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01高頻考點(diǎn)

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六章 監(jiān)督管理

02考點(diǎn)精析

第七十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告,、月度報(bào)告等資料,。

期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人,、首席風(fēng)險(xiǎn)官,、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告和月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)；監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事應(yīng)對(duì)年度報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn),；期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn),。

在期貨公司年度報(bào)告,、月度報(bào)告簽字的人員應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,；對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見(jiàn)和理由,。

第七十八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列機(jī)構(gòu)或者個(gè)人,，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資料：

（一）期貨公司及其董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員及其他工作人員,；

（二）期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人,；

（三）期貨公司控股,、參股或者實(shí)際控制的企業(yè)；

（四）為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所,、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

報(bào)送,、提供或者信息披露的資料,、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳訴或者重大遺漏,。

第七十九條持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東,、實(shí)際控制人或者其 他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工

作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶情況,，并定期報(bào)告交易 情況,。

第八十條發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住 所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告：

( 一）變更公司名稱,、形式,、章程；

( 二）發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)或者注冊(cè)資本變更,；

( 三）變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,；

( 四）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；

( 五）被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施,；

( 六）發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理,、財(cái)務(wù)狀況或者客戶 資產(chǎn)安全等重大事件；

( 七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng),。

上述事項(xiàng)涉及期貨公司分支機(jī)構(gòu)的,，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)向分支機(jī)構(gòu)住 所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告,。

第八十一條期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決 定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

第八十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定,，公示基本情況,、歷史情況，支機(jī)構(gòu)基本情況,、董事及監(jiān)事信息,、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息,、公司誠(chéng)信記錄以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他信息,。

第八十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照規(guī)定對(duì)期貨公司進(jìn)行分類(lèi)監(jiān)管。

第八十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查,。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū),，必要時(shí)可以聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士協(xié)助檢查,。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司子公司以及期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人進(jìn)行延伸檢查,。

第八十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)檢査,，有權(quán)采取下列措施：

( 一)詢問(wèn)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋,、說(shuō)明,；

( 二）查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件,、資料；

( 三）査詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶,；

( 四）檢査期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng),，調(diào)閱交易、結(jié)算務(wù)數(shù)據(jù),。

第八十六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列情形之一的,，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)：

( 一）期貨公司年度報(bào)告,、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載,、 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

( 二）違反客戶資產(chǎn)保護(hù),、期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān) 管指標(biāo)管理規(guī)定,；

( 三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形,。

期貨公司應(yīng)當(dāng)配合中介服務(wù)機(jī)構(gòu)工作。

第八十七條期貨公司違反本辦法有關(guān)規(guī)定的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出 機(jī)抅可以對(duì)其采取監(jiān)管談話,、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施,。

第八十八條期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì) 及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條規(guī)定采取監(jiān)管措施：

（一） 公司治理不健全、部門(mén)或者崗位設(shè)置存在較大缺陷,，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員缺位或者未履行職責(zé),，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)；

（二） 業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行,，風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷,，經(jīng)營(yíng)管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)或者可能損害客戶合法權(quán)益,；

（三）不符合有關(guān)客戶資料保護(hù)或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定,，可能影響客戶資金安全；

（四）未按規(guī)定執(zhí)行分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理制度,，經(jīng)營(yíng)管理存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患,；

( 五）未按規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患,；

( 六）未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù),；

( 七）交易、結(jié)算或者財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)存在重大缺陷,，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益,；

( 八）信息系統(tǒng)不符合規(guī)定；

( 九）股東,、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人停業(yè),、發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)或荇涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營(yíng),；

( 十）存在重大糾紛,、仲裁、訴訟,，可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng),；

( 十一）未按規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)送、披露或者報(bào)送,、披露的信息存在虛 假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

( 十二）其他不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的情形。

對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到經(jīng)營(yíng)條件的分支機(jī)構(gòu),，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán) 依法關(guān)閉,。

第八十九條期貨公司股東、實(shí)際控制人,、其他關(guān)聯(lián)人,，為期貨公司 提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所,、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)

構(gòu)違反本辦法規(guī)定的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話' 責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施,。

第九十條期貨公司的股東,、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有下列情形 之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：

( 一）占用期貨公司資產(chǎn),；

( 二）直接任免期貨公司董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,，或者非法干預(yù)

期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),；

( 三）股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)；

( 四）報(bào)送,、提供或者出具的材料,、信息或者報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,。

因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條

的規(guī)定責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制其行使股東權(quán)利。

第九十一條未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料

等方式成為期貨公司股東的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn) 讓股權(quán),。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前,，不具有表決權(quán)、分紅權(quán),。

03經(jīng)典例題

1.[多選題]期貨公司應(yīng)該按規(guī)定及時(shí)編制 ( ),，并進(jìn)行報(bào)送。

A.年報(bào)表

B.月報(bào)表

C.周報(bào)表

D.日?qǐng)?bào)表

正確答案是：A,B

2.[單選題]下列關(guān)于期貨公司的股東,、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述,錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起7個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

B.期貨公司應(yīng)定期向全體股東,、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

正確答案是：A

3.[判斷題]期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益,、分紅的承諾。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案是：B

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