內(nèi)容提要：自《合作社法》出臺(tái)以來(lái)，中國(guó)農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社數(shù)量突飛猛進(jìn),，但是,，本文通過(guò)隨機(jī)抽樣的大樣本調(diào)查發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)實(shí)中的合作社本質(zhì)上多為其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式的“組織”,，真正意義上的合作社鳳毛麟角,，本文嘗試系統(tǒng)性的解釋中國(guó)罕見(jiàn)真正意義合作社的原因。在運(yùn)用交易成本理論厘清了合作社發(fā)展適宜條件的基礎(chǔ)上,，本文結(jié)合約束條件闡釋了合作社在中國(guó)當(dāng)前環(huán)境下的適應(yīng)性和發(fā)展空間,，并得出結(jié)論：在中國(guó)現(xiàn)階段，由于農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管不完善,、農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)規(guī)模小且農(nóng)戶(hù)間異質(zhì)性強(qiáng)和制度構(gòu)建外部支持缺失,，合作社降低交易成本、獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)難以發(fā)揮,，而組織成本高昂的劣勢(shì)卻更加突出,，這是真正意義的合作社在中國(guó)難尋的根本原因。

　　關(guān)鍵詞：合作社 適宜條件 適應(yīng)性 異質(zhì)性

　　論文目錄

　　一,、引言

　　二,、基本事實(shí)：真正的合作社難尋

　　（一）合作社的本質(zhì)規(guī)定

　?。ǘ┖献魃?、公司、市場(chǎng)模式的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)

　?。ㄈ┱嬲暮献魃珉y尋：來(lái)自18個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)500家合作社的調(diào)查結(jié)論

　　三,、合作社發(fā)展適宜條件：一個(gè)基于交易成本理論的分析框架

　　（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)與組織成本：合作社與市場(chǎng)比較

　?。ǘ﹦趧?dòng)監(jiān)督與資本擴(kuò)張：合作社與公司的比較

　?。ㄈ╆P(guān)于合作社產(chǎn)生和發(fā)展適宜條件的小結(jié)

　　四、合作社在中國(guó)的適應(yīng)性：與美國(guó)和日本比較

　?。ㄒ唬┟绹?guó)合作社發(fā)展概況及約束條件

　?。ǘ┤毡竞献魃绨l(fā)展概況及約束條件

　?。ㄈ┲袊?guó)合作社發(fā)展的約束條件

　　五、結(jié)語(yǔ)

　　一,、引言

　　農(nóng)民合作社在世界范圍內(nèi)的成功使得中國(guó)對(duì)合作社也充滿(mǎn)了期待。伴隨著《中華人民共和國(guó)農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社法》的頒布和實(shí)施以及各類(lèi)合作社發(fā)展支持政策的出臺(tái),，合作社如雨后春筍般涌現(xiàn),。但是，就在合作社數(shù)量突飛猛進(jìn)的同時(shí),，合作社“名實(shí)不符”“有名無(wú)實(shí)”“假合作社”“翻牌合作社”“精英俘獲”“大農(nóng)吃小農(nóng)”“農(nóng)戶(hù)被參與”等現(xiàn)象也層出不窮,，引發(fā)了人們對(duì)合作社發(fā)展質(zhì)量的諸多質(zhì)疑和發(fā)展前景的廣泛討論。提出“合作社原則,，最后還能堅(jiān)守什么,？”

　　那么，現(xiàn)實(shí)中中國(guó)合作社“名實(shí)不符”現(xiàn)象究竟有多普遍,？導(dǎo)致一開(kāi)始被寄予厚望的合作社當(dāng)前發(fā)展?fàn)顩r不盡如人意的原因是什么,？合作社良性發(fā)展到底需要哪些條件？中國(guó)有沒(méi)有合作社產(chǎn)生和發(fā)展所需的適宜條件,？系統(tǒng)性的回答這些問(wèn)題,，對(duì)于科學(xué)認(rèn)識(shí)合作社發(fā)展的條件和合作社對(duì)現(xiàn)實(shí)適應(yīng)性具有重要的學(xué)術(shù)價(jià)值，而且對(duì)于更好促進(jìn)中國(guó)合作社發(fā)展具有明顯的現(xiàn)實(shí)意義和政策價(jià)值,。

