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法律的進(jìn)化:英國普通法的誕生

 愛游泳的黑熊 2022-06-17 發(fā)布于福建

人們習(xí)慣將當(dāng)今西方國家的法律體系劃分為普通法系(common law)和大陸法系(civil law),,前者以英美國家為代表,后者則以法國,、德國等大陸國家為典型,。普通法其最大特點是法律規(guī)范是非法典化的,法律規(guī)則主要存在于法官以往的先例判決中,,法官的判決引用的依據(jù)是以往的判例,,因此又被成為判例法或者法官法,相比之下大陸法最大特點是法律規(guī)范是法典化的,,法律規(guī)則存在于立法者制定的成文法典之中,,法官在判決中引用的依據(jù)的主要是成文法。除了這些差別,,在法院體系,、法官角色、訴訟模式,、證據(jù)規(guī)則等方面,,普通法系和大陸法系都有非常大的區(qū)別,。英國(主要指英格蘭)是普通法的母國,為什么普通法會在英國產(chǎn)生,?推動其成熟完善,,獨樹一幟的因素有哪些?比利時法律史學(xué)者范·卡內(nèi)岡教授創(chuàng)作的《英國普通法的誕生》給我們提供了全方位的解答,。這本書主要論述了與英國普通法誕生密切相關(guān)的三個因素:王室法院體系,、令狀制度和陪審制度。

一,、王室法庭體系的建立和普通法的形成

古代的英國,,乃至整個歐洲,就像《權(quán)力的游戲》里描繪的,,國家的界限是不清晰的,,國王的衰弱是紛爭并起的征兆,,各種關(guān)系盤根錯節(jié)的政治家族明爭暗斗,、彼此撻伐,只為獲得王冠,,讓世人臣服,。1066年,法國諾曼底公爵威廉率領(lǐng)軍隊,,戰(zhàn)勝了英王懺悔者愛德華的繼承者英王哈羅德,。哈羅德戰(zhàn)敗身亡,倫敦不戰(zhàn)而降,,威廉被加冕為英國國王,,法國人統(tǒng)治英國的諾曼王朝開啟。對于入侵者來說,,他們要考慮的頭等問題是如何有效的統(tǒng)治自己的殖民地,。征服者與被征服者的沖突是不可避免的,關(guān)鍵在于征服者的統(tǒng)治智慧,、能力和技藝,。除了生物學(xué)上民族聯(lián)姻融合,語言融合,,諾曼王朝給英國帶來的最大變化是封建制的建立的和中央集權(quán)的加強(qiáng),,這兩種看似矛盾的制度安排在諾曼征服后的英國事實上并存了。

諾曼王朝給英國帶來歐洲了封建制,,“英國的封建主義是諾曼征服的產(chǎn)兒”,,在諾曼王朝的影響下,英國成為“西方最完美的封建王朝”,。封建制意味著主權(quán)在國王及其封臣之間進(jìn)行分割,,國王將其領(lǐng)土分給封臣,,大的封臣作為大領(lǐng)主再將其從國王那里獲得的土地分給下面的小的領(lǐng)主等,這樣層層分封,。領(lǐng)主在其領(lǐng)地范圍內(nèi)具有相當(dāng)大的自治權(quán),,包括司法權(quán)。國王和封臣之間事實上是一種契約關(guān)系,,各自的權(quán)利義務(wù)是比較清晰的,。在傳統(tǒng)的封建制下,國王雖然通過封建制實現(xiàn)了國家的統(tǒng)一和團(tuán)結(jié),,但是國王的權(quán)力是有限的,,是受到制約的,王國和封臣之間由于政治的分裂經(jīng)常會出現(xiàn)矛盾,,甚至叛亂等,,這也是封建制國家的一個不穩(wěn)定因素。但是諾曼統(tǒng)治下的英國的封建制則不同,,英國國王比歐洲其他封建國家的國王權(quán)力更大,,由于英王威廉實施鐵腕統(tǒng)治以及有強(qiáng)大的征稅權(quán)和財力,其擁有雄厚的軍事力量和對地方貴族的控制力,,而“自12世紀(jì)的英格蘭的確很快變成了一個半官僚化,、半科層化的國家”,這意味著英國在12世紀(jì)已經(jīng)變味相當(dāng)中央集權(quán)化的國家,,這一點與法國等封建國家大為不同,,后者結(jié)束政治分裂,實現(xiàn)中央集權(quán)的時間要晚晚得多,。與中央集權(quán)制的建立同步的是,,英國國王建立了統(tǒng)一的王室法院體系,王室法院體系是英王加強(qiáng)中央集權(quán)的一個體現(xiàn),,而這對普通法體系的形成也至關(guān)重要,。

