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本文作者結(jié)合在高校背景企業(yè)上市法律服務(wù)中的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn),，從有高校背景及產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系的上市公司中選取了產(chǎn)學(xué)研模式、股東結(jié)構(gòu)和人員兼職有借鑒意義的以下16家上市公司（主板1家,，創(chuàng)業(yè)板13家,，中小板2家）進(jìn)行實(shí)務(wù)研究。 一,、關(guān)于產(chǎn)學(xué)研模式的分析（一）上市公司產(chǎn)學(xué)研模式 序號(hào) | 上市公司 | 產(chǎn)學(xué)研模式,、研發(fā)獨(dú)立性 | 1 | 尤洛卡 300099 主營(yíng)：煤礦頂板安全監(jiān)控設(shè)備 | 1.公司完全擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。 2.山東科技大學(xué)出具證明,，同意在編人員黃自偉,、閆相宏和卜照坤在公司工作；上述三人在公司任職期間取得的研發(fā)成果（包括但不限于專利及非專利技術(shù)）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸公司所有,。 3．公司重視開(kāi)展校企合作,。多家高校研究中心、產(chǎn)業(yè)化基地,、重要實(shí)驗(yàn)室在公司掛牌成立,。與山東科技大學(xué)合作，設(shè)立獎(jiǎng)學(xué)金,，為學(xué)校提供研究課題和實(shí)習(xí)基地,，公司技術(shù)人員，基本都是山東科技大學(xué)畢業(yè)生,。 4.有多個(gè)單項(xiàng)合作合同,，但未簽框架性的《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議》。 | 2 | 東軟載波 300183 主營(yíng)：低壓電力線載波通信產(chǎn)品 | 1.核心技術(shù)由公司自主研發(fā),。 2.公司正在從事和將要從事的五項(xiàng)研發(fā)課題中,，兩項(xiàng)是在與中國(guó)海洋大學(xué)合作完成的課題基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善,，三個(gè)課題由公司獨(dú)立自主研發(fā),。 3.2009 年曾與中國(guó)海洋大學(xué)簽署三份《技術(shù)服務(wù)合同書(shū)》，付費(fèi)委托中國(guó)海洋大學(xué)開(kāi)展電力線通信網(wǎng)絡(luò)的三個(gè)子課題研究,。 4.未簽《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議》,，中國(guó)海洋大學(xué)亦未出具技術(shù)成果歸屬的確認(rèn)函。 | 3 | 寶德股份 300023 主營(yíng)：石油鉆采設(shè)備電控自動(dòng)化產(chǎn)品 | 1.核心技術(shù)由大股東投入和公司自主研發(fā),。 2.公司與西安石油大學(xué),、西安科技大學(xué)等高等院校合作，高校負(fù)責(zé)理論研發(fā),，公司負(fù)責(zé)中試性研發(fā),，形成了產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，提升公司競(jìng)爭(zhēng)力,。 3.公司曾與西安科技大學(xué)簽訂過(guò)單項(xiàng)《技術(shù)開(kāi)發(fā)（委托）合同》,、《技術(shù)合作合同》,、《技術(shù)合作合同》。未簽署框架性的《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議》,。 | 4 | 新宙邦 300037 主營(yíng)：新型電子化學(xué)品 | 1.核心技術(shù)自主研發(fā),。 2.公司有專門(mén)研發(fā)團(tuán)隊(duì)，同時(shí)外聘著名學(xué)術(shù)專家任技術(shù)顧問(wèn),。公司與客戶,、供應(yīng)商、科研院校開(kāi)展項(xiàng)目開(kāi)發(fā)合作,。 3.公司與華南理工大學(xué)簽訂一項(xiàng)《技術(shù)轉(zhuǎn)讓（專利實(shí)施許可）合同》,。 | 5 | 寶萊特 300246 主營(yíng)：醫(yī)療監(jiān)護(hù)儀 | 1.核心技術(shù)自主研發(fā)。 2.公司與武漢大學(xué),、南方醫(yī)科大學(xué)等全國(guó)著名學(xué)府建立“產(chǎn)學(xué)研醫(yī)”合作機(jī)制,，形成了深入的合作，簽訂框架性的《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議》,。 | 6 | 科大智能 300222 主營(yíng)：智能配電網(wǎng)監(jiān)控通訊裝置與自動(dòng)化系統(tǒng)軟硬件產(chǎn)品 | 1.公司核心技術(shù)自主研發(fā),。 2.公司與合肥工大、中國(guó)科技大學(xué)簽訂了《產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略合作協(xié)議》,，協(xié)議約定雙方開(kāi)展緊密型人才和技術(shù)合作： （1）學(xué)校在編人員可在公司兼職研發(fā),。 （2）公司將根據(jù)研發(fā)規(guī)劃，與學(xué)校合作,。研發(fā)成果及申請(qǐng)專利的權(quán)利,，如無(wú)特別約定，歸公司所有,。學(xué)校單方研發(fā)并屬于學(xué)校的,，但與公司經(jīng)營(yíng)密切的科研成果，學(xué)校優(yōu)先選擇公司進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化,，公司有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)和優(yōu)先使用權(quán),。 | 7 | 華中數(shù)控 300161 主營(yíng)：數(shù)控系統(tǒng)、機(jī)電一體化技術(shù)及產(chǎn)品 | 1.校企已簽《技術(shù)合作框架協(xié)議》,，對(duì)技術(shù)合作范圍,、技術(shù)合作的方式、科研經(jīng)費(fèi)分配及費(fèi)用承擔(dān),、技術(shù)成果歸屬,、知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、公司的優(yōu)先權(quán)等方面進(jìn)行了規(guī)范和約定,。 2.校企簽署《技術(shù)成果歸屬確認(rèn)及許可使用合同》，確認(rèn)公司擁有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的核心技術(shù),，并將校企共有的技術(shù)以無(wú)償,、獨(dú)家許可的方式由公司使用,。 3.校企共有的非專利技術(shù)不屬于公司經(jīng)營(yíng)所需的核心技術(shù)。 | 8 | 天喻信息 300205 主營(yíng)：計(jì)算機(jī)及其外部設(shè)備,、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò),、通信等產(chǎn)品 | 1.公司核心技術(shù)是公司員工自主開(kāi)發(fā)，無(wú)外購(gòu)技術(shù)成果,，個(gè)別的技術(shù)合作和委托開(kāi)發(fā)不涉及公司核心技術(shù),。 2.未簽框架性的《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議》。 | 9 | 博云新材 002297 主營(yíng)：粉末冶金磨擦材料 | 1.核心技術(shù)自主研發(fā),。同時(shí)通過(guò)技術(shù)合作與學(xué)校保持了長(zhǎng)期有效,、互惠互利的技術(shù)合作。 2.校企成良好分工合作關(guān)系,。學(xué)校主要從事基礎(chǔ)研究,；公司作為產(chǎn)業(yè)化基地，負(fù)責(zé)應(yīng)用研究并實(shí)施產(chǎn)業(yè)化,。 3.簽署了《技術(shù)合作開(kāi)發(fā)協(xié)議》約定,，雙方共同就研究開(kāi)發(fā)的技術(shù)成果向國(guó)家申請(qǐng)專利，作為共有權(quán)人,。公司對(duì)技術(shù)成果擁有獨(dú)占使用權(quán),，無(wú)需向?qū)W校支付費(fèi)用，學(xué)校同意對(duì)技術(shù)成果保密,。 | 10 | 川大智勝 002253 主營(yíng)：軟件,、系統(tǒng)集成和圖象圖形工程。 | 簽署了框架性《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議》： 1.學(xué)校批準(zhǔn)在編人員可在公司兼職,。 2.校企互相委托對(duì)方進(jìn)行研發(fā),，訂立專門(mén)合同。 3.