　　盡管學(xué)界圍繞上述問(wèn)題已經(jīng)積累了不少文獻(xiàn),，但兩個(gè)方面問(wèn)題仍然亟需進(jìn)一步深入研究。第一,，既有研究未能很好地回答中國(guó)合作社“名實(shí)不符”現(xiàn)象的普遍性,。第二，對(duì)于合作社“名實(shí)不符”的現(xiàn)象尚缺乏系統(tǒng)性的解釋?zhuān)瑹o(wú)法從邏輯上回答中國(guó)到底有沒(méi)有適宜合作社產(chǎn)生和發(fā)展條件的問(wèn)題,。

　　本文擬在依據(jù)大樣本數(shù)據(jù)明確中國(guó)到底有沒(méi)有真正意義合作社的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的基礎(chǔ)上,，基于交易成本理論深入系統(tǒng)地厘清合作社發(fā)展的適宜條件，闡釋中國(guó)現(xiàn)階段發(fā)展合作社的適宜性和空間,。本文之后的安排如下：第二部分利用對(duì)江蘇等3省18個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)所有合作社全面調(diào)查所形成的大樣本數(shù)據(jù)檢視現(xiàn)實(shí)中合作社的性質(zhì),；第三部分是分析框架，闡釋合作社產(chǎn)生和發(fā)展的適宜條件,；第四部分結(jié)合當(dāng)前的約束條件論證合作社在中國(guó)的適應(yīng)性,；第五部分是結(jié)論。

　　二,、基本事實(shí)：真正的合作社難尋

　?。ㄒ唬┖献魃绲谋举|(zhì)規(guī)定

　　合作社的本質(zhì)規(guī)定是“所有者與惠顧者同一”，這既是合作社最基本的特征,，也規(guī)定了合作社的邊界,，因而成為合作社的本質(zhì)規(guī)定,。

　　（二）合作社,、公司,、市場(chǎng)模式的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)

　　1.必須是個(gè)正式組織。

　　2.盈余以惠顧額返還為主且大部分惠顧者都擁有合作社事務(wù)的決策權(quán),。

　　現(xiàn)實(shí)中不能同時(shí)具備上述兩個(gè)條件的“農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社”或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織方式,，可視情況歸為公式或市場(chǎng)模式等。

　?。ㄈ┱嬲暮献魃珉y尋：來(lái)自18個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)500家合作社的調(diào)查結(jié)論

　　本文基于課題組20位調(diào)查員2014年9-11月歷時(shí)2個(gè)月對(duì)江蘇,、吉林、四川3省9縣18個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)331個(gè)村500家合作社的深度訪談資料來(lái)推斷中國(guó)合作社發(fā)展的總體狀況,。

　　為了增強(qiáng)樣本的代表性和數(shù)據(jù)的可靠性,，調(diào)查采取了三個(gè)策略：一個(gè)是選擇了地區(qū)跨度比較大的吉林、江蘇和四川三省,。合作社調(diào)查內(nèi)容涉及合作社治理結(jié)構(gòu)（理事長(zhǎng)及理事會(huì)的產(chǎn)生機(jī)制,、重大事項(xiàng)的決策辦法、盈余分配方案等）,、合作社提供的各項(xiàng)服務(wù)（統(tǒng)一生產(chǎn),、統(tǒng)一購(gòu)買(mǎi)、統(tǒng)一銷(xiāo)售,、信貸等）,、合作社與社員間的契約關(guān)系（股份、農(nóng)資購(gòu)買(mǎi)與產(chǎn)品銷(xiāo)售合同,、會(huì)費(fèi)或年費(fèi),、押金或周轉(zhuǎn)金等）。

　　依據(jù)前述合作社,、市場(chǎng)模式和公司等組織模式的檢視標(biāo)準(zhǔn),，筆者對(duì)所調(diào)查的500家合作社的性質(zhì)一一進(jìn)行了分析和判定，結(jié)果是,，在被調(diào)查的18個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的500家合作社中,，可以稱(chēng)為真正意義上的合作社連一家都沒(méi)有。這一調(diào)查結(jié)果不僅為之前的同類(lèi)研究提供了更為系統(tǒng)和扎實(shí)的證據(jù),，也迫使筆者進(jìn)一步深入思考這樣的問(wèn)題,，真正意義的合作社在國(guó)際范圍內(nèi)普遍存在，為何在中國(guó)卻如此難尋,？中國(guó)到底有沒(méi)有適宜合作社產(chǎn)生和發(fā)展的條件,？

