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 新用戶18396953 2023-01-12 發(fā)布于貴州

公司全稱:北京數(shù)知科技股份有限公司

股票代碼:300038

索賠理由:上市公司涉嫌證券虛假陳述,,股民有權提起賠償訴求

一,、索賠條件

2019年1月18日2020年12月23日之間買入*ST數(shù)知(300038)股票,且在2020年12月24日(含當日)及之后賣出或繼續(xù)持有該股票的投資者,,有望通過訴訟獲賠(證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》已于2022.6.19晚間下達),。

以上索賠登記條件僅代表江蘇勝衡律師事務所的觀點,最終以法院判決為準,。投資者在實際獲得賠償款之前,,無需向律師支付任何費用。

二,、案情背景

證監(jiān)會調查一:2021年10月15日,,*ST數(shù)知的實控人張志勇先生收到證監(jiān)會《立案告知書》,因涉嫌證券市場內幕交易,,證監(jiān)會決定對張志勇立案,。

證監(jiān)會調查二:2021年12月9日,*ST數(shù)知及實控人張志勇分別收到證監(jiān)會的《立案告知書》,。因涉嫌信息披露違法違規(guī),,證監(jiān)會決定對公司及實際控制人張志勇立案。

,、律師分析

(一)證監(jiān)會兩次立案,,索賠時須注意區(qū)分案由

已代理數(shù)十只股票成功索賠的江蘇勝衡律師事務所主任宋聯(lián)民認為,*ST數(shù)知(300038)此次被立案調查或許早有苗頭,。2021年10月18日,,*ST數(shù)知剛剛披露過公司實控人張志勇先生被證監(jiān)會立案調查的消息,旋即公司及張志勇再被調查,,目前張志勇已遭證監(jiān)會兩度立案,,但兩次立案理由均不一致,這意味著張志勇可能既涉嫌信息披露違規(guī),,又涉嫌內幕交易股票,。

而早在2020年12月23日,*ST數(shù)知曾收到北京監(jiān)管局下發(fā)的關于對張志勇采取責令改正監(jiān)管措施的決定,,理由為張志勇涉嫌兩個年度的非經營性占用資金:2019 年度非經營性占用公司資金約12億元,;2020 年 1 月至 6 月非經營性占用公司資金 41,635 萬元。就在監(jiān)管函下發(fā)的第二天,,公司發(fā)布公告稱發(fā)生了商譽巨額減值,、控股股東非經營性資金占用等事項,這引發(fā)了交易所的關注,,然后是不斷地回復和延期回復,。

(二)違規(guī)占用公司資金,源自何故

1,、*ST數(shù)知急于跨境收購海外資產

*ST數(shù)知為了盡早收購BBHI股權(Blackbird Hypersonic Investments Ltd.)這一海外公司,,并為了減少交易環(huán)節(jié)和各方審查時間,設計的交易方案為,,由“*ST數(shù)知”的實控人張志勇設立的諾牧公司(再通過諾牧公司持股99%的子公司“寧波諾信”)先對BBHI資產進行跨境收購,,然后再由“*ST數(shù)知”收購“諾牧公司”持有的“寧波諾信”100%的股權,最終實現(xiàn)“*ST數(shù)知”間接持有BBHI股權的收購目的,。

2,、*ST數(shù)知的控股股東“諾牧公司”資金緊張

為了實現(xiàn)上述涉外資產收購,諾牧公司坦陳“買東西要付錢”并且需要“融資支付”,,所以違規(guī)占用的資金主要用于支付了該項目的股權收購款以及相關融資成本費用,。由于“金融去杠桿”政策變化造成民企融資成本過高,以及二級市場股價波動等因素,,諾牧公司及其一致行動人感受到巨大的資金壓力,,所以開始了違規(guī)占用*ST數(shù)知公司資金的操作。

3,、違規(guī)占有的資金,,張志勇及諾牧公司如何陸續(xù)償還?

