近年來(lái),，英美證據(jù)學(xué)界最為引人注目的研究趨勢(shì)莫過(guò)于“新證據(jù)學(xué)”（New Evidence Scholarship）思潮的興起。這一研究思潮肇始于六七十年代的美國(guó),，伴隨著學(xué)界關(guān)于概率與證明的爭(zhēng)論而出現(xiàn),。理查德·萊姆伯特在1986年向“證據(jù)法上的概率和推理”（Probability and Inference in the Law of Evidence）學(xué)術(shù)研討會(huì)提交的《新證據(jù)學(xué)：對(duì)證明過(guò)程的分析》一文中，首次將這一思潮命名為“新證據(jù)學(xué)”,。[1]盡管英美學(xué)者對(duì)于“新證據(jù)學(xué)”這一概念的內(nèi)涵和外延至今仍有分歧,，但從萊姆伯特文章的標(biāo)題以及學(xué)術(shù)研究的進(jìn)展來(lái)看，“新證據(jù)學(xué)”并不局限于概率與證明問(wèn)題,，它實(shí)際上涵蓋了所有對(duì)司法證明過(guò)程的研究,。在這一背景下，司法證明活動(dòng)中的事實(shí)認(rèn)定模式成為學(xué)界關(guān)注的重要問(wèn)題之一,。

　　一,、事實(shí)認(rèn)定的原子模式與整體模式之爭(zhēng)

　　在當(dāng)前“新證據(jù)學(xué)”的研究中，英美學(xué)者對(duì)于事實(shí)認(rèn)定的模式有兩種截然不同的主張,，即原子主義（atomism）與整體主義（holism）,。

　　原子主義是當(dāng)前主流英美證據(jù)法學(xué)者所倡導(dǎo)的事實(shí)認(rèn)定模式，也是傳統(tǒng)英美證據(jù)理論所沿襲的模式,。所謂原子主義,，就是假定我們有可能并且樂(lè)于將大量的證據(jù)分解為相互分離、獨(dú)立的組合,，每一個(gè)組合都可以用來(lái)表達(dá)一系列重要主張中的一個(gè)獨(dú)立主張,。[2]傳統(tǒng)英美證據(jù)理論認(rèn)為，事實(shí)認(rèn)定就是從單個(gè)的證據(jù)出發(fā)，運(yùn)用邏輯法則和經(jīng)驗(yàn)法則推導(dǎo)出案件事實(shí)的過(guò)程,。例如,，邊沁認(rèn)為：“法官的職責(zé)是從各方當(dāng)事人的角度收集所有最佳形式的證據(jù)，對(duì)其加以比較,，并根據(jù)它們的證明力作出裁判,。”[3]盡管60年代以來(lái)貝葉斯定理的支持者們企圖用數(shù)學(xué)方法來(lái)解決司法證明問(wèn)題,，但其所倡導(dǎo)的概率推理方法仍然遵循原子主義的認(rèn)知路徑,。因此，特文寧認(rèn)為,，培根主義者和帕斯卡主義者——更確切地說(shuō),，所有主流的英美證據(jù)法學(xué)家?guī)缀醵紝儆谠又髁x者?？贫鞯臍w納證明理論有賴(lài)于相關(guān)變量的有序排列,；而貝葉斯定理則旨在提供一種將相互獨(dú)立的概率判斷整合在一起的公式。[4]