公司向?qū)W校付費(fèi)購(gòu)買知識(shí)產(chǎn)權(quán),，二次開(kāi)發(fā)和推廣應(yīng)用,，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和推廣應(yīng)用收益歸公司，學(xué)校享有與公司共同申請(qǐng)鑒定,、報(bào)獎(jiǎng),、獲獎(jiǎng)的權(quán)利。 4.公司成為學(xué)校人才實(shí)習(xí)基地,。學(xué)校為公司培養(yǎng)軟件人員,。 | 11 | 蘇大維格 300331 主營(yíng)：微納光學(xué)產(chǎn)品的研發(fā)、制造與技術(shù)服務(wù),。 | 1.發(fā)行人與蘇州大學(xué)簽訂了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作協(xié)議》： 雙方合作形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)由雙方共同所有,，發(fā)行人擁有獨(dú)家使用權(quán)，蘇州大學(xué)不得在未經(jīng)發(fā)行人書(shū)面同意下將該等知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓他人或授權(quán)他人使用，蘇州大學(xué)使用該等知識(shí)產(chǎn)權(quán)僅限科學(xué)研究之用途,，不得做任何商業(yè)運(yùn)用,。 2.發(fā)行人子公司維旺科技與蘇州大學(xué)簽訂了《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議》： 雙方共同申報(bào)科技項(xiàng)目，對(duì)項(xiàng)目中涉及的蘇州大學(xué)的專利和成果的使用權(quán)獨(dú)家許可給維旺科技,，在項(xiàng)目實(shí)施中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和成果雙方共享,，維旺科技享有成果的優(yōu)先轉(zhuǎn)化權(quán)等，合同有效期自 2008年7月2日至 2028年7月1日,。 | 12 | 南大光電 300346 主營(yíng)：光電新材料 MO 源的研發(fā),、生產(chǎn)和銷售 | 1.發(fā)行人在自主研發(fā)的基礎(chǔ)上，與南京大學(xué)建立產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái),，促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)研一體化,。 2.在人才的引進(jìn)和培養(yǎng)上，南京大學(xué)作為公司的“智庫(kù)”,，多年來(lái)向公司輸送了一些高技術(shù)人才,。 3.公司與南京大學(xué)等 4 家機(jī)構(gòu)簽訂《合作協(xié)議》，約定共同申請(qǐng)國(guó)家 863 計(jì)劃,，技術(shù)成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)均由發(fā)行人完全,、獨(dú)立地享有。 | 13 | 津膜科技 300334 主營(yíng)：超,、微濾膜及膜組件的研發(fā),、生產(chǎn)和銷售及整體解決方案。 | 1.核心技術(shù)由公司自主研發(fā),。 2.公司與天津工業(yè)大學(xué)簽訂《合作協(xié)議》,，共同參與國(guó)家“863高性能聚烯烴中空纖維超/微濾膜制備關(guān)鍵技術(shù)”的研究，與天津工業(yè)大學(xué)等相關(guān)專業(yè)科研機(jī)構(gòu)的合作,，建立和應(yīng)用“產(chǎn),、學(xué)、研,、用”的機(jī)制,。 | 14 | 康尼機(jī)電 603111 主營(yíng)：軌道交通門(mén)系統(tǒng)的研發(fā)、制造和銷售及提供軌道交通裝備配套產(chǎn)品與技術(shù)服務(wù),。 | 1.核心技術(shù)自主研發(fā),。 2.公司與南京工程學(xué)院合作研發(fā)，成為六個(gè)專利的共有人,。 3.公司董事,、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員曾在南京工程學(xué)院擔(dān)任教學(xué)或行政職務(wù),。 | 15 | 科大國(guó)創(chuàng) 300520 主營(yíng)：行業(yè)軟件研究,、開(kāi)發(fā)和銷售,，提供IT解決方案，以及相關(guān)的信息系統(tǒng)集成,、咨詢與技術(shù)服務(wù),。 | 1.公司與中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心簽訂了《產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略合作協(xié)議》,，協(xié)議約定雙方將開(kāi)展緊密型人才和技術(shù)合作： （1）中科大在編人員可接受甲方聘任,，兼職擔(dān)任公司技術(shù)人員及相關(guān)崗位職務(wù)。 （2）合作期間,，公司將根據(jù)自身的產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)規(guī)劃,，與中科大進(jìn)行科研項(xiàng)目合作。經(jīng)雙方協(xié)商同意,，以雙方的名義聯(lián)合申報(bào)國(guó)家,、省部、地市等各級(jí)別的科研項(xiàng)目,。 （3）項(xiàng)目合作取得的研發(fā)成果及申請(qǐng)專利的權(quán)利,，如無(wú)特別約定，歸公司所有,；對(duì)于雙方合作取得的研發(fā)成果,，由公司獨(dú)家進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，獨(dú)家進(jìn)行生產(chǎn)制造和銷售,。 （4）合作期間,，由中科大單方研發(fā)并屬于中科大的，但與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有密切相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其他科研成果,，中科大優(yōu)先選擇公司進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化,，同時(shí)公司在同等條件下具有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)和優(yōu)先使用權(quán)。 2.公司與中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)簽訂《中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)與科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司共建中國(guó)科大—國(guó)創(chuàng)高可信軟件工程中心合作協(xié)議》,。 3.公司與中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)先進(jìn)技術(shù)研究院簽訂《安徽大數(shù)據(jù)應(yīng)用協(xié)同創(chuàng)新中心認(rèn)定申報(bào)協(xié)議》,。 | 16 | 吉大通信 300597 主營(yíng)：為通信運(yùn)營(yíng)商提供通信網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)。 | 1.與吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)處簽訂《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議》,，與吉林大學(xué)通信工程學(xué)院簽訂《通信技術(shù)研發(fā)和人才培養(yǎng)合作框架協(xié)議》,。 2.與吉林大學(xué)簽訂多個(gè)單項(xiàng)合作研發(fā)協(xié)議。 3.合作協(xié)議中約定成果及利益歸公司所有,。 |
