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5月28日,，證監(jiān)會公布了首批證券公司“白名單”,，共計29家證券公司。話不多說,，先看名單： 
證監(jiān)會指出，為貫徹落實國務院深化“放管服”改革工作要求，壓實證券公司內控合規(guī)主體責任,，集中使用有限的監(jiān)管資源,，提高機構監(jiān)管有效性，推動行業(yè)高質量發(fā)展,，因此公布首批29家證券公司“白名單”,。證監(jiān)會表示，按照“申報即承諾,，承諾即有責”的要求,，前期證券公司對照“白名單”制度標準向監(jiān)管部門提出申請，對申報材料真實,、準確,、完整作出承諾。經證監(jiān)局初評,、會內相關部門復核,、行業(yè)內公示征求意見，最終確定將首批29家證券公司納入“白名單”,。“白名單”對首批入圍的29家券商而言，究竟帶來哪些改變,？對此，證監(jiān)會表示,，近年來,，證券行業(yè)持續(xù)推進落實全員合規(guī)和全面風險管理要求，合規(guī)和風險管理體系逐步健全,。按照“分類監(jiān)管,、放管結合”的思路，證監(jiān)會對公司治理,、合規(guī)風控有效的證券公司實行“白名單”制度,，對納入白名單的證券公司取消部分監(jiān)管意見書要求，同時對確有必要保留的監(jiān)管意見書,，簡化工作流程,，從事前把關轉為事中事后從嚴監(jiān)督檢查。一是能減則減,。對納入白名單的證券公司,，取消發(fā)行永續(xù)次級債和為境外子公司發(fā)債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求,。二是能簡則簡,。簡化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā),、增發(fā),、配股,、發(fā)行可轉債、短期融資券,、金融債券等申請,，不再按既往程序征求派出機構、滬深交易所意見,，確認符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書,。三是創(chuàng)新試點業(yè)務的公司須從白名單中產生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點類業(yè)務申請,。按照依法,、審慎的原則，納入白名單的公司繼續(xù)按照現有規(guī)則及流程申請創(chuàng)新業(yè)務監(jiān)管意見書,。四是未納入白名單的證券公司不適用監(jiān)管意見書減免或簡化程序,，繼續(xù)按現有流程申請各類監(jiān)管意見書。對于上述四點,，業(yè)內人士指出,，“能簡則簡”將提高券商投行業(yè)務的工作效率，一定程度上提升投行的競爭力,。而“創(chuàng)新試點業(yè)務的公司須從白名單中產生”將對“非白名單”券商有所制約,，從而倒逼券商行業(yè)整體健康發(fā)展。分析人士指出,，以債券承銷為代表的券商傳統(tǒng)業(yè)務已經進入“紅?！保掏ㄟ^價格戰(zhàn)等方式提高市場份額,，行業(yè)競爭實際上已經白熱化,。為了尋找新的營收增長點，券商的重心逐漸朝向衍生品交易,、基金投顧等創(chuàng)新業(yè)務,。而以基金投顧業(yè)務、場外期權業(yè)務一級交易商等創(chuàng)新試點業(yè)務如果只能從白名單中產生,，那么,，“非白名單”券商的發(fā)展將會受到掣肘。根據披露，后續(xù),，證監(jiān)會將根據證券公司合規(guī)風控情況對“白名單”持續(xù)動態(tài)調整,，逐月在證監(jiān)會官網機構部欄目下公布名單，將符合條件的公司及時納入，不符合條件的公司及時調出,。證監(jiān)會同時指出,，為切實增加“白名單”公司的獲得感，證監(jiān)會將在總結評估監(jiān)管意見書實行“白名單”管理的基礎上,，逐步將更多的監(jiān)管事項納入“白名單”管理,，將有限的監(jiān)管資源集中到重點領域，進一步提升監(jiān)管有效性,，切實推動行業(yè)高質量發(fā)展,。