　　整體主義是部分英美學(xué)者倡導(dǎo)的事實(shí)認(rèn)定模式,，80年代以來(lái)開(kāi)始受到推崇并得到了心理學(xué)研究成果的支持,。1820年，被傳統(tǒng)英美學(xué)者視為“離經(jīng)叛道者”的蘇格蘭律師兼地方司法官詹姆斯,？格拉斯福德在其出版的《證據(jù)原理及其在司法探知中的應(yīng)用》一書(shū)中,，倡導(dǎo)一種整體主義的事實(shí)認(rèn)定方法，對(duì)傳統(tǒng)的原子模式提出了挑戰(zhàn),。[5]盡管格拉斯福德所提出的理論在當(dāng)時(shí)并沒(méi)有產(chǎn)生多少影響,，在其后很長(zhǎng)的歷史時(shí)期內(nèi)也不為人所關(guān)注，但是到了上個(gè)世紀(jì)80年代經(jīng)由艾布·哈瑞拉的解說(shuō)和闡釋?zhuān)窭垢５碌乃枷腴_(kāi)始為學(xué)界所熟知,。艾布·哈瑞拉指出,，許多證據(jù)評(píng)價(jià)是完形的和整體性的。例如,，在評(píng)價(jià)大量證據(jù)的證明力上我們不會(huì)也不應(yīng)該把整個(gè)證據(jù)群分成獨(dú)立的個(gè)體并且分別賦予每一個(gè)體獨(dú)立的證明價(jià)值,。我們更應(yīng)該把大量的證據(jù)看作一個(gè)整體，一個(gè)“格式塔”或“完形”,，以證明他的整個(gè)證明力或可信性,，而不是以分析的方法來(lái)實(shí)現(xiàn)。[6]蒂勒斯也表達(dá)過(guò)類(lèi)似的思想,。他指出：“就我們而言,，我們傾向于認(rèn)為，試圖對(duì)我們的推論賴(lài)以建立的前提進(jìn)行系統(tǒng)而全面表述的努力可能會(huì)導(dǎo)致事實(shí)認(rèn)定過(guò)程的嚴(yán)重扭曲,，其部分原因（僅僅是部分的原因）在于,，這樣的系統(tǒng)表述遮蔽了我們?cè)趯?shí)踐中評(píng)價(jià)證據(jù)的復(fù)雜心理過(guò)程,。讓我們把所有知道的東西表達(dá)出來(lái)是不現(xiàn)實(shí)的，而試圖說(shuō)出我們所不能說(shuō)出的東西可能會(huì)減少我們的知識(shí)并降低我們運(yùn)用知識(shí)的能力,。在我們的日常生活中，我們充滿(mǎn)自信地依賴(lài)數(shù)不清的假設(shè)和信念,，我們常常難以明確表述或解釋這些假設(shè)和信念,，但這并不必然導(dǎo)致它們不合理和不可靠。事實(shí)裁判者在法庭上評(píng)價(jià)證據(jù)的過(guò)程中,，所信賴(lài)的很多信念亦是如此,。”[7]

　　80年代以來(lái),，司法心理學(xué)研究的成果對(duì)整體主義的理論提供了有力的支持,。蘭斯·本奈特和瑪莎·費(fèi)爾德曼在1981年出版的《法庭上的事實(shí)重建》一書(shū)中主張，美國(guó)的刑事審判實(shí)際上是圍繞“講故事”而展開(kāi)的,，并對(duì)法庭中的故事構(gòu)建進(jìn)行了初步探討,。[8]隨后，里德·黑斯蒂,、史蒂文·彭羅得和南?！づ韺庮D在1983年出版的《陪審團(tuán)的內(nèi)心世界》一書(shū)中提出了一種關(guān)于陪審員裁決的心理語(yǔ)言學(xué)“故事模型”。后來(lái),，南?！づ韺庮D和里德·黑斯蒂又在1991年發(fā)表的《陪審員裁決的認(rèn)知理論：故事模型》一文中對(duì)故事模型進(jìn)一步作了闡述。[9]這些司法心理學(xué)的研究成果表明,，在實(shí)踐中,，未經(jīng)職業(yè)訓(xùn)練的陪審員們不是借助于證據(jù)推理來(lái)推導(dǎo)案件事實(shí)，而是通過(guò)對(duì)控辯雙方所提供的事實(shí)版本進(jìn)行比較,，進(jìn)而決定取舍,。這顯然是一種整體主義的進(jìn)路。