這16家上市公司中,，均有高校背景，其中11家有高?？毓苫騾⒐?，5家無(wú)高校入股，但核心人員為高校教師,。 （二）校企產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議及教師兼職情況 1. 產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議 有高校入股的11家上市公司中,，有7家簽署了框架性的《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議》，通過(guò)產(chǎn)學(xué)研協(xié)議，約定了校企人員兼職,、技術(shù)合作范圍,、技術(shù)合作的方式、科研經(jīng)費(fèi)分配及費(fèi)用承擔(dān),、技術(shù)成果歸屬,、知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、公司的優(yōu)先權(quán)等方面的內(nèi)容,。（1）科大智能以產(chǎn)學(xué)研協(xié)議,，約定了教師可以在公司兼職，第二大股東,、董事易波和監(jiān)事陶維青在公司兼職,，此二人均為高校在編教師，并任公司技術(shù)工作委員會(huì)正副主任,；（2）川大智勝以產(chǎn)學(xué)研協(xié)議,，約定了教師可以在公司兼職，有28名四川大學(xué)教師在公司兼職,；（3）華中數(shù)控的數(shù)名兼職教師除陳吉紅外均已從公司辭職,，不再參與公司的管理和技術(shù)研發(fā)；（4）博云新材的9名教師高管均已辦理了停薪留職手續(xù),，在公司專職從事管理和技術(shù)研發(fā),；（5）天喻信息（華中科大控股）的總經(jīng)理、兩位副總及四位核心人員為華中科大的教師和公司股東,，但未有產(chǎn)學(xué)研協(xié)議約定教師兼職情況,，公司在向證監(jiān)會(huì)報(bào)材料時(shí)，以上人員仍在學(xué)校兼職并領(lǐng)取薪酬,，到提交反饋意見(jiàn)時(shí),，以上人員已在學(xué)校停薪留職，在公司專職工作,。（6）科大國(guó)創(chuàng)以產(chǎn)學(xué)研協(xié)議,，約定了教師可以在公司兼職。（7）吉大通信由于產(chǎn)學(xué)研協(xié)議的保密約定,，未披露產(chǎn)學(xué)研協(xié)議的內(nèi)容,。報(bào)告期內(nèi)85名事業(yè)編制員工未在吉林大學(xué)任職，薪酬,、社保,、公積金由公司承擔(dān)，委托吉林大學(xué)發(fā)放,、代繳,，提交反饋意見(jiàn)時(shí),，3人退休，1人去世,，10人與公司解除勞動(dòng)合同,，71名解除事業(yè)編制，薪酬,、社保,、公積金由公司支付和繳納。 2. 教師兼職 無(wú)高校入股的5家上市公司中,，只有寶萊特與相關(guān)高校簽署框架性的產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議,，尤洛卡,、東軟載波,、寶德股份、新宙邦四家均是簽署單項(xiàng)技術(shù)合作協(xié)議,。該5家上市公司的主要股東或核心人員在高校任職,；其中（1）寶萊特的高管（含在西安交大教師）均在公司專職工作并領(lǐng)取報(bào)酬，未披露教師停薪留職及兼職的詳細(xì)情況,；（2）山東科技大學(xué)出函同意尤洛卡的3名核心人員保留學(xué)校編制并在公司專職工作,；（3）東軟載波的核心技術(shù)人員王銳（海洋大學(xué)教師）與公司簽署《技術(shù)顧問(wèn)聘用協(xié)議》，但未披露學(xué)校是否同意王銳在公司兼職,；（4）寶德股份亦有教師在公司任職并外聘學(xué)術(shù)專家任技術(shù)顧問(wèn),，未披露教師兼職是否經(jīng)學(xué)校同意；（5）新宙邦實(shí)際控制人之一鄧永紅為華南理工大學(xué)副教授,，向公司提供技術(shù)顧問(wèn)服務(wù),。 上市公司中高校教師兼職案例詳見(jiàn)下表： 序號(hào) | 上市公司 | 教師兼職情況 | 1 | 尤洛卡 300099 | 1.公司主要高管及核心技術(shù)人員為山東科技大學(xué)資深教授，長(zhǎng)期以來(lái)從事煤礦礦山壓力等領(lǐng)域的研究工作,。 2.董事長(zhǎng),、總經(jīng)理現(xiàn)兼任山東科技大學(xué)教授、煤礦災(zāi)害檢測(cè)工程技術(shù)中心主任,。未持有公司股份,。 3.閆相宏，1999 年起任公司總工程師,、常務(wù)副總經(jīng)理,，2008 年1 月起任董事、副總經(jīng)理,、核心技術(shù)人員,。2000 年1 月起山東科技大學(xué)任教。 4.卜照坤,，1998 年起任泰安尤洛卡有,，機(jī)械設(shè)計(jì)師,。2008 年1月起擔(dān)任公司監(jiān)事。兼職山東科技大學(xué)工程技術(shù)中心工人技師,，1997 年起任職于山東科技大學(xué)智能工程研究所,。 | 2 | 東軟載波 300183 | 董事王銳（曾任監(jiān)事）1986 年7 月至今任教于中國(guó)海洋大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)系。2008年起王銳與公司簽署了《技術(shù)顧問(wèn)聘用協(xié)議》,。 | 3 | 寶德股份 300023 | 董事,、總經(jīng)理邢連鮮曾任職于洛陽(yáng)大學(xué)從事教學(xué)研究工作、西安重型機(jī)械研究所從事設(shè)計(jì)研發(fā)工作?，F(xiàn)兼任西安科技大學(xué)任副教授,、研究生導(dǎo)師。 | 4 | 新宙邦 300037 | 鄧永紅現(xiàn)任華南理工大學(xué)化學(xué)與化工學(xué)院副教授,，從事化學(xué)及高分子材料方面的研究和教學(xué)工作,，并向本公司提供技術(shù)顧問(wèn)服務(wù)。 | 5 | 寶萊特 300246 | 1.董事長(zhǎng),、總經(jīng)理燕金元為西安交通大學(xué)副教授,。 2.董事、副總付建偉曾在吉林工學(xué)院機(jī)械工程系任教,。 3.董事,、市場(chǎng)總監(jiān)荊浩曾任大連醫(yī)科大學(xué)副教授。 4.總經(jīng)理,、副總經(jīng)理,、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高管均專職在公司工作并領(lǐng)取報(bào)酬,。 | 6 | 科大智能 300222 | 1.公司第二大股東易波,，任公司董事、技術(shù)工作委員會(huì)主任,，中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)微電子學(xué)及固體電子學(xué)專業(yè)主任,、教授級(jí)高工，在編教職工,。 2.陶維青,，監(jiān)事、技術(shù)工作委員會(huì)副主任,，合肥工業(yè)大學(xué)電氣與自動(dòng)化工程學(xué)院副研究員,，在編教職工。 | 7 | 華中數(shù)控 300161 | 1.2010年4月,，李斌（研發(fā)人員）辭去華中科技大學(xué)黨委組織部長(zhǎng),、副校長(zhǎng)，10月辭去公司兼職,，發(fā)行前持有公司0.928%股份,。 2.董事長(zhǎng)陳吉紅曾擔(dān)任公司控股股東產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的副總經(jīng)理,，已辭去該總總職務(wù)。 3.部分技術(shù)研發(fā)人員在學(xué)校擔(dān)任教師,，領(lǐng)取薪酬,，已從公司辭去兼職。 4.股東周云飛,、唐小琦,、李葉松、李斌為學(xué)校投入公司的三項(xiàng)初始技術(shù)研發(fā)參與者,，華中數(shù)控有限成立后長(zhǎng)期在公司兼職研發(fā),。周云飛于2009年2 月辭去公司兼職，唐小琦,、李葉松,、李斌于2010年8-10月辭去公司兼職。 | 8 | 天喻信息 300205 | 1. 張新訪：董事長(zhǎng),，教授,。 2. 向文：董事，總經(jīng)理,，教授。 3.王同洋：副總經(jīng)理,，副教授,。 4. 朱建新：副總經(jīng)理，副教授,。 5. 吳俊軍：其他核心人員,，副教授。 6. 朱文玄：其他核心人員,，講師,。 7. 熊傳光：其他核心人員，講師,。 8. 童敏：其他核心人員,，副教授。 以上人員已辦理停薪留職,在公司專職工作,。 | 9 | 博云新材 002297 | 1.黃伯云：名譽(yù)董事長(zhǎng)中南大學(xué)校長(zhǎng),，博士生導(dǎo)師，教授,、中國(guó)工程院院士,。 2.熊翔：董事、總經(jīng)理,，中南大學(xué)教授,，博士生導(dǎo)師,。 3.易茂中：董事、常務(wù)副總經(jīng)理,，中南礦冶學(xué)院教授,、博士生導(dǎo)師。 4.張紅波,，副總經(jīng)理,，中南大學(xué)教師。 5.姚萍屏：公司副總工程師,、研究開(kāi)發(fā)中心副主任,、粉末冶金飛機(jī)剎車副研發(fā)主管，中南大學(xué)粉末冶金研究院摩擦材料研究所所長(zhǎng),。 6.熊翔,、易茂中、張紅波,、郭超賢,、姚萍屏、馮志榮,、賀雪迎,、劉伯威、李度成停薪留職,。 | 10 | 川大智勝 002253 | 1.游志勝：第一大股東及實(shí)際控制人,，副董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，四川大學(xué)教授,、博士生導(dǎo)師,。 2.楊紅雨：董事兼總工程師，四川大學(xué)教授,。 3.在上市時(shí)點(diǎn)上,，川大28名老師在公司兼職。根據(jù)《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議》,，經(jīng)川大批準(zhǔn),，川大在編人員可在公司兼職。公司與兼職人員簽訂《聘用合同》,。 | 11 | 蘇大維格 300331 | 現(xiàn)任董,、監(jiān)、高人員中無(wú)蘇州大學(xué)教師,。發(fā)行人共有9名員工同時(shí)屬于蘇州大學(xué)事業(yè)編制職工,。 | 12 | 南大光電 300346 | 1.孫祥禎：董事長(zhǎng)、技術(shù)總監(jiān),，曾任南京大學(xué)化學(xué)系有機(jī)化學(xué)教研室主任,，南京大學(xué)材料科學(xué)與工程系副主任,，退休后，全職在公司工作,。 