英格蘭王室法庭體系的建立,事實上為所有普通自由民提供了一個一審法庭,,其中包括中央王室法庭(民事,、財稅、王座法庭等)和各類巡回法庭,。王室法庭是國王加強(qiáng)王權(quán)統(tǒng)治,,解決地方糾紛的重要途徑,事實上侵入了原來由領(lǐng)主或教會主導(dǎo)的地方司法領(lǐng)域,。王室法庭體系的創(chuàng)立對普通法在歐洲的形成具有以下幾方面的意義:一是王室法庭,,尤其是巡回法庭通過巡回審判,掌握了地方習(xí)慣法,,而習(xí)慣法是普通法的來源,。在英國地方流行的是各種日耳曼習(xí)慣法,,而日耳曼習(xí)慣法是與羅馬法、教會法等十分不同的法律體系,,王室法庭的建立為了解,、保存和發(fā)展地方習(xí)慣法提供了機(jī)會。二是王室法庭系統(tǒng)的建立為英國的法律統(tǒng)一提供了機(jī)會,。隨著中央王室法庭和巡回法庭的常設(shè)化和法官的專業(yè)化,,通過累月的審判活動形成案例集成,英格蘭逐步建立了統(tǒng)一的法律規(guī)則,,這就是適用于全英國的普通法,。三是王室法庭體系的建立滿足了民眾對司法救濟(jì)的需要。王權(quán)介入地方事務(wù)也建立在存在需要的基礎(chǔ)上,,尤其是圍繞地產(chǎn)的糾紛中,,一些自由民或小的領(lǐng)主無法在地方封建司法系統(tǒng)中獲得有效救濟(jì),此時,,國王的法庭的干預(yù)為他們提供了救濟(jì)途徑,,國王從而成為正義的象征,王室法庭變得更為正當(dāng)化,,最終推動了普通法的發(fā)展,。

二,、令狀制度的發(fā)展與普通法的形成

雖然王室法庭為當(dāng)事人打開了救濟(jì)之門,,但是在普通法形成歷史進(jìn)程中,還需要訴訟程序方面的司法制度加以保障,。比如,,如果想在王室法庭提起訴訟,還必須得到一種專門的有著國王簽名的啟動司法程序的王室令狀,,即起始令狀(original writ),它由國王文秘署簽發(fā),,憑借它可以啟動在王室法院啟動訴訟程序。起始令狀指明了訴訟請求的性質(zhì),、雙方當(dāng)事人的姓名,、雙方爭執(zhí)的標(biāo)的,以及其他涉及傳訊,、陪審團(tuán)著急等問題的內(nèi)容,。

作為一種訴訟文書,令狀也經(jīng)歷了一個長期的發(fā)展過程,,整體上是由原來的行政管理的工具演變?yōu)樗痉ɑ奈臅ぞ?。比如起始令狀,其最初一種行政命令,,經(jīng)歷了逐步的司法化的過程,?!皢铀痉ǔ绦虻钠胀ǚ顮畹臍v史起源可以在央格魯-撒克遜國王的行政令狀中找到,后者則是通過強(qiáng)制命令恢復(fù)占有或者補(bǔ)償來對非法侵害進(jìn)行矯正和救濟(jì)的,,它是在對案件是非曲直進(jìn)行簡單調(diào)查后采取的警察式(行政)措施,,因而顯示了極大的便宜性而很少正規(guī)程序的意味?!毙姓顮铍m然看似迅速和直截了當(dāng),,但是“基于一方陳述而簽發(fā)的令狀,勢必導(dǎo)致沖突,、不公平極他們力圖反對的混亂無序”,。也就是說行政命令式的令狀并不是解決糾紛的最好的方式,令狀逐漸由解決實體的問題的官方命令轉(zhuǎn)變?yōu)閱幽撤N訴訟程序的文書,。比如在涉及侵占土地的糾紛中,,王室令狀的內(nèi)容最開始可能是“xxx必須返還占有”,逐步轉(zhuǎn)變?yōu)椤皒xx必須返還占有,,否則要出庭應(yīng)訴”,,再到后來則演變?yōu)椤皒xx于xx日內(nèi)到法庭應(yīng)訴”。令狀不再解決實體問題,,而演變?yōu)橐环N訴訟程序文書,。總之,,王室令狀的發(fā)展使得以王室法庭為主場的司法成為解決糾紛,、實施統(tǒng)治的重要方式,這也為普通法國家的司法中心主義特征打下了基礎(chǔ),。

