7,、避免同業(yè)競爭措施的問詢與核查要點分析


8,、同業(yè)競爭中“競爭方”的認(rèn)定范圍


9、同業(yè)競爭下,，IPO上市過程中關(guān)注的重點

第五部分  財務(wù)核查與財務(wù)造假

財務(wù)核查


1、IPO審計中經(jīng)銷商模式下收入核查的考慮


2,、IPO審核重點財務(wù)問題分析


3,、企業(yè)IPO財務(wù)規(guī)范的重點核查內(nèi)容


4、會計差錯更正對擬IPO企業(yè)首發(fā)上市的影響


5,、客戶回函確認(rèn)比例低于50%，實務(wù)上如何解決,？


6、A股上市信息系統(tǒng)核查的行業(yè)難點及相關(guān)案例分析


7,、北交所中應(yīng)收賬款的財務(wù)核查


8,、北交所上市中，關(guān)于成本核算監(jiān)管部門審核重點


9、北交所上市中,，關(guān)于存貨的核查重點


10、北交所上市中針對研發(fā)費用與所得稅加計扣除金額不一致的核查重點


11、北交所上市中,，針對銷售返利審核關(guān)注重點及核查思路


12,、針對經(jīng)營業(yè)績大幅下降,，北交所審核重點及核查方法


13、針對會計差錯更正北交所審核重點及核查方法


14,、居間費用在IPO上市審核中主要關(guān)注點及核查程序


15,、儲能芯片行業(yè)上市公司財務(wù)分析及IPO上市審核關(guān)注要點


16,、企業(yè)上市過程中，哪些“固定資產(chǎn)”問題會受到重點關(guān)注,？


17,、IPO上市中，哪些“期間費用”問題會被關(guān)注,？

財務(wù)造假


1,、上市公司財報造假的亂象,、疑點以及信號


2,、如何從毛利率的變化去判斷財務(wù)造假？


3,、財政部：11個財務(wù)舞弊易發(fā)高發(fā)領(lǐng)域及風(fēng)險應(yīng)對措施


4、上市公司財務(wù)造假,，失察獨董該如何免責(zé)或擔(dān)責(zé),？


5,、財務(wù)造假的倒推法


6,、審計的行業(yè)“隱語”,，一句話識別財務(wù)造假


7,、利潤是否造假,，關(guān)鍵看資產(chǎn)端

第六部分 業(yè)務(wù)合規(guī)

1,、IPO視角下的集體企業(yè)改制歷史沿革核查簡述


2,、關(guān)注進(jìn)出口合規(guī),，莫讓海關(guān)處罰風(fēng)險成為IPO或再融資路上的“絆腳石”


3,、禽畜養(yǎng)殖行業(yè)IPO核查重點初探


4、跨境電商企業(yè)境內(nèi)上市的主要合規(guī)問題研究


5,、“中興事件”對上市公司合規(guī)治理的啟示


6,、上市公司環(huán)境信息披露合規(guī)指引及實務(wù)要點


7,、從“不正當(dāng)競爭”到“核心技術(shù)糾紛”，擬IPO企業(yè)聘用負(fù)有競業(yè)限制義務(wù)的員工所面臨的合規(guī)風(fēng)險


8,、關(guān)于擬IPO企業(yè)勞務(wù)派遣合規(guī)性分析及實務(wù)建議


9,、危險化學(xué)品企業(yè)IPO盡職調(diào)查合規(guī)性審核要點


10、軍工企業(yè)IPO審核中的法律關(guān)注要點

11,、擬IPO企業(yè)“用工”審核重點關(guān)注事項全解析

12,、A股IPO項目中對崗位實習(xí)用工的審核、規(guī)范及核查

13、IPO審核中“高污染,、高環(huán)境風(fēng)險”問題探究

14,、新《安全生產(chǎn)法》對擬上市公司的合規(guī)影響

15,、用人單位是否需為外籍員工繳納社保、公積金的法律分析

16,、擬IPO企業(yè)第三方回款的中介機構(gòu)核查及案例

17,、擬IPO企業(yè)勞務(wù)用工的合規(guī)指南

18、報告期后仍存在資金拆借余額的處理方式

19,、未及時編制生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案的后果和影響

第七部分 知識產(chǎn)權(quán)

1,、知識產(chǎn)權(quán)與資本市場系列（一）：科創(chuàng)板核心技術(shù)人員的“首席科學(xué)家”——職務(wù)發(fā)明相關(guān)要點問題探討