2.陳化冰：董事,、副總經(jīng)理，曾任南京大學(xué)教師,。 3.李成：董事,，南京大學(xué)校長(zhǎng)助理。 4.賈敘東：監(jiān)事會(huì)主席,，南京大學(xué)化學(xué)化工學(xué)院教授,。 5.呂寶源：副總經(jīng)理，曾任南京大學(xué) 863 計(jì)劃新材料 MO 源研究開(kāi)發(fā)中心技術(shù)顧問(wèn),。 | 13 | 津膜科技 300334 | 公司原有 17 名人員保留天津工業(yè)大學(xué)的事業(yè)編制,，其中屬于公司董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員的共有 6 名,，該等人員未在天津工業(yè)大學(xué)任職。 | 14 | 康尼機(jī)電 603111 | 董事金元貴,、陳穎奇,、高文明，高級(jí)管理人員徐官南,、朱衛(wèi)東,、顧美華、史翔,、王亞?wèn)|、徐慶,，核心技術(shù)人員曾世文,、李恒文、張偉,、茅飛等人曾在南京工程學(xué)院擔(dān)任教學(xué)或行政職務(wù),。 | 15 | 科大國(guó)創(chuàng) 300520 | 科大國(guó)創(chuàng)在《產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略合作協(xié)議》中約定雙方將開(kāi)展緊密型人才合作，中科大在編人員可接受公司聘任,，兼職擔(dān)任公司技術(shù)人員及相關(guān)崗位職務(wù),。目前董監(jiān)高、核心技術(shù)人員中沒(méi)有教師兼職,。 | 16 | 吉大通信 300597 | 報(bào)告期內(nèi)85名事業(yè)編制員工未在吉林大學(xué)任職,，提交反饋意見(jiàn)時(shí)，3人退休,，1人去世,，10人與公司解除勞動(dòng)合同,，71名解除事業(yè)編制。 |
（三）校企產(chǎn)學(xué)研模式及利弊分析 1.緊密合作型產(chǎn)學(xué)研模式 涉及尤洛卡,、科大智能,、華中數(shù)控、博云新材,、川大智勝,、蘇大維格、科大國(guó)創(chuàng),、吉大通信八家,。校企簽署產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議或由學(xué)校出函確認(rèn)，在人員兼職,、技術(shù)合作等方面有深度和廣度的合作,，但公司核心技術(shù)均由公司獨(dú)立研發(fā)，學(xué)校主要從事基礎(chǔ)研究,，公司負(fù)責(zé)應(yīng)用技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化,，校企均為互惠互利的平等合作關(guān)系。 2.非緊密合作型模式 涉及東軟載波,、寶德股份,、新宙邦、天喻信息,、寶萊特,、南大光電、津膜科技,、康尼機(jī)電八家,。校企未簽署產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議，均就單項(xiàng)合作簽署協(xié)議,。 3.產(chǎn)學(xué)研合作模式利弊分析 緊密合作型,，多集中于高校入股的上市公司。這類公司與高校的緊密合作是無(wú)法割裂的,，其好處在于有高校的參與,，高校對(duì)上市公司的支持、上市公司的科研優(yōu)勢(shì)是顯而易見(jiàn)的,。其弊端在于有高校的參與,，可能會(huì)導(dǎo)致上市公司過(guò)分依賴于學(xué)校而缺乏獨(dú)立研發(fā)和面對(duì)市場(chǎng)的能力，這類上市公司需論證其具有可持續(xù)發(fā)展和獨(dú)立生存能力,。 非緊密合作型,，多集中于無(wú)高校入股的上市公司。這類公司往往是由高校教師創(chuàng)辦的，而這些教師往往都是著名行業(yè)技術(shù)專家,，在企業(yè)發(fā)展的過(guò)程中,，將科研理論一步步轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，歷經(jīng)風(fēng)雨,，將企業(yè)發(fā)展壯大,。因而這類公司通常具備獨(dú)立面對(duì)市場(chǎng)的能力，而具有較強(qiáng)的可持續(xù)發(fā)展和獨(dú)立生存能力,。但其弊端在于高校對(duì)這類上市公司的支持有賴于公司創(chuàng)始人與高校之間的人脈關(guān)系,，而這種人脈關(guān)系具有不確定性，一旦公司創(chuàng)始人不再持有公司股份或在公司任職,，高校對(duì)公司的支持很可能發(fā)生變化,，而這一點(diǎn)對(duì)公司的研發(fā)和核心人員（特別是在學(xué)校任教的高管）的任職穩(wěn)定性將產(chǎn)生不利影響。 以上兩種產(chǎn)學(xué)研模式下,，上述公司的核心技術(shù)均為公司獨(dú)立研發(fā),，大部分公司披露與學(xué)校合作的技術(shù)為非核心技術(shù)，均是在公司發(fā)展的某一特定階段中所使用,，在上市時(shí)點(diǎn),，這些來(lái)源于與學(xué)校合作的技術(shù)已非公司主營(yíng)業(yè)務(wù)所合作的技術(shù)。 （四）學(xué)校為支持公司上市出具或簽署的文件 為支持公司上市,，部分高校出具確認(rèn)函或簽署相關(guān)協(xié)議,，對(duì)其教師在公司歷史上形成的技術(shù)成果進(jìn)行了確認(rèn)： 1.山東科技大學(xué)出具《證明》：同意在編人員黃自偉、閆相宏和卜照坤在尤洛卡公司工作,；上述三人在公司任職期間取得的研發(fā)成果（包括但不限于專利及非專利技術(shù)）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸公司所有,；上述三人歷史上在公司工作時(shí)取得的研發(fā)成果（包括但不限于專利及非專利技術(shù)）的知識(shí)技術(shù)產(chǎn)權(quán)亦歸尤洛卡公司所有。 2.科大智能與中國(guó)科技大學(xué)簽署《產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略合作協(xié)議》,，約定學(xué)校在編人員可在科大智能兼職從事研發(fā)和管理工作,，并對(duì)校企合作的技術(shù)成果歸屬進(jìn)行了約定。 3.川大智勝與四川大學(xué)簽署《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議》,，批準(zhǔn)學(xué)校在編人員可在公司兼職,，并對(duì)校企合作的技術(shù)成果歸屬進(jìn)行了約定。 4.博云新材案例中,，中南大學(xué)作出《關(guān)于同意熊翔等同志停薪留職的決定》，同意熊翔,、易茂中,、張紅波、郭超賢,、姚萍屏,、馮志榮、賀雪迎、劉伯威,、李度成停薪留職,，不再擔(dān)任中南大學(xué)任何職務(wù)，并同意熊翔等9人專職在發(fā)行人及其控股子公司工作,，但其人事和組織關(guān)系仍然保留在中南大學(xué),。 5.天喻信息案例中，華中科技大學(xué)作出《華中科技大學(xué)關(guān)于同意張新訪等同志停薪留職的決定》（校人[2010]19號(hào)）,，同意張新訪,、向文、王同洋,、朱建新,、童敏、吳俊軍,、朱文玄,、熊傳光、劉輝,、歐陽(yáng)由等十人停薪留職,，不再擔(dān)任華中科技大學(xué)任何職務(wù)和工作，不再領(lǐng)取薪酬,，并同意委派上述人員專職在天喻信息處工作,，但其人事和組織關(guān)系仍保留在華中科技大學(xué)。 6.蘇大維格案例中,，蘇州大學(xué)出具《證明函》,，同意蘇州大學(xué)信息光學(xué)工程研究所葉燕等 9 人在發(fā)行人開(kāi)展工作，服從發(fā)行人的管理與考核,。 7.南大光電案例中,，南京大學(xué)出具《有關(guān) MO 源專有技術(shù)出資等事項(xiàng)的承諾與說(shuō)明函》，確認(rèn)：自我校出資設(shè)立南大光電以來(lái),，南大光電已作為獨(dú)立研發(fā)主體進(jìn)行 MO 源產(chǎn)品及技術(shù)的相關(guān)研究,，我校僅作為項(xiàng)目協(xié)辦單位與其合作進(jìn)行個(gè)別課題研究。關(guān)于合作研發(fā)項(xiàng)目,，已由南大光電按照項(xiàng)目合作研發(fā)協(xié)議予以確認(rèn)和支付了相關(guān)費(fèi)用,，不存在南大光電無(wú)償使用我校科研成果或我校為南大光電分擔(dān)研發(fā)費(fèi)用的情況,，亦不存在我校為南大光電的生產(chǎn),、研發(fā)提供其它利益輸送的情況。 南京大學(xué)出具文件《南京大學(xué)關(guān)于同意陳化冰,、呂寶源同志停薪留職的決定》（校人[2011]01號(hào)）,，同意陳化冰和呂寶源同志自 2011 年 1 月 1 日起至2015 年 12 月 31 日止不再擔(dān)任南京大學(xué)任何職務(wù)和工作并辦理停薪留職手續(xù),，不再?gòu)哪暇┐髮W(xué)領(lǐng)取任何薪酬；同意陳化冰和呂寶源同志與江蘇南大光電材料股份有限公司簽訂勞動(dòng)合同,，并專職在江蘇南大光電材料股份有限公司工作,，但其人事和組織關(guān)系仍保留在南京大學(xué)。