鳳凰財經(jīng)訊 2月24日證監(jiān)會對慧球科技信披違法等8宗案件作出行政處罰,，其中最引人注目的是對鮮言涉嫌信息披露違法違規(guī)及操縱股價案處以約34.7億元罰沒款,，同時擬對鮮言等11名當事人采取終身證券市場禁入。

此前徐翔一案當事人被法院判罰110億，上海市華榮律師事務所合伙人許峰認為,，徐翔的罰款是法院的刑事判決,，而這次鮮言的罰款是證監(jiān)會層面，因此鮮言此次收到的天價罰單創(chuàng)下了證監(jiān)會有史以來的最高紀錄,。梳理證監(jiān)會此前的判罰紀錄,，最高罰款是吳峻樂，去年他因操縱“妖股”特力A被證監(jiān)會沒收違法所得1.74億元,，并處以3.47億元罰款,。

鮮言吃到天價罰單，主要是因為其涉嫌信披違法違規(guī)及操縱股價,，證監(jiān)會列出鮮言七宗罪,，包括持有的“多倫股份”比例變動兩次超過5%而未按相關規(guī)定進行報告披露、未經(jīng)上市公司董事會討論決策的情況下鮮言啟動上市公司名稱變更程序并且涉嫌誤導性陳述,、慧球科技虛假記載等,。

按照證券法的相關規(guī)定，“操縱證券市場的,，責令依法處理非法持有的證券,，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款”,。上海市華榮律師事務所合伙人許峰對鳳凰財經(jīng)表示,，此次鮮言均被遭到頂格處罰，根據(jù)目前的違法狀況來看,，鮮言不排除后續(xù)會被證監(jiān)會移送公安機關追究刑事責任,，其涉嫌操縱市場的違法行為已經(jīng)達到了操縱市場犯罪的追訴標準。

鮮言何許人也,，為何引得證監(jiān)會怒下天價罰單,？

起底鮮言號稱A股最牛“證代”

作為資本市場近兩年頗具爭議的人物之一的鮮言,，出生于1975年1月,，大專學歷。2012年7月,，匹凸匹前身多倫股份公告公司實際控制人變更,，鮮言成為該公司實控人，也宣告了他在資本市場的正式登場,。然而僅僅入主多倫股份兩個月,，鮮言便因涉嫌未按規(guī)定披露信息，被證監(jiān)會上?；榫至富?，從此他便一發(fā)不可收拾,，直至收獲證監(jiān)會史上第一罰單。

2016年8月,，鮮言受聘任ST慧球的證券事務代表,，而在ST慧球實際控制人缺位的情況下，當時就有傳言稱其要謀求控制ST慧球,。匹凸匹前董事長鮮言出任慧球公司證券代表,，媒體戲言其為A股最牛“證代”,。

2015年10月26日至11月25日,，五牛基金通過二級市場購入股票,，成為匹凸匹第一大股東,。2015年12月底，鮮言辭去匹凸匹董事長職務,，并隨后辭去董秘職務,，正式離開匹凸匹。

2016年7月18日,，公司董事長顧國平提交書面辭職報告,，因個人原因辭去公司董事長、總經(jīng)理職務,。不久后的2016年8月,，鮮言出任ST慧球的證券事務代表，其后ST慧球經(jīng)歷了張琲控制的深圳市瑞萊嘉譽,、上海躬盛網(wǎng)絡科技有限公司及原公司董事長顧國平的幾方混戰(zhàn),，鮮言最終成為ST慧球幕后的實際控制人,。

鮮言及ST慧球被證監(jiān)會重罰,，導火索是震驚資本市場1001項議案。

“1001項”奇葩議案肆意挑戰(zhàn)監(jiān)管底線

2月23日晚間ST慧球公告稱,，收到中國證監(jiān)會4份《行政處罰及市場禁入事先告知書》,。ST慧球被處以警告和責令整改，并被罰款合計240萬元,，公司原實際控制人顧國平,、鮮言及多名高管被認定為證券市場禁入者。