2、知識產(chǎn)權(quán)與資本市場系列（二）：淺議專利發(fā)明人資格認(rèn)定


3,、知識產(chǎn)權(quán)與資本市場系列（三）：科研人員兼職若干問題探討


4、數(shù)字文創(chuàng)劍指科創(chuàng)板：知識產(chǎn)權(quán),、科創(chuàng)屬性怎么解,？


5,、域名如何查驗？


6,、受讓專利權(quán)后,，能否授權(quán)轉(zhuǎn)讓方繼續(xù)使用？


7,、專利來自授權(quán)許可的關(guān)注要點


8,、IPO專利核查之揭開發(fā)明人面紗


9,、未發(fā)表軟件著作權(quán)問題分析


10,、擬上市公司核心技術(shù)人員與前任單位職務(wù)發(fā)明有關(guān)問題研究


11、資本市場視野下的專利合規(guī)與侵權(quán)風(fēng)險處置


12,、專利使用權(quán)出資相關(guān)法律事項分析與探討

第八部分 紅籌回歸

1,、產(chǎn)業(yè)投資背景下，境外上市中概股投資機會分析


2,、當(dāng)拆紅籌遇到美籍創(chuàng)始人


3,、中概股回家之路


4、洞悉中概股回歸要點


5,、境內(nèi)自然人通過代持參與設(shè)立中外合資企業(yè)的合規(guī)性分析


6、紅籌企業(yè)境內(nèi)上市專題系列之一：發(fā)行條件,、發(fā)行股票和CDR的對比,、VIE架構(gòu)相關(guān)問題


7,、紅籌企業(yè)境內(nèi)上市專題系列之二：存量股份流通減持,、募集資金跨境使用、期權(quán)落地問題


8、紅籌企業(yè)境內(nèi)上市專題系列之三：股東權(quán)益保護(hù),、稅收問題


9,、紅籌企業(yè)A股上市,，看這篇文章就夠了（規(guī)定探討+案例實踐）


10、紅籌企業(yè)拆除架構(gòu)申請IPO過程中ESOP落地方式中的人員構(gòu)成及重點關(guān)注問題


11、境外上市公司分拆資產(chǎn)在A股上市案例,、要點分析


12、紅籌架構(gòu)的拆除與回歸

第九部分 股權(quán)激勵

1,、上市公司股權(quán)激勵計劃方案及創(chuàng)新性案例簡述


2,、IPO公司股權(quán)激勵之激勵對象非員工之案例解析


3、淺談可否以股權(quán)激勵替代支付競業(yè)限制補償金


4、非實控人擔(dān)任員工持股平臺GP,，IPO中的關(guān)注點


5、上市公司實施員工持股計劃若干實操問題解答


6,、供應(yīng)商和客戶的關(guān)鍵人員是否可以成為激勵對象


7,、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)方能否為激勵對象提供資金支持


8、激勵對象銀行流水核查關(guān)注要點


9,、激勵對象能否向金融機構(gòu)融資


10,、實控人關(guān)聯(lián)方員工能否成為激勵對象


11、同時采取增資和股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式進(jìn)行股權(quán)激勵的實操要點


12,、擬上市公司股權(quán)激勵是否可以預(yù)留股權(quán)


13,、公司歷史分紅形成的預(yù)留股權(quán)權(quán)屬問題淺析

14、擬上市公司股權(quán)激勵實操相關(guān)問題匯總


15,、擬IPO企業(yè)申報前制定、上市后實施的期權(quán)激勵計劃相關(guān)規(guī)則及審核要點


16,、國有擬上市公司實施股權(quán)激勵的若干實操問題


17,、激勵份額回購方式及回購價格實操問題探討


18、上市公司未進(jìn)行利潤分配是否影響股權(quán)激勵的法律分析


19,、擬IPO企業(yè)員工股權(quán)激勵條款設(shè)計探析——以股份支付為視角


20,、擬上市企業(yè)，如何進(jìn)行“員工股權(quán)激勵”

