改革開放走過40個春秋,，中國證券市場也歷經(jīng)28年風(fēng)風(fēng)雨雨。隨著券商上半年業(yè)績發(fā)布完畢,，整體券商營業(yè)收入形勢不容樂觀,，實現(xiàn)券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型成為當(dāng)下焦點。

9月6日,，由新財富和金貝塔聯(lián)合舉辦的首屆新財富券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)高峰論壇在深圳圓滿落幕,。全國60+家券商機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、財富管理部負(fù)責(zé)人及監(jiān)管層代表等100多位精英人士參加了論壇,，共同探討券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的方向,。

 活動現(xiàn)場

本次論壇采取閉門式交流的形式，旨在通過解讀當(dāng)下我國券商行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀,，針對機(jī)構(gòu)發(fā)展過程中的如何深挖客戶價值,、開展業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，以及未來券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展走向何處等一系列問題進(jìn)行深入探討,。

新財富常務(wù)副總經(jīng)理于欣在致辭中表示,，面對新的市場和監(jiān)管環(huán)境,，券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)亟待通過轉(zhuǎn)型和升級實現(xiàn)華麗轉(zhuǎn)身,，其中財富管理將成為重要的發(fā)展方向。但從目前的境況來看,，券商的轉(zhuǎn)型之路并不平坦,，仍需要面臨諸多的瓶頸和問題，首當(dāng)其沖的就是人才匱乏和產(chǎn)品創(chuàng)新的限制,。

金貝塔CEO戴京焦在會上指出,，今年4月份金貝塔攜手新財富共同舉辦了首屆投資顧問評選，獲得全國有89家券商的鼎力支持和高度認(rèn)可,，參評人數(shù)達(dá)到14251人,。

截至8月31日數(shù)據(jù)統(tǒng)計，前500名評選選手的平均收益率達(dá)到2.2%,，遠(yuǎn)遠(yuǎn)跑贏同期滬深300的漲幅,。在整個市場下跌之際能取得如此成績，實屬不易,。希望投顧評選活動能夠成為行業(yè)標(biāo)桿,，成為行業(yè)又一個具備影響力的品牌，推動投顧業(yè)務(wù)的發(fā)展建設(shè),。

金貝塔CEO戴京焦

孫晨：財富管理行業(yè)歐美趨于飽和,，中國處在“青少年期”

嘉實國際CEO、嘉信HK前CEO孫晨表示,，如果單純看財富管理行業(yè),，歐洲已經(jīng)到中老年期，已經(jīng)沒有太多新的領(lǐng)域值得發(fā)掘,；美國市場發(fā)展比歐洲年輕,，算是青壯年期；中國則是青少年期,。但即使是美國市場,，貝塔、ETF已大量占領(lǐng)這個領(lǐng)域，在有效的市場里面為個人投資者做的時候,，用貝塔會更有效,，alpha已經(jīng)是比較難了。而在中國這個市場,，才有alpha可以去挖掘,。所以，如果把它拉長看,，放眼世界范疇,，我們是在很好的環(huán)境里面。

 嘉實國際CEO,、嘉信HK前CEO孫晨

張昕帆：優(yōu)秀投資顧問應(yīng)具備的三個技能

中信建投證券執(zhí)行委員會委員,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理委員會主任張昕帆在會上詳細(xì)分析了我國經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀，并指出券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型需要做到以下三點：

 中信建投證券執(zhí)行委員會委員、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理委員會主任張昕帆

房慶利：投顧不是教客戶賺錢,，

而是客戶收益風(fēng)險的診斷師

中信證券董事總經(jīng)理,、財富管理部負(fù)責(zé)人房慶利認(rèn)為，投資顧問應(yīng)該是客戶需求的準(zhǔn)確描述者和公司產(chǎn)品的準(zhǔn)確宣導(dǎo)者,，他們采用的是“1+1+N”的服務(wù)模式,，其中“1”是指客戶，另一個“1”是指客戶經(jīng)理,，即一個客戶經(jīng)理對著一個客戶,，“N”是公司的綜合團(tuán)隊，包括研究和配置團(tuán)隊,。投顧的最主要任務(wù)就是診斷客戶的收益風(fēng)險特征,，匹配到總部端的“N”的服務(wù)上，來幫助客戶建立投資組合。

在他看來,，未來投顧的培養(yǎng)應(yīng)該是去培養(yǎng)他能夠把握客戶風(fēng)險收益特征,、提高診斷的能力，能夠跟總部專家團(tuán)隊對接,，根據(jù)客戶風(fēng)險收益特征提供相匹配的資產(chǎn)配置組合,，幫助客戶獲取長期收益。

 中信證券董事總經(jīng)理,、財富管理部負(fù)責(zé)人房慶利

楊宇和王輝：運用金融科技工具,，為財富管理賦能

嘉實基金董事總經(jīng)理楊宇在他的主題演講《alpha的beta化與財富管理》中介紹，Smart Beta策略對于投資者的作用是非常明顯的,，通過其在超額收益,、費率和透明度方面的優(yōu)勢，為投資者提供傳統(tǒng)主動投資或被動投資相比,，在特定領(lǐng)域具備顯著比較優(yōu)勢的投資品種,。

同時,，作為國內(nèi)首家專注于證券組合投資的平臺,，金貝塔CIO王輝在會上詳細(xì)分析探雷工兵風(fēng)險報警器在金融領(lǐng)域的運作，指出探雷工兵產(chǎn)品核心價值在于將用戶從80%的事務(wù)性工作中解放出來,，真正聚焦于風(fēng)險規(guī)避,，提升核心用戶生產(chǎn)力。

 嘉實基金董事總經(jīng)理楊宇

 金貝塔CIO王輝

薛坤力：做好財富管理的四個核心能力

華西證券財富管理部總經(jīng)理薛坤力表示,，做好財富管理要構(gòu)建四個核心能力：

 華西證券財富管理部總經(jīng)理薛坤力

繼嘉賓主題演講之后，為了讓參會嘉賓對首屆新財富最佳投資顧問評選有一個更加全面的認(rèn)識,，主辦方還就最新券商研究業(yè)態(tài)觀察,、以及首屆最佳投顧評選思路、目前進(jìn)度和未來安排向參會嘉賓進(jìn)行匯報。

“為券商賦能,，為投顧提升價值”,，新財富最佳投顧評選的定位為財富管理轉(zhuǎn)型服務(wù)，考慮到現(xiàn)階段財富管理核心是資產(chǎn)配置,，未來評選將更多從資產(chǎn)配置的方向考查,。一方面，加入債券,、基金等相關(guān)資產(chǎn)配置標(biāo)的,；另一方面，針對投顧需求千人千面的情況,，組合類別將更加豐富,，比如股票多頭、股票量化,、混合策略（資產(chǎn)配置）等方向 ,。

“我們希望通過“新財富最佳投顧評選”為券商投資顧問、券商機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù),、個人投資者等實現(xiàn)共贏格局”,，評選負(fù)責(zé)人在會上說道。

在最后發(fā)言討論環(huán)節(jié),，方正證券財富管理部總經(jīng)理鮑錫璇,、廣發(fā)證券財富管理執(zhí)行董事謝軍、長城證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理謝志紅等相繼發(fā)表了關(guān)于券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型及財富管理的一些獨到見解,，并表示對首屆新財富最佳投資顧問評選寄予厚望,。

會后大合照