根據(jù)《行政處罰及市場禁入事先告知書》內容,，2016年12月31日至2017年1月2日,，慧球科技董事會秘書陸俊安受慧球科技實際控制人、證券事務代表鮮言指使,，經(jīng)與鮮言,、慧球科技董事長董文亮,、董事溫利華等人討論，起草了1001項議案,，并于2017年1月3日在第8屆董事會上獲得審議通過,。同天，陸俊安將該議案報送上交所,，申請進行披露,。

次日，鮮言又指使陸俊安安排他人注冊了域名為“www.600556.com.cn”的網(wǎng)站,，并安排他人將略有刪減的996項議案放在網(wǎng)站上予以公布,。隨后，陸俊安又用“神獸出沒”的“馬甲”,，通過東方財富網(wǎng)將照片版的996項議案向公眾披露,。

2017年1月4日晚間，一份被上交所“打回”的公告在網(wǎng)絡上遭到泄露,，而根據(jù)這份泄露公告顯示待審議的1001項議案,，不僅數(shù)量之大而且議案內容的奇葩程度也冠絕A股，其中包括“關于堅持釣魚島主權屬于中華人民共和國的議案”,、“關于公司建立健全員工戀愛審批制度”,、“關于調整雙休日至禮拜一禮拜二的議案”、“關于第一大股東每年捐贈上市公司不少于100億元現(xiàn)金的議案”,、“關于大股東對中小股東以10000元每股進行全額回購議案”,、“關于在所有公司辦公場地懸掛大股東提名董事的黑白照片的議案”等，該議案的荒唐程度前所未有,，且震驚資本市場并引起軒然大波,。

對此上交所表示，ST慧球公司此次提交的股東大會議案,，總數(shù)多達1001項,。多數(shù)議案內容極不嚴肅、視同兒戲,，與上市公司經(jīng)營運作毫無關聯(lián),。在本所明確監(jiān)管要求后，未披露的公告仍在網(wǎng)絡媒體上全文泄露,。公司此種行為,，無視信息披露基本義務和基本規(guī)范，公然挑釁信息披露規(guī)則的嚴肅性和權威性,，喪失了上市公司守法合規(guī),、誠實信用的行為底線，嚴重擾亂了市場秩序,。

1月13日,，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示,，ST慧球奇葩議案事件是一場鬧劇，挑戰(zhàn)監(jiān)管權威,?！癝T慧球把重大政治問題當做炒作噱頭，性質惡劣,，證監(jiān)會黨委對此事高度重視,，立即展開調查?！?/p>

證監(jiān)會的調查結果顯示,，鮮言有兩大違反信息披露法規(guī)的行為，第一是長期隱瞞其作為實際控制人的身份,；第二是策劃實施了“1001項奇葩議案”丑聞事件,。證監(jiān)會對鮮言給予警告，并處以90萬元的罰款; 鮮言終身不得從事證券業(yè)務或者擔任上市公司,、非上市公眾公司董事,、監(jiān)事、高級管理人員職務,。

鮮言違法七宗罪

梳理證監(jiān)會的處罰書,，鮮言的違規(guī)違法行為在匹凸匹及ST慧球均有涉及。

2014年1月至2015年4月,，鮮言彼時為多倫股份的實際控制人,，其持有的“多倫股份”比例變動兩次超過5%，證監(jiān)會認定鮮言未按照相關規(guī)定進行報告并予披露,。此外,，2014年1月至2015年6月鮮言利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢,、持股優(yōu)勢連續(xù)交易,，以在自己實際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報等手段,，證監(jiān)會認定鮮言操縱“多倫股份”（“匹凸匹”）價格,。

2014年12月,，因相關《股權轉讓協(xié)議》失效使匹凸匹實際控制人變更事項出現(xiàn)較大變化,，證監(jiān)會認定匹凸匹未按照相關規(guī)定及時披露。

