市引導(dǎo)基金重點(diǎn)投向以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè),、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展,、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、民生事業(yè)發(fā)展為主要投資方向的子基金,，大力培育新興企業(yè),，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升民生事業(yè)和城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平,。

篩選條件：

• 子基金管理人條件：

  （1）規(guī)模：創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)類子基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本不低于1000萬元人民幣,，新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展類子基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本不低于3000萬元人民幣；

  （2）團(tuán)隊(duì)：至少有3名具備3年以上早期項(xiàng)目投資經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員,，彼此之間有3年以上合作經(jīng)歷,；新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展類子基金管理機(jī)構(gòu)至少有不少于10名專業(yè)投資人員，其中具有5年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的不少于3名,，彼此之間有3年以上合作經(jīng)歷,；

  （3）能力：主要成員以骨干身份共同累計(jì)管理創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模不低于2億元人民幣，所管理的創(chuàng)業(yè)投資基金中至少有3個(gè)以上初創(chuàng)期,、早中期企業(yè)的成功投資案例,；以骨干身份共同累計(jì)管理股權(quán)投資基金規(guī)模不低于20億元人民幣，所管理的股權(quán)投資基金中成功投資案例不少于5個(gè)

• 子基金設(shè)立條件：

  創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)類子基金單支規(guī)模不低于5000萬元人民幣,，新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展類子基金單支規(guī)模不低于5億元人民幣

• 注冊(cè)要求：

  基金應(yīng)注冊(cè)在深圳
• 出資規(guī)模：
  創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)類子基金申請(qǐng)市引導(dǎo)基金出資占比不超過30%,；新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展類子基金申請(qǐng)市引導(dǎo)基金出資占比不超過25%；
  子基金中各層次,、各級(jí)別的財(cái)政資金和國(guó)有成分資金出資總額占子基金認(rèn)繳出資總額的比例不超過70%
• 投資領(lǐng)域：
  主要投資于深圳市扶持和鼓勵(lì)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),、未來產(chǎn)業(yè)和其他市政府重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，其中新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展類子基金投資于此類企業(yè)的資金額不低于子基金可投資金總額的60%
• 投資限制：
  創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)類子基金投資于初創(chuàng)期,、早中期創(chuàng)新型企業(yè)的資金額不低于子基金可投資金總額的60%,；
  
  新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展類子基金可對(duì)企業(yè)的各個(gè)階段進(jìn)行投資，投資于限定領(lǐng)域內(nèi)企業(yè)的資金額不低于子基金可投資金總額的60%
• 投資策略：
  各類子基金投資于深圳市注冊(cè)登記企業(yè)的資金應(yīng)不低于市引導(dǎo)基金出資額的1.5倍
• 募資要求：
  子基金管理機(jī)構(gòu)在提交基金申報(bào)方案時(shí),，應(yīng)至少已經(jīng)募集到擬設(shè)立子基金總規(guī)模50%的資金,；
  申請(qǐng)市引導(dǎo)基金增資的子基金注冊(cè)時(shí)間應(yīng)不超過12個(gè)月

天使投資引導(dǎo)基金主要通過投資各類天使投資子基金，發(fā)揮市場(chǎng)資源配置作用和財(cái)政資金引導(dǎo)放大作用,，引導(dǎo)社會(huì)資本投向天使類項(xiàng)目,，大力培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),。

篩選條件：

• 子基金管理人條件：

  （1）規(guī)模：實(shí)繳出資不低于1000萬元人民幣,；
  

  （2）團(tuán)隊(duì)：至少有3名具備3年以上早期項(xiàng)目投資經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員；至少1名核心人員常駐深圳辦公或在深圳繳納社保；

  （3）能力：累計(jì)投資天使類項(xiàng)目資金規(guī)模不低于1億元人民幣,，且有3個(gè)（含）以上成功投資的案例,；主要成員以骨干身份共同累計(jì)管理創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)繳規(guī)模不低于5億元人民幣，且有3個(gè)（含）以上成功投資的案例,；