　　三、合作社發(fā)展適宜條件：一個(gè)基于交易成本理論的分析框架

　　以科斯為代表的一批學(xué)者從市場(chǎng)交易成本的角度出發(fā),，對(duì)企業(yè)的產(chǎn)生,、一體化過(guò)程與規(guī)模經(jīng)濟(jì)做出了深刻的解釋?zhuān)⑿纬闪私灰壮杀纠碚?。新古典?jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)，市場(chǎng)交易活動(dòng)并不稀缺,，無(wú)論市場(chǎng)交易還是企業(yè)內(nèi)交易,，交易成本都為零，而交易成本理論則認(rèn)為,，交易活動(dòng)是稀缺的,、可計(jì)量的和可比較的，市場(chǎng)每組織完成一筆交易都會(huì)產(chǎn)生交易成本,，包括獲得市場(chǎng)信息成本、談判和簽約成本,、合同風(fēng)險(xiǎn)的成本等,。這種交易成本的存在是企業(yè)產(chǎn)生的基本動(dòng)因，因?yàn)閺氖峦?lèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)個(gè)體將生產(chǎn)要素集中到一起進(jìn)行合作生產(chǎn),，可減少交易成本,。企業(yè)的存在就是為了節(jié)約市場(chǎng)交易成本，用成本較低的企業(yè)內(nèi)交易替代成本較高的市場(chǎng)交易,。企業(yè)一體化是否成功取決于節(jié)約的交易成本高于增加的組織成本,。經(jīng)濟(jì)個(gè)體是選擇市場(chǎng)交易還是企業(yè)內(nèi)交易，企業(yè)是采取契約方式與其他企業(yè)合作還是實(shí)行縱向一體化,，最終都取決于兩種形式的交易成本何者更低,，或者說(shuō)后者導(dǎo)致的交易成本節(jié)約是否大于組織成本增加。

　　交易成本理論為筆者構(gòu)建分析框架來(lái)分析和理解合作社產(chǎn)生和發(fā)展的適宜條件提供了理論基礎(chǔ),。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的主要模式可分為市場(chǎng)模式,、公司和合作社三類(lèi)。無(wú)論是相對(duì)于市場(chǎng)模式,，還是相對(duì)于公司,，合作社既有優(yōu)勢(shì)，也有缺陷,，適宜于發(fā)揮合作社優(yōu)勢(shì)而又能避免或減輕其劣勢(shì)的條件,，即是合作社產(chǎn)生和發(fā)展的適宜條件。

　?。ㄒ唬┮?guī)模經(jīng)濟(jì)與組織成本：合作社與市場(chǎng)比較

　　相對(duì)于市場(chǎng)模式,，合作社的優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)為能夠降低交易成本、獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì),，劣勢(shì)在于會(huì)產(chǎn)生組織成本,。合作社節(jié)約交易成本和獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要依賴(lài)于合作社對(duì)資源的充分有效利用、組織和經(jīng)營(yíng)效率的提高,，理論上途徑不外乎以下三種：橫向一體化縱向一體化借助創(chuàng)新和壟斷謀取超額利潤(rùn),。但同時(shí),，也必須充分認(rèn)識(shí)到，農(nóng)戶(hù)聯(lián)合起來(lái)組建合作社進(jìn)行合作生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)也會(huì)帶來(lái)一系列組織成本,。因此,，合作社的產(chǎn)生和發(fā)展取決于節(jié)約交易成本、獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)程度,，也即農(nóng)戶(hù)合作所節(jié)約的交易成本是否能夠超過(guò)所增加的組織成本,。

