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第一章 總 則
第一條 為更好地發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用,，進一步促進蘇州工業(yè)園區(qū)（以下簡稱園區(qū)）科技與金融深度結(jié)合,，營造良好的創(chuàng)業(yè)投資氛圍,，優(yōu)化科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境,，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2008〕116號）、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)改委等十部委2005年第39號令）,、《中小企業(yè)發(fā)展專項資金管理暫行辦法》（財企〔2014〕38號）,、《江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》（蘇政辦發(fā)〔2010〕153號），結(jié)合園區(qū)實際情況,，修訂本辦法,。
第二條 蘇州工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）是按市場化方式運作的政策性基金，專項用于引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（以下簡稱創(chuàng)投企業(yè)）投資于符合園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的創(chuàng)業(yè)企業(yè),。引導(dǎo)基金重點鼓勵社會資本開展天使投資,，做大天使投資規(guī)模，促進創(chuàng)新型,、科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)加速成長,。
第三條 引導(dǎo)基金納入公共財政資金管理范圍，資金來源為：上級相關(guān)部門,、各級財政等預(yù)算安排的創(chuàng)業(yè)投資專項（配套）資金,；從支持的創(chuàng)投企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)回收的資金,；閑置資金收益等,。
第四條 本辦法所稱的創(chuàng)投企業(yè),，是指主要從事創(chuàng)業(yè)投資活動的公司制或合伙制企業(yè)，并應(yīng)按《關(guān)于促進蘇州工業(yè)園區(qū)股權(quán)投資產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干意見》（蘇園管〔2010〕48號）及補充修改意見,、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等要求,，在園區(qū)財政局（金融辦）等相關(guān)部門辦理備案手續(xù)。
第五條 本辦法所稱的天使（種子）基金,，是指在園區(qū)注冊成立,，專門對創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行首輪投資的創(chuàng)投企業(yè)，種子基金對單個項目的累計投資金額不超過800萬元人民幣,。非種子基金是指針對園區(qū)的新興產(chǎn)業(yè),，重點進行股權(quán)投資的創(chuàng)投企業(yè)。天使（種子）基金,、非種子基金應(yīng)經(jīng)園區(qū)財政局（金融辦）認(rèn)定,。
第六條 本辦法所稱的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，是指在園區(qū)注冊設(shè)立,，主要從事新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域的產(chǎn)品研發(fā),、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以內(nèi)的非上市創(chuàng)新型企業(yè),，并應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例在10%以上,；
（二）凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以下，每年用于高新技術(shù)研究開發(fā)的經(jīng)費占銷售收入的5%以上,。
創(chuàng)業(yè)企業(yè)由園區(qū)科技局具體認(rèn)定,。
第二章 引導(dǎo)基金的管理
第七條 園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心（以下簡稱引導(dǎo)基金管理人）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常運作。引導(dǎo)基金管理人履行下列職責(zé)：
（一） 受理創(chuàng)投企業(yè)的申請,，對申請材料的合規(guī)性進行初步審核,；
（二） 提交決策委員會進行審議；