經過多次償還,,截至2021年4月27日,,上述違規(guī)占用的資金,尚須償還額約為3.34億元,。2021.9.18,,在諾牧公司的安排下,“*ST數(shù)知”通過接收第三方“通服投資”100%股權的方式,,抵償0.25億元,;通過接收“高諾通”資產,抵償0.69億元,;張志勇承租的順景總部公元20年物業(yè)租賃經營權擬作價抵償2.48億元,。以上合計擬沖抵占用的資金額,,約為3.43億元。

但由于上述第三項資產“順景總部公元20年物業(yè)租賃經營.權“的估價存在一系列不確定因素,,此后張志勇不得不取消了該抵償方案,,改為承諾以現(xiàn)金方式分三期償還,截至2022年1月6日已全額付訖,。

四,、違規(guī)占用資金且未依法披露,曝光時造成的股價震蕩和索賠依據(jù)

*ST數(shù)知的資金被違規(guī)占用問題,,肇始于2019年1月17日,,揭露于2020年12月24日。

當日,,*ST數(shù)知披露了《關于公司自查控股股東及其一致行動人資金占用情況的提示性公告》,、《收到證監(jiān)會北京監(jiān)管局關于對張志勇采取責令改正監(jiān)管措施決定的公告》。違規(guī)資金占用問題爆發(fā)后,,該股股價大跌:2020年12月24日,,*ST數(shù)知收盤價4.34元/股,跌幅高達20%,,次日(12月25日)收盤價3.6元/股,,跌幅為12.68%。

2021年1月18日,,*ST數(shù)知發(fā)布《關于公司股票即將被實施其他風險警示(ST)的提示性公告》,。如果控股股東諾牧公司及實控人張志勇未能在2021年1月25日前解決其非經營性占用公司資金問題,公司股票將于2021年1月26日實施“其他風險警示”,。2021年1月19日,,股價再次應聲下跌12.04%。

鑒于2020年12月24日*ST數(shù)知對于控股股東資金占用問題進行了公開披露,,且二級市場股價反應明顯,,形成了峭波走勢,因而該日應當認定為揭露日(更正日),,此前買入該股所致的虧損,,將大概率獲得法院支持獲賠。

五,、*ST數(shù)知自曝將預提資金,,準備向投資者賠付“50%”

自2021年4月30日起,*ST數(shù)知被實施“退市風險警示”股票簡稱由 “ST 數(shù)知”變更為“*ST 數(shù)知”,,但日漲跌幅交易限制不變,,仍為 20%。

2022年1月28日,,因《2021年度業(yè)績預告》記載“*ST數(shù)知(數(shù)知科技300038)因涉嫌信息披露違法違規(guī),,公司計提集體訴訟預計負債5至8億元”引起深交所再次關注,。

2022年1月29日,*ST數(shù)知被深交所函詢,,被要求說明相關預計負債的測算過程及依據(jù),,并結合虛假陳述的事實日至揭露日之間的股東人數(shù)、持股數(shù)量,、股價走勢、預計索賠規(guī)模,、上市公司可比案例處理情況等,,說明預計負債計提是否合理。

2022年2月24日晚間8時許,,*ST數(shù)知發(fā)布對深交所的《回復函》:(1)公司去年12月份已收到證監(jiān)會《立案告知書》,,因為涉嫌信息披露違法違規(guī),目前正處于證監(jiān)會的立案調查期間,。(2)公司在2020年12月23日已公告表示,,公司自查發(fā)現(xiàn)存在大股東占用上市公司資金的事項,所以在收到證監(jiān)會的立案調查通知后,,根據(jù)《最高法院關于審理證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規(guī)定》,,對于投資者可能發(fā)生的批量索賠訴訟,預提了可能產生的索賠,。

*ST數(shù)知自曝認為,,由于控股股東“諾牧公司”對公司的違規(guī)資金占用最早發(fā)生在2019年1月18日,因而應認定該日為虛假陳述的“實施日”,。由于2020年12月23日公司已發(fā)布《關于公司自查控股股東及其一致行動人資金占用情況的提示性公告》,,當日股票交易已停止,故認可2020年12月24日為虛假陳述的更正日,,由此計算2021年1月13日為基準日,,對應的索賠基準價為 3.87元/股。

*ST數(shù)知認為,,符合索賠條件中小股東股數(shù)739,703,426股,,購入均價6.03。預計賠付比例:根據(jù)公司從相關上市公司中小股民訴訟索賠已判決案例中獲知的相關市場信息,,結合公司律師的初步判斷,,公司暫以50%作為預計賠付比例。

*ST數(shù)知自行計算出,,中小股民訴訟預計賠償金額=預計符合索賠條件股數(shù)*(預計平均購入價-基準價)*預計賠付比例=739,703,426*(6.03-3.87)*50%=798,879,700.08元,。對于上述計算出的投資者虧損額,*ST數(shù)知聲稱暫以50%作為預計賠付比例,。