呂寶源和陳化冰已于 2011 年 1 月 1 日與南大光電依法簽訂了勞動(dòng)合同,，但其社會(huì)保障計(jì)劃的繳納等事宜按照南京大學(xué)的相關(guān)規(guī)定處理,，無(wú)需公司繳納。 8.津膜科技案例中,，天津工業(yè)大學(xué)校長(zhǎng)辦公會(huì)討論并批準(zhǔn)了發(fā)行人事業(yè)編制人員處置方案,。根據(jù)天津工業(yè)大學(xué)的確認(rèn)，凡該校以及該?？刂频钠髽I(yè)及其下屬企業(yè)在承擔(dān)科研項(xiàng)目過(guò)程中形成的任何與本公司及其下屬企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的專利,、技術(shù)并適用于商業(yè)化的，應(yīng)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓予本公司或其下屬企業(yè),。 9.康尼機(jī)電案例中,，南京工程學(xué)院作出《關(guān)于同意陳穎奇等 35 名同志停薪留職的批復(fù)》（南工人[2011]165 號(hào)），同意上述人員停薪留職,，不再擔(dān)任南京工程學(xué)院任何職務(wù),，不再領(lǐng)取薪酬。 10.科大國(guó)創(chuàng)案例中,，雙方簽訂《產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略合作協(xié)議》,，約定中科大在編人員可接受甲方聘任，兼職擔(dān)任公司技術(shù)人員及相關(guān)崗位職務(wù),。 11.吉大通信案例中,，吉林大學(xué)作出《關(guān)于解決林佳云等 85 名事業(yè)編制人員編制及任職問(wèn)題的決定》，該文件載明“同意在吉大通信及其關(guān)聯(lián)企業(yè)（以下合稱“吉大通信”）工作的 85 名吉林大學(xué)事業(yè)編制員工繼續(xù)專職在吉大通信工作,，同時(shí)人事和組織關(guān)系仍保留在吉林大學(xué),，但不在吉林大學(xué)擔(dān)任任何職務(wù)或從事任何工作。吉林大學(xué)下發(fā)《關(guān)于同意林佳云等 71 位同志辭去事業(yè)編制的決定》（吉大校字[2016]395 號(hào)）,。吉林大學(xué)人力資源與社會(huì)保障處出具《吉林大學(xué)參加社會(huì)保險(xiǎn)情況說(shuō)明》,。 二、證監(jiān)會(huì)審核時(shí)關(guān)注的問(wèn)題針對(duì)16家上市公司案例,，我們對(duì)證監(jiān)會(huì)關(guān)注的產(chǎn)學(xué)研方面的問(wèn)題和招股書(shū)披露內(nèi)容進(jìn)行梳理分析,，主要涉及以下三個(gè)方面問(wèn)題： （一）核心技術(shù)的獨(dú)立性 公司的核心技術(shù)是否為公司獨(dú)立研發(fā)？是否為高校教師的職務(wù)技術(shù)成果,？是否對(duì)高校存在重大依賴,？公司核心技術(shù)是否存在糾紛或潛在的糾紛？ （二）合作研發(fā)技術(shù)成果歸屬 公司與其他科研機(jī)構(gòu)合作研發(fā)的具體過(guò)程,、形成的技術(shù)成果及知識(shí)產(chǎn)權(quán),、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的作用，以及校企共有技術(shù)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響,。 （三）核心高管兼職 公司核心人員在高校兼職是否與擔(dān)任公司職務(wù)沖突,、是否影響公司獨(dú)立性、公司人員是否獨(dú)立,？ 關(guān)注的問(wèn)題詳見(jiàn)下表： 序號(hào) | 上市公司 | 關(guān)注的問(wèn)題 | 1 | 尤洛卡 300099 | 1.公司高管主要來(lái)自于山東科技大學(xué),，其中董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理黃自偉、董事兼副總經(jīng)理閆相宏以及監(jiān)事卜照坤的編制仍在山東科技大學(xué),，對(duì)公司人員是否獨(dú)立,、公司是否符合創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法第十八條規(guī)定？ | 2.公司核心人員長(zhǎng)期在山東科技大學(xué)從事煤礦礦山壓力的研究工作,，并參與過(guò)國(guó)家六五,、七五攻關(guān)等多個(gè)項(xiàng)目，對(duì)公司主要產(chǎn)品和核心技術(shù)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面是否存在糾紛或潛在的糾紛,，是否對(duì)山東科技大學(xué)存在重大依賴,？ | 3.公司子公司華得軟件的經(jīng)營(yíng)情況，以及其資產(chǎn)和核心技術(shù)的來(lái)源是否存在潛在糾紛,？ | 2 | 東軟載波 300183 | 1.公司與其他科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)合作開(kāi)發(fā)的具體情況,，公司正在從事和將要從事的研發(fā)課題是否為公司獨(dú)立自主研發(fā)？公司在技術(shù)研發(fā)上是否對(duì)技術(shù)合作方存在重大依賴及對(duì)公司持續(xù)發(fā)展的影響,？ | 2.董事王銳報(bào)告期內(nèi)從公司領(lǐng)取薪酬的具體金額,，王銳未在公司擔(dān)任行政職務(wù)而從公司領(lǐng)取薪酬的具體原因，是否符合法律法規(guī),、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定,？ | 3.王銳在中國(guó)海洋大學(xué)任職并同時(shí)作為公司技術(shù)顧問(wèn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面是否存在糾紛或潛在的糾紛？ | 3 | 寶德股份 300023 | 趙敏投資于公司的專利是否為職務(wù)技術(shù)發(fā)明,，公司的專利管理的有效性及技術(shù)的獨(dú)立性,？ | 4 | 新宙邦 300037 | 1.公司核心技術(shù)人員均申請(qǐng)或獲得過(guò)發(fā)明專利。要求公司列表說(shuō)明這些人員所申請(qǐng)或獲得的專利名稱,、申請(qǐng)地,、取得時(shí)間、有效期限,、專利權(quán)歸屬,、與公司核心技術(shù)的關(guān)系，明確說(shuō)明公司核心技術(shù)來(lái)源及其專利權(quán)歸屬,。 | 2.公司核心技術(shù)人員在公司供職之前,，在另一家日資公司工作過(guò)。這些人員所參與研發(fā)的不屬于公司的技術(shù)與公司核心技術(shù)之間的關(guān)系（如是否存在重疊,、交叉或后續(xù)改進(jìn)關(guān)系等）,，是否存在糾紛或潛在糾紛,？ | 5 | 寶萊特 300246 | 詳細(xì)說(shuō)明公司專利和軟件著作權(quán)及核心技術(shù)的形成過(guò)程、作用,、來(lái)源,，公司研發(fā)能力。 | 6 | 科大智能 300222 | 1.發(fā)行人招股說(shuō)明書(shū)披露全數(shù)字濾波技術(shù),、離散多載波調(diào)制技術(shù)等八項(xiàng)技術(shù)均為自有技術(shù),。請(qǐng)公司說(shuō)明并披露核心技術(shù)的來(lái)源、形成過(guò)程和保持技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新的機(jī)制,。 | 2. 發(fā)行人現(xiàn)任董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他核心人員中是否存在任職沖突的情形,？ | 7 | 華中數(shù)控 300161 | 1.發(fā)行人實(shí)際控制人華中科技大學(xué)下設(shè)國(guó)家數(shù)控系統(tǒng)工程技術(shù)研究中心,，與發(fā)行人合作進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，且發(fā)行人董事長(zhǎng)兼任該中心主任,。請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明并披露發(fā)行人與華中科技大學(xué)進(jìn)行技術(shù)合作的具體情況,，合作開(kāi)發(fā)的技術(shù)成果、具體應(yīng)用情況,、與發(fā)行人主要業(yè)務(wù)和核心技術(shù)的關(guān)系,、是否存在糾紛或潛在糾紛，以及發(fā)行人核心技術(shù)的來(lái)源,，并結(jié)合上述情況及發(fā)行人董事長(zhǎng),、其他董事、核心技術(shù)人員的兼職情況等情況,，補(bǔ)充說(shuō)明并披露報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人與實(shí)際控制人華中科技大學(xué)及其國(guó)家數(shù)控系統(tǒng)工程技術(shù)研究中心之間在技術(shù)研發(fā),、研發(fā)人員上是否獨(dú)立，公司治理是否健全有效,？ | 2.