（三） 執(zhí)行決策委員會決策方案,，履行投資手續(xù),；
（四） 代表引導(dǎo)基金履行投資人權(quán)利和義務(wù)；
（五） 定期向決策委員會報送引導(dǎo)基金投資情況,、參股創(chuàng)投企業(yè)運作情況報告,；
（六） 根據(jù)決策委員會決策，落實引導(dǎo)基金參股股權(quán)的退出,；按照投資協(xié)議,、委托管理協(xié)議約定或者園區(qū)財政局（金融辦）、科技局決策,，對引導(dǎo)基金跟進投資形成的股權(quán)實施退出,。
第八條 引導(dǎo)基金設(shè)立獨立的決策委員會，成員由園區(qū)財政局（金融辦）,、科技局等政府相關(guān)部門,、母基金,、創(chuàng)投、法律,、財務(wù),、創(chuàng)投行業(yè)自律組織的代表組成。決策委員會履行下列職責(zé)：
（一） 審議引導(dǎo)基金的年度預(yù)算安排和投資計劃,；
（二） 審議引導(dǎo)基金管理人提出的對創(chuàng)投企業(yè)參股建議方案,，做出投資決策；
（三） 對引導(dǎo)基金從參股創(chuàng)投企業(yè)退出進行決策等,。
第九條 引導(dǎo)基金的引導(dǎo)方式為基金參股,、跟進投資、風(fēng)險補貼,。三種引導(dǎo)方式對同一創(chuàng)投企業(yè)不重復(fù)支持,。
第三章 基金參股
第十條 基金參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)投企業(yè)進行股權(quán)投資，并在退出時讓渡部分收益的投資方式,，主要支持在園區(qū)新發(fā)起設(shè)立專注于投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)的天使（種子）基金,、聚焦產(chǎn)業(yè)投資的非種子基金。
第十一條 基金參股申請人須滿足以下條件：
（一）至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員,；
（二）團隊高級管理人員曾管理或受托管理1家以上創(chuàng)投企業(yè)（基金）,；創(chuàng)投企業(yè)（基金）在政府相關(guān)部門備案并接受監(jiān)督；
（三）團隊高級管理人員至少有3個對創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例,，成功案例指基金參股申請人投資股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入或股權(quán)估值高于原始投資額的50%以上,；
（四）天使（種子）基金參股申請人能為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、創(chuàng)業(yè)培訓(xùn),、創(chuàng)業(yè)咨詢等增值服務(wù),；非種子基金申請人應(yīng)具有產(chǎn)業(yè)平臺、渠道,、服務(wù)等產(chǎn)業(yè)資源；
（五）管理和運作規(guī)范,，具有嚴(yán)格合理的組織架構(gòu),、投資決策程序和風(fēng)險控制機制；
（六）執(zhí)行國家企業(yè)財務(wù),、會計制度規(guī)定,，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法；
（七）在園區(qū)有常駐投資人員,；
（八）申請人參與基金的認(rèn)繳出資,，且認(rèn)繳出資額不低于募集資金總額的1%或100萬元；
（九）符合國家,、江蘇省,、蘇州市,、園區(qū)關(guān)于股權(quán)投資行業(yè)的相關(guān)規(guī)定。
第十二條 引導(dǎo)基金的參股創(chuàng)投企業(yè)需滿足以下條件：
（一）注冊在園區(qū),，天使（種子）基金注冊資本（或認(rèn)繳出資總額）不低于5000萬元人民幣（含）,，所有投資者以貨幣現(xiàn)金出資；
（二）基金有明確投資領(lǐng)域,，重點投資云計算,、生物醫(yī)藥、納米技術(shù)應(yīng)用等園區(qū)重點發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè),，主要投資園區(qū)科技領(lǐng)軍人才企業(yè),；
（三）基金對單個企業(yè)的累計投資額不得超過創(chuàng)投企業(yè)自身總規(guī)模的20%；
（四）投資地域應(yīng)集中在園區(qū),，申請基金參股的天使（種子）基金承諾對園區(qū)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資總額不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍,；申請基金參股的非種子基金承諾對園區(qū)企業(yè)的投資總額不低于引導(dǎo)基金出資額的3倍；
（五）基金委托具有基金托管資質(zhì)和經(jīng)驗的園區(qū)商業(yè)銀行進行托管,；