• 子基金設(shè)立條件：

  新參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理資金規(guī)模原則上不少于2億元,，且全部出資應(yīng)在3年內(nèi)到位，其中首期到位資金不低于認(rèn)繳出資總額的30%,，且所有投資者均應(yīng)以貨幣形式出資

• 注冊(cè)要求：

  子基金及管理機(jī)構(gòu)在深圳注冊(cè)

• 出資規(guī)模：

  子基金向天使母基金申請(qǐng)的出資比例原則上不超過子基金認(rèn)繳出資總金額的40%,；

  天使母基金對(duì)單支子基金出資規(guī)模原則上不超過2億元人民幣

• 投資領(lǐng)域：

  主要投資于深圳市扶持和鼓勵(lì)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)和其他市政府重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)
  

• 投資限制：

  子基金須全部投向天使類項(xiàng)目,；

  子基金投資的項(xiàng)目總數(shù)不低于20個(gè),，單個(gè)項(xiàng)目的投資額原則上不超過子基金總規(guī)模的10%

• 投資策略：

  子基金可投實(shí)繳金額中投資于在深圳注冊(cè)登記的企業(yè)的比例原則上不低于天使母基金對(duì)子基金實(shí)繳出資比例的1.75倍

• 募資要求：

  子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在提交基金申報(bào)方案時(shí)，須至少已經(jīng)募集到擬設(shè)立子基金總規(guī)模的30%資金,；

  申請(qǐng)?zhí)焓鼓富鹪鲑Y的子基金注冊(cè)時(shí)間不超過12個(gè)月

引導(dǎo)基金旨在引導(dǎo)社會(huì)資本投資前海合作區(qū)及中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)深圳前海蛇口片區(qū)重點(diǎn)扶持的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),，城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，民生事業(yè)發(fā)展等領(lǐng)域,，以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)聚集和發(fā)展,，提升民生事業(yè)和城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平。

引導(dǎo)基金投資子基金分為專項(xiàng)子基金和市場(chǎng)化子基金,。

篩選條件：

• 子基金管理人條件：
  （1）規(guī)模：實(shí)繳資本不低于1000萬元人民幣,；
  （2）團(tuán)隊(duì)：至少有3名具有3年以上項(xiàng)目投資經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，彼此之間有3年以上合作經(jīng)歷,；
  （3）能力：主要成員以骨干身份共同累計(jì)管理投資基金規(guī)模不低于2億元,，至少有3個(gè)以上成功投資案例；
• 子基金設(shè)立條件：
  每支子基金募集資金總額原則上不少于1億元,；
  已經(jīng)具有一定數(shù)量的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備并制定了第一階段的投資計(jì)劃,；
• 注冊(cè)要求：
  原則上應(yīng)在前海合作區(qū)或前海蛇口自貿(mào)片區(qū)注冊(cè)
• 投資領(lǐng)域：
  應(yīng)主要投資于前海合作區(qū)及前海蛇口自貿(mào)片區(qū)重點(diǎn)扶持的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)
• 募資要求：
  其他出資人已落實(shí),，并提供擬出資人的出資承諾函，原則上承諾出資額不低于子基金總規(guī)模的30%,；

引導(dǎo)基金主要通過參股創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資子基金,、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資子基金,、基礎(chǔ)設(shè)施和民生項(xiàng)目投資子基金等子基金，引導(dǎo)社會(huì)資本投向創(chuàng)新創(chuàng)業(yè),、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展,、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、民生事業(yè)發(fā)展等領(lǐng)域,。

篩選條件：

【創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資子基金】

• 管理人條件：

  （1）規(guī)模：實(shí)繳資本不低于1000萬元人民幣,；

  （2）團(tuán)隊(duì)：至少有3名具備3年以上早期項(xiàng)目投資經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，彼此之間有3年以上合作經(jīng)歷；

  （3）能力：主要成員以骨干身份共同累計(jì)管理創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模不低于2億元,，至少有對(duì)3個(gè)以上初創(chuàng)期,、早中期企業(yè)的成功投資案例