令狀制度發(fā)展的另外一個重要的效果是擴(kuò)大了王室法庭的管轄權(quán),,從另一角度講,也意味著地方的封建法庭,、教會法庭等的管轄權(quán)縮小,。由于地方上糾紛類型日益增多,衍生出了新近侵占令狀,、收回繼承地令狀,、地產(chǎn)性質(zhì)訴訟令、最終圣職推薦令等多種令狀,,發(fā)展出了特種類型的格式訴訟,,其實就是案由的多樣化和確定化,這些令狀解決的問題種類越來越多,,事實上等于擴(kuò)大了王室法院的管轄權(quán),。這也表明王室法庭解決糾紛是有效的,所以人們越來越多的選擇在王室糾紛打官司,這也推動了普通法體系的發(fā)展,。王室法庭體系,,以令狀為載體的格式訴訟,再加上事實查證的方法,,共同構(gòu)成了普通法體系,。

三、陪審制的演變與普通法的形成

英美法系國家實施陪審團(tuán)審判,,是區(qū)別于大陸法系司法活動的一個顯著特征,。今天的英美法系的陪審團(tuán),是案件事實的調(diào)查者,,罪行的的認(rèn)定者,,他們與職業(yè)法官一道扮演著案件審理者的角色。但是普通法系陪審團(tuán)的這一角色定位并不是開始就是這樣一成不變,,也不是一蹴而就的,。陪審制最初是作為一種審判活動中的證據(jù)制度而存在的,它與神明裁判,、共誓絳罪,、決斗一樣,是一種舉證和證明案件事實的制度,?!芭e證問題之所以重要,是因為普通法的成型和發(fā)展是圍繞一種特別的舉證方式——陪審制而展開的”,,由騎士或者普通自由民組成的陪審團(tuán)在王室法官面前作出裁判逐步成為了刑事與民事審判的核心,。

關(guān)于陪審制的的起源,研究認(rèn)為,,它是“被采納而不是被創(chuàng)制出來的”,,也就是說它存在于傳統(tǒng)中,但它既不是純粹的諾曼產(chǎn)物,,也不是完全的英國產(chǎn)物。其起源可以追溯到加洛林王朝的咨審調(diào)查(一種行政調(diào)查的工具)制度以及英格蘭傳統(tǒng)中存在的地方陪審團(tuán)制度,它似乎是兩種制度融合的產(chǎn)物。陪審團(tuán)的成員最早是一些對王室法官要了解的信息知情的鄰人,,更類似于輔助法官做出裁判的咨詢?nèi)藛T或者說證人,,最后逐步發(fā)展為事先對案情并不知情的獨立的事實查證者。而有趣的是,,由這些沒有法律專業(yè)知識的普通人憑借經(jīng)驗和知識去查明事實并不認(rèn)為是不合理的,這大概是因為在仍處于中世紀(jì)的歐洲,由12個普通公民來審理案件本身比神明裁判,、決斗等方式要文明、理性的多,陪審團(tuán)審判本身是一個歷史的進(jìn)步,,雖然跟近代的專業(yè)法官裁判制度比起來,,它看上去非常古老而陳舊?!巴跏曳ㄍサ某晒εc陪審制的勝利,,以及神裁、宣誓,、決斗的衰落甚至是部分消失并肩發(fā)生,,它意味著一種理性的查證方式對于那些古老的、非理性的,、訴諸上帝或者其他神秘自然力量的方式的勝利”,。

總之,諾曼征服給英國帶來的并不是與傳統(tǒng)的徹底割裂,,也不是外來制度的徹底勝利,,而是本土和外來事物的融合發(fā)展。在司法制度方面表現(xiàn)為三種因素共同作用催生了全新的獨樹一幟的普通法制度,,即征服者基于加強(qiáng)中央集權(quán)的需要而創(chuàng)造的王室法庭體系,,對英格蘭傳統(tǒng)中保留的地方習(xí)慣法的繼承以及陪審團(tuán)審判成為理性的證據(jù)制度。普通法的形成發(fā)生在諾曼征服后的一兩百年間,,相對于英格蘭來說,,那時的歐洲大陸在司法制度上還處于野蠻時代。

作者:楊先德(北京市人民檢察院職務(wù)犯罪檢察部檢察官助理),;本文原載于《檢察風(fēng)云》2017年第18期,。

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