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基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的私募基金之105種投資范圍（附33個(gè)私募基金產(chǎn)品備案反饋意見）

作者：林日升

微信：rishenglin

引言：近年來，我國(guó)私募基金數(shù)量及規(guī)模增長(zhǎng)迅猛,，可謂金融領(lǐng)域的一股洪流,。雖然基金業(yè)協(xié)會(huì)陸續(xù)公布了不少的監(jiān)管規(guī)則及指引性文件，但業(yè)界對(duì)私募基金的投資范圍的認(rèn)識(shí)仍然有限,。本文整理了近期通過備案的私募基金產(chǎn)品“主要投資領(lǐng)域”信息并做了簡(jiǎn)單的總結(jié),，另外整理了33個(gè)私募基金產(chǎn)品備案反饋意見，希望對(duì)業(yè)界有所助益,。

正文：

本文實(shí)例（詳見后文“三,、105個(gè)案例”）采自基金業(yè)協(xié)會(huì)于2017年8月15日公示的成功備案的基金產(chǎn)品信息中“主要投資領(lǐng)域信息”,。筆者在案例中發(fā)現(xiàn)：

1.私募證券投資基金投資范圍中出現(xiàn)了“新三板股票”，與《有關(guān)私募投資基金“業(yè)務(wù)類型/基金類型”和“產(chǎn)品類型”的說明》中將其分類“創(chuàng)業(yè)投資基金”的情況存在差異,；

2.私募證券投資基金投資范圍中出現(xiàn)了國(guó)外上市公司股票,；

3.私募證券投資基金投資范圍中出現(xiàn)了QDII、ETF,、LOF及從事場(chǎng)外證券業(yè)務(wù),；

4.私募股權(quán)投資基金中存在以可轉(zhuǎn)債形式進(jìn)行投資的案例；

5.以股權(quán)形式投資于商業(yè)地產(chǎn)的案例頗多；

6.其他私募投資基金中存在以委托貸款形式進(jìn)行債權(quán)投資的案例,；

7.其他私募投資基金主要投資于收益權(quán),；

8.投資范圍中可以加上“中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許本基金投資的其他投資品種”以使投資范圍最大化。

根據(jù)相關(guān)案例,，私募基金投資領(lǐng)域如下：

1,、權(quán)益類：上市公司股票（含新股申購(gòu)）、交易所上市的封閉式及開放式證券投資基金（包括上市型開放式基金(LOF）,、交易型開放式指數(shù)基金(ETF））,、新三板股票（含優(yōu)先股、定向增發(fā)）,、參與融資融券,、滬港通、深港通股票交易國(guó)外上市企業(yè)股票,；

2,、固定收益類：銀行間債券,、可交換債券,、國(guó)債、金融債,、企業(yè)債,、公司債、央行票據(jù),、中期票據(jù),、可轉(zhuǎn)換債券、債券逆回購(gòu),；

3,、場(chǎng)內(nèi)衍生品工具：商品期貨、股指期貨,、國(guó)債期貨,、交易所期權(quán)；

4,、場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)：證券公司及證券公司資產(chǎn)管理子公司發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃,、保險(xiǎn)公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品（包括項(xiàng)目資產(chǎn)計(jì)劃、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃）,、期貨公司及期貨公司子公司發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃,、信托計(jì)劃、公募基金管理人在滬深證券交易所外發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品及貨幣基金,、私募基金管理人（協(xié)會(huì)登記）發(fā)行的證券投資基金產(chǎn)品（含本私募基金管理人發(fā)行的產(chǎn)品）,、收益互換、收益權(quán)憑證、場(chǎng)外期權(quán),；

6,、現(xiàn)金類：商業(yè)銀行發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品及協(xié)議存款、定期存款,。

1.以股權(quán)方式（少量可轉(zhuǎn)債投資亦有案例）投資未上市公司,，創(chuàng)業(yè)投資基金還可投資于新三板公司。

2.閑置資金投資范圍較廣,，包括定期存款,、協(xié)議存款和其他銀行存款、國(guó)債,、短期債券,、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金,、證券公司理財(cái)產(chǎn)品,，證券公司市場(chǎng)柜臺(tái)品種，信托產(chǎn)品,，銀行理財(cái)產(chǎn)品等,。

3.投資行業(yè)包括光伏電站、風(fēng)電等清潔能源,、電商,、教育、體育,、醫(yī)藥行業(yè),、PPP、商業(yè)地產(chǎn),、新材料,、生物技術(shù)和新醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保 ,、軟件和服務(wù)外包,、醫(yī)療器械、軌道交通,、高端制造,、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、大數(shù)據(jù),、醫(yī)療健康,、智能制造、vr,、消費(fèi)升級(jí),、文娛、o2o、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型項(xiàng)目,、農(nóng)牧業(yè)與食品加工業(yè),、軍工等。

1.投資范圍較廣,，包括信托計(jì)劃,、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司資產(chǎn)管理計(jì)劃,、基金公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃,、于基金業(yè)協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站公示已登記的私募基金管理人發(fā)行的私募基金，以及以上產(chǎn)品的份額收益權(quán),、非上市公司股權(quán)及其收益權(quán)和有限合伙企業(yè)LP份額收益權(quán)等,。

2.可以委托貸款方式進(jìn)行債權(quán)投資。（有“接受投資人委托,，以有限合伙人實(shí)繳出資總額為限采取借款等債權(quán)投資的方式直接投資于投資人指定的標(biāo)的債權(quán)”的案例）

3.應(yīng)收賬款收益權(quán),、受讓應(yīng)收賬款債權(quán)（融資租賃公司應(yīng)收賬款亦可）,、以受益權(quán)轉(zhuǎn)讓的形式提供流動(dòng)性支持,、存單收益權(quán)、經(jīng)營(yíng)性物業(yè)的租金收益權(quán),。

4.閑置資金使用范圍與“（二）股權(quán)投資基金及創(chuàng)業(yè)投資基金（包括FOF）”相同。

根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)公布的《有關(guān)私募投資基金“業(yè)務(wù)類型/基金類型”和“產(chǎn)品類型”的說明》及《私募基金登記備案相關(guān)問題解答》（十三）,，私募基金產(chǎn)品可以分為“私募證券投資基金”,、“私募股權(quán),、創(chuàng)業(yè)投資基金”及“其他私募投資基金”三大類,，三大類可以再細(xì)分為八小類，八小類有各自對(duì)應(yīng)的投資范圍：

1.私募證券投資基金,，主要投資于公開交易的股份有限公司股票,、債券、期貨,、期權(quán),、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種；

2.私募證券類FOF基金,，主要投向證券類私募基金,、信托計(jì)劃、券商資管,、基金專戶等資產(chǎn)管理計(jì)劃的私募基金,；

3.私募股權(quán)投資基金：私募股權(quán)基金,，除創(chuàng)業(yè)投資基金以外主要投資于非公開交易的企業(yè)股權(quán),；

4.私募股權(quán)投資類FOF基金：私募股權(quán)投資類FOF基金,，主要投向股權(quán)類私募基金,、信托計(jì)劃、券商資管,、基金專戶等資產(chǎn)管理計(jì)劃的私募基金,；