　　（二）勞動(dòng)監(jiān)督與資本擴(kuò)張：合作社與公司的比較

　　合作社和公司在生產(chǎn)決策和治理結(jié)構(gòu)上的差別導(dǎo)致兩者在勞動(dòng)監(jiān)督和資本擴(kuò)張方面互有優(yōu)劣勢(shì),。公司與合作社最大不同在于兩個(gè)方面：一是公司的農(nóng)產(chǎn)品原料由公司統(tǒng)一組織生產(chǎn),，而合作社由社員各自獨(dú)立完成。二是公司的治理結(jié)構(gòu)與合作社不同,。公司的所有權(quán)屬于股東,，盈余按股份分配，通常由少數(shù)人決策,；而合作社的所有權(quán)屬于惠顧者,，盈余按惠顧額返還，實(shí)行民主控制,。勞動(dòng)監(jiān)督的難易,、成員生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模越大、成員規(guī)模異質(zhì)性越弱,，則合作社的優(yōu)勢(shì)就越大,。

　　（三）關(guān)于合作社產(chǎn)生和發(fā)展適宜條件的小結(jié)

　　合作社和公司作為市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的替代者,，成為農(nóng)戶(hù)自行市場(chǎng)交易的替代模式,。按照交易成本理論，合作社替代農(nóng)戶(hù)市場(chǎng)交易的條件是由此節(jié)約的交易成本要超過(guò)由此增加的組織成本,。而且,，由于公司與合作社都能替代市場(chǎng)模式，農(nóng)戶(hù)究竟選擇合作社還是企業(yè),，最終取決于兩種模式的凈優(yōu)勢(shì)何者更大,。因此，討論合作社發(fā)展的適宜條件,，必須著重關(guān)注那些有利于發(fā)揮合作社優(yōu)勢(shì)和避免和減輕其劣勢(shì)的因素,。根據(jù)前文分析，以下五個(gè)因素是影響合作社適宜性的關(guān)鍵因素,，它們是：農(nóng)業(yè)勞動(dòng)監(jiān)督的難易程度資產(chǎn)專(zhuān)用性程度和交易不確定性大小外部資源支持市場(chǎng)結(jié)構(gòu)成員規(guī)模與異質(zhì)性?，F(xiàn)實(shí)中這些條件越有助于合作社揚(yáng)長(zhǎng)避短，合作社產(chǎn)生和發(fā)展的條件就越適宜,。

　　四,、合作社在中國(guó)的適應(yīng)性：與美國(guó)和日本比較

　　面對(duì)真正的合作社在世界范圍內(nèi)普遍存在而在中國(guó)卻極其難尋這一事實(shí),，首要需要解釋的是合作社在中國(guó)的適應(yīng)性為什么會(huì)不如其他國(guó)家？合作社為何如此不適應(yīng)與當(dāng)前中國(guó),，合作社在中國(guó)產(chǎn)生和發(fā)展的可能性如何,？為了回答上述問(wèn)題，下文基于本文構(gòu)建的分析框架,，選取美國(guó),、日本進(jìn)行國(guó)別比較分析。

　?。ㄒ唬┟绹?guó)合作社發(fā)展概況及約束條件

　　美國(guó)農(nóng)場(chǎng)規(guī)模較大,。相對(duì)于小農(nóng)戶(hù)，這就降低了合作社的組織成本,。同時(shí),，在合作社產(chǎn)生和發(fā)展過(guò)程中，美國(guó)有民間力量給予合作社以外部代理人支持,，這就進(jìn)一步降低了合作社的組織成本。其次美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工程度較高,，80%以上的農(nóng)產(chǎn)品都是經(jīng)過(guò)加工后上市,；同時(shí)，美國(guó)食品監(jiān)管力度大,，食品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)具有很強(qiáng)的可操作性,。這些都使得合作社降低市場(chǎng)交易成本的優(yōu)勢(shì)能最大程度地得到發(fā)揮。

　?。ǘ┤毡竞献魃绨l(fā)展概況及約束條件

　　日本農(nóng)場(chǎng)平均規(guī)模小,，在“資產(chǎn)專(zhuān)用性程度與相關(guān)交易的不確定性大小”這方面是十分有利的。日本農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)很發(fā)達(dá),，食品市場(chǎng)監(jiān)管力度極大,，其標(biāo)準(zhǔn)甚至可以說(shuō)是全球最嚴(yán)。