• 子基金規(guī)模：

  原則上不少于5000萬元人民幣；

• 出資規(guī)模：

  引導(dǎo)基金出資原則上不超過子基金認(rèn)繳出資總額的30%,；

  各層次,、各級(jí)別的財(cái)政資金和國(guó)有成分資金出資總額占子基金認(rèn)繳出資總額的比例不超過49%；

  市,、區(qū)交叉投資子基金的,，市、區(qū)兩級(jí)出資原則不超過基金規(guī)模1/3

• 投資領(lǐng)域：

  應(yīng)主要投資于政府扶持和鼓勵(lì)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),、未來產(chǎn)業(yè)和其他政府重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)

• 投資限制：

  投資于初創(chuàng)期,、早中期創(chuàng)新型企業(yè)的資金額不低于子基金可投資總金額的60%

• 投資策略：

  投資于深圳市福田區(qū)注冊(cè)的企業(yè)的資金不低于引導(dǎo)基金出資額的1.5倍

【新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資子基金】

• 管理人條件：

  （1）規(guī)模：實(shí)繳資本不低于3000萬元人民幣；

  （2）團(tuán)隊(duì)：不少于10名專業(yè)投資人員,，其中具有5年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的不少于3名,，彼此之間有3年以上合作經(jīng)歷；

  （3）能力：主要成員以骨干身份共同累計(jì)管理股權(quán)投資基金規(guī)模不低于20億元,，至少有5個(gè)成功投資案例

• 子基金規(guī)模：

  不低于5億元人民幣
  

• 出資規(guī)模：

  引導(dǎo)基金出資原則上不超過子基金認(rèn)繳出資總額的25%,；
  

  各層次、各級(jí)別的財(cái)政資金和國(guó)有成分資金出資總額占子基金認(rèn)繳出資總額的比例不超過49%,；

  市,、區(qū)交叉投資子基金的，市,、區(qū)兩級(jí)出資原則不超過基金規(guī)模1/3

• 投資領(lǐng)域：

  應(yīng)主要投資于政府扶持和鼓勵(lì)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),、未來產(chǎn)業(yè)和其他政府重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，且應(yīng)有側(cè)重的專業(yè)投資領(lǐng)域
  

• 投資限制：

  投資于專業(yè)投資領(lǐng)域的資金額不低于子基金可投資金總額的60%
  

• 投資策略：

  投資于深圳市福田區(qū)注冊(cè),、經(jīng)營(yíng)并納入福田區(qū)基本企業(yè)名錄庫的企業(yè)的資金不低于引導(dǎo)基金出資額的1.5倍
  

引導(dǎo)基金主要引導(dǎo)社會(huì)資本重點(diǎn)投向南山區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)（生物,、互聯(lián)網(wǎng)、新能源,、新材料,、新一代信息技術(shù)、文化創(chuàng)意,、節(jié)能環(huán)保等）,、未來產(chǎn)業(yè)（生命健康、海洋,、航空航天,、軍工、機(jī)器人,、可穿戴,、智能裝備等）,、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、優(yōu)勢(shì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)等符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向的領(lǐng)域,，助力南山打造金融總部和創(chuàng)投集聚區(qū),。

篩選條件：

• 子基金管理人條件：

  依法設(shè)立，治理結(jié)構(gòu),、內(nèi)控機(jī)制和管理制度健全有效,；

  具有一定規(guī)模和豐富的創(chuàng)業(yè)投資管理經(jīng)驗(yàn)，歷史業(yè)績(jī)優(yōu)秀,，為投資基金配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)

• 注冊(cè)要求：

  子基金及子基金管理機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)在南山區(qū)注冊(cè)
  

• 出資規(guī)模：

  引導(dǎo)基金對(duì)子基金的出資比例原則上不超過30%,；

  單個(gè)子基金內(nèi)，國(guó)有出資額合并原則上不超過其出資總額的50%

• 投資策略：

  子基金投向南山轄區(qū)企業(yè)（包括投資后注冊(cè)地遷入南山區(qū)的企業(yè)）的資金規(guī)模原則上不低于引導(dǎo)基金對(duì)子基金出資額的兩倍
  