5.創(chuàng)業(yè)投資基金,，主要向處于創(chuàng)業(yè)各階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資的基金（新三板掛牌企業(yè)視為未上市企業(yè)）,；（對(duì)于市場(chǎng)所稱“成長(zhǎng)基金”，如果不涉及滬深交易所上市公司定向增發(fā)股票投資的,，按照創(chuàng)業(yè)投資基金備案,；）如果涉及上市公司定向增發(fā)的，按照私募股權(quán)投資基金中的“上市公司定增基金”備案,。

6.創(chuàng)業(yè)投資類FOF基金：創(chuàng)業(yè)投資類FOF基金,，主要投向創(chuàng)投類私募基金、信托計(jì)劃,、券商資管,、基金專戶等資產(chǎn)管理計(jì)劃的私募基金,；

7.其他類別私募基金，投資除證券及其衍生品和股權(quán)以外的其他領(lǐng)域的基金

8.其他私募投資類FOF基金,，主要投向其他類私募基金,、信托計(jì)劃、券商資管,、基金專戶等資產(chǎn)管理計(jì)劃的私募基金,；

1.本基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票,、新股申購(gòu)（包括網(wǎng)上和網(wǎng)下申購(gòu)）,、債券（包括國(guó)債、金融債,、企業(yè)債,、公司債、央行票據(jù),、中期票據(jù),、可轉(zhuǎn)換債券等）、中信證券股份有限公司發(fā)行的收益憑證,、交易所交易的基金,、債券回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)工具,、參與融資融券,、將持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司、滬港通,、深港通,、金融衍生工具（包括但不限于股指期貨，個(gè)股期權(quán),、股指期權(quán),，以中信證券股份有限公司做交易對(duì)手的收益互換、跨境收益互換,、場(chǎng)外期權(quán)等）,、以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他投資品種。

2.本基金的投資范圍包括滬深交易所上市交易的股票,、債券（包括銀行間債券,、交易所債券、可交換債券）,、優(yōu)先股、證券回購(gòu),、存款,、公開募集證券投資基金（不包括非貨幣類ETF基金一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu),、贖回）、期貨,、場(chǎng)內(nèi)期權(quán)一年,、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券,、收益互換,、場(chǎng)外期權(quán)、信托計(jì)劃,、證券公司（含證券公司子公司）資產(chǎn)管理計(jì)劃,、基金公司（含基金子公司）特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司（含期貨子公司）資產(chǎn)管理計(jì)劃,、保險(xiǎn)公司（含保險(xiǎn)子公司）資產(chǎn)管理計(jì)劃,、在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人發(fā)行并由具有證券投資基金托管資格的機(jī)構(gòu)托管或由具有相關(guān)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)提供私募基金綜合服務(wù)的契約式私募投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品,。本基金可以參與融資融券交易,、港股通交易、新股申購(gòu),，也可以將其持有的證券作為融券標(biāo)的出借給證券金融公司,。

3.本基金的投資范圍包括滬深交易所上市交易的股票、債券（包括銀行間債券,、交易所債券,、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券）,、優(yōu)先股,、證券回購(gòu)、存款,、公開募集證券投資基金（不包括非貨幣類ETF基金一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu),、贖回）、期貨,、場(chǎng)內(nèi)期權(quán),、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券,、收益互換,、場(chǎng)外期權(quán)、信托計(jì)劃,、證券公司（含證券公司子公司）資產(chǎn)管理計(jì)劃,、基金公司（含基金子公司）特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司（含期貨子公司）資產(chǎn)管理計(jì)劃,、保險(xiǎn)公司（含保險(xiǎn)子公司）資產(chǎn)管理計(jì)劃,、在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人發(fā)行并由具有證券投資基金托管資格的機(jī)構(gòu)托管或由具有相關(guān)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)提供私募基金綜合服務(wù)的契約式私募投資基金,、銀行理財(cái)產(chǎn)品。本基金可以參與融資融券交易,、港股通交易,、新股申購(gòu)，也可以將其持有的證券作為融券標(biāo)的出借給證券金融公司

4.僅以證券公司為交易對(duì)手的收益互換,、公募基金,、信托計(jì)劃、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃,、保險(xiǎn)公司資產(chǎn)管理計(jì)劃,、期貨公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃,、于基金業(yè)協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站公示已登記的私募基金管理人發(fā)行的私募基金,。 如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定私募基金管理人需取得特定資質(zhì)后方可投資上述證券或金融衍生產(chǎn)品的，則私募基金管理人投資上述證券或金融衍生產(chǎn)品前應(yīng)獲得相應(yīng)資質(zhì),。

5.本基金將主要通過國(guó)信證券QDII資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)上市企業(yè)股票,。

6.1、權(quán)益類：國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的股票（在滬,、深證券交易所及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)行的股票）,、交易所上市的封閉式及開放式證券投資基金、參與融資融券,； 2,、固定收益類：滬深證券交易所內(nèi)交易的債券、債券逆回購(gòu),； 3,、場(chǎng)內(nèi)衍生品工具：商品期貨、金融期貨,、個(gè)股期權(quán),； 4、場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)：證券公司及證券公司資產(chǎn)管理子公司發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃,、保險(xiǎn)公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品（包括項(xiàng)目資產(chǎn)計(jì)劃,、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃）、期貨公司及期貨公司子公司發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃,、信托計(jì)劃,、公募基金管理人在滬深證券交易所外發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品及貨幣基金、私募基金管理人（協(xié)會(huì)登記）發(fā)行的證券投資基金產(chǎn)品（含本私募基金管理人發(fā)行的產(chǎn)品）,； 5,、現(xiàn)金類：商業(yè)銀行發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品及協(xié)議存款、定期存款。

7.（一）權(quán)益類金融產(chǎn)品：滬深A股股票（含新股申購(gòu)）,、交易所上市基金（含交易所上市的封閉式及開放式證券投資基金,、LOF、ETF基金）,； （二）固定收益類金融產(chǎn)品：在上海、深圳證券交易所掛牌交易的國(guó)債,、公司債,、可轉(zhuǎn)換債券、債券型基金,、債券逆回購(gòu),； （三）現(xiàn)金類金融產(chǎn)品：包括現(xiàn)金、銀行存款（包括銀行活期存款,、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款）,、貨幣市場(chǎng)基金； （四）衍生金融產(chǎn)品：股指期貨,、商品期貨,、融資融券、個(gè)股期權(quán),。

8.1.權(quán)益類金融產(chǎn)品：在滬深交易所上市的股票（含創(chuàng)業(yè)板）,、新股申購(gòu)、交易所上市的證券投資基金（含開放式證券投資基金,、ETF,、LOF等基金）、滬港通中港股通投資標(biāo)的,、深港通中港股通投資標(biāo)的; 2.固定收益類金融產(chǎn)品：在滬深交易所上市的債券,、可轉(zhuǎn)換債券、債券逆回購(gòu),； 3.現(xiàn)金類金融產(chǎn)品：現(xiàn)金,、本基金保管資金專門賬戶開戶銀行的各類存款及現(xiàn)金理財(cái)產(chǎn)品、基金管理公司及子公司公開募集的場(chǎng)內(nèi)外貨幣基金,、本基金證券經(jīng)紀(jì)商提供的現(xiàn)金理財(cái)產(chǎn)品,。

