（一）概念

刑事控告一般是指被害人及其近親屬或其訴訟代理人,，對侵犯被害人合法權益的違法犯罪行為,，依法向司法機關告發(fā)，要求予以懲處的行為,。但是,，實踐中被害人的控告往往得不到偵查機關的重視，或者因被害人控告時提供給偵查機關的線索,、證據(jù)材料不符合法定要求,，達不到立案標準，這時需要專業(yè)的刑事律師對被害人的控告進行指導,、輔助,。根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，律師在刑事訴訟中被害人一方的訴訟代理人是從審查起訴階段開始的,，故在此之前律師不具有訴訟代理人的身份,，在立案前的控告中，根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī),，律師只能輔助被害人進行刑事控告,。

（二）刑事控告業(yè)務的分類

? 公訴案件中，立案前輔助,、指導被害人及其法定代理人進行刑事控告,，其初步的目的是推動偵查機關立案偵查。立案后,，偵查階段律師不能以訴訟代理人的身份參與訴訟,，由偵查機關進行偵查，律師為被害人及其法定代理人提供法律咨詢,，協(xié)助偵查機關收集證據(jù)材料,。案件進入審查起訴階段后，律師以被害人訴訟代理人的身份參與訴訟,，協(xié)助公訴機關指控犯罪,。

? 自訴案件的被害人及其法定代理人或者近親屬的訴訟代理。自訴案件中,，律師可以隨時介入,。根據(jù)自訴案件的分類,，律師在立案前可輔助、指導被害人及其法定代理人進行刑事控告,，立案后若案件轉為公訴案件協(xié)助偵查機關收集證據(jù)材料,，或者直接起訴到法院。

? 附帶民事訴訟中當事人及其法定代理人的訴訟代理,。此類代理業(yè)務,，需要律師根據(jù)被害人在刑事案件中的人身、財產(chǎn)受到的損失,，向被告人進行追償,，從經(jīng)濟利益上維護被害人合法權益。

（一）概念

合規(guī)（compliance）有廣義和狹義之分，廣義的合規(guī)是指公司企業(yè)合乎一切法律,、法規(guī)、公司規(guī)章以及企業(yè)職業(yè)倫理規(guī)范,；而狹義的合規(guī)則主要是指反商業(yè)賄賂合規(guī),，也就是公司經(jīng)營活動不違反反商業(yè)賄賂方面的法律規(guī)范。

（二）刑事合規(guī)分類

? 一般性刑事合規(guī)服務,，是指律師為那些尚無明顯刑事法律風險的公司（企業(yè)）或高管提供一般性合規(guī)業(yè)務咨詢,，展開合規(guī)培訓，發(fā)現(xiàn)公司（企業(yè)）章程規(guī)范方面的法律漏洞,，發(fā)現(xiàn)公司（企業(yè)）的經(jīng)營或交易行為中的法律風險,，在公司企業(yè)設立,、投資,、經(jīng)營、交易等各個方面提出避免法律風險的建議,，幫助公司（企業(yè)）重新建章立制，幫助公司（企業(yè)）創(chuàng)立合規(guī)部門并樹立合規(guī)意識,、培育合規(guī)文化,，等等,。

一般性刑事合規(guī)的核心就在于通過建章立制來填補規(guī)范漏洞,，通過參與公司經(jīng)營和重大決策活動,。刑事合規(guī)可以說貫穿到公司從成立到發(fā)展的過程中,，從公司的成立過程，到公司的融資及財務管理,，以及公司的日常交易、用工,、宣傳推廣,、知識產(chǎn)權的運用，甚至于招投標和上市等等,，刑事律師都可為其發(fā)現(xiàn)并幫助避開可能的法律風險,，并建立防范措施,。

刑事合規(guī)也不僅僅是針對公司內部的法律風險防范，它對公司外部的,，公司可能會遭到的法律風險,，也是可以進行法律風險防范的，甚至在一定情況下,，它也可能轉化成刑事控告，比如公司可能會在運營中遭遇合同詐騙,、職務侵占等不法侵害,，律師也可以針對這種外部的法律風險進行防范,，而當公司已經(jīng)遭遇到此類侵害,，成為被害人的時候,，律師也可以為公司代理進行控告,，刑事合規(guī)也就轉變成為了刑事控告。

? 特定刑事合規(guī)服務,，則是指在公司（企業(yè)）或自然人已經(jīng)面臨明顯的刑事法律風險的情況下，律師為其提供有針對性的防范或避免法律風險的服務,。這里所說的“已經(jīng)面臨明顯的刑事法律風險”,，是指針對公司（企業(yè)）或自然人的刑事訴訟程序尚未啟動,，偵查機關既沒有進行立案，也沒有采取偵查措施,。但是,，由于種種原因,，該公司（企業(yè)）或自然人已經(jīng)感受到存在被立案偵查的現(xiàn)實危險,，針對本公司（企業(yè)）或本人的刑事偵查活動即將展開,，本公司或本人正面臨著受到刑事指控的極大可能性,。如公司（企業(yè)）的上下游供應商、同行業(yè)的其他企業(yè)被行政機關,、偵查機關調查,，而本公司（企業(yè)）有可能有類似非法行為的，就需要進行刑事風險防范,，避免演變成刑事辯護,。

律師的工作主要有三個方面：一是開展合規(guī)調查，也就是對公司單位或者自然人所從事的相關活動是否涉及刑事法律風險進行全面調查,，對這些交易和經(jīng)營活動的細節(jié)進行了解和分析,；二是診斷刑事法律風險，針對各項交易和經(jīng)營行為,，根據(jù)法律規(guī)定,，明確指出這些交易、經(jīng)營等行為是否觸犯了刑法,，究竟構成哪些罪名；三是提出防范刑事法律風險的建議,，也就是在法律允許的范圍內,，提出避開特定罪名的具體補救措施，如減少高檔消費、退回相應款項,、還清相應債務,、補齊相應合同，等等,。

? 刑事調查的應對,，此乃刑事合規(guī)業(yè)務中最有爭議的服務。內容包括：向客戶講解可能所涉及的罪名以及相關的量刑規(guī)則,；幫助客戶熟悉刑事訴訟程序的流程,；幫助客戶了解未決羈押場所的布局以及偵查訊問程序的流程；必要時將那些已決案件的案卷作為參考文獻,，向客戶講解偵查案卷的基本構成,，諸如“程序卷”與“證據(jù)卷”的關系和效力；向客戶講解基本的證據(jù)規(guī)則,，尤其是訊問筆錄的效力,；幫助客戶鑒別常見的非法偵查手段，防止落入偵查人員的審訊“套路”,，尤其是應對非法訊問的基本策略,；協(xié)助客戶分清無罪證據(jù)與有罪證據(jù)，并做好對無罪證據(jù)的保全工作,，以避免偵查人員立案后將全部證據(jù)材料予以扣押,，以至于可能陷于有理說不清、有證無處取的困境,，等等,。

在為客戶提供應對刑事調查的服務時，律師還要注意防范自身的職業(yè)風險,，尤其是刑法第306條對于辯護律師的約束,。本著“律師畫地圖，委托人選擇道路”的基本原則,，律師要向委托人說深說透各種選擇的可能性,，并幫助分析各項選擇的利弊得失以及可能的風險。律師一般不要為委托人提出應對未來刑事調查的具體操作方式,。律師要遵守職業(yè)底線,，不要采取諸如毀滅、偽造,、藏匿證據(jù),，威脅、引誘,、欺騙證人提供偽證,，或者違法制造不真實證據(jù)等不正當手段,。

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