（六） 基金在園區(qū)財政局（金融辦）備案并接受監(jiān)督,； （七） 符合《關(guān)于促進蘇州工業(yè)園區(qū)股權(quán)投資產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干意見》（蘇園管〔2010〕48號）及補充修改意見等股權(quán)投資行業(yè)的相關(guān)規(guī)定。
第十三條 申請引導(dǎo)基金參股操作程序如下：
（一）申報征集：根據(jù)引導(dǎo)基金的預(yù)算安排,，引導(dǎo)基金管理人在公開媒體上,，發(fā)布基金參股合作招標(biāo)公告，征集基金參股申請人,；
（二）盡職調(diào)查：引導(dǎo)基金管理人對基金參股申請人進行材料初審,。初審?fù)ㄟ^后，引導(dǎo)基金管理人委托第三方機構(gòu)對申請人進行盡職調(diào)查,；
（三）專家評審：引導(dǎo)基金管理人邀請專家進行基金參股合作評審,，形成專家意見；
（四）媒體公示：對專家評審?fù)ㄟ^的申請人,，進行媒體公示,，公示期為10天。對公示過程中出現(xiàn)問題的申請人,，引導(dǎo)基金不予合作,；
（五）出資決策：根據(jù)專家評審意見，引導(dǎo)基金管理人確定基金參股合作方案,，提交決策委員會成員決策,；
（六）實施出資：引導(dǎo)基金將與通過決策的申請人簽署相關(guān)法律文本，完成出資,。
第十四條 基金參股由引導(dǎo)基金管理人提請決策委員會決策后執(zhí)行,。對非種子基金的參股比例最高不超過創(chuàng)投企業(yè)注冊資本（或認(rèn)繳額）的20％，對天使（種子）基金的參股比例最高不超過創(chuàng)投企業(yè)注冊資本（或認(rèn)繳出資總額）的30％。單個子基金參股金額不超過5000萬元,。引導(dǎo)基金不能成為第一大股東,。原則上，國有資金的合計參股比例不超過50%,。
第四章 跟進投資
第十五條 跟進投資是指創(chuàng)投企業(yè)在園區(qū)選定擬投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)后,，引導(dǎo)基金按創(chuàng)投企業(yè)本輪實際投資額的一定比例，以同等條件共同對創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資,。
第十六條 根據(jù)引導(dǎo)基金的預(yù)算安排,，跟進投資設(shè)定年度總額上限。在園區(qū)財政局（金融辦）,、省級以上發(fā)改委等相關(guān)部門完成登記備案的創(chuàng)投企業(yè),，對園區(qū)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行首輪投資，在本辦法公布之日起1年內(nèi),，經(jīng)引導(dǎo)基金管理人審核,，可申請引導(dǎo)基金的跟進投資，引導(dǎo)基金的跟進投資不高于創(chuàng)投企業(yè)首輪投資額的30%,，在園區(qū)財政局（金融辦）備案的種子基金,，引導(dǎo)基金的跟進投資比例可提高到100%。跟進投資的額度最高不超過500萬元,。
第十七條 申請跟進投資的創(chuàng)投企業(yè),，需報送以下材料：
（一） 跟進投資申請表；
（二） 創(chuàng)投企業(yè)基本情況表,；
（三） 創(chuàng)投企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,；
（四） 創(chuàng)投企業(yè)章程；
（五） 創(chuàng)投企業(yè)管理機構(gòu)至少3名高級管理人員簡歷及投資紀(jì)錄,；
（六） 園區(qū)財政局（金融辦）,、省級以上發(fā)改委等相關(guān)部門的備案材料。被認(rèn)定為種子基金的,，還應(yīng)同時提交種子基金認(rèn)定書,；
（七） 擬投資園區(qū)創(chuàng)業(yè)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（八） 擬投資園區(qū)創(chuàng)業(yè)企業(yè)章程,；
（九） 創(chuàng)投企業(yè)已批準(zhǔn)投資的決策文件,；
（十） 創(chuàng)投企業(yè)投資盡職調(diào)查報告；
（十一） 與擬投資園區(qū)創(chuàng)業(yè)企業(yè)其它股東或合作方簽訂的投資協(xié)議,；
（十二） 需要提交的其他材料。
第十八條 對于同一個創(chuàng)業(yè)企業(yè),，引導(dǎo)基金只能跟進投資一次,，跟進投資的出資方式為現(xiàn)金出資，投資價格與申請跟進投資的創(chuàng)投企業(yè)投資價格相同。
第五章 風(fēng)險補貼
第十九條 風(fēng)險補貼是指對園區(qū)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行首輪投資的創(chuàng)投企業(yè),，引導(dǎo)基金按創(chuàng)投企業(yè)首輪實際投資額的一定比例,，給予首輪投資風(fēng)險補助。
