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基小律說： 《上海嘉定創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》全文。
目錄 六、引導(dǎo)基金的風(fēng)險(xiǎn)控制七,、引導(dǎo)基金的監(jiān)督和績效考核第一條 為規(guī)范設(shè)立和運(yùn)作上海嘉定創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”），促進(jìn)嘉定創(chuàng)業(yè)投資健康快速發(fā)展,，大力推進(jìn)自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化,，加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2008〕116號(hào)）、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委2005年第39號(hào)令）和《上海市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（滬府發(fā)〔2010〕37號(hào)）精神,，制定本辦法,。第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金，是指由嘉定區(qū)政府出資并按照市場化方式運(yùn)作的政策性基金,。引導(dǎo)基金主要是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng),，引導(dǎo)社會(huì)資本投向嘉定區(qū)重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，特別是著力培育的六大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)資本,、項(xiàng)目、技術(shù)和人才向嘉定集聚,。第三條 引導(dǎo)基金采取決策,、評審和日常管理相分離的管理體制。成立引導(dǎo)基金投資決策委員會(huì)（以下簡稱“投委會(huì)”）,，為引導(dǎo)基金的最高投資決策機(jī)構(gòu),，行使決策管理職責(zé)；投委會(huì)下設(shè)辦公室,，設(shè)在區(qū)財(cái)政局,，負(fù)責(zé)日常事務(wù)；成立獨(dú)立的引導(dǎo)基金專家評審委員會(huì),，對引導(dǎo)基金投資運(yùn)作方案進(jìn)行評審,；引導(dǎo)基金由上海嘉定創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司（以下簡稱“引導(dǎo)基金管理公司”）作為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)日常投資運(yùn)作,。第四條 引導(dǎo)基金資金由區(qū)政府通過財(cái)政直接出資,；出資情況可視引導(dǎo)基金的投資進(jìn)度分批到位。 第三章 引導(dǎo)基金的運(yùn)作原則與方式 第五條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo),、市場運(yùn)作,、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作,，積極吸引和集聚國內(nèi)外優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理團(tuán)隊(duì)來嘉定區(qū)發(fā)展,，大力培養(yǎng)本土創(chuàng)業(yè)投資管理團(tuán)隊(duì)，優(yōu)先配套支持上海市和本區(qū)聯(lián)合組建的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),。第六條 引導(dǎo)基金投資運(yùn)作可采用參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和跟進(jìn)投資等方式,。具體如下：（一）可參股投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，但不能成為第一大股東,；（二）可跟隨創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于創(chuàng)業(yè)企業(yè),；（三）閑置資金的保值性投資（僅限于銀行存款和購買國債及符合國家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品）；（四）經(jīng)投委會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù),。第七條 引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),，操作程序如下：（一）初步篩選:按照引導(dǎo)基金投委會(huì)批準(zhǔn)的引導(dǎo)基金年度資金安排計(jì)劃,，引導(dǎo)基金管理公司對有合作意向的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行初步接洽，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行初步篩選,。（二）盡職調(diào)查:引導(dǎo)基金管理公司對經(jīng)初步篩選后符合基本條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)情況和方案進(jìn)行盡職調(diào)查，提出擬合作項(xiàng)目的盡職調(diào)查報(bào)告,，并提出投資建議,。（三）專家評審:引導(dǎo)基金專家評審委員會(huì)對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提出的合作方案和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評審，并提出評審意見和建議,。（四）最終決策:引導(dǎo)基金投委會(huì)根據(jù)專家評審委員會(huì)評審結(jié)果和實(shí)際情況,，對引導(dǎo)基金使用方案進(jìn)行最終決策。（五）具體實(shí)施:引導(dǎo)基金管理公司根據(jù)投委會(huì)的最終決策,，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體實(shí)施,。第八條 引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定的創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行跟進(jìn)投資，操作程序如下：（一）項(xiàng)目篩選:引導(dǎo)基金管理公司將積極和所投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行溝通和協(xié)商,，尋求其所投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的跟投機(jī)會(huì),；（二）項(xiàng)目立項(xiàng):引導(dǎo)基金管理公司將根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行分析和研究，對有意向的創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng),，并提出投資建議,；（三）專家評審:引導(dǎo)基金專家評審委員會(huì)對創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)立評審，并提出評審意見,。