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李揚(yáng)教授:知識(shí)產(chǎn)權(quán)法政策學(xué)視點(diǎn)下的專利無效判斷

 shyrelin 2019-06-12

李揚(yáng)

中山大學(xué)法學(xué)院教授


在我國(guó)憲法規(guī)定的立法、行政,、司法三者之間構(gòu)造關(guān)系的框架中,,專利有效無效實(shí)質(zhì)判斷的終極權(quán)力,顯然屬于立法。由于公示作用需要,,通過執(zhí)行法律管理社會(huì)公共事務(wù)的行政,,因較為系統(tǒng)掌握技術(shù)發(fā)展背景和演進(jìn)脈絡(luò),以及擁有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的檢索手段,,在操作層面上執(zhí)行立法意志,,對(duì)可專利性的客體、可專利性客體的授權(quán)要件等事項(xiàng),,行使第一次判斷的權(quán)力無可厚非,。話雖如此,因憲法構(gòu)造內(nèi)在決定和要求,,行政第一次判斷的權(quán)力必須接受司法終局審查,。更為重要的是,在司法判決行政重新作出判斷時(shí),,行政不得以同一的事實(shí)和理由作出與原判斷基本相同的判斷(行政訴訟法第七十一條),。以此為依據(jù)理解在操作層面上對(duì)專利有效還是無效進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷的權(quán)力,不難得出依法應(yīng)當(dāng)是司法的結(jié)論,。忘記憲法上的這種內(nèi)在構(gòu)造,,司法和行政根據(jù)各自標(biāo)準(zhǔn)主觀解讀各自在專利有效無效實(shí)質(zhì)判斷上的權(quán)力,并不妥當(dāng),。

上述在憲法構(gòu)造表征的法治主義模型支配下得出的結(jié)論,,正好和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法政策學(xué)所持的某些視點(diǎn)暗合。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法政策學(xué)為日本學(xué)者田村善之教授所提倡,,它既非從政策角度研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律,,也非從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律角度研究政策,而是研究如何設(shè)計(jì)一套能夠良好運(yùn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制度的學(xué)問,,意在為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制度決定者提供決策的理論依據(jù)和參考,。按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)法政策學(xué)視點(diǎn),知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種制約他人行動(dòng)自由的權(quán)利,,以財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)理論、財(cái)產(chǎn)權(quán)人格理論等自然權(quán)利理論及其存在的意義作為其正當(dāng)化的依據(jù)存在困難,,所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)化不得不依靠以改善效率性為基本目標(biāo)的激勵(lì)理論,,同時(shí)兼顧他人的行動(dòng)自由。

然而,,效率性的判斷標(biāo)準(zhǔn)存在爭(zhēng)議,,除了效率和自由之間的矛盾,效率性改善程度的檢測(cè)也非常困難,,所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)化最終依賴于負(fù)有政治責(zé)任的民主決定的程序正當(dāng)性,。在通過民主進(jìn)行決定的過程中,易于組織化的大企業(yè)的利益容易得到反映,不易組織化的廣大私人的利益難以得到反映,,因這種利益反映的結(jié)構(gòu)性不均衡的作用,,知識(shí)產(chǎn)權(quán)往往被過度強(qiáng)化。為了盡可能消除利益反映的不均衡現(xiàn)象,,探索統(tǒng)領(lǐng)政策形成過程中的構(gòu)造,,同時(shí)確保他人的行動(dòng)自由,應(yīng)當(dāng)運(yùn)用司法的作用,,保障民主程序的正當(dāng)性,。

概而言之,以改善社會(huì)整體福利促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)作和產(chǎn)業(yè)發(fā)展這種效率性為基礎(chǔ)并且兼顧他人行動(dòng)自由同時(shí)具有程序正義特征的知識(shí)產(chǎn)權(quán)民主立法,,由于種種制約,,不但在誕生過程中可能存在利益反映不均衡的現(xiàn)象,而且被執(zhí)行過程中也可能產(chǎn)生偏離立法目的的現(xiàn)象,,對(duì)此雖可寄希望于負(fù)有政治責(zé)任的立法解決,,但因程序正義的需要,這種糾偏方式并無效率,,或者因部門立法體制局限導(dǎo)致越糾偏越偏的結(jié)果,,由此允許司法反復(fù)琢磨立法中的趣旨,在個(gè)案中朝著創(chuàng)設(shè)或者限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方向解釋法律,,以消除民主立法過程中或者民主立法執(zhí)行過程中產(chǎn)生的妨礙效率性和自由實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)象,,就實(shí)有必要。

以專利有效無效判斷為例,,由于部門立法體制和特定歷史條件下形成的具有中國(guó)特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法等原因限制,,原本以管理公共事務(wù)、維護(hù)公共利益為出發(fā)點(diǎn)的行政,,在對(duì)立法意志進(jìn)行第一次判斷之后,,如果不尊重憲法內(nèi)在構(gòu)造,無視司法的第二次判斷,,由此必然導(dǎo)致的循環(huán)訴訟現(xiàn)象,,一方面將使專利權(quán)長(zhǎng)期處于不穩(wěn)定狀態(tài),權(quán)利人的投資得不到補(bǔ)償,,利益得不到還流,,權(quán)利人進(jìn)一步創(chuàng)新創(chuàng)造的激勵(lì)將因此被嚴(yán)重減殺,另一方面將使相對(duì)人的行為長(zhǎng)期無法被定性,,因而在是否進(jìn)一步進(jìn)行市場(chǎng)擴(kuò)張時(shí)舉棋不定,,進(jìn)退兩難,既影響了效率性的實(shí)現(xiàn)又嚴(yán)重妨礙了他人的行動(dòng)自由,。