　　整體主義的思想對(duì)于傳統(tǒng)的事實(shí)認(rèn)定模式提出了挑戰(zhàn),。尤其是,，近年來(lái)作為“新證據(jù)學(xué)”重要研究對(duì)象的概率推理方法和圖表推理方法都立足于促進(jìn)證據(jù)推理的精細(xì)化，這似乎與整體主義的精神和理念背道而馳,。正如特文寧所言,，在重構(gòu)過(guò)去事實(shí)的“整體主義”敘事的心理學(xué)解釋與事實(shí)問(wèn)題推理的“原子主義”的分析式解釋之間，存在著明顯的緊張關(guān)系,。[10]如何消除二者之間的對(duì)立,，成為亟待解決的課題。

　　二,、對(duì)原子模式和整體模式的評(píng)析

　　達(dá)馬斯卡教授曾在1990年發(fā)表了《證據(jù)評(píng)價(jià)的原子主義與整體主義：比較法的考察》一文,，對(duì)兩大法系事實(shí)認(rèn)定的模式進(jìn)行了比較研究。該文提出的核心觀點(diǎn)是：“按照原子主義證據(jù)提出方式，英美陪審團(tuán)給出的是無(wú)須說(shuō)明事實(shí)認(rèn)定結(jié)果及其理由的神秘莫測(cè)的裁決,。在對(duì)證據(jù)作出更具整體主義的處理之后,，大陸法系法官作出了一個(gè)指明事實(shí)認(rèn)定結(jié)果并作出解釋的判決?！盵11]筆者認(rèn)為,，證據(jù)提出方式所涉及的是心證形成之前的證據(jù)審查制度，而對(duì)事實(shí)認(rèn)定結(jié)果的解釋則屬于心證形成之后的裁判文書(shū)說(shuō)理制度,。所以,，達(dá)馬斯卡的這一論文實(shí)際上僅僅局限于對(duì)法律制度層面的分析，而并未觸及心證形成過(guò)程本身,，而心證形成過(guò)程恰恰是事實(shí)認(rèn)定的核心環(huán)節(jié),。從心證形成機(jī)制的角度來(lái)看，原子主義與整體主義反映了兩種完全不同的思維范式,，二者的對(duì)立有著深刻的認(rèn)識(shí)論根源,。

　　（一）兩種模式的哲學(xué)基礎(chǔ)

　　從哲學(xué)史上來(lái)看,，原子論作為古代哲學(xué)家提出的一種觀察世界的方法可謂源遠(yuǎn)流長(zhǎng),。一般認(rèn)為，古代原子論的創(chuàng)始人是古希臘哲學(xué)家德謨克利特,。他把“原子”看作是組成宇宙系統(tǒng)的基本粒子,。在近現(xiàn)代自然科學(xué)出現(xiàn)以后，這種原子論的世界觀逐步演變?yōu)檫€原論的思維范式,。正如學(xué)者所言,，“古希臘學(xué)者們這樣的認(rèn)識(shí)傳統(tǒng)，在16世紀(jì)左右自然科學(xué)的產(chǎn)生時(shí)期和以后的發(fā)展中,，得到了繼承和發(fā)揚(yáng)光大,，并通過(guò)哲學(xué)家們的提煉最終形成了傳統(tǒng)的還原論方法?！盵12]可見(jiàn),，古代的原子論與近現(xiàn)代以來(lái)的還原論是一脈相承的?！八^還原論是指這樣一種觀點(diǎn)：對(duì)于任何事物,，特別是復(fù)雜事物的認(rèn)識(shí)和理解，可以通過(guò)對(duì)它的組成部分的認(rèn)識(shí)和理解去實(shí)現(xiàn),，因而對(duì)于復(fù)雜事物,、復(fù)雜系統(tǒng)的運(yùn)動(dòng)規(guī)律，應(yīng)當(dāng)從它的各個(gè)部分的運(yùn)動(dòng)規(guī)律中推導(dǎo)出來(lái),?！盵13]比如,，法國(guó)數(shù)學(xué)家勒內(nèi)·笛卡爾就曾在其名著《方法論》中的第二條規(guī)則指出：把問(wèn)題盡可能分成細(xì)小的組成部分，深入地分別研究其中的每一部分,。[14]