說(shuō)明發(fā)行人與控股股東,、實(shí)際控制人在人員、技術(shù)及業(yè)務(wù)方面的獨(dú)立性情況,。 | 8 | 天喻信息 300205 | 1.公司董,、監(jiān)、高和核心技術(shù)人員在學(xué)校任職及領(lǐng)取薪酬是否與擔(dān)任公司職務(wù)沖突,？董,、監(jiān)、高和核心技術(shù)人員停薪留職后仍保留學(xué)校事業(yè)編制是否影響公司獨(dú)立性,？ | 2.校企互相委托開(kāi)發(fā)的原因,？ | 3.公司核心技術(shù)來(lái)源、形成過(guò)程,？ | 4.公司是否具備獨(dú)立研發(fā)能力,？ | 9 | 博云新材 002297 | 1.校企共有專利,、學(xué)校許可公司使用專利的情況。這些專利的形成過(guò)程,、在公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的作用,，為何許可使用而不由公司買斷？ | 2.除技術(shù)合作外,，公司部分員工和高管人員為學(xué)校教師，公司的技術(shù)成果部分來(lái)源學(xué)校,，校企在人員,、技術(shù)、研發(fā)方面的關(guān)系,？公司是否具備獨(dú)立的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)（研發(fā)）能力,、是否對(duì)學(xué)校存在嚴(yán)重依賴？ | 10 | 川大智勝 002253 | 1.人員的獨(dú)立性,。 2.產(chǎn)學(xué)研合作,。 3.兼職人員。 | 11 | 蘇大維格 300331 | 1．自有限公司設(shè)立以來(lái)主營(yíng)業(yè)務(wù)及其發(fā)展,，發(fā)行人核心技術(shù)的內(nèi)容,、來(lái)源及取得過(guò)程，與蘇州大學(xué)之間的關(guān)系,？發(fā)行人各項(xiàng)專利的發(fā)明人,，主要產(chǎn)品的研發(fā)和形成過(guò)程，是否存在糾紛或潛在風(fēng)險(xiǎn),？核心技術(shù)人員的研發(fā)成果是否屬于原單位的職務(wù)發(fā)明,？陳林森和蘇州大學(xué)是否還持有與發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的技術(shù)或?qū)＠筷P(guān)聯(lián)方專利實(shí)施許可使用費(fèi)的作價(jià)依據(jù),。該項(xiàng)交易價(jià)格的公允性,、 合理性及必要性。 | 2.發(fā)行人99名員工屬于蘇州大學(xué)事業(yè)編制的原因及其合法合規(guī)性,，五險(xiǎn)一金的繳納情況,。 | 3.蘇州大學(xué)對(duì)于發(fā)行人注冊(cè)商標(biāo)中含有蘇大字樣是否持異議，是否可能因此追求發(fā)行人的法律責(zé)任,？ | 12 | 南大光電 300346 | 業(yè)務(wù)的獨(dú)立性,。 | 13 | 津膜科技300334 | 1.發(fā)行人原有 17名員工保留天津工業(yè)大學(xué)的事業(yè)編制。2011年3月3日,，天津工業(yè)大學(xué)校長(zhǎng)辦公會(huì)討論并批準(zhǔn)了發(fā)行人事業(yè)編制人員處置方案,。除董事長(zhǎng)李新民仍保留事業(yè)編制外，發(fā)行人不存在事業(yè)編制員工,。發(fā)行人董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員中是否曾享有天津工業(yè)大學(xué)事業(yè)編制并在該校任職的情況,？董事長(zhǎng)李新民保留事業(yè)編制的原因及其合法,、合規(guī)性？解除事業(yè)編制員工與發(fā)行人重新簽定勞動(dòng)合同的情況,，發(fā)行人是否為其繳納了社保,？ | 2.發(fā)行人目前與實(shí)際控制人除上述人事關(guān)系之外，在技術(shù)研發(fā)合作等其它方面是否有合作關(guān)系,？ | 3.發(fā)行人核心技術(shù)的內(nèi)容,、來(lái)源及取得過(guò)程，專利的發(fā)明人,，主要產(chǎn)品的研發(fā)和形成過(guò)程,，是否存在糾紛或潛在風(fēng)險(xiǎn)？發(fā)行人與天津工業(yè)大學(xué),、膜天膜工程是否存在共同研發(fā),，是否存在天津工業(yè)大學(xué)、膜天膜工程為發(fā)行人承擔(dān)研發(fā)費(fèi)用的情況,？核心技術(shù)人員的研發(fā)成果是否屬于原單位的職務(wù)發(fā)明,？ | 3.“863” 項(xiàng)目相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬情況？ | 14 | 康尼機(jī)電 603111 | 人員獨(dú)立情況,。 | 15 | 科大國(guó)創(chuàng) 300520 | 未涉及相關(guān)問(wèn)題,。 | 16 | 吉大通信 300597 | 1.報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人事業(yè)編制人員的姓名、在發(fā)行人的任職情況,、事業(yè)編制所屬單位及對(duì)應(yīng)職務(wù),？2012－2013年其醫(yī)療保險(xiǎn)和公積金費(fèi)用由吉林大學(xué)支付的原因？報(bào)告期內(nèi)是否在吉林大學(xué)或其他單位領(lǐng)取薪酬,？發(fā)行人核心人員是否存在其他在吉林大學(xué)及其關(guān)聯(lián)方擔(dān)任職務(wù),、領(lǐng)取薪酬的情況？上述情況是否對(duì)發(fā)行人的獨(dú)立性造成重大影響,？ | 2.從吉林大學(xué)受讓專利的交易金額,、在發(fā)行人業(yè)務(wù)體系中發(fā)揮的作用、與發(fā)行人核心技術(shù)的對(duì)應(yīng)情況,？發(fā)行人委托吉林大學(xué)開(kāi)發(fā)相關(guān)軟件的進(jìn)展情況,，成果歸屬，相關(guān)成果目前的實(shí)際使用情況,？發(fā)行人技術(shù)研發(fā)的獨(dú)立性,，是否對(duì)吉林大學(xué)及其關(guān)聯(lián)方存在依賴？ | 3.發(fā)行人目前具有吉林大學(xué)事業(yè)編制的在職員工共 80名，上述員工辭職手續(xù)的辦理情況,？上述員工社保轉(zhuǎn)移手續(xù)的辦理情況,？ | 4.目前具有事業(yè)編制的人員是否均為技術(shù)骨干和主要管理人員？相關(guān)人員的薪資水平與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是否存在重大差異,？高校系統(tǒng)已上市公司有無(wú)類似情形(包括但不限于具有事業(yè)編的人員數(shù)量,、占比、是否擔(dān)任核心職務(wù)等),？ |
三,、企業(yè)名稱與高校簡(jiǎn)稱有關(guān)聯(lián)的上市公司序號(hào) | 公司簡(jiǎn)稱 | 對(duì)應(yīng)高校 | 現(xiàn)高校投資比例 | 控股股東 | 1 | 復(fù)旦復(fù)華 600624 | 復(fù)旦大學(xué) | 直接投資22% | 復(fù)旦大學(xué) | 2 | 浙大網(wǎng)新 600797 | 浙江大學(xué) | 間接投資6.63% | 浙江浙大網(wǎng)新集團(tuán)有限公司 | 3 | 同濟(jì)科技 600846 | 同濟(jì)大學(xué) | 間接投資4.37% | 上海同濟(jì)企業(yè)管理中心 | 4 | 交大昂立600530 | 上海交通大學(xué) | 間接投資8.13% | 上海交大南洋股份有限公司 | 5 | 山大華特 000915 | 山東大學(xué) | 間接投資1.81% | 山東山大產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司 | 6 | 川大智勝 002253 | 四川大學(xué) | 直接投資8.75% | 游志勝 | 7 | 科大訊飛 002230 | 中國(guó)科技大學(xué) | 間接投資5.77% | 劉慶峰等14名自然人 | 8 | 科大智能 300222 | 中國(guó)科技大學(xué) | 間接投資1.25% | 安徽東財(cái)投資管理有限公司 | 9 | 蘇大維格 300331 | 蘇州大學(xué) | 間接投資9.34% | 陳林森 | 10 | 南大光電 300346 | 南京大學(xué) | 間接投資20% | 無(wú) | 11 | 科大國(guó)創(chuàng) 300520 | 中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué) | 間接投資4.68% | 合肥國(guó)創(chuàng)智能科技有限公司 | 12 | 吉大通信 300597 | 吉林大學(xué) | 直接投資30% | 吉林吉大控股有限公司 |