從公布的名單來看,，入圍“白名單”券商與此前的券商分類評級較為吻合,，其中，2020年獲評AA級別的券商中,，除海通證券外全部入選,；2020年獲評A級別的券商中，恒泰證券,、山西證券,、五礦證券、第一創(chuàng)業(yè),、華菁證券,、銀泰證券、長江證券,、東莞證券,、天風證券、渤海證券,、財通證券、東方財富,、東方證券,、方正證券、國開證券,、國聯證券,、華創(chuàng)證券、華西證券,、信達證券,、興業(yè)證券、中天國富,、中銀國際證券均未能進入白名單,。而根據最新收盤數據，海通證券目前市值排名第6，廣發(fā)證券目前市值排名第7,，均屬“頭部券商”,。此外，市值排名第11的方正證券,、排名第13的興業(yè)證券,、排名第14的東方證券、排名第17的天風證券,、排名第18的長江證券,、排名第19的財通證券、排名第22的國元證券,、排名第27的長城證券,、排名第29的第一創(chuàng)業(yè)同樣未被納入首批“白名單”。觀點認為,，眾多“頭部”券商此次未被納入,，或與公司涉及處罰等情況有關。鳳凰網財經不完全統(tǒng)計,，在未入圍的券商中,，包括海通證券、廣發(fā)證券等在內的多家券商均在過去兩年中遭到較多處罰,。如海通證券,，今年4月6日，證監(jiān)會官網披露了3則針對海通證券的處罰通告,；5月7日,，證監(jiān)會又在官網連發(fā)兩則處罰決定，通告海通證券及4名保薦代表人被采取出具警示函的監(jiān)管措施,；再早之前,，1月初，銀行間市場交易商協(xié)會發(fā)布了對海通證券以及旗下多家子公司違規(guī)行為的4份警告,，責令海通證券及其子公司海通期貨,、海通資管，以及東?；疬M行全面深入整改,。數據顯示，截至2020年末,，海通證券在境內外擁有近1800萬名客戶,，托管及管理客戶資產總額超5.3萬億元。2020年,，公司實現營業(yè)收入382.2億元,，排名行業(yè)第二,，歸屬母公司凈利潤108.8億元，排名行業(yè)第三,。截至2020年末,，公司總資產達6941億元，歸屬母公司凈資產達1534億元,，同樣排名行業(yè)第二位,。而廣發(fā)證券方面，2020年7月10日,，證監(jiān)會對廣發(fā)證券在康美藥業(yè)相關投行業(yè)務中的違規(guī)行為依法下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書,，擬對廣發(fā)證券采取暫停保薦機構資格6個月、暫不受理債券承銷業(yè)務有關文件12個月的監(jiān)管措施,。此外,，對14名直接責任人及負有管理責任的人員分別采取認定為不適當人選10年至20年、公開譴責,、限制時任相關高管人員領取報酬等監(jiān)管措施,，并責令廣發(fā)證券對相關責任人員進行內部追責，按公司規(guī)定追回相關報酬收入,。這一處罰也被業(yè)內視為“史上最嚴券商罰單”,、“嚴厲程度歷史罕見”。有業(yè)內人士表示,，對廣發(fā)證券投行來說,，這么長時間不能做業(yè)務，客戶和員工流失情況可能會比較嚴重,，不僅如此,，各種政策利好為券商投行業(yè)務帶來巨大的機會，但此次處罰可能會使廣發(fā)證券直接錯失機會,，而對于投行業(yè)務來說,，一旦錯過，或許想重新崛起的可能性很低,。受此影響,，廣發(fā)證券2020年投行業(yè)務收入6.63億元，同比下降54.26%,。從這一角度看，此次“白名單”的除了或將給中小規(guī)模券商帶來加速追趕的機會,。而在業(yè)內人士看來,，實行“白名單”制度有助于加強分類監(jiān)管，督促證券公司落實主體責任,。中南財經政法大學數字經濟研究院執(zhí)行院長盤和林指出,，實行“白名單”制度對促進證券公司加強合規(guī)管理,、提升風險控制能力、培育核心競爭力,，將發(fā)揮正向激勵作用,。券商人士指出，通過簡政放權措施,，將降低證券公司報送成本,，提高與監(jiān)管機構溝通效能，增強機構服務實體經濟能力,，促進行業(yè)機構更好發(fā)展,。文章綜合自：證監(jiān)會官網、財聯社,、中國證券報,、中國基金報
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