以上是*ST數(shù)知對自身違規(guī)可能造成的索賠數(shù)據(jù)進行相關測算的自身認知,。

對此,,宋聯(lián)民律師認為,*ST數(shù)知的股價已經從2020年12月23日晚間發(fā)布《關于公司自查控股股東及其一致行動人資金占用情況的提示性公告》的5元左右,,跌至如今的1.2元左右,,并且從2019年3月份的13.88元一路低走至今,市值跌幅高達驚人的91%,,投資者損失巨大,。另外,*ST數(shù)知自曝的投資者索賠額計算(包括基準日和基準價的確定)所采用的的基本公式,,的確參照了2021年1月21日開始實施的索賠新規(guī)(其所謂“基準價”的計算也略有錯誤),,但由于公司未能提供系統(tǒng)風險因素已及各項非系統(tǒng)風險因素作為減扣50%賠付比例的正當性依據(jù),因而所謂預估50%的“賠付比”可能無法得到受損投資者的認可,。

目前,,宋聯(lián)民律師的證券團隊代理的*ST數(shù)知的投資者索賠工作,正在緊張進行(梳理客戶的對賬單,、測算可索賠額(100%),、起草立案所需的法律文件)。

近年來掌握的索賠大數(shù)據(jù)告訴我們,,一只被證監(jiān)會立案調查的股,,后期被證監(jiān)會下達正式《行政處罰決定書》屬于99%大概率的事件。*ST數(shù)知擬以50%作為預計賠付比例,,但是我們律師機構不會接受其50%的預賠比例,,堅定主張100%賠付。并且鑒于索賠新規(guī)已將“證監(jiān)會行政處罰決定”這一起訴前置程序取消的立案背景下,,在本案可能存在多名被告(包括自然人被告等)的前提下,,我們的證券團隊將按照“律師測算出的虧損額100%”的賠付率向法院正式主張索賠(最終以法院判決為準)。

六,、立案已經正式啟動

目前,,在部分投資者起訴意見的基礎上,本律師機構已經對數(shù)知科技股票,,順利進行了部分索賠案件的立案受理工作,。

【上圖為2022.3.28立案情況】

【上圖為2022.3.30新一批立案情況】

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【上圖為2022.8.18,江蘇勝衡律師所在“北京示范判決服務平臺”為部分數(shù)知科技投資者立案登記的情況,。

七,、目前索賠訴訟的動態(tài)情況

數(shù)知科技案,北京金融法院通過12368電子訴訟平臺已通知律師開庭,。宋聯(lián)民律師已參加6.20的本次庭審并發(fā)表相關意見,,預計后期索賠將繼續(xù)加快速度,但該次庭審不涉及案件實質性內容的處理,,僅對并案的程序性問題進行審查處理,。

時間巧合的是,,在本次并案審理開庭的前一日,即2022年6月19日晚間,,數(shù)知科技公告了證監(jiān)會下達的《行政處罰事先告知書》,,該《事先告知書》列明了數(shù)知科技的信息披露違規(guī)細節(jié)。接下來,,擬被處罰的責任人將享有陳述,、申辯和申請聽證的“程序性”權利。所謂“程序性”權利,,類似于闖紅燈之后不服交警處罰然后進行現(xiàn)場申辯的權利,。律師結合上百家違規(guī)處罰的上市公司收到《事先告知書》之后的走向,預判數(shù)知科技及相關責任人通過申述改變《事先告知書》相關結論的概率極低,,如無意外,正式版的《行政處罰決定書》亦將很快下達,。

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八,、索賠時應當提供的材料

1、到證券營業(yè)部,,打印《對賬單》(即“交易記錄流水明細”),,并加蓋業(yè)務章或公章,(打印時間跨度:從首次購入日至打印日),,打印*ST數(shù)知(300038)的單只股票或者多只股票的對賬單均可,。如有融資融券交易,兩個賬戶均打??;

2、證券營業(yè)部蓋章的賬戶基本信息證明(即“開戶確認單”,,只要含姓名,,身份證號,證券賬戶號等基本信息就行,。如果在《對賬單》中已含有身份證號碼,,則不用再提供此項證明)及身份證復印件。

3,、參照新規(guī),,目前無需提交公證書。接下來赴北京金融法院辦理立案,、后期開庭等相關事宜,,均由宋聯(lián)民律師牽頭辦理,當事人可不必親往,。

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