四、產(chǎn)學(xué)研適用的主要法規(guī)（一）產(chǎn)學(xué)研適用的主要法規(guī) 1.《科技部,、教育部關(guān)于貫徹落實(shí)<國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門(mén)關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定的通知>的通知》（國(guó)科發(fā)政字[1999]172號(hào)）中關(guān)于科研機(jī)構(gòu),、高等學(xué)校人員離崗與兼職從事成果轉(zhuǎn)化，積極為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造環(huán)境條件,，規(guī)范高新技術(shù)成果出資入股的審核認(rèn)定的規(guī)定。 2.《教育部關(guān)于積極發(fā)展,、規(guī)范管理高?？萍籍a(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（教技發(fā)[2005]2號(hào)）中關(guān)于鼓勵(lì)科研人員和教職工積極參與科技化成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化工作；鼓勵(lì)學(xué)校和產(chǎn)業(yè)之間建立開(kāi)放的人員流動(dòng)機(jī)制,，實(shí)行雙向流動(dòng),；高校可根據(jù)實(shí)際需要向企業(yè)委派技術(shù)骨干和主要管理人員,，這部分人員仍可保留學(xué)校事業(yè)編制,。 3.《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見(jiàn)》（教監(jiān)[2008]15號(hào)）中關(guān)于學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員除因工作需要、經(jīng)批準(zhǔn)在學(xué)校設(shè)立的高校資產(chǎn)管理公司兼職外,，一律不得在校內(nèi)外其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體中兼職的規(guī)定,。 4.《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》（主席令第82號(hào)）關(guān)于國(guó)家建立以企業(yè)為主體，以市場(chǎng)為導(dǎo)向,，企業(yè)同科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu),、高等學(xué)校相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，引導(dǎo)和扶持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng),，發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用,。
5.《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定》（中發(fā)[2006]4號(hào)）中關(guān)于大力推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合,，鼓勵(lì)和支持企業(yè)同科研院所,、高等院校聯(lián)合建立研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等技術(shù)創(chuàng)新組織,。 6.《教育部關(guān)于貫徹落實(shí)<中共中央,、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定>的若干意見(jiàn)》（教技（2000）2號(hào)）中關(guān)于產(chǎn)學(xué)研結(jié)合促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化是科技成果和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的有效途徑,。高等學(xué)校要進(jìn)一步采取有效措施,，通過(guò)共建企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)中心、科研生產(chǎn)聯(lián)合體,、相互兼職,、合作研究、在職培訓(xùn),、委托培養(yǎng)研究生等各種方式進(jìn)一步強(qiáng)化與企業(yè)的合作,。 7.《中小企業(yè)促進(jìn)法》（主席令第69號(hào)）中關(guān)于國(guó)家鼓勵(lì)中小企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)、大專院校開(kāi)展技術(shù)合作,、開(kāi)發(fā)與交流,，促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化，積極發(fā)展科技型中小企業(yè),。 8.《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（主席令第32號(hào)）中關(guān)于國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)與研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu),、高等院校及其他組織采取聯(lián)合建立研究開(kāi)發(fā)平臺(tái)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)或者技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等產(chǎn)學(xué)研合作方式,，共同開(kāi)展研究開(kāi)發(fā),、成果應(yīng)用與推廣、標(biāo)準(zhǔn)研究與制定等活動(dòng),。 9.《關(guān)于加速實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新工程形成以企業(yè)為中心的技術(shù)創(chuàng)新體系的意見(jiàn)》（國(guó)經(jīng)貿(mào)技術(shù)（2000）60號(hào)）中關(guān)于加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合機(jī)制建設(shè),、逐步形成以企業(yè)為主體，高等院校和科研院所廣泛參與,，利益共享,、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合機(jī)制。 （二）技術(shù)成果歸屬的相關(guān)規(guī)定 1.《合同法》（中華人民共和國(guó)主席令第15號(hào)）中關(guān)于委托開(kāi)發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造,，除當(dāng)事人另有約定的以外,，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于研究開(kāi)發(fā)人。研究開(kāi)發(fā)人取得專利權(quán)的,，委托人可以免費(fèi)實(shí)施該專利,。研究開(kāi)發(fā)人轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)的，委托人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利,。 合作開(kāi)發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造,，除當(dāng)事人另有約定的以外，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于合作開(kāi)發(fā)的當(dāng)事人共有,。當(dāng)事人一方轉(zhuǎn)讓其共有的專利申請(qǐng)權(quán)的,，其他各方享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。合作開(kāi)發(fā)的當(dāng)事人一方聲明放棄其共有的專利申請(qǐng)權(quán)的,，可以由另一方單獨(dú)申請(qǐng)或者由其他各方共同申請(qǐng),。申請(qǐng)人取得專利權(quán)的，放棄專利申請(qǐng)權(quán)的一方可以免費(fèi)實(shí)施該專利。合作開(kāi)發(fā)的當(dāng)事人一方不同意申請(qǐng)專利的,，另一方或者其他各方不得申請(qǐng)專利,。 委托開(kāi)發(fā)或者合作開(kāi)發(fā)完成的技術(shù)秘密成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)以及利益的分配辦法,，由當(dāng)事人約定,。沒(méi)有約定或者約定不明確，依照本法第六十一條的規(guī)定仍不能確定的,，當(dāng)事人均有使用和轉(zhuǎn)讓的權(quán)利,，但委托開(kāi)發(fā)的研究開(kāi)發(fā)人不得在向委托人交付研究開(kāi)發(fā)成果之前，將研究開(kāi)發(fā)成果轉(zhuǎn)讓給第三人,。 2.