第二十條 在園區(qū)財政局（金融辦）,、省級以上發(fā)改委等相關(guān)部門完成登記備案的創(chuàng)投企業(yè),，對園區(qū)創(chuàng)業(yè)企業(yè)完成首輪投資后6個月內(nèi)，可申請引導(dǎo)基金的風(fēng)險補貼,。引導(dǎo)基金的風(fēng)險補貼比例不高于創(chuàng)投企業(yè)首輪投資額的10%,，單筆風(fēng)險補貼金額最高不超過100萬元，每家創(chuàng)投企業(yè)的年度風(fēng)險補貼總額累計不超過500萬元,。對經(jīng)審查符合條件的創(chuàng)投企業(yè),，引導(dǎo)基金先期給予創(chuàng)投企業(yè)首輪投資額5%的風(fēng)險補貼，自首輪投資完成之日后第2年,，撥付其余5%的風(fēng)險補貼,。
第二十一條 申請風(fēng)險補貼的創(chuàng)投企業(yè)，需報送以下材料：
（一） 風(fēng)險補貼申請表,；
（二） 創(chuàng)投企業(yè)基本情況表,；
（三） 創(chuàng)投企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（四） 創(chuàng)投企業(yè)章程（合伙協(xié)議）,；
（五） 創(chuàng)投企業(yè)最新財務(wù)報表和上一年度審計報告,； （六） 創(chuàng)投企業(yè)自有投資資金的證明文件，創(chuàng)投企業(yè)管理機構(gòu)需提供受托管理投資資金的相關(guān)協(xié)議或其他證明文件,； （七） 創(chuàng)投企業(yè)管理機構(gòu)至少3名高級管理人員簡歷及投資紀(jì)錄,； （八） 園區(qū)財政局（金融辦）、省級以上發(fā)改委等相關(guān)部門的備案材料,；
（九） 投資園區(qū)創(chuàng)業(yè)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,；
（十） 投資園區(qū)創(chuàng)業(yè)企業(yè)章程；
（十一）創(chuàng)投企業(yè)已批準(zhǔn)投資的決策文件,；
（十二）創(chuàng)投企業(yè)投資盡職調(diào)查報告,； （十三）與投資園區(qū)創(chuàng)業(yè)企業(yè)其它股東或合作方簽訂的投資協(xié)議；
（十四）投資園區(qū)創(chuàng)業(yè)企業(yè)工商股權(quán)變更證明,；
（十五）需要提交的其他材料,。
申請風(fēng)險補貼的創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)承諾上報資料的真實性, 相關(guān)材料需加蓋公章。
第六章 增值服務(wù) 第二十二條 種子基金投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)可優(yōu)先推薦進入園區(qū)科技領(lǐng)軍人才領(lǐng)導(dǎo)面試環(huán)節(jié),；優(yōu)先推薦符合條件的種子基金投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)申報上級科技計劃,、人才計劃，落實企業(yè)認(rèn)定備案政策,。 第二十三條 加大種子基金支持的創(chuàng)業(yè)企業(yè)與科技支行,、科技保險、科技小貸、科技擔(dān)保等科技金融專營機構(gòu)進行對接,，進一步拓寬創(chuàng)業(yè)企業(yè)的債權(quán)融資渠道,。
第二十四條 組建園區(qū)天使投資聯(lián)盟，分享天使投資經(jīng)驗,，交流天使投資案例,，推進天使投資合作，實現(xiàn)政府,、天使投資人,、創(chuàng)業(yè)企業(yè)的良性互動；以天使投資為核心,，提供創(chuàng)業(yè)培訓(xùn),，強化孵化服務(wù)，搭建開放平臺,。
第七章 引導(dǎo)基金的退出
第二十五條 引導(dǎo)基金參股創(chuàng)投企業(yè)的其他投資人可自引導(dǎo)基金投入后4年內(nèi)購買引導(dǎo)基金參股形成的股權(quán),，轉(zhuǎn)讓價格為引導(dǎo)基金原始投資額；4-6年內(nèi)購買的,，轉(zhuǎn)讓價格為引導(dǎo)基金原始投資額及從第5年起1年期銀行貸款基準(zhǔn)利率計算的利息之和,；參股過后進入的投資人不在分享之列；如引導(dǎo)基金在6年內(nèi)無法退出,，引導(dǎo)基金與其他出資人同股同權(quán)在參股創(chuàng)投企業(yè)存續(xù)期滿后清算退出,，并可在退出時將形成收益的30%讓渡給引導(dǎo)基金參股種子基金的其他投資人,，參股過后進入的投資人不在分享之列,。
第二十六條 引導(dǎo)基金跟進投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)形成的股權(quán),，按照以下規(guī)定，實施退出：
