9月11日下午,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)每周例行新聞發(fā)布會(huì)舉行,，由證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸主持。發(fā)布會(huì)宣告了并購(gòu)重組專(zhuān)家咨詢(xún)委換屆情況,，并對(duì)《派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》公開(kāi)征求意見(jiàn),；會(huì)上還發(fā)布了關(guān)于加強(qiáng)證券期貨投資者教育基地建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)和指引；擬對(duì)華泰證券,、海通證券,、廣發(fā)證券,、方正證券、浙商期貨做出行政處罰,。以下為主要內(nèi)容：

◎處罰四家券商和一家期貨公司

鄧舸表示,，決定對(duì)華泰證券、海通證券,、廣發(fā)證券,、方正證券和浙商期貨依法作出行政處罰。

據(jù)鄧舸介紹,，證監(jiān)會(huì)對(duì)外部接入的恒生等系統(tǒng)進(jìn)行檢查了解時(shí)發(fā)現(xiàn),，華泰證券、海通證券,、廣發(fā)證券和方正證券使用外部接入系統(tǒng)HOMS,、銘創(chuàng)、同花順等,，未能確?？蛻?hù)終端交易信息的真實(shí)性等，未實(shí)施有效地了解客戶(hù)身份回訪了解等程序,。

因此,，證監(jiān)會(huì)決定作出行政處罰，對(duì)華泰證券沒(méi)收1823.53萬(wàn)元,，處以5470.58萬(wàn)罰款,；對(duì)海通證券沒(méi)收2865.3萬(wàn)元，罰款8595.9萬(wàn)元,；對(duì)廣發(fā)證券沒(méi)收680萬(wàn)元,、罰款2041萬(wàn)；對(duì)方正證券沒(méi)收871萬(wàn),，罰款1743萬(wàn),；對(duì)浙商期貨沒(méi)收2.7萬(wàn)元、罰款30萬(wàn)元,。

◎擬處罰兩宗短線操縱案

證監(jiān)會(huì)擬對(duì)兩宗短線操縱案進(jìn)行處罰,，涉及暴風(fēng)科技和全通教育等。

◎并購(gòu)重組專(zhuān)家咨詢(xún)委將進(jìn)行換屆

鄧舸介紹,，并購(gòu)重組專(zhuān)家咨詢(xún)委將進(jìn)行例行換屆工作,。第三屆選聘的32名委員均為上屆的連任。

◎就《派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》征求意見(jiàn)

鄧舸表示,，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》,。鄧舸表示，職責(zé)的推出有利于完善監(jiān)管執(zhí)法體制，促進(jìn)派出機(jī)構(gòu)履行一線監(jiān)管職責(zé),，有效防范區(qū)域系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),，通過(guò)對(duì)監(jiān)管方式的轉(zhuǎn)變，有利于打擊各類(lèi)證券期貨違法行為,。

鄧舸介紹,，修訂思路有四點(diǎn)考慮：一是落實(shí)轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，職責(zé)規(guī)定應(yīng)該突出對(duì)授權(quán)的要求,，對(duì)于怎么做等如何行使有規(guī)定,；二是增強(qiáng)了證監(jiān)會(huì)職責(zé)規(guī)定的包容性，在職責(zé)配置的邏輯安排上,，以日常監(jiān)管,、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管與處置等監(jiān)管類(lèi)型為導(dǎo)向；三是職責(zé)規(guī)定在內(nèi)容上突出投資者教育與保護(hù),、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管與處置等事中事后監(jiān)管職責(zé),，淡化事前管制職責(zé)；四是有關(guān)職責(zé)內(nèi)容是對(duì)現(xiàn)有職責(zé)的綜合和歸納,。

他同時(shí)介紹,，按照上述思路，征求意見(jiàn)稿共7章51條,，總體內(nèi)容上,，一是以信息披露為核心,，問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向,，今后證監(jiān)會(huì)根據(jù)各類(lèi)市場(chǎng)主體的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，明確日常檢查重點(diǎn)和方式,，各派出機(jī)構(gòu)根據(jù)轄區(qū)特點(diǎn)制定檢查方案,，進(jìn)一步提升檢查功能性；二是以加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管為有效手段,，規(guī)定派出機(jī)構(gòu)主動(dòng)進(jìn)行市場(chǎng)信息的收集分析工作,，強(qiáng)化動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；三是以對(duì)違法違規(guī)行為零容忍為原則,，完善案件調(diào)查工作機(jī)制,，提高監(jiān)管的權(quán)威性和震懾力。

◎?qū)⒓訌?qiáng)證券期貨投資者教育基地建設(shè)

鄧舸表示,，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨投資者教育基地建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》及相關(guān)指引,。

鄧舸表示，投資者教育基地建設(shè)是“公平在身邊”投資者保護(hù)專(zhuān)項(xiàng)工作的重點(diǎn)之一,。目前,，投教基地存在標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的問(wèn)題，推廣投教基地有利于培育成熟投資者隊(duì)伍，促進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展,。

據(jù)鄧舸介紹,，《指導(dǎo)意見(jiàn)》包括四方面內(nèi)容，一是投教基地的總體要求,，二是投教基地的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn),，三是投教基地的申報(bào)，四是投教基地的監(jiān)督管理,。

下一步,，證監(jiān)會(huì)將推出首批投教基地，讓投資者擁有“一站式”的投教場(chǎng)所,。

來(lái)源：經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)客戶(hù)端,、證券日?qǐng)?bào)之聲

編輯：王玥、王詠倩

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