《專利法》（主席令第8號(hào)）中關(guān)于兩個(gè)以上單位或者個(gè)人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造,、一個(gè)單位或者個(gè)人接受其他單位或者個(gè)人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外,，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個(gè)人,；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，申請(qǐng)的單位或者個(gè)人為專利權(quán)人,。 3.《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》（國(guó)務(wù)院令第632號(hào)）中關(guān)于由兩個(gè)以上的自然人,、法人或者其他組織合作開(kāi)發(fā)的軟件，其著作權(quán)的歸屬由合作開(kāi)發(fā)者簽訂書(shū)面合同約定,。無(wú)書(shū)面合同或者合同未作明確約定，合作開(kāi)發(fā)的軟件可以分割使用的,，開(kāi)發(fā)者對(duì)各自開(kāi)發(fā)的部分可以單獨(dú)享有著作權(quán),；但是，行使著作權(quán)時(shí),，不得擴(kuò)展到合作開(kāi)發(fā)的軟件整體的著作權(quán),。合作開(kāi)發(fā)的軟件不能分割使用的，其著作權(quán)由各合作開(kāi)發(fā)者共同享有,，通過(guò)協(xié)商一致行使,；不能協(xié)商一致，又無(wú)正當(dāng)理由的,，任何一方不得阻止他方行使除轉(zhuǎn)讓權(quán)以外的其他權(quán)利,，但是所得收益應(yīng)當(dāng)合理分配給所有合作開(kāi)發(fā)者。 接受他人委托開(kāi)發(fā)的軟件,，其著作權(quán)的歸屬由委托人與受托人簽訂書(shū)面合同約定,；無(wú)書(shū)面合同或者合同未作明確約定的，其著作權(quán)由受托人享有,。 4.《著作權(quán)法》（主席令第26號(hào)）中關(guān)于兩人以上合作創(chuàng)作的作品,，著作權(quán)由合作作者共同享有。沒(méi)有參加創(chuàng)作的人，不能成為合作作者,。合作作品可以分割使用的,，作者對(duì)各自創(chuàng)作的部分可以單獨(dú)享有著作權(quán)，但行使著作權(quán)時(shí)不得侵犯合作作品整體的著作權(quán),。 5.《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》（主席令第82號(hào)）中關(guān)于利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的發(fā)明專利權(quán),、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)和植物新品種權(quán),，除涉及國(guó)家安全,、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的外，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得,。項(xiàng)目承擔(dān)者應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施前款規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán),；在合理期限內(nèi)沒(méi)有實(shí)施的，國(guó)家可以無(wú)償實(shí)施,，也可以許可他人有償實(shí)施或者無(wú)償實(shí)施,。 6.《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》（教育部令第3號(hào)）中關(guān)于主要利用高等學(xué)校的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由高等學(xué)校承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計(jì),、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙,、計(jì)算機(jī)軟件、地圖等職務(wù)作品以及法律,、行政法規(guī)規(guī)定的或者合同約定著作權(quán)由高等學(xué)校享有的職務(wù)作品,，作者享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由高等學(xué)校享有,。 7.《科學(xué)技術(shù)部關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于加強(qiáng)與科技有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作的若干意見(jiàn)〉的通知》（國(guó)科發(fā)政字[2000]569號(hào)）中關(guān)于要逐步調(diào)整科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬政策,，除以保證重大國(guó)家利益、國(guó)家安全和社會(huì)公共利益為目的,，并由科技計(jì)劃項(xiàng)目主管部門(mén)與承擔(dān)單位在合同中明確約定外,，執(zhí)行國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目所形成科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可以由承擔(dān)單位所有,。執(zhí)行國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目所產(chǎn)生的發(fā)明權(quán),、發(fā)現(xiàn)權(quán)及其他科技成果權(quán)等精神權(quán)利，屬于對(duì)項(xiàng)目單獨(dú)或者共同作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的科技人員,。 8.《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部,、財(cái)政部關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理若干規(guī)定的通知》（國(guó)辦發(fā)[2002]30號(hào)）中關(guān)于科研項(xiàng)目研究成果及其形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除涉及國(guó)家安全,、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的以外,，國(guó)家授予科研項(xiàng)目承擔(dān)單位。項(xiàng)目承擔(dān)單位可以依法自主決定實(shí)施,、許可他人實(shí)施,、轉(zhuǎn)讓,、作價(jià)入股等，并取得相應(yīng)的收益,。同時(shí),，在特定情況下，國(guó)家根據(jù)需要保留無(wú)償使用,、開(kāi)發(fā),、使之有效利用和獲取收益的權(quán)利。 9.《科學(xué)技術(shù)部,、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì),、財(cái)政部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于印發(fā)<國(guó)家科技重大專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定>的通知》（國(guó)科發(fā)專（2010）264號(hào)）中關(guān)于重大專項(xiàng)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán),，其權(quán)利歸屬按照下列原則分配：（一）涉及國(guó)家安全,、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的，屬于國(guó)家,，項(xiàng)目（課題）責(zé)任單位有免費(fèi)使用的權(quán)利,。（二）除第（一）項(xiàng)規(guī)定的情況外，授權(quán)項(xiàng)目（課題）責(zé)任單位依法取得,，為了國(guó)家安全,、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的需要，國(guó)家可以無(wú)償實(shí)施,，也可以許可他人有償實(shí)施或者無(wú)償實(shí)施,。項(xiàng)目（課題）任務(wù)合同書(shū)應(yīng)當(dāng)根據(jù)上述原則對(duì)所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬做出明確約定。 張杰軍,，德恒律師事務(wù)所合伙人,、律師；主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域?yàn)槠髽I(yè)改制,、首發(fā)上市、并購(gòu)重組,、新三板,、債券發(fā)行等。
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