（一）引導(dǎo)基金采用跟進投資形成的股權(quán),，在園區(qū)財政局（金融辦）備案的種子基金,、申請引導(dǎo)基金首輪跟進投資的創(chuàng)投企業(yè)自引導(dǎo)基金跟進投資后4年內(nèi)購買的，轉(zhuǎn)讓價格按引導(dǎo)基金原始投資額確定,；在4-6年內(nèi)購買的,，轉(zhuǎn)讓價格按引導(dǎo)基金原始投資額加同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計算的利息確定；超過6年購買的,，轉(zhuǎn)讓價格按市場價格計算,。原則上，引導(dǎo)基金跟進投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)生后續(xù)融資行為時,，申請引導(dǎo)基金首輪跟進投資的創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)回購引導(dǎo)基金跟進投資形成的股權(quán),。
（二）對于按照原政策實施跟進投資形成的股權(quán)，相應(yīng)股權(quán)超過回購,、收益讓渡政策期限后,，引導(dǎo)基金遵循在保本的基礎(chǔ)上兼顧收益最大化的原則,，按照“公開,、公平,、公正”的市場價格，實現(xiàn)跟進投資的退出,。
（三）為簡化決策程序,，提高決策效率，按照原政策及本辦法相關(guān)規(guī)定執(zhí)行的引導(dǎo)基金跟進投資的特殊退出,，退出價格按照“公開,、公平、公正”的市場價格確定,。
第二十七條 原則上基金參股申請人不得先于引導(dǎo)基金退出其在創(chuàng)投企業(yè)的股權(quán),；申請引導(dǎo)基金跟進投資的創(chuàng)投企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。
第二十八條 參股創(chuàng)投企業(yè)發(fā)生清算時,，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后,，剩余財產(chǎn)應(yīng)首先清償引導(dǎo)基金。
第八章 引導(dǎo)基金的監(jiān)督
第二十九條 引導(dǎo)基金必須選擇園區(qū)商業(yè)銀行進行托管,，托管銀行負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管,、撥付、結(jié)算以及資金監(jiān)管工作,。
第三十條 引導(dǎo)基金原則上不參與參股創(chuàng)投企業(yè)的日常經(jīng)營和管理,，但擁有監(jiān)督權(quán)，可以組織社會中介機構(gòu)對參股創(chuàng)投企業(yè)進行專項審計,。參股創(chuàng)投企業(yè)未按規(guī)定進行投資的,，引導(dǎo)基金有權(quán)退出。對參股創(chuàng)投企業(yè),、獲得跟進投資和風(fēng)險補貼的創(chuàng)投企業(yè)弄虛作假,、騙取財政資金或不按規(guī)定用途使用、截留轉(zhuǎn)移等行為,，按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任,。
第三十一條 如參股創(chuàng)投企業(yè)的實際投資比例未達(dá)到第十二條第四款約定，引導(dǎo)基金管理人有權(quán)提請決策委員會批準(zhǔn),，取消第二十六條引導(dǎo)基金參股退出優(yōu)惠措施,，要求基金參股申請人或引導(dǎo)基金、基金參股申請人共同認(rèn)可的第三方全額認(rèn)購引導(dǎo)基金參股份額,，認(rèn)購價格不低于子基金評估價值,。
第三十二條 出現(xiàn)以下情況，引導(dǎo)基金管理人有權(quán)提請決策委員會批準(zhǔn),，取消第二十六條引導(dǎo)基金參股退出優(yōu)惠措施,，要求基金參股申請人或引導(dǎo)基金,、基金參股申請人共同認(rèn)可的第三方全額認(rèn)購引導(dǎo)基金參股份額，認(rèn)購價格不低于引導(dǎo)基金原始投資額加同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計算的利息,。
（一）參股創(chuàng)投企業(yè)未按規(guī)定程序完成設(shè)立超過1年,；
（二）參股創(chuàng)投企業(yè)未開展投資超過1年；
（三）子基金管理人發(fā)生實質(zhì)性變化,。
第三十三條 引導(dǎo)基金管理人應(yīng)于每季度末向引導(dǎo)基金決策委員會報送引導(dǎo)基金的運作情況,，并于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的引導(dǎo)基金年度會計報表。
第九章 附則
第三十四條 本辦法自公布之日起實施,，有效期三年,，由園區(qū)科技局和園區(qū)財政局（金融辦）負(fù)責(zé)解釋。
第三十五條 本辦法實施后,，《蘇州工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（蘇園管〔2012〕49號）同時廢止,，《關(guān)于促進蘇州工業(yè)園區(qū)股權(quán)投資產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干意見》（蘇園管〔2010〕48號）及補充修改意見中關(guān)于種子基金、種子期企業(yè)的相關(guān)規(guī)定按照本辦法執(zhí)行,。 |
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