8.主要投資于【】1號(hào)私募證券投資基金，追求獲取長(zhǎng)期穩(wěn)定收益,，資金閑置期間,，可投資于貨幣市場(chǎng)基金和銀行存款

9.1.在上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌交易的期權(quán),； 2.     在上海期貨交易所,、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國(guó)金融期貨交易所,、上海國(guó)際能源交易中心等掛牌交易的期貨產(chǎn)品及其它金融產(chǎn)品,； 3.   證券交易所債券逆回購(gòu)； 4. 銀行理財(cái)產(chǎn)品,、銀行存款,、現(xiàn)金、貨幣市場(chǎng)基金,。

10.1.在上海證券交易所,、深圳證券交易所掛牌交易的期權(quán)； 2.在上海期貨交易所,、大連商品交易所,、鄭州商品交易所、中國(guó)金融期貨交易所,、上海國(guó)際能源交易中心等掛牌交易的期貨產(chǎn)品及其它金融產(chǎn)品,； 3.證券交易所債券逆回購(gòu)； 4.銀行理財(cái)產(chǎn)品,、銀行存款,、現(xiàn)金、貨幣市場(chǎng)基金,。

11.1.上市公司股票（含新股申購(gòu)）,； 2.商品期貨、股指期貨,、國(guó)債期貨,、交易所期權(quán)； 3.交易所上市基金的交易及申贖（包括分級(jí)B,，但不包括ETF申贖）,、場(chǎng)外開放式公募基金； 4.在證券交易所交易的債券,、債券正回購(gòu),、債券逆回購(gòu)； 5.港股通,； 6.證券公司收益憑證,； 7.現(xiàn)金、銀行存款,、銀行理財(cái)產(chǎn)品,； 8.投資于以標(biāo)準(zhǔn)化交易市場(chǎng)的交易品種為投資標(biāo)的的資產(chǎn)管理計(jì)劃、私募證券投資基金,、信托計(jì)劃（以下統(tǒng)稱“標(biāo)的金融產(chǎn)品”,，投資于前述標(biāo)的金融產(chǎn)品時(shí),，可投資于其劣后級(jí)份額）。標(biāo)準(zhǔn)化市場(chǎng)包括深滬證券交易所,、上海期貨交易所,、大連商品交易所、鄭州商品交易所,、中國(guó)金融期貨交易所,、銀行間交易市場(chǎng)、獲批的證券公司柜臺(tái)交易品種（含收益互換,、收益憑證,、場(chǎng)外期權(quán)等）。以上標(biāo)的金融產(chǎn)品可以通過投資其他標(biāo)的金融產(chǎn)品的形式間接投資,，但最終投資交易品種應(yīng)符合以上規(guī)定。

12.滬深交易所發(fā)行,、上市的股票（包含新股申購(gòu)）,、滬港通中港股通標(biāo)的范圍內(nèi)的股票、深港通中港股通標(biāo)的范圍內(nèi)的股票,、優(yōu)先股,、債券、證券公司收益憑證,、債券回購(gòu),、現(xiàn)金、銀行存款（包括定期存款,、協(xié)議存款和其他銀行存款）,、融資融券、轉(zhuǎn)融通證券出借交易（即本基金將其持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司）,、股指期貨,、商品期貨、國(guó)債期貨,、證券交易所上市的股票期權(quán),、上海期貨交易所上市的商品期權(quán),、鄭州及大連商品交易所上市的商品期權(quán)、權(quán)證、僅以證券公司為交易對(duì)手的收益互換,、僅以證券公司為交易對(duì)手的場(chǎng)外期權(quán)、公募基金,、證券公司及其子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃,、期貨公司及其子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃。

13.本基金的投資范圍包括滬深交易所上市交易的股票,、債券（包括銀行間債券,、交易所債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券）,、優(yōu)先股,、證券回購(gòu)、存款,、公開募集證券投資基金（不包括非貨幣類ETF基金一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu),、贖回）、期貨,、場(chǎng)內(nèi)期權(quán),、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券,、收益互換,、場(chǎng)外期權(quán)、信托計(jì)劃,、證券公司（含證券公司子公司）資產(chǎn)管理計(jì)劃,、基金公司（含基金子公司）特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司（含期貨子公司）資產(chǎn)管理計(jì)劃,、保險(xiǎn)公司（含保險(xiǎn)子公司）資產(chǎn)管理計(jì)劃,、在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人發(fā)行并由具有證券投資基金托管資格的機(jī)構(gòu)托管或由具有相關(guān)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)提供私募基金綜合服務(wù)的契約式私募投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品,。本基金可以參與融資融券交易,、港股通交易、新股申購(gòu),，也可以將其持有的證券作為融券標(biāo)的出借給證券金融公司,。

14.本基金的投資范圍包括滬深交易所上市交易的股票、債券（包括銀行間債券,、交易所債券,、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券）,、優(yōu)先股,、證券回購(gòu)、存款,、公開募集證券投資基金,、期貨、場(chǎng)內(nèi)期權(quán),、權(quán)證,、資產(chǎn)支持證券、收益互換,、場(chǎng)外期權(quán),、信托計(jì)劃,、證券公司（含證券公司子公司）資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司（含基金子公司）特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃,、期貨公司（含期貨子公司）資產(chǎn)管理計(jì)劃,、保險(xiǎn)公司（含保險(xiǎn)子公司）資產(chǎn)管理計(jì)劃、在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人發(fā)行并由具有證券投資基金托管資格的機(jī)構(gòu)托管或由具有相關(guān)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)提供私募基金綜合服務(wù)的契約式私募投資基金,、銀行理財(cái)產(chǎn)品,。本基金可以參與融資融券交易、港股通交易,、新股申購(gòu),，也可以將其持有的證券作為融券標(biāo)的出借給證券金融公司。

15.本基金的投資范圍包括滬深交易所上市交易的股票,、債券（包括銀行間債券,、交易所債券、可轉(zhuǎn)換債券,、可交換債券）,、優(yōu)先股、證券回購(gòu),、存款、公開募集證券投資基金,、期貨,、場(chǎng)內(nèi)期權(quán)、權(quán)證,、資產(chǎn)支持證券,、收益互換、場(chǎng)外期權(quán),、信托計(jì)劃,、證券公司（含證券公司子公司）資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司（含基金子公司）特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃,、期貨公司（含期貨子公司）資產(chǎn)管理計(jì)劃,、保險(xiǎn)公司（含保險(xiǎn)子公司）資產(chǎn)管理計(jì)劃、在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人發(fā)行并由具有證券投資基金托管資格的機(jī)構(gòu)托管或由具有相關(guān)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)提供私募基金綜合服務(wù)的契約式私募投資基金,、銀行理財(cái)產(chǎn)品,。本基金可以參與融資融券交易、港股通交易,、新股申購(gòu),，也可以將其持有的證券作為融券標(biāo)的出借給證券金融公司。

