證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11日表示,，擬對(duì)華泰證券,、海通證券、廣發(fā)證券,、方正證券,、浙商期貨做出行政處罰,，上述五案已調(diào)查完畢，并進(jìn)入告知聽證程序,。

　　鄧舸表示,，根據(jù)上述機(jī)構(gòu)違反法律法規(guī)事實(shí)的性質(zhì)、情節(jié),、與社會(huì)危害程度,，依據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、期貨交易管理?xiàng)l例有關(guān)規(guī)定,，擬對(duì)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人作出如下行政處罰：

　　對(duì)華泰證券責(zé)令改正并予警告,，沒收1823萬元違法所得，并處5470萬元罰款,，公司有關(guān)負(fù)責(zé)人予以警告并處罰款,；對(duì)海通證券責(zé)令改正并予警告，沒收違法所得2865萬元,，并處8596萬元罰款,，相關(guān)責(zé)任人予以警告并處罰款；對(duì)廣發(fā)證券責(zé)令改正并予警告,，沒收違法所得680萬元,，并處2041萬元罰款，相關(guān)責(zé)任人予以警告并處罰款,；對(duì)方正證券責(zé)令改正并予警告,，沒收違法所得871萬元,，并處1743萬元罰款,，相關(guān)責(zé)任人予以警告及罰款；對(duì)浙商期貨責(zé)令改正并予警告,，沒收違法所得2.8萬元,，并處以30萬元罰款，有關(guān)負(fù)責(zé)人予以警告并處罰款,。

　　值得一提的是,，本月初，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)恒生網(wǎng)絡(luò)公司(杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司),、銘創(chuàng)公司,、同花順公司非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案作出行政處罰。三家公司被沒收違法所得及罰款共計(jì)6億元,。

　　【證監(jiān)會(huì)解釋對(duì)四家券商處罰緣由】

　　鄧舸稱,，前述機(jī)構(gòu)對(duì)外部接入的恒生HOMES系統(tǒng)等第三方軟件，未進(jìn)行軟件認(rèn)證許可確認(rèn),，未采集客戶交易終端信息,，未能確?？蛻艚灰字械恼鎸?shí)性、完整性,，未實(shí)施有效了解客戶身份,。

　　四家券商未按照證券登記結(jié)算管理辦法，對(duì)客戶的身份信息進(jìn)行審查和了解,，違反有關(guān)規(guī)定,。浙商期貨在經(jīng)過簡(jiǎn)單安全測(cè)試后便將恒生HOMES接入，以方便客戶分賬戶操作,，浙商期貨知曉系統(tǒng)該功能,，但未對(duì)該功能可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示，未對(duì)接入上限進(jìn)行把握,。

　　鄧舸同時(shí)指出,，在2015年證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于清理整頓場(chǎng)外配資有關(guān)意見后，華泰證券,、海通證券,、廣發(fā)證券、方正證券仍未采取有效措施核查客戶真實(shí)性,，應(yīng)從重處罰,。

　　【證監(jiān)會(huì)擬處罰兩宗短線操縱證券市場(chǎng)案件】

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11日表示，日前,，證監(jiān)會(huì)對(duì)馬信琪涉嫌操縱暴風(fēng)科技股票價(jià)格和孫國棟涉嫌操縱全通教育,、西部證券、暴風(fēng)科技,、雷曼股份等13只股票兩案調(diào)查審理完畢,，上述兩案已進(jìn)入告知聽證程序。

　　兩案的操作手法均是通過虛假申報(bào)等方法影響相應(yīng)股票價(jià)格,，并快速反向賣出獲利,。其中，馬信琪在7月31日多次大筆申報(bào)買入后快速撤單,，以不成交或少量成交的方式拉抬暴風(fēng)科技股份,，隨后快速反向賣出之前持有的部分股票獲利。孫國棟在2014年12月至2015年5月期間,，在開盤集合競(jìng)價(jià)階段,、連續(xù)競(jìng)價(jià)階段、尾市階段通過虛假申報(bào),、連續(xù)申報(bào)抬高股價(jià)等方式影響全通教育等13只股票,，并于當(dāng)日或次日反向賣出獲利。

　　依據(jù)證券法,，證監(jiān)會(huì)擬沒收馬信琪違法所得44萬元,，并處以132萬元的罰款,；沒收孫國棟1129萬違法所得，并處以3389萬元罰款,。

