5月28日，為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院深化“放管服”改革工作要求，壓實(shí)證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責(zé)任,，集中使用有限的監(jiān)管資源,，提高機(jī)構(gòu)監(jiān)管有效性，推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,，證監(jiān)會(huì)公布首批29家證券公司“白名單”,。

　　被列入“白名單”的證券公司有哪些“優(yōu)待”？

　　證監(jiān)會(huì)表示,，按照“分類監(jiān)管,、放管結(jié)合”的思路，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司治理,、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司實(shí)行“白名單”制度,，對(duì)納入白名單的證券公司取消部分監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)要求，同時(shí)對(duì)確有必要保留的監(jiān)管意見(jiàn)書(shū),，簡(jiǎn)化工作流程,，從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴(yán)監(jiān)督檢查。

　　具體來(lái)說(shuō)：一是能減則減,。對(duì)納入白名單的證券公司,，取消發(fā)行永續(xù)次級(jí)債和為境外子公司發(fā)債提供擔(dān)保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)要求,。

　　二是能簡(jiǎn)則簡(jiǎn),。簡(jiǎn)化部分監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)出具流程。首發(fā),、增發(fā),、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債,、短期融資券,、金融債券等申請(qǐng)，不再按既往程序征求派出機(jī)構(gòu),、滬深交易所意見(jiàn),，確認(rèn)符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)。

　　三是創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生,，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點(diǎn)類業(yè)務(wù)申請(qǐng),。按照依法、審慎的原則,，納入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請(qǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管意見(jiàn)書(shū),。

　　四是未納入白名單的證券公司不適用監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)減免或簡(jiǎn)化程序，繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請(qǐng)各類監(jiān)管意見(jiàn)書(shū),。

　　“白名單”是如何產(chǎn)生的？

　　證監(jiān)會(huì)表示，按照“申報(bào)即承諾,，承諾即有責(zé)”的要求,，前期證券公司對(duì)照“白名單”制度標(biāo)準(zhǔn)向監(jiān)管部門(mén)提出申請(qǐng)，對(duì)申報(bào)材料真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整作出承諾。經(jīng)證監(jiān)局初評(píng),、會(huì)內(nèi)相關(guān)部門(mén)復(fù)核,、行業(yè)內(nèi)公示征求意見(jiàn)，最終確定將首批29家證券公司納入“白名單”,。監(jiān)管部門(mén)將對(duì)報(bào)送材料進(jìn)行抽查,、檢查，若發(fā)現(xiàn)公司存在申報(bào)材料錯(cuò)報(bào),、漏報(bào),、瞞報(bào)的，將堅(jiān)持穿透式監(jiān)管,、全鏈條問(wèn)責(zé),，依法從嚴(yán)對(duì)公司及責(zé)任人采取監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會(huì)明確表示,，“白名單”主要供證券監(jiān)管部門(mén)使用,，證券公司不得將其用于廣告、宣傳,、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的,。記者了解到，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)證券公司合規(guī)風(fēng)控情況對(duì)“白名單”持續(xù)動(dòng)態(tài)調(diào)整,，逐月在證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)機(jī)構(gòu)部欄目下公布名單,，將符合條件的公司及時(shí)納入，不符合條件的公司及時(shí)調(diào)出,。

　　同時(shí),，為切實(shí)增加“白名單”公司的獲得感，證監(jiān)會(huì)將在總結(jié)評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)實(shí)行“白名單”管理的基礎(chǔ)上,，逐步將更多的監(jiān)管事項(xiàng)納入“白名單”管理,，將有限的監(jiān)管資源集中到重點(diǎn)領(lǐng)域，進(jìn)一步提升監(jiān)管有效性,，切實(shí)推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

（文章來(lái)源：上海證券報(bào)）