16.（1）在上海證券交易所,、深圳證券交易所,、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易的股票,、期權(quán)、債券及其它金融產(chǎn)品,； （2）滬港通,、深港通股票交易； （3）在中國(guó)金融期貨交易所,、上海期貨交易所,、大連商品交易所、鄭州商品交易所,、上海國(guó)際能源交易中心等掛牌交易的期貨產(chǎn)品及其它金融產(chǎn)品; （4）在銀行間市場(chǎng)掛牌交易的金融產(chǎn)品,； （5）央行票據(jù)； （6）公募證券投資基金,； （7）在上海黃金交易所掛牌交易的金融產(chǎn)品,； （8）融資融券； （9）股票質(zhì)押回購(gòu),； （10）證券轉(zhuǎn)融通出借,； （11）QDII； （12）獲批的證券公司柜臺(tái)交易的【收益互換,、收益權(quán)憑證,、場(chǎng)外期權(quán)】； （13）銀行理財(cái)產(chǎn)品,、銀行存款,、現(xiàn)金；

17.本基金的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板,、中小板,、創(chuàng)業(yè)板上市的股票），債券,、證券回購(gòu),、公開募集證券投資基金、期貨,、權(quán)證,、收益互換、信托計(jì)劃,、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃,、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品,、期貨公司資產(chǎn)管理計(jì)劃,。本基金可以參與融資融券交易、港股通交易,，也可以將其持有的證券作為融券標(biāo)的出借給證券金融公司,。投資方式為直接投資,，

18.1、國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票,、交易所債券,、銀行間債券、公募基金份額,、債券正回購(gòu),、債券逆回購(gòu)、金融期貨,、商品期貨,、融資融券、短期融資券（含超短融融資券）,、非公開定向債務(wù)融資工具,、轉(zhuǎn)融通交易、交易所期權(quán),、港股通,、銀行存款、現(xiàn)金管理類理財(cái)產(chǎn)品,； 2,、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行的收益憑證,、以證券公司作為交易對(duì)手的收益互換,； 3、證券公司及其子公司的資產(chǎn)管理計(jì)劃,、基金公司及其子公司的資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司及其子公司的資產(chǎn)管理計(jì)劃,、保險(xiǎn)公司及其子公司的資產(chǎn)管理計(jì)劃,、信托計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品,、發(fā)行主體具有私募基金管理人資格且進(jìn)行資產(chǎn)托管的私募證券投資基金,。

19.本基金投資范圍為： （1）在上海證券交易所、深圳證券交易所,、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易的股票,、期權(quán)、債券及其它金融產(chǎn)品,； （2）滬港通,、深港通股票交易； （3）在中國(guó)金融期貨交易所,、上海期貨交易所,、大連商品交易所,、鄭州商品交易所、上海國(guó)際能源交易中心等掛牌交易的期貨產(chǎn)品及其它金融產(chǎn)品; （4）在銀行間市場(chǎng)掛牌交易的金融產(chǎn)品,； （5）央行票據(jù),； （6）公募證券投資基金； （7）在上海黃金交易所掛牌交易的金融產(chǎn)品,； （8）融資融券,； （9）股票質(zhì)押回購(gòu)； （10）證券轉(zhuǎn)融通出借,； （11）獲批的證券公司柜臺(tái)交易的【收益互換,、收益權(quán)憑證、場(chǎng)外期權(quán)】,； （12）銀行理財(cái)產(chǎn)品,、銀行存款、現(xiàn)金,； （13）以本條第（1）至第（12）項(xiàng)約定的交易品種為投資標(biāo)的的公開募集證券投資基金,、資產(chǎn)管理計(jì)劃、具有證券投資基金托管人資質(zhì)的托管機(jī)構(gòu)托管的私募證券投資基金,、信托計(jì)劃（以下統(tǒng)稱“標(biāo)的金融產(chǎn)品”,，投資于前述標(biāo)的金融產(chǎn)品時(shí)，【不】投資于其劣后級(jí)份額）,。 上述標(biāo)的金融產(chǎn)品可以投資于其他標(biāo)的金融產(chǎn)品,，但其他標(biāo)的金融產(chǎn)品的類型及最終投資交易品種應(yīng)符合第（13）項(xiàng)的約定。 基金在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作,。

20.本基金的投資范圍包括滬深交易所上市交易的股票,、債券（包括銀行間債券、交易所債券,、可交換債券）,、優(yōu)先股、證券回購(gòu),、存款,、公開募集證券投資基金（不包括ETF基金一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)、贖回）,、期貨,、場(chǎng)內(nèi)期權(quán)、權(quán)證,、資產(chǎn)支持證券,、收益互換、場(chǎng)外期權(quán),、信托計(jì)劃,、證券公司（含證券公司子公司）資產(chǎn)管理計(jì)劃,、基金公司（含基金子公司）特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司（含期貨子公司）資產(chǎn)管理計(jì)劃,、保險(xiǎn)公司（含保險(xiǎn)子公司）資產(chǎn)管理計(jì)劃,、在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人發(fā)行并由具有證券投資基金托管資格的機(jī)構(gòu)托管或由具有相關(guān)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)提供私募基金綜合服務(wù)的契約式私募投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品,。本基金可以參與融資融券交易,、港股通交易、新股申購(gòu),，也可以將其持有的證券作為融券標(biāo)的出借給證券金融公司,。

21. 1、權(quán)益類證券：在證券交易所上市交易的股票(包含中小板,、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票),、證券投資基金（包括上市型開放式基金(LOF）、交易型開放式指數(shù)基金(ETF）,、封閉式基金),； 2、固定收益類證券：在證券交易所上市交易的國(guó)債,、地方政府債,、金融債、企業(yè)債,、公司債,、可轉(zhuǎn)債、資產(chǎn)支持證券等固定收益類證券,； 3,、新三板證券：在新三板掛牌交易的公司股票（含優(yōu)先股、定向增發(fā)）,、公司債券及其他證券品種投資,； 4、貨幣市場(chǎng)工具：現(xiàn)金,、銀行存款、大額可轉(zhuǎn)讓存單,、債券逆回購(gòu),； 5、融資融券業(yè)務(wù),； 6,、期貨（股指期貨、商品期貨,、國(guó)債期貨）,、場(chǎng)內(nèi)期權(quán),； 7、港股通,； 8,、場(chǎng)外開放式公募基金； 9,、基金綜合服務(wù)機(jī)構(gòu)作為資產(chǎn)管理人發(fā)行的現(xiàn)金管理類集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,； 10、收益互換,，個(gè)股期權(quán),，商品期權(quán)，指數(shù)期權(quán)和利率期權(quán) 投資方式：直接投資

22.1,、股票,、交易所上市基金（含交易所上市的封閉式及開放式證券投資基金、LOF,、ETF基金（不含申購(gòu)贖回））權(quán)益類金融產(chǎn)品,； 2、融資融券,、股指期貨,； 3、現(xiàn)金,、銀行存款（包括銀行活期存款,、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款）、貨幣市場(chǎng)基金等現(xiàn)金類金融產(chǎn)品,。

23.本基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板,、中小板、創(chuàng)業(yè)板）,、各類固定收益產(chǎn)品（包括國(guó)債,、金融債、企業(yè)債,、公司債,、央行票據(jù)、中期票據(jù),、可轉(zhuǎn)換債券,、資產(chǎn)支持證券、中小企業(yè)私募債券,、股票質(zhì)押式回購(gòu),、債券回購(gòu)等）、新股申購(gòu)、公募基金,、商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品,、LOF申贖、期貨,、權(quán)證,、貨幣市場(chǎng)工具（包括定期存款、協(xié)議存款等）,、私募證券投資基金,。以及投資于上述標(biāo)的的有限合伙、信托計(jì)劃,、證券公司/證券子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃,、基金公司/基金子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司/期貨子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃,。投資方式為直接投資,。