　　可見(jiàn),，80年代以來(lái)證據(jù)法學(xué)界所討論的原子模式實(shí)際上就是還原論思維范式的產(chǎn)物。近現(xiàn)代以來(lái),，在還原論研究范式的指導(dǎo)下,，自然科學(xué)研究取得了輝煌的成就，創(chuàng)造了人類(lèi)社會(huì)前所未有的物質(zhì)文明,。與此同時(shí)，包括法學(xué)在內(nèi)的社會(huì)科學(xué)研究也朝著精細(xì)化的方向發(fā)展,，學(xué)科的劃分越來(lái)越細(xì),，相應(yīng)的研究也越來(lái)越深入細(xì)致。傳統(tǒng)英美證據(jù)理論對(duì)證據(jù)運(yùn)用規(guī)律和證據(jù)可采性規(guī)則的條分縷析都與這種思維范式有關(guān),。

　　一般認(rèn)為,，西方整體論的思想則可以追溯到古希臘樸素辯證法的奠基人赫拉克利特。他在《論自然界》一書(shū)中提出了“世界是包括一切的整體”這一論斷,。這一哲學(xué)思想也隨著時(shí)代的更替而不斷發(fā)展,。80年代以來(lái)證據(jù)法學(xué)界所討論的整體模式實(shí)際上就是整體論思維范式的產(chǎn)物。格拉斯福德的“整體主義”思想的哲學(xué)基礎(chǔ)是以托馬斯,？里德,、杜格爾德？斯圖爾特為代表的蘇格蘭常識(shí)學(xué)派的哲學(xué)思想,。這種哲學(xué)思想主張,，人類(lèi)在認(rèn)識(shí)世界的過(guò)程中并非首先獲得互不關(guān)聯(lián)的觀念，然后再據(jù)此作出關(guān)于這些觀念之間關(guān)系的判斷,，而是憑借感覺(jué)的“提示”直接獲得判斷,。所以，人類(lèi)的知覺(jué)是由感覺(jué)通過(guò)“提示”而產(chǎn)生的,，而感覺(jué)是人心固有的結(jié)構(gòu)的產(chǎn)物,。顯然，這種哲學(xué)思想遵循的是一種整體論的認(rèn)識(shí)路線,。雖然近現(xiàn)代以來(lái)產(chǎn)生了各式各樣的整體論思想,，但這些思想都不過(guò)是古代整體論思想的現(xiàn)代版本?？梢?jiàn),，80年代以來(lái)哈瑞拉等人所倡導(dǎo)的整體模式實(shí)際上就是整體論思維范式的產(chǎn)物。

　　還原論與整體論一直是哲學(xué)界爭(zhēng)論不休的話(huà)題,?！霸谖鞣娇茖W(xué)史上,，原子論的思維方式和整體論的思維方式一直交替出現(xiàn)?！盵15]所以,，在證據(jù)法學(xué)界出現(xiàn)關(guān)于事實(shí)認(rèn)定的原子主義和整體主義之爭(zhēng)也就不足為怪了。還原論與整體論反映了人類(lèi)觀察世界和思考問(wèn)題的兩種不同路徑,，可謂各有優(yōu)劣,。而事實(shí)認(rèn)定的原子模式與整體模式都在一定程度上反映了司法證明的某些規(guī)律，但同時(shí)也都有一定的局限性,。

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【作者簡(jiǎn)介】
封利強(qiáng),，浙江工商大學(xué)訴訟法學(xué)研究中心副教授。

【注釋】