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引導(dǎo)基金主要通過參股或合伙方式，與社會(huì)資本合作發(fā)起設(shè)立或增資新興產(chǎn)業(yè)投資子基金,、基礎(chǔ)設(shè)施和民生項(xiàng)目投資子基金,，發(fā)揮市場(chǎng)資源配置作用和財(cái)政資金引導(dǎo)放大作用，引導(dǎo)社會(huì)資本投向新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展,、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),、民生事業(yè)發(fā)展等領(lǐng)域。

篩選條件：

【新興產(chǎn)業(yè)投資子基金】

• 子基金管理人條件：

  （1）規(guī)模：實(shí)繳資本不低于1000萬元人民幣,；

  （2）團(tuán)隊(duì)：至少有3名具備3年以上早期項(xiàng)目投資經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員,，彼此之間有3年以上合作經(jīng)歷；

  （3）能力：主要成員以骨干身份共同累計(jì)管理創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模不低于2億元（天使期不低于1億元）,，至少有對(duì)3個(gè)以上天使期,、初創(chuàng)期、早中期,、成熟期企業(yè)的成功投資案例

• 子基金規(guī)模：

  原則上不少于5000萬元人民幣
  

• 注冊(cè)要求：

  子基金應(yīng)在坪山區(qū)注冊(cè),，履行出資義務(wù)的子基金管理機(jī)構(gòu)或其關(guān)聯(lián)方應(yīng)在深圳市注冊(cè)
  

• 出資規(guī)模：

  引導(dǎo)基金出資原則上不超過子基金認(rèn)繳出資總額的30%；

  各層次國(guó)有成分資金出資總額占子基金認(rèn)繳出資總額的比例不超過70%,；

  市區(qū)引導(dǎo)基金出資總額占子基金認(rèn)繳出資總額的比例不超過三分之一

• 投資策略：

  子基金投資于坪山區(qū)注冊(cè)登記企業(yè)的資金不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍

• 募資要求：

  申請(qǐng)新設(shè)子基金的,，子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在提交基金申報(bào)方案時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少已經(jīng)募集到擬設(shè)立子基金總規(guī)模的50%資金
  

引導(dǎo)基金重點(diǎn)投向以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè),、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展,、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、民生事業(yè)發(fā)展和中小微企業(yè)發(fā)展為主要投資方向的子基金,，以及配套國(guó)家級(jí),、省級(jí)、市級(jí)政府引導(dǎo)基金投資計(jì)劃,，大力培育新興企業(yè),。

引導(dǎo)基金主要通過參股或有限合伙方式,，與社會(huì)資本合作發(fā)起設(shè)立或增資各類投資基金進(jìn)行投資運(yùn)作。

篩選條件：

【創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資子基金】

• 管理人條件：

  （1）規(guī)模：實(shí)繳資本不低于1000萬元人民幣,；

  （2）團(tuán)隊(duì)：至少有3名具備3年以上股權(quán)投資管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員,；高級(jí)管理人員中，具有6年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的不少于1名,；擁有不少于3名熟悉企業(yè)運(yùn)營(yíng),、財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目融資的專業(yè)人員,；

  （3）能力：管理團(tuán)隊(duì)實(shí)際管理的基金總規(guī)模不低于5億元人民幣,；有5個(gè)以上作為項(xiàng)目主投方的投資案例；有3個(gè)以上的投資項(xiàng)目已通過上市,、并購(gòu)等其他方式成功退出的案例

• 子基金出資要求：

  全體出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)實(shí)際繳納,，且不低于注冊(cè)資本或承諾出資額的20％注冊(cè)要求

• 收益讓渡：

  投資于鹽田區(qū)注冊(cè)登記的企業(yè)的資金：

  不低于引導(dǎo)基金出資額1.5倍（含1.5倍）時(shí)，可追加收益讓渡,，合計(jì)不得超過收益的30%（含業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)）,；

  不低于引導(dǎo)基金出資額2倍（含2倍）時(shí)，可追加收益讓渡,，合計(jì)不得超過收益的40%（含業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)）,；

  不低于引導(dǎo)基金出資額3倍（含3倍）時(shí)，可追加收益讓渡,，合計(jì)不得超過收益的50%（含業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)）

  （2017年01月09日發(fā)布,，有效期3年）
  

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