24.滬深交易所發(fā)行、上市的股票（包含新股申購(gòu)（包括線下申購(gòu)））,、滬港通中港股通標(biāo)的范圍內(nèi)的股票,、深港通中港股通標(biāo)的范圍內(nèi)的股票、優(yōu)先股,、資產(chǎn)支持證券,、資產(chǎn)支持票據(jù)、證券公司收益憑證,、債券逆回購(gòu) ,、商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品、現(xiàn)金,、銀行存款（包括定期存款,、協(xié)議存款和其他銀行存款）、同業(yè)存單,、融資融券,、轉(zhuǎn)融通證券出借交易（即本基金將其持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司）、股指期貨,、商品期貨,、國(guó)債期貨、證券交易所上市的股票期權(quán),、上海黃金交易所上市的合約品種,、上海期貨交易所上市的商品期權(quán)、鄭州及大連商品交易所上市的商品期權(quán),、權(quán)證、僅以證券公司為交易對(duì)手的收益互換、僅以證券公司為交易對(duì)手的場(chǎng)外期權(quán),、公募基金,、證券公司及其子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃。

25.本基金的投資范圍為貨幣市場(chǎng)基金,、銀行存款,、高毅-曉峰1號(hào)睿遠(yuǎn)證券投資基金。投資比例為：貨幣市場(chǎng)基金占基金資產(chǎn)總值的0%-100%,；銀行存款占基金資產(chǎn)總值的0%-100%,；高毅-曉峰1號(hào)睿遠(yuǎn)證券投資基金占基金資產(chǎn)總值的0%-100%。

26.1)股票（主板,，中小板,、創(chuàng)業(yè)板、港股通） 2)   債券（國(guó)債,、企業(yè)債,、企業(yè)可轉(zhuǎn)債、金融債,、政府債,、私募債、公募債,、融資券,、債券回購(gòu)） 3)        基金（證券投資基金、貨幣市場(chǎng)基金） 4)        期貨（商品期貨,、國(guó)債期貨,、股指期貨） 5)   融資融券，權(quán)證 6)   銀行存款,、銀行理財(cái),、券商資管計(jì)劃、信托產(chǎn)品,、基金專項(xiàng)專戶,、保險(xiǎn)資管計(jì)劃 7)        期權(quán)

27.本基金將直接或通過券商/券商子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金/基金子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃,、契約型基金,、信托計(jì)劃、有限合伙等投資于股票質(zhì)押回購(gòu)交易類資產(chǎn),。閑散資金也可以投資于：銀行存款（包括定期存款,、協(xié)議存款等）、貨幣市場(chǎng)基金,、銀行理財(cái)產(chǎn)品,。

28.主要投資方向是：直接向光伏電站,、風(fēng)電等清潔能源相關(guān)行業(yè)內(nèi)具有良好成長(zhǎng)性和發(fā)展前景的企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資；

29非上市公司股權(quán)投資,，主要投資行業(yè)為互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)行業(yè),。

30.直接投資醫(yī)藥行業(yè)處于發(fā)展期的未上市公司股權(quán)

31.本基金主要投資于基金業(yè)協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站公示已登記的私募基金管理人發(fā)行的私募基金。這類私募基金投資行業(yè)包括但不限于制造業(yè),、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè),、消費(fèi)升級(jí)領(lǐng)域、網(wǎng)絡(luò)文化娛樂領(lǐng)域,、大數(shù)據(jù)行業(yè)以及人工智能及其周邊產(chǎn)業(yè),。 本基金的閑置資金可投資于商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品、貨幣市場(chǎng)基金,、現(xiàn)金及銀行存款（包括定期存款,、協(xié)議存款和其他銀行存款）。

32.以股權(quán)方式直接投資于納入“PPP和政府采購(gòu)服務(wù)”的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)類項(xiàng)目,，包括但不限于交通,、環(huán)保、能源,、醫(yī)療,、教育、棚戶區(qū)改造,、土地整理等,。

33.新能源產(chǎn)業(yè)未上市公司股權(quán)

34.本合伙企業(yè)的實(shí)際出資額，通過直接股權(quán)投資,，投資于投資醫(yī)療器械,、體外診斷及腫瘤治療等行業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)。

35.本基金主要投向【】科技有限公司（未上市公司）股權(quán),。 1,、投資標(biāo)的：【】（未上市公司）股權(quán)； 2,、投資標(biāo)的行業(yè)：醫(yī)藥醫(yī)療行業(yè)（醫(yī)療用品和服務(wù)提供商）,； 3、投資方式：本基金以有限合伙形式直接投向【】股權(quán),； 4,、投資階段：投資標(biāo)的【】本輪為A輪融資，故本基金的投資階段為起步期,。

36.非證券業(yè)務(wù)的投資,、投資管理咨詢，主要投資具有發(fā)展?jié)摿Φ姆巧鲜泄竟蓹?quán),，以醫(yī)療健康產(chǎn)業(yè),、互聯(lián)網(wǎng)科技產(chǎn)業(yè)為主,。投資方式為：以直接投資獲得目標(biāo)公司股權(quán)為主、個(gè)別標(biāo)的或以可轉(zhuǎn)債的方式進(jìn)行投資,。

37.本基金通過參股方式,，主要投向投資領(lǐng)域符合【】區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的各類股權(quán)投資基金，重點(diǎn)關(guān)注注冊(cè)在【】區(qū)或?qū)Α尽繀^(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供支持的企業(yè)和項(xiàng)目,。可在以下領(lǐng)域參與投資基金：1. 產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域：包括戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),、現(xiàn)代服務(wù)業(yè),、金融業(yè)、健康醫(yī)療,、文化體育影視產(chǎn)業(yè),、教育產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè),、先進(jìn)制造業(yè),、現(xiàn)代工業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。2. 城市基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域：包括市政道路,、橋梁,、隧道、地下綜合管廊,、排水排污,、生態(tài)基礎(chǔ)設(shè)施、軌道交通,、儲(chǔ)備土地整理等城市基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域,。3. 新型城鎮(zhèn)化建設(shè)領(lǐng)域：包括污水處理、再生水利用,、垃圾處理,、城鄉(xiāng)環(huán)衛(wèi)、路橋及附屬設(shè)施,、保障性住房建設(shè),、舊城改造、城市片區(qū)綜合開發(fā),、產(chǎn)業(yè)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施等新型城鎮(zhèn)化體系建設(shè)領(lǐng)域,。4. 創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域：包括中小微企業(yè)扶持、科技成果轉(zhuǎn)化,、重大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目,、雙創(chuàng)載體建設(shè)、雙創(chuàng)服務(wù),、國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)合作及新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)等創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域,。

38.主要投資內(nèi)容：【】股份有限公司股權(quán),，投資方式：直接股權(quán)投資，行業(yè)：化工行業(yè),，主要產(chǎn)品為無水氟化氫,、氫氟酸、高純氟化氫銨,、六氟磷酸鋰,，階段：Pre-IPO