（四）最終決策：引導(dǎo)基金投委會(huì)根據(jù)專家評審委員會(huì)評審結(jié)果和實(shí)際情況,，對跟投的創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目方案進(jìn)行最終決策。（五）具體實(shí)施:引導(dǎo)基金管理公司根據(jù)投委會(huì)的最終決策,，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體實(shí)施,。跟進(jìn)投資應(yīng)按照同進(jìn)同出的原則與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)以相同投資條款共同投資，且跟進(jìn)投資額不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際現(xiàn)金出資額的100%,。第九條 引導(dǎo)基金可以優(yōu)先股,、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等方式，對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行投資,。（一）引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)可采取上市,、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購及破產(chǎn)清算等方式退出,，退出價(jià)格按照引導(dǎo)基金運(yùn)作的有關(guān)要求確定,。引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)形成的股權(quán)，在有受讓人的情況下可隨時(shí)退出,。自引導(dǎo)基金投入后4年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的,，轉(zhuǎn)讓價(jià)格可按照引導(dǎo)基金原始投資額與股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)人民銀行公布同期的存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定；超過4年的,，轉(zhuǎn)讓價(jià)格以市場化方式協(xié)商確定,。（二）引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán),，投資協(xié)議中對轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)事前約定并按規(guī)定履行備案的，可按事前約定依法決策,；事前沒有約定,，或者約定不明的，按照《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓,。第十一條 對于引導(dǎo)基金市場化定價(jià)方式下退出產(chǎn)生的資本凈增值部分,，原則上不超過20%可用于獎(jiǎng)勵(lì)引導(dǎo)基金管理公司，具體比例由投委會(huì)決定,，其余部分進(jìn)入引導(dǎo)基金繼續(xù)滾動(dòng)投資,。第十二條 引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，其應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）引導(dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)一般應(yīng)注冊在嘉定,；（二）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資金應(yīng)優(yōu)先投資于嘉定區(qū)內(nèi)的企業(yè),，并且其中主要投資于嘉定區(qū)重點(diǎn)發(fā)展的六大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；（三）投資于種子期和創(chuàng)業(yè)早中期企業(yè)的資金比例不低于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本或?qū)嶋H管理資金的50%,；（四）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的存續(xù)期一般不超過10年,。第十三條 引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，其構(gòu)成和規(guī)模要求：（一）引導(dǎo)基金在所投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的投資比例一般不超過20%,。引導(dǎo)基金對單個(gè)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資金額原則上不超過一億元,，且引導(dǎo)基金不能成為第一大股東；（二）新參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理資金規(guī)模原則上不少于二億元人民幣（新參股設(shè)立的主要投資于種子期的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理資金規(guī)模原則上不少于一億元人民幣）,，且全部出資應(yīng)在3年內(nèi)到位,，其中首期到位資金不低于認(rèn)繳出資總額的30%，且所有投資者均應(yīng)以貨幣形式出資,。第十四條 引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),，其管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)滿足下列要求：（一）有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員；（三）管理團(tuán)隊(duì)有創(chuàng)業(yè)投資或創(chuàng)業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)良業(yè)績,；（四）有嚴(yán)格的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，有健全的財(cái)務(wù)管理制度,，管理和運(yùn)作規(guī)范,；如該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)只能滿足上述部分條件,，但其基金和管理團(tuán)隊(duì)確實(shí)優(yōu)秀,，引導(dǎo)基金也可進(jìn)行投資，但投資比例應(yīng)控制在10%以內(nèi),。第十五條 對于引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),，應(yīng)要求其創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)提交相關(guān)文件，文件包括：（一）創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件；（二）創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)章程,；（三）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（基金）的設(shè)立方案（包括《商業(yè)計(jì)劃書》,、擬定的《投資條款清單》和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（基金）章程、資金募集說明書等）,；（四）創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)或核心團(tuán)隊(duì)人員的業(yè)績說明書,；（五）創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制,、激勵(lì)機(jī)制等制度文件,；（六）主要經(jīng)營管理人員的身份證明和履歷材料；（七）上年度的會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告（如有）,；（八）引導(dǎo)基金認(rèn)為需要提供的其它材料。