第十部分 A股實務(wù)分析

1,、核心技術(shù)人員及其認(rèn)定的法律實務(wù)分析（上）


2,、核心技術(shù)人員及其認(rèn)定的法律實務(wù)分析（下）


3、展望：律師參與撰寫招股說明書


4、合作研發(fā)技術(shù)是否成為科創(chuàng)板IPO中的攔路虎,？


5、擬上市企業(yè)中“高校類科研人員”所涉及IPO實操要點探析——從科研人員兼職合規(guī)性談起（上）


6,、擬上市企業(yè)中“高校類科研人員”所涉及IPO實操要點探析——從科研人員兼職合規(guī)性談起（下）


7、IPO實務(wù)中被推定一致行動關(guān)系,，相反證據(jù)如何提出？


8,、一文講透Pre-IPO投資法律關(guān)注要點


9、新能源企業(yè)上市主要法律問題及應(yīng)對措施


10,、生物醫(yī)藥企業(yè)IPO重點關(guān)注法律問題（上）


11,、生物醫(yī)藥企業(yè)IPO重點關(guān)注法律問題（下）


12、自然人股權(quán)轉(zhuǎn)讓未繳納個人所得稅是否影響IPO


13,、從近期案例看環(huán)保處罰對上市的影響


14,、非建設(shè)工程領(lǐng)域“分包”“轉(zhuǎn)包”行為的理解


15、股權(quán)變動未及時辦理工商變更的法律后果及IPO關(guān)注要點


16,、發(fā)行人主要供應(yīng)商設(shè)立時日較短的合理性論證


17,、主要生產(chǎn)經(jīng)營廠房未取得產(chǎn)證的解決思路


18、實際產(chǎn)能超備案產(chǎn)能的關(guān)注要點


19,、擬IPO企業(yè)簽署補充協(xié)議明確對賭協(xié)議自始無效的案例研究


20,、司法裁判視角下律師勤勉盡責(zé)義務(wù)的界定


21、IPO企業(yè)投資類金融機構(gòu)及金融機構(gòu)的關(guān)注要點分析


22、擬IPO企業(yè)涉及“勞務(wù)外包”的核查重點,，7個案例


23、IPO中下屬子公司“明股實債”問題的實務(wù)建議


24,、IPO過程中的民辦非企業(yè)單位相關(guān)問題


25,、關(guān)于律師從事證券法律業(yè)務(wù)責(zé)任邊界的思考


26、科創(chuàng)板生物醫(yī)藥企業(yè)上市案例的實證分析研究


27,、注冊制下初級律師協(xié)助IPO項目務(wù)實篇——以股東信息核查的一個細(xì)節(jié)為例


28、擬上市合資公司在銀行融資時的重要考量


29,、資本市場中的數(shù)據(jù)合規(guī)問題


30,、新消費領(lǐng)域企業(yè)上市過程中有關(guān)銷售及推廣模式相關(guān)法律問題探析


31、擬IPO企業(yè)換股收購相關(guān)實務(wù)


32,、經(jīng)營者集中事前申報及對A股IPO的影響


33,、無形資產(chǎn)出資的相關(guān)法律問題探究


34、有限合伙收購上市公司若干實操問題


35,、發(fā)行人和其關(guān)聯(lián)方使用相同商標(biāo)字號,，如何論證其獨立性？


36,、擬IPO企業(yè)“競業(yè)”問題啟示錄

第十一部分 香港/境外上市

1、2022年香港上市全流程解析（上市條件,、模式,、主要事項及中介費用）

2、香港5年IPO上市保薦,、律所,、審計排行榜（2017-2021）

3,、香港上市——18A生物科技公司常見要點簡析
4、香港上市公司分拆上市簡析及關(guān)注重點

5,、香港 IPO中介機構(gòu)排行榜


6、外商投資準(zhǔn)入特別管理措施之醫(yī)療機構(gòu)（含互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療機構(gòu)）


7、中國內(nèi)陸企業(yè)香港上市2022年度報告


8,、港股分拆上市解析（一）：近四年成功分拆64家上市,，這個行業(yè)占據(jù)分拆半壁江山！


9,、港股分拆上市解析（二）：近四年成功分拆68家在港上市,，房地產(chǎn)為主力，醫(yī)療保健分拆或成新貴


10,、香港IPO上市費用解析


11,、香港上市被否原因及重點案例分析（附28個案例）


12,、未盈利特專科技公司赴港上市,，看這一張表格就夠了


13、《外商投資電信企業(yè)管理規(guī)定》修訂對境外紅籌上市的潛在影響


14,、“B轉(zhuǎn)H”方案介紹及要點分析


15,、聯(lián)交所最新修訂海外發(fā)行人上市制度對現(xiàn)有海外上市發(fā)行人的影響


16,、跨境投資交易與上市穿透核查下,，香港公司主體盡調(diào)清單指南（香港公司篇）


17,、“二次上市”與“雙重主要上市”——中概股公司回港上市路徑之洞察


18,、境內(nèi)上市公司境外發(fā)行GDR并上市（一）：規(guī)則解讀及項目實操


19,、境內(nèi)上市公司境外發(fā)行GDR并上市（二）：主要流程與實務(wù)關(guān)注


20、赴港上市：集體土地上蓋之生產(chǎn)經(jīng)營場所的物業(yè)權(quán)利瑕疵及相關(guān)處理（上）


21,、赴港上市：集體土地上蓋之生產(chǎn)經(jīng)營場所的物業(yè)權(quán)利瑕疵及相關(guān)處理（下）


22,、股權(quán)激勵與赴港上市：趨勢、看點與六大法律問題


23、港股IPO：從“問題”中尋找“答案”（一）——上市模式選擇,，及H股模式問答（上）


24、港股IPO：從“問題”中尋找“答案”（二）——H股模式問答（下）


25,、港股IPO：從“問題”中尋找“答案”（三）——港股“紅籌”模式：個性化問答（上）


26,、港股IPO：從“問題”中尋找“答案”（四）——港股“紅籌”模式：個性化問答（下）


27、境內(nèi)企業(yè)境外上市新規(guī)八問八答


28,、當(dāng)港股上市遇到網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)安全


29、香港上市公司從事虛擬資產(chǎn)行業(yè)業(yè)務(wù)需要了解的關(guān)鍵事項


30,、境外上市監(jiān)管新框架


31,、境外上市備案新規(guī)對赴美上市企業(yè)的影響


32、境外上市中的網(wǎng)絡(luò)安全審查


33、一文看懂美股IPO上市流程,、費用及專業(yè)術(shù)語

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