2015年5月,，多倫股份更名為匹凸匹,，證監(jiān)會稱在未經(jīng)上市公司董事會討論決策的情況下，鮮言啟動上市公司名稱變更程序,。調查稱,，在拿到工商局的《企業(yè)名稱變更預先核準通知書》之后,，匹凸匹才召開董事會，對公司名稱變更,、公司經(jīng)營范圍變化等事項進行決策,。

證監(jiān)會認定，匹凸匹未及時披露公司名稱變更經(jīng)營范圍變化的行為,，違反了《證券法》相關規(guī)定,，鮮言作為董事長，是信披工作的直接領導者,，對違規(guī)信披負有直接責任,，是違法行為的直接負責的主管人員。

2016年7月18日,，顧國平辭去董事長職務,，并根據(jù)鮮言建議，向董事會提議由董文亮擔任董事長,。證監(jiān)會由此指出,，鮮言不晚于2016年7月18日成為ST慧球實際控制人。直至2017年1月10日,，鮮言所控制的董事會成員集體宣布離職,，其在ST慧球的掌權也宣告結束。而期間ST慧球多次對外堅稱實際控制人未發(fā)生變更,，證監(jiān)會認定公司披露與事實不符,，存在虛假記載。

律師：或將追究鮮言刑事責任投資者可索賠

專門負責投資者索賠訴訟的上海市華榮律師事務所合伙人許峰表示,，此案處罰書的下發(fā),，也意味著普通投資者將可以因其涉嫌違法違規(guī)事件，進行實質性索賠,。

他認為,，根據(jù)目前的違法狀況來看，鮮言不排除后續(xù)會被證監(jiān)會移送公安機關追究刑事責任,，其涉嫌操縱市場的違法行為已經(jīng)達到了操縱市場犯罪的追訴標準,，后續(xù)這個問題也將非常值得關注。

證監(jiān)會在2月24日明確表示：對于在案件調查過程中發(fā)現(xiàn)的鮮言及其他相關當事人涉及的其他違法行為線索,，我會將本著深挖嚴究,、一查到底、絕不放過的原則繼續(xù)抓緊查辦,，涉嫌犯罪的,，堅決移送司法機關追究刑事責任。

許峰律師還提醒廣大投資者,，滿足以下條件的慧球科技投資者可參與索賠：

1,、在2014年9月6日到2016年1月9日之間買入慧球科技股票,，并且在2016年1月9日之后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者。

2,、2016年7月18日到2017年1月10日買入慧球科技股票,，并且在2017年1月10日之后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者。

3,、2016年8月26日之前買入慧球科技股票,，并且在2016年8月26日之后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者。

滿足以下條件的匹凸匹投資者可參與索賠：

1,、在2013年3月2日至2015年4月15日期間買入匹凸匹（600696,，曾簡稱多倫股份）股票，并且在2015年4月15日之后賣出或者繼續(xù)持有股票的投資者,，可發(fā)起索賠,。

2、在2016年7月11日到2016年9月13日之前買入匹凸匹股票,，并且在9月13日之后賣出或持有股票,，可提起索賠。

3,、在2014年12月17日至2015年3月8日買入匹凸匹（600696,，曾簡稱多倫股份）股票，并且在2015年3月8日之后賣出或者繼續(xù)持有股票的投資者,；

4,、在2015年4月17日至2015年5月11日買入匹凸匹股票，并且在2015年5月11日之后賣出或者繼續(xù)持有股票的投資者,；

5,、在2015年5月11日至2016年10月18日買入匹凸匹股票，并且在2016年10月18日之后賣出或者繼續(xù)持有股票的投資者,。其中在2013年3月2日到2015年4月15日之間買入并在2015年4月15日之后賣出或只持有哪怕一股的投資者,，此前已有勝訴判決先例。

（鳳凰財經(jīng)白瑜郵箱：[email protected]）