39.本有限合伙企業(yè)將作為【】（有限合伙）的份額A有限合伙人參與認(rèn)購(gòu)【】（有限合伙）有限合伙份額或通過其他途徑直接或間接投資于【】物業(yè)項(xiàng)目（本有限合伙企業(yè)資金最終主要用于收購(gòu)項(xiàng)目公司100%股權(quán)，以獲得項(xiàng)目公司持有的【】廣場(chǎng),，即以股權(quán)投資方式投資到項(xiàng)目上）,。在不影響前述投資事項(xiàng)的前提下，本有限合伙企業(yè)如有資金閑置時(shí),，則可購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)且流動(dòng)性高的銀行理財(cái)產(chǎn)品等,。

40.專項(xiàng)投資于【】股份有限公司股權(quán)項(xiàng)目

41.本基金通過股權(quán)投資方式投資于新能源電池行業(yè)，該投資標(biāo)的企業(yè)處于快速擴(kuò)張階段,。

42.本基金投向非上市公司的股權(quán),、預(yù)備上市公司的股權(quán)以及上市公司定向發(fā)售的股權(quán)，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他投資品種,。

43.未上市公司股權(quán),，重點(diǎn)投資新興產(chǎn)業(yè)早期項(xiàng)目，項(xiàng)目企業(yè)所采用的專利技術(shù)和科研成果應(yīng)當(dāng)是技術(shù)先進(jìn),，具備商品化 ,、產(chǎn)業(yè)化的條件 ，技資產(chǎn)業(yè)方向包括但不限于新能源 ,、新材料 ,、生物技術(shù)和新醫(yī)藥 、節(jié)能環(huán)保 ,、軟件和服務(wù)外包 ,、醫(yī)療器械、軌道交通 ,、高端裝備制造 ,、現(xiàn)代服務(wù) 業(yè)等領(lǐng)域企業(yè)以及帶技術(shù) 、帶項(xiàng)目,、帶資金到高新區(qū)創(chuàng)業(yè)的高層次人才（團(tuán)隊(duì)）創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目 ,。

44.募集資金投資于符合保險(xiǎn)資金投資范圍的不動(dòng)產(chǎn)及不動(dòng)產(chǎn)相關(guān)的金融產(chǎn)品。在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,，募集資金以股權(quán)形式直接或間接投資于一線城市及部分核心型二線城市的商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)物業(yè),，包含優(yōu)質(zhì)辦公樓、購(gòu)物中心,、單一業(yè)權(quán)的社區(qū)商業(yè),、產(chǎn)業(yè)園區(qū)辦公樓,、物流倉(cāng)儲(chǔ)物業(yè)等。

45.本有限合伙企業(yè)可以直接投資,、或者通過普通合伙人根據(jù)實(shí)際情況設(shè)立的特殊目的載體進(jìn)行投資,。投資標(biāo)的為未上市公司股權(quán)和新三板掛牌公司股權(quán)，目前已投資項(xiàng)目的行業(yè)為游戲行業(yè),，投資方式為股權(quán)投資,，投資階段為pre-IPO

46.本合伙企業(yè)以股權(quán)投資的方式投資于地產(chǎn)公司的股權(quán)。

47.（1）本合伙企業(yè)主要投資于高科技,、新興產(chǎn)業(yè)以及其他高成長(zhǎng)性未上市企業(yè)等,。 （2）合伙企業(yè)的投資方式包括但不限于未上市公司股權(quán)投資、私募股權(quán)基金等方式,。

48.本基金主要通過認(rèn)購(gòu)【】投資合伙企業(yè)（有限合伙）的LP份額參與投資未上市的股權(quán)投資。

49.本基金主要用于認(rèn)購(gòu)【】投資中心（有限合伙）的優(yōu)先級(jí)LP份額,。投資資金閑置時(shí)可投資于銀行存款,，貨幣市場(chǎng)基金，證券公司理財(cái)產(chǎn)品,，證券公司市場(chǎng)柜臺(tái)品種,，信托產(chǎn)品，銀行理財(cái)產(chǎn)品等,。

50.本基金通過認(rèn)購(gòu)【】的合伙份額,， 投資于【】，實(shí)現(xiàn)最終以股權(quán)方式投資于【】及其關(guān)聯(lián)公司開發(fā)的【】項(xiàng)目,、【】項(xiàng)目,、【】項(xiàng)目等地產(chǎn)項(xiàng)目。

51.新材料科技領(lǐng)域企業(yè)

52.投資國(guó)內(nèi)未上市企業(yè)的股權(quán),，投資標(biāo)的為汽車診斷軟件行業(yè),，投資方式為股權(quán)投資，投資階段為pre-IPO,。通過投資標(biāo)的IPO上市,、股權(quán)或股份轉(zhuǎn)讓、與上市公司換股,、被現(xiàn)金收購(gòu)等方式實(shí)現(xiàn)投資退出,，獲得資本增值收益。

53.本基金項(xiàng)下的基金財(cái)產(chǎn)主要投向有限合伙企業(yè)LP份額,，最終以股權(quán)投資的方式收購(gòu)現(xiàn)有商業(yè)地產(chǎn),，并進(jìn)行改造運(yùn)營(yíng)；投資資金閑置時(shí)可投資于銀行存款（包括定期存款,、協(xié)議存款等）,、貨幣市場(chǎng)基金,、證券公司理財(cái)產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品,。

54.本合伙企業(yè)主要投資于電商,、教育、TMT等行業(yè),。合伙企業(yè)主要向未上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資,。合伙企業(yè)可以以普通股、優(yōu)先股,、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股,、可轉(zhuǎn)換債券等方式以及法律法規(guī)允許的其他方式投資。

55.通過合伙企業(yè)主要投資于估值相對(duì)較低的未上市公司股權(quán),，重點(diǎn)關(guān)注新消費(fèi),、新文化類企業(yè)，并首選通過上市公司并購(gòu)?fù)顺龅姆绞綄?shí)現(xiàn)較快退出,，為合伙人創(chuàng)造滿意的投資回報(bào),。

56.主要投資于主營(yíng)業(yè)務(wù)為'容災(zāi)備份'的未上市標(biāo)的股權(quán)，資金用途為增資擴(kuò)股,，投資階段為擴(kuò)張期,。

57.對(duì)體育相關(guān)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，實(shí)現(xiàn)資本增值,。

58.通過合伙企業(yè)投資于中國(guó)境內(nèi)的私募股權(quán)投資基金,，對(duì)應(yīng)具體方向有天使、VC,、PE,、定增基金；行業(yè)主要關(guān)注醫(yī)療健康,、TMT,、消費(fèi)升級(jí)和物流行業(yè)的綜合類白馬基金；投資階段以成長(zhǎng)期,、成熟期為主,。資金閑置期間可以存放銀行，購(gòu)買國(guó)債,、貨幣市場(chǎng)基金及其他固定收益類,、浮動(dòng)收益類投資。