對(duì)此背離知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)化根據(jù)的做法,,司法利用“行政行為無效法理”在侵權(quán)訴訟個(gè)案中發(fā)展出“權(quán)利當(dāng)然無效抗辯的法理”,,允許被告在個(gè)案中直接攻擊專利權(quán)的有效性,從而避免被迫進(jìn)入無效宣告程序?qū)е碌难h(huán)訴訟,,實(shí)質(zhì)加快案件審理效率,,或者根據(jù)法律目的解釋直接適用民事權(quán)利不得濫用的法理,不觸及專利權(quán)有效性的前提下,,直接駁回空有其表而無其里的專利權(quán)擁有者即原告所有的訴訟請(qǐng)求,,從而確保專利的申請(qǐng)、授權(quán),、確權(quán)符合專利法立法目的的做法,,就應(yīng)當(dāng)被提倡。這是解釋論上的做法,。就立法論而言,,立法主動(dòng)糾偏,徹底革除部門立法體制弊端,,將專利復(fù)審委對(duì)專利有效無效的復(fù)審視為民事一審,,且作為當(dāng)事人序列案件處理,當(dāng)事人不服一審的直接到新成立的最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭起訴,,減少審級(jí),,且將最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭的裁決作為終局裁決,雖然因民主立法程序限制而短暫無效率,,但從長(zhǎng)期效率來看則則是最為徹底的做法,,亦應(yīng)當(dāng)被大力提倡。

或許這樣的疑問會(huì)被提出來:即使司法在民事侵權(quán)訴訟個(gè)案中發(fā)展出“權(quán)利無效抗辯法理”進(jìn)而直接適用民法總則規(guī)定的“民事權(quán)利不得濫用法理”,,對(duì)專利有效無效做出判斷,,一方面,因?qū)@麢?quán)人仍可以其專利權(quán)受侵害為由另案起訴其他侵權(quán)行為人,,這樣極有可能導(dǎo)致司法判斷不統(tǒng)一的現(xiàn)象,。另一方面,如被告在進(jìn)行無效抗辯或者權(quán)利濫用抗辯的同時(shí)又發(fā)動(dòng)無效宣告程序,,在行政判斷和司法判斷不一致的情況下,,權(quán)利人和被告仍將經(jīng)歷一審二審行政訴訟,司法追求的效率性和自由極有可能是一個(gè)問題,。


第一個(gè)疑問,,完全是多余的。盡管具有管轄權(quán)的一審法院由于法官知識(shí)背景和認(rèn)識(shí)的差異可能出現(xiàn)相同被控侵權(quán)行為但裁判結(jié)論不統(tǒng)一的現(xiàn)象,,但在最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭已經(jīng)設(shè)立并集中統(tǒng)一了技術(shù)系列案件二審的情況下,一審出現(xiàn)的裁判不統(tǒng)一的現(xiàn)象將被較為徹底地有效解決,。


第二個(gè)疑問,,一是有違市場(chǎng)一般法則。在司法已經(jīng)適用“民事權(quán)利不得濫用法理”判決被告勝訴的情況下,作為經(jīng)濟(jì)理性人的被告一般不會(huì)再耗費(fèi)成本發(fā)動(dòng)無效程序挑戰(zhàn)原告專利權(quán)的有效性,。二是即使發(fā)動(dòng),,也不會(huì)影響侵權(quán)訴訟場(chǎng)面所欲實(shí)現(xiàn)的效率性和自由。如上所述,,在經(jīng)歷無效訴訟程序后,,行政不得基于相同事實(shí)和理由作出與其原判斷相反的判斷,因而被假定的循環(huán)訴訟導(dǎo)致的無效率可以得以避免,。

總而言之,,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法政策學(xué)視點(diǎn)下,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)設(shè)和運(yùn)行需建基于以激勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)作和產(chǎn)業(yè)進(jìn)步為目的的激勵(lì)理論基礎(chǔ)之上,,同時(shí)兼顧他人的行動(dòng)自由,。在某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)行既阻礙了效率性實(shí)現(xiàn)又過度妨礙了他人行動(dòng)自由的情況下,從解釋論和立法論兩個(gè)層面展開探討兼顧效率性和行動(dòng)自由的技法,,是必要的,。專利有效無效,在立法行使終極判斷權(quán)力的前提下,,在操作層面上行政的第一次判斷雖應(yīng)當(dāng)?shù)玫奖匾淖鹬?,但在憲法?gòu)造框架之內(nèi),司法的第二次判斷(終局判斷)更應(yīng)當(dāng)?shù)玫阶銐蜃鹬亍?/p>

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