　　鄧舸指出,，證券期貨市場(chǎng)功能的有效發(fā)揮有賴于公平公正公開的市場(chǎng)秩序，營造虛假的市場(chǎng)供求關(guān)系,，誤導(dǎo)投資者決策,，破壞了市場(chǎng)秩序，損害了投資者利益,，證監(jiān)會(huì)一經(jīng)查實(shí)認(rèn)定,，將迅速依法嚴(yán)厲打擊。

　　【證監(jiān)會(huì)：上市公司并購重組專家咨詢委完成換屆】

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11日表示,，證監(jiān)會(huì)上市公司并購重組專家咨詢委完成換屆,，選聘了第三屆上市公司并購重組專家咨詢委，本次換屆屬于例行換屆,，32名委員均為上屆連任,。

　　鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)完善工作機(jī)制,，促進(jìn)并購重組市場(chǎng)健康發(fā)展,。

　　【證監(jiān)會(huì)：近期將建立首批投教基地】

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11日表示，證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于加強(qiáng)投資者證券期貨教育基地建設(shè)的指導(dǎo)意見,，指導(dǎo)意見包括四方面內(nèi)容,，一總體要求，明確了投教基地的目標(biāo),、原則和方式等,；二是明確了投教基地的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，三是投教基地申報(bào)命名明確了申報(bào)主體等,；四是投教基地的監(jiān)督管理明確了投教基地的使用等,。

　　鄧舸表示,，近期將建立首批投教基地,。

　　【證監(jiān)會(huì)擬推動(dòng)建設(shè)統(tǒng)一證券期貨投資者教育基地】

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11日表示：中國證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布2015(23號(hào))公告——關(guān)于加強(qiáng)投資者證券期貨教育基地建設(shè)的指導(dǎo)意見。

　　鄧舸稱,，建設(shè)投資者教育基地是投資者教育保護(hù)的一項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施工程,，是公平在身邊，證券投資保護(hù)專項(xiàng)工作的重點(diǎn)任務(wù)之一,。

　　鄧舸稱,，我國有一億多投資者，中小投資者眾多,，他們存在投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足,，建設(shè)投教基地是現(xiàn)實(shí)需要,，目前的投資者基地存在資源分散，參差不齊,，有必要建設(shè)統(tǒng)一的投資者教育基地,。這有利于投資者教育的深度和廣度，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展,，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定,。

　　【證監(jiān)會(huì)就派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定征求意見】

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11日表示，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定(征求意見稿)》,，修訂思路有四點(diǎn)考慮,，第一，落實(shí)轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制,，職責(zé)規(guī)定應(yīng)該突出對(duì)授權(quán)的要求,，對(duì)于怎么做等如何行使有規(guī)定，第二,，增強(qiáng)了證監(jiān)會(huì)職責(zé)規(guī)定的包容性,，在職責(zé)配置的邏輯安排上，以日常監(jiān)管,、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管與處置等監(jiān)管類型為導(dǎo)向,；第三，職責(zé)規(guī)定在內(nèi)容上突出投資者教育與保護(hù),、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管與處置等事中事后監(jiān)管職責(zé),，淡化事前管制職責(zé)；第四,，有關(guān)職責(zé)內(nèi)容是對(duì)現(xiàn)有職責(zé)的綜合和歸納,。

　　按照上述思路，征求意見稿共7章51條,，總體內(nèi)容上,，一是以信息披露為核心，問題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向,，今后證監(jiān)會(huì)根據(jù)各類市場(chǎng)主體的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn),，明確日常檢查重點(diǎn)和方式，各派出機(jī)構(gòu)根據(jù)轄區(qū)特點(diǎn)制定檢查方案,，進(jìn)一步提升檢查功能性,；二是以加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管為有效手段，規(guī)定派出機(jī)構(gòu)主動(dòng)進(jìn)行市場(chǎng)信息的收集分析工作,，強(qiáng)化動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,；三是以對(duì)違法違規(guī)行為零容忍為原則，完善案件調(diào)查工作機(jī)制，提高監(jiān)管的權(quán)威性和震懾力,。

　　鄧舸表示,，職責(zé)的推出有利于完善監(jiān)管執(zhí)法體制，促進(jìn)派出機(jī)構(gòu)履行一線監(jiān)管職責(zé),，有效防范區(qū)域系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),，通過對(duì)監(jiān)管方式的轉(zhuǎn)變，有利于打擊各類證券期貨違法行為,。