59.合伙企業(yè)主要對(duì)優(yōu)秀基金管理人管理的,，從事創(chuàng)業(yè)投資,、股權(quán)投資、新三板企業(yè)投資、或類似投資的集合投資載體以及參與跟投優(yōu)秀基金的投資項(xiàng)目進(jìn)行股權(quán)或與股權(quán)相關(guān)的投資,。主要通過直接投資于未上市公司股權(quán)來進(jìn)行股權(quán)投資,。主要涉及大數(shù)據(jù)、醫(yī)療健康,、智能制造,、vr、消費(fèi)升級(jí),、文娛,、o2o、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型項(xiàng)目等行業(yè),。

60.通過合伙企業(yè)投資于非上市公司股權(quán),。

70.投資方向：云南沿邊地區(qū)東南亞一帶一路國(guó)家企業(yè)國(guó)產(chǎn)化配套投資； 投資方式：直接投資,；投資標(biāo)的類別：未上市公司股權(quán),； 投資行業(yè)：農(nóng)牧業(yè)與食品加工業(yè)；投資階段：初期項(xiàng)目,，新設(shè),、增資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

71.投資方式：直接投資,。 投資行業(yè)：互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)、生物醫(yī)療行業(yè) 投資階段：未上市公司股權(quán)投資

72.本基金全部認(rèn)購(gòu)資金將用于認(rèn)購(gòu)【】（有限合伙）的有限合伙份額,，由有限合伙控制的項(xiàng)目公司收購(gòu)標(biāo)的資產(chǎn),；本基金財(cái)產(chǎn)中的閑置資金可投資于高流動(dòng)性低風(fēng)險(xiǎn)的金融產(chǎn)品，具體包括：貨幣基金,、短期債券,、債券基金等現(xiàn)金管理工具。

73.本基金主要投資于科技行業(yè)未上市公司股權(quán),，閑置資金可用于低風(fēng)險(xiǎn),、高流動(dòng)性的投資，包括但不限于短期銀行理財(cái)?shù)取?/span>

74.主要投資于未上市公司股權(quán)及新三板掛牌公司股權(quán),。閑余資金可投資于商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品,、現(xiàn)金、銀行存款（包括定期存款,、協(xié)議存款和其他銀行存款）,。

75.投資標(biāo)的所屬行業(yè)：互聯(lián)網(wǎng)教育行業(yè)； 投資方式：直接投資,； 階段：PRE-IPO,； 投資標(biāo)的：未上市公司股權(quán)。

76.本基金主要通過直投的方式投資未上市公司股權(quán),，投資方向?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)和環(huán)境科技領(lǐng)域,。

77.本合伙企業(yè)的全部出資專項(xiàng)投資于參與【】股份有限公司新增股份的認(rèn)購(gòu),。

78.本合伙企業(yè)的主要投資方式為直接投資，即以本合伙企業(yè)的名義,，通過認(rèn)購(gòu)增資或以股權(quán)受讓等方式,，同時(shí)輔以債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)方式，主要投資于中,、早期互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)行業(yè),、先進(jìn)制造業(yè)、消費(fèi)升級(jí)等行業(yè)未上市公司股權(quán),。

79.本合伙企業(yè)通過直接股權(quán)投資等方式獲取投資收益,。本合伙企業(yè)主要投向高端制造、軍工行業(yè)企業(yè),。

80.創(chuàng)投企業(yè)投資領(lǐng)域以清潔技術(shù),、智能技術(shù)與物聯(lián)網(wǎng)及產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域?yàn)橹鳎瑑A向于對(duì)成長(zhǎng)早期企業(yè)進(jìn)行投資

81.本基金主要投向新三板已掛牌企業(yè)的股權(quán)（不包括擬掛牌新三板）,，通過有效的風(fēng)險(xiǎn)防范措施,，追求基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增值，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)中長(zhǎng)期基金資產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)健增值,。（注：投資方式為直接投資,；投資標(biāo)的類別為新三板已掛牌企業(yè)的股權(quán)）

82.投資方向?yàn)橹苯油顿Y，投資標(biāo)的為未上市公司股權(quán),。行業(yè)為新材料,、醫(yī)療健康、高端制造,、軍工,、軟件服務(wù)，投資階段為PE,、Pro-IPO階段,。

83.（1）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌公司股份及其增發(fā)的股份； （2）現(xiàn)金,、銀行存款（包括銀行活期存款,、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款）、央行票據(jù),、貨幣市場(chǎng)基金,、商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品等現(xiàn)金類金融產(chǎn)品。

84.投資科技創(chuàng)新子基金,，或者科技創(chuàng)新合伙企業(yè)的LP份額

85.本基金主要基金資產(chǎn)用于受讓目標(biāo)公司持有的對(duì)下游企業(yè)的應(yīng)收賬款債權(quán),。

86.本有限合伙企業(yè)接受投資人委托，以有限合伙人實(shí)繳出資總額為限采取借款等債權(quán)投資的方式直接投資于投資人指定的標(biāo)的債權(quán)，具體投資方向參見其他上傳附件-管理人（投顧）需要說明問題的文件處,，本有限合伙企業(yè)的全部現(xiàn)金資產(chǎn),，包括但不限于待投資、待分配及費(fèi)用備付的現(xiàn)金,，只能以流動(dòng)性投資方式進(jìn)行管理,。

87.本基金資產(chǎn)直接投資于受讓融資方持有的對(duì)某央企的電子商業(yè)承兌匯票受益權(quán)。

88.信托計(jì)劃,、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃,、期貨公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃,、于基金業(yè)協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站公示已登記的私募基金管理人發(fā)行的私募基金,，以及以上產(chǎn)品的份額收益權(quán)、非上市公司股權(quán)及其收益權(quán)和有限合伙企業(yè)LP份額收益權(quán),。在資金閑置期間,，可投資于銀行存款（含定期存款、協(xié)議存款等）,、銀行理財(cái)產(chǎn)品,、貨幣基金。

89.受讓有限合伙持有的經(jīng)營(yíng)性物業(yè)的租金收益權(quán),，以獲取經(jīng)營(yíng)性收益,。閑置資金可投資于銀行存款、貨幣基金等現(xiàn)金管理工具,?；鹭?cái)產(chǎn)用途不得違反《私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第四號(hào)》的相關(guān)規(guī)定。

90.投資目標(biāo) 在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,，追求基金財(cái)產(chǎn)在存續(xù)期內(nèi)的穩(wěn)定增值,。 投資范圍 本基金的基金財(cái)產(chǎn)主要用于受讓小米小貸持有的基礎(chǔ)資產(chǎn),。 全體基金份額持有人在此授權(quán)并同意由基金管理人代表本基金與相關(guān)方簽署項(xiàng)目交易文件,。 投資策略 定向投資：本基金的基金財(cái)產(chǎn)主要用于受讓小米小貸持有的基礎(chǔ)資產(chǎn)。 

91.直接投資于【】商業(yè)保理有限公司持有的優(yōu)質(zhì)應(yīng)收賬款債權(quán)收益權(quán),，投資資金閑置時(shí)可投資于銀行存款,、開放式貨幣市場(chǎng)基金。

92.本基金主要通過指定銀行發(fā)放委托貸款,。在資金閑置期間,，可投資于銀行存款，銀行理財(cái)產(chǎn)品,?！颈净鹁唧w投資標(biāo)的為委托貸款，投資行業(yè)為地產(chǎn)開發(fā)與園區(qū)，投資方式為直接投資,，投資階段為過渡期】