　?。ㄈ┲袊?guó)合作社發(fā)展的約束條件

　　農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)規(guī)模小,，合作社組織成本高昂。同時(shí),，當(dāng)前中國(guó)正處于城市化,、工業(yè)化過(guò)程中，農(nóng)戶(hù)也因此分化成專(zhuān)業(yè)戶(hù)和兼業(yè)戶(hù),，這使得農(nóng)戶(hù)異質(zhì)性大大增強(qiáng),。這些因素的匯集使得合作社組織成本高昂的劣勢(shì)成倍凸顯。其次,，由于食品質(zhì)量監(jiān)管不完善等原因,，合作社有利于降低交易成本的優(yōu)勢(shì)難以發(fā)揮,。同時(shí)，中國(guó)食品的質(zhì)量監(jiān)管的力度也遠(yuǎn)不如日本,、歐洲,、美國(guó)等國(guó)家和地區(qū)。

　　五,、結(jié)語(yǔ)

　　本文通過(guò)江蘇,、吉林、四川三省隨機(jī)抽樣大樣本調(diào)查數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),，中國(guó)現(xiàn)實(shí)中的合作社幾乎都不是真正意義上的合作社,，而是空殼合作社、公司,、市場(chǎng)模式等組織,。本文運(yùn)用交易成本理論系統(tǒng)性地解釋了真正的合作社難尋的成因：中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管不完善、農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)規(guī)模小且農(nóng)戶(hù)異質(zhì)性強(qiáng),、有效的外部資源支持缺失,，導(dǎo)致最適宜發(fā)揮合作社降低交易成本優(yōu)勢(shì)的條件不復(fù)存在，而組織成本高昂的劣勢(shì)卻加倍凸顯,。

　　因此,，農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、農(nóng)戶(hù)異質(zhì)性程度,、食品質(zhì)量監(jiān)管體系以及合作社支持政策如何變化,，將在很大程度上決定合作社在中國(guó)未來(lái)的前景。首先,，隨著城市化,、工業(yè)化的持續(xù)推進(jìn)，農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)規(guī)模有望增大,。但是,，世界經(jīng)驗(yàn)表明，這個(gè)變化是緩慢的,，日本從20世紀(jì)50年代末開(kāi)始實(shí)施擴(kuò)大農(nóng)場(chǎng)規(guī)模的政策,，但50年政策推進(jìn)的結(jié)果僅僅是使農(nóng)場(chǎng)平均規(guī)模從起步時(shí)1公頃擴(kuò)大到2公頃。而且普遍實(shí)行規(guī)?；?jīng)營(yíng)也不太適合中國(guó)高人口壓力的特殊國(guó)情,。其次，農(nóng)戶(hù)間很可能仍將在長(zhǎng)期內(nèi)存在明顯的異質(zhì)性,。第三,，食品質(zhì)量監(jiān)管體系和合作社支持政策的變化則完全取決于政策的調(diào)整。因此，如果政策不進(jìn)行重大調(diào)整,，未來(lái)合作社在中國(guó)的發(fā)展前景依然不容樂(lè)觀,。

　　當(dāng)前中國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)條件不利于合作社的產(chǎn)生和發(fā)展這一事實(shí)提醒人們：需要審慎認(rèn)識(shí)合作社在當(dāng)前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的作用；此外,，如果政策的目標(biāo)是促進(jìn)真正的合作社產(chǎn)生和發(fā)展,，那么，政策的重大調(diào)整就是必須的—應(yīng)由物質(zhì)支持轉(zhuǎn)向制度構(gòu)建,，畢竟無(wú)論是資金,、項(xiàng)目支持還是指標(biāo)考核，都只會(huì)促使“空合作社”,、“偽合作社”產(chǎn)生,。政府更多需要做的是在充分考慮合作社發(fā)展適宜條件的基礎(chǔ)上，完善制度合作社發(fā)展的外部市場(chǎng)環(huán)境,，將政府支持資源更多地用于農(nóng)戶(hù)的組織化能力建設(shè)上,，提升農(nóng)戶(hù)對(duì)合作社的認(rèn)知水平，培育農(nóng)戶(hù)管理和運(yùn)營(yíng)合作社的能力,，因地制宜,、循序漸進(jìn)地促進(jìn)合作社發(fā)展。