第十六條 引導(dǎo)基金投委會(huì)是引導(dǎo)基金的最高決策機(jī)構(gòu),，由區(qū)發(fā)改委,、區(qū)經(jīng)委、區(qū)國資委,、區(qū)科委,、區(qū)財(cái)政局、工商嘉定分局,、稅務(wù)嘉定分局,、區(qū)審計(jì)局和區(qū)國資公司各委派一名任投委會(huì)委員。引導(dǎo)基金投委會(huì)根據(jù)專家評審委員會(huì)評審?fù)ㄟ^的評審結(jié)果,，對引導(dǎo)基金擬投資方案和有關(guān)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策,。第十七條 引導(dǎo)基金投委會(huì)下設(shè)辦公室負(fù)責(zé)日常事務(wù)，辦公室設(shè)在區(qū)財(cái)政局,，其主要職責(zé)包括：（一）組織召開引導(dǎo)基金投委會(huì)會(huì)議,；（二）執(zhí)行引導(dǎo)基金投委會(huì)決議；（三）對引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo),，并進(jìn)行定期及不定期檢查,；（四）委托審計(jì)機(jī)構(gòu)對引導(dǎo)基金進(jìn)行審計(jì)；（五）按照委托管理協(xié)議審核支付受托管理機(jī)構(gòu)的管理費(fèi)用,；（六）執(zhí)行投委會(huì)交辦的其他事項(xiàng),。第十八條 引導(dǎo)基金專家評審委員會(huì)負(fù)責(zé)對引導(dǎo)基金擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評審，以確保引導(dǎo)基金決策的民主性和科學(xué)性,。評審委員會(huì)由政府有關(guān)部門,、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會(huì)和社會(huì)專家共同組成。其中,，行業(yè)協(xié)會(huì)和社會(huì)專家不少于半數(shù),。項(xiàng)目申請單位人員不得作為評審委員會(huì)成員，參與對本單位項(xiàng)目的評審。第十九條 引導(dǎo)基金管理公司負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金日常運(yùn)作,，其主要職責(zé)如下：（三）對合作方進(jìn)行盡職調(diào)查并擬定具體投資方案,；（四）組織召開引導(dǎo)基金專家評審委員會(huì)會(huì)議,；（五）具體實(shí)施經(jīng)投委會(huì)批準(zhǔn)的投資方案，并對投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行后續(xù)管理,；（六）根據(jù)需要向參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)派駐代表,，通過派駐代表參與所出資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的重大決策并監(jiān)督其投資方向；（七）引導(dǎo)基金管理公司為引導(dǎo)基金建立專用賬戶,，對引導(dǎo)基金進(jìn)行專賬管理,、專人負(fù)責(zé)、?？顚Ｓ?。同時(shí)應(yīng)建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保證資金運(yùn)行安全,。引導(dǎo)基金的閑置資金以及投資形成的各種資產(chǎn)及權(quán)益,，按照國家有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度進(jìn)行管理；第二十條 引導(dǎo)基金應(yīng)按照委托管理協(xié)議確定的標(biāo)準(zhǔn),，每年向引導(dǎo)基金管理公司支付一定的管理費(fèi)用，并結(jié)合引導(dǎo)基金考核情況,，建立管理公司激勵(lì)辦法,。具體辦法由投委會(huì)另行制定。第六章 引導(dǎo)基金的風(fēng)險(xiǎn)控制 第二十一條 引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)選擇具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管,，具體負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金資金撥付,、清算和日常監(jiān)控。托管銀行應(yīng)當(dāng)定期報(bào)告資金情況,。第二十二條 引導(dǎo)基金不得用于貸款,、股票、期貨,、房地產(chǎn),、金融衍生品等投資，不得用于贊助,、捐贈(zèng)等支出,，閑置資金只能用于存放銀行或購買國債等符合國家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。第二十三條 建立健全引導(dǎo)基金內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,，保障引導(dǎo)基金運(yùn)行安全,。第二十四條 引導(dǎo)基金出資設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時(shí)，不得作為普通合伙人承擔(dān)無限責(zé)任，不得干預(yù)所參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的日常運(yùn)作,，同時(shí)對所出資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以設(shè)定一票否決權(quán),，在所出資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況下,，可按照合同約定,，行使一票否決權(quán)。第七章 引導(dǎo)基金的監(jiān)督和績效考核 第二十五條 投委會(huì)負(fù)責(zé)對引導(dǎo)基金進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo),。引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)當(dāng)定期將引導(dǎo)基金投資運(yùn)作情況報(bào)告投委會(huì),。第二十六條 投委會(huì)應(yīng)對引導(dǎo)基金管理公司履行職責(zé)情況和引導(dǎo)基金投資形成的資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督和績效考核，并由審計(jì)部門對引導(dǎo)基金進(jìn)行審計(jì),。第二十七條 本辦法由引導(dǎo)基金投委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋,。
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