童靈運  

上海市建緯律師事務(wù)所律師,，上海交通大學(xué)碩士研究生,，一級建造師職業(yè)資格，一級造價師職業(yè)資格,，證券,、期貨、基金從業(yè)資格,，具有法律,、建設(shè)工程、金融復(fù)合背景,。專業(yè)擅長建設(shè)工程,、金融等領(lǐng)域的訴訟與非訴訟法律服務(wù)。

一,、問題提出

設(shè)計單位缺乏資質(zhì)承擔(dān)建設(shè)工程方案設(shè)計的,，其合同效力如何？

二,、裁判觀點

裁判觀點1：方案設(shè)計提供的不僅僅是咨詢服務(wù),，還提交平面圖、設(shè)計圖,、布置圖等實體性文件,，需要具備設(shè)計資質(zhì)，設(shè)計公司無相應(yīng)資質(zhì),，故其簽訂的合同無效,。

案例：(2021)浙06民終797號

案情概要：

發(fā)包人A公司與不具備資質(zhì)的設(shè)計人B公司就某項目簽訂了設(shè)計合同，約定由B公司承擔(dān)室內(nèi)設(shè)計,、景觀設(shè)計,、小體量構(gòu)筑物的建筑及室內(nèi)設(shè)計，設(shè)計階段分別為概念設(shè)計,、方案設(shè)計,、方案深化、室內(nèi)施工圖審核,、施工方招標配合及后期配合,。合同簽訂后，雙方就設(shè)計費支付產(chǎn)生了爭議,，其中一項爭議焦點為設(shè)計合同的效力,。

A公司主張其與B公司簽訂的是建筑工程設(shè)計合同,，B公司不具備相應(yīng)的資質(zhì)，故合同應(yīng)屬無效,。B公司辯稱其提供的是“室內(nèi)設(shè)計”和“景觀規(guī)劃設(shè)計”的咨詢服務(wù),，并不涉及建設(shè)工程設(shè)計，不要求必須具備設(shè)計資質(zhì),。

一二審法院均認為,，國家規(guī)定從事建設(shè)工程設(shè)計活動的單位實際資質(zhì)管理制度，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門統(tǒng)一制作建設(shè)工程設(shè)計單位資質(zhì)證書,。發(fā)包方不得將建設(shè)工程設(shè)計業(yè)務(wù)發(fā)包給不具有相應(yīng)設(shè)計資質(zhì)等級的設(shè)計單位,，建設(shè)工程設(shè)計單位應(yīng)當在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承擔(dān)建設(shè)工程設(shè)計業(yè)務(wù)。本案中,，B公司提供的不僅僅是咨詢服務(wù)，其所進行的方案設(shè)計,，需提交平面圖,、設(shè)計圖、布置圖等實體性文件,，且需要與建筑施工圖方配合調(diào)整建筑與結(jié)構(gòu)施工圖,，與消防、空調(diào),、水電,、安防、暖通及各種設(shè)備用房配合調(diào)整相應(yīng)施工圖,，涉及了主體和承重結(jié)構(gòu)及消防設(shè)計等,，故在B公司不具有建設(shè)工程設(shè)計資質(zhì)的情況下，其與A公司簽訂的設(shè)計合同違反了行政法規(guī)的強制性規(guī)定,，應(yīng)為無效合同,。

裁判觀點2：方案設(shè)計可作為咨詢，不要求必須具備設(shè)計資質(zhì),，故合同中關(guān)于方案設(shè)計的部分有效,，其余部分無效。

案例：（2017）滬02民終5866號

案情概要：

發(fā)包人A公司與不具備資質(zhì)的設(shè)計人B公司就某地塊項目簽訂了設(shè)計合同,，約定由B公司承擔(dān)方案設(shè)計,、初步設(shè)計及配合施工圖設(shè)計院完成施工圖設(shè)計。合同簽訂后,，B公司完成了全部方案設(shè)計,、部分初步設(shè)計，其中,，方案設(shè)計取得了行政許可,。雙方就設(shè)計費支付產(chǎn)生了爭議,，其中一項爭議焦點為設(shè)計合同的效力。

A公司主張其與B公司簽訂的是建筑工程設(shè)計合同,，B公司不具備相應(yīng)的資質(zhì),，故合同應(yīng)屬無效。B公司辯稱其與A公司簽訂的是設(shè)計服務(wù)合同而非建設(shè)工程設(shè)計合同,，A公司要求B公司提供的設(shè)計服務(wù)并不需要資質(zhì),。

一二審法院均認為，根據(jù)相關(guān)規(guī)定,，從事建筑活動的建筑施工企業(yè),、勘察單位、設(shè)計單位和工程監(jiān)理單位,，按照其擁有的注冊資本,、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質(zhì)條件,，劃分為不同的資質(zhì)等級,，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后,，方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動,。B公司并無工程設(shè)計資質(zhì)，但A公司與B公司簽訂的設(shè)計合同包含了完整的設(shè)計方案,，又因方案設(shè)計可作為咨詢,，不要求必須具備設(shè)計資質(zhì)，故該合同中關(guān)于方案設(shè)計的部分有效,，其余部分無效,。

三、分析

筆者傾向認為,，設(shè)計單位缺乏資質(zhì)承擔(dān)建設(shè)工程方案設(shè)計的,，其合同無效。

（一）法律法規(guī),、文件規(guī)定

從上述法律法規(guī)、文件規(guī)定,，可得知：

（二）設(shè)計實務(wù)

（三）注意事項

1,、合同雖名為“設(shè)計咨詢合同”，但卻從事實質(zhì)性的方案設(shè)計工作,，設(shè)計人不具備資質(zhì)的將導(dǎo)致合同無效,；

2、合同雖名為“方案設(shè)計合同”,，但只從事設(shè)計咨詢類工作,，或從事沒有工程技術(shù)痕跡的方案創(chuàng)意、純美學(xué)繪畫等工作,，設(shè)計人不具備資質(zhì)的并不必然導(dǎo)致合同無效,；

3、設(shè)計咨詢是發(fā)生在設(shè)計方案工作開始之前,，往往涉及對方案的項目背景,、相關(guān)案例、基地區(qū)位優(yōu)勢等進行策劃設(shè)計,，無資質(zhì)等級方面的強制性要求,；

4、要區(qū)分方案設(shè)計屬于立項前還是立項后,，有案例認為兩者導(dǎo)致的合同效力不同,，詳見以下案例：

裁判觀點：項目立項前的方案設(shè)計實為概念規(guī)劃設(shè)計，不同于立項后的方案,、施工圖設(shè)計,，立項前的概念規(guī)劃設(shè)計不需要相應(yīng)資質(zhì)要求。

案例：(2020)浙01民終6104號

案情概要：

發(fā)包人A公司與不具備資質(zhì)的設(shè)計人B公司就某項目簽訂了設(shè)計咨詢合同,，約定由B公司承擔(dān)該項目的方案設(shè)計,，按時向A公司交付建筑設(shè)計立面效果圖、整體方案平立面圖,、報批方案文本,。合同簽訂后，雙方就設(shè)計費支付產(chǎn)生了爭議，其中一項爭議焦點為設(shè)計合同的效力,。案涉項目未立項,。

A公司主張其與B公司簽訂的設(shè)計咨詢合同因B公司不具備相應(yīng)的資質(zhì)，故合同應(yīng)屬無效,。B公司辯稱,，B公司提供的文本右下角明確該設(shè)計方案是概念規(guī)劃設(shè)計，該方案是A公司前期為取得該項目設(shè)計權(quán)而提交給建設(shè)方的設(shè)計方案,，是建設(shè)項目立項前出具的方案,，不同于《建筑法》中建設(shè)項目立項后進行的方案、施工圖設(shè)計,。B公司提供的方案作為開發(fā)商獲取項目的前期準備階段,，該方案主要是概念性和示意性的，這種設(shè)計服務(wù)方案廣泛應(yīng)用于各大施工項目立項審批前,，這種服務(wù)在B公司的營業(yè)資質(zhì)范圍內(nèi),，沒有任何法律規(guī)定提供這種方案服務(wù)需要特殊批準或者資質(zhì)。

二審法院認為,，該案雙方爭議焦點是案涉設(shè)計咨詢合同約定的方案設(shè)計究竟是立項前的“概念規(guī)劃設(shè)計”還是立項后的方案,、施工圖設(shè)計。二審法院經(jīng)審查認為B公司主張的雙方約定的合同標的物是立項前的“概念規(guī)劃設(shè)計”具有高度蓋然性,，二審法院予以采納,。而對于立項前的“概念規(guī)劃設(shè)計”，A公司認為需要設(shè)計單位有相關(guān)資質(zhì),，缺乏明確法律依據(jù),，不予采納。

四,、建議

建設(shè)工程質(zhì)量關(guān)系到經(jīng)濟建設(shè)發(fā)展,，關(guān)系到公共安全，關(guān)系到人民生命財產(chǎn)安全,，為了確保建設(shè)工程質(zhì)量,，《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國建筑法》等多部法律法規(guī)、規(guī)范性文件都作出了具體規(guī)定,。結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和司法實踐，筆者對于發(fā)包人和設(shè)計人相關(guān)風(fēng)險規(guī)避的建議如下：

對發(fā)包人的建議：

1,、委托招標代理機構(gòu)采用招投標的方式選擇設(shè)計單位,。資質(zhì)的審查是招標代理機構(gòu)審查的重點內(nèi)容；

2,、自行委托設(shè)計單位的,，應(yīng)重點審查其設(shè)計資質(zhì)，包括資質(zhì)類別、資質(zhì)等級,?？梢酝ㄟ^查看其資質(zhì)證書、登錄住建部網(wǎng)站查詢其資質(zhì)信息,；

3,、確需使用無資質(zhì)單位或個人的創(chuàng)意靈感的，建議與有資質(zhì)的設(shè)計單位聯(lián)合設(shè)計,；

4,、區(qū)分咨詢設(shè)計與方案設(shè)計。咨詢設(shè)計通常是對項目的背景情況作策劃咨詢,；方案設(shè)計是設(shè)計創(chuàng)意,、美感及工程技術(shù)的結(jié)合。前者無需資質(zhì),，后者需要資質(zhì),。

對設(shè)計人的建議：

1、不具備資質(zhì)的應(yīng)當盡早取得相應(yīng)資質(zhì),，承擔(dān)相應(yīng)級別的工程項目設(shè)計,；

2、無法取得相應(yīng)資質(zhì)的,，建議與有資質(zhì)的設(shè)計單位聯(lián)合設(shè)計,；

3、區(qū)分咨詢設(shè)計與方案設(shè)計,。