93.投資于【】能源股權(quán)收益權(quán)投資集合資金信托計(jì)劃,，在資金閑置期間，可存放或投資于銀行存款,、銀行理財(cái)產(chǎn)品,、貨幣型基金。

94.本基金的投資范圍為在新三板掛牌的股票（或股權(quán)）收益權(quán)或未上市/掛牌企業(yè)股權(quán)收益權(quán),，閑置資金可以投資貨幣市場(chǎng)工具（包括但不限于貨幣市場(chǎng)基金,、逆回購(gòu)等）。

95.本基金募集資金投資于境內(nèi)合法開立存單的存單收益權(quán),，閑置資金可用于購(gòu)買銀行保本理財(cái)產(chǎn)品,。

96.本基金財(cái)產(chǎn)主要將以委托貸款的方式向【】公司進(jìn)行債權(quán)投資用于支付【】基礎(chǔ)設(shè)施工程工程款（即得勝湖旅游項(xiàng)目的承建）

97.本基金財(cái)產(chǎn)主要將以委托貸款的方式向項(xiàng)目公司進(jìn)行債權(quán)投資。在資金閑置期間,，基金管理人有權(quán)進(jìn)行現(xiàn)金管理,，將基金財(cái)產(chǎn)存放銀行或投資于理財(cái)產(chǎn)品、貨幣基金,、銀行存款等,。

98.【】專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，閑置資金可以投資商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品,、貨幣市場(chǎng)基金,、債券逆回購(gòu)、現(xiàn)金及銀行存款（包括定期存款,、協(xié)議存款和其他銀行存款）

99.1,、本基金定向投資于管理人篩選、推薦的電視劇項(xiàng)目的制作與發(fā)行,，投資比例：0%～100%,； 2、本基金閑置資金可投資于現(xiàn)金管理工具,，包括但不限于現(xiàn)金,、銀行存款、協(xié)議定期存款,、保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等,，投資比例：0%～100%（托管人對(duì)投資于保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品不予監(jiān)控）。

100.本基金所募集的資金直接投資于融資租賃公司,，用于受讓其應(yīng)收賬款債權(quán),。

101.本基金主要投資行業(yè)：進(jìn)出口貿(mào)易企業(yè)（國(guó)企全資子公司）；投資方式：以受益權(quán)轉(zhuǎn)讓的形式提供流動(dòng)性支持,；階段：成熟期,。本基金在存續(xù)期內(nèi)的閑置資金可用于投資銀行存款（包括銀行活期存款,、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款）、銀行理財(cái)產(chǎn)品,、貨幣市場(chǎng)基金,。

102.（貴協(xié)會(huì)所提出問題已上傳管理人（投顧）認(rèn)為需要說明的其他問題中和其他問題處，請(qǐng)查看,。）本基金的投資范圍為在新三板掛牌的股票（或股權(quán)）收益權(quán)或未上市/掛牌企業(yè)股權(quán)收益權(quán),，包括但不限于【】股份有限公司股票（或股權(quán)）的收益權(quán)。閑置資金可以投資貨幣市場(chǎng)工具（包括但不限于貨幣市場(chǎng)基金,、逆回購(gòu)等）,。

 103.本基金的投資范圍為受讓銀行信貸資產(chǎn)財(cái)產(chǎn)權(quán)信托計(jì)劃的受（收）益權(quán)，還可投資于銀行存款（包括不限于銀行大額存單等現(xiàn)金管理工具）,、證券公司及其子公司發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃,、信托計(jì)劃、基金公司（含基金子公司）特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃,、以及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許本基金投資的其他投資品種,。

104.本基金主要用于受讓項(xiàng)目公司因承建基礎(chǔ)設(shè)施工程持有的應(yīng)收賬款收益權(quán)，投資行業(yè)為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)行業(yè),，投資方式為受讓應(yīng)收賬款收益權(quán),。

105.本基金財(cái)產(chǎn)主要將以委托貸款的方式向項(xiàng)目公司進(jìn)行債權(quán)投資，資金將用于其旗下商業(yè)廣場(chǎng)的開發(fā)建設(shè),。

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1.請(qǐng)上傳募集規(guī)模證明,。募集規(guī)模證明包括托管人開具的資金到賬證明、或會(huì)計(jì)師事務(wù)所開具的驗(yàn)資證明,、或銀行對(duì)賬單（并加蓋銀行公章）,、或工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明。

2.請(qǐng)管理人說明本基金是否募集完畢,，說明加蓋管理人公章上傳至相關(guān)附件“其他相關(guān)協(xié)議”,。

3.請(qǐng)上傳具有簽署日期的風(fēng)險(xiǎn)揭示書,。

4.請(qǐng)上傳由全體投資者簽章的風(fēng)險(xiǎn)揭示書,。

5.請(qǐng)上傳打款證明，能清晰可見地看出投資者,、收款人,、銀行簽章和金額,。

6.實(shí)繳出資證明為投資人匯入基金專戶的回單，請(qǐng)?zhí)峁┿y行簽章確認(rèn)的回單并上傳,。

7.實(shí)繳出資證明中打款主體的往來信息必須與投資者明細(xì)一致,。不允許代付。

8.請(qǐng)【】投資者實(shí)繳滿足100萬后再來備案,。

9.請(qǐng)對(duì)外募集后再到協(xié)會(huì)備案,。

10.請(qǐng)管理人確認(rèn)首輪募集是否結(jié)束，并上傳投資項(xiàng)目情況表至其他問題處,。

11.請(qǐng)上傳投資者明細(xì)表并加蓋私募基金管理人公章,，投資者明細(xì)包括“序號(hào)”、“姓名／機(jī)構(gòu)名稱”,、“證件號(hào)碼”,、“認(rèn)繳金額”、“實(shí)繳金額”,、“匯總金額”,、“備注”（包括GP/LP，優(yōu)先/劣后,，是否管理人或員工跟投等）,。實(shí)繳的“金額匯總”應(yīng)該跟系統(tǒng)上填報(bào)的實(shí)繳金額一致。

12.有部分投資者無社保繳納證明且無個(gè)人所得稅稅單,，不能認(rèn)定為員工跟投,，請(qǐng)自查后更新。

13.請(qǐng)按照投資者明細(xì)的順序一一整理列示打款證明,。

14.請(qǐng)列示穿透后的投資者信息,。

15.請(qǐng)上傳加蓋私募基金管理人公章的投資者明細(xì)表。

16.請(qǐng)列明 【】投資中心（有限合伙）（某私募基金）的GP,、LP明細(xì)情況,。

17.請(qǐng)?jiān)谕顿Y者數(shù)量和出資比例中一并計(jì)算【】投資中心（有限合伙）（某私募基金）的相關(guān)數(shù)據(jù)。

18.請(qǐng)按照認(rèn)繳出資額和出資人填報(bào)投資者數(shù)量和出資比例,。

19.若私募基金包含合伙企業(yè),、契約型基金等非法人形式投資者，請(qǐng)核實(shí)其是否在協(xié)會(huì)備案,。如果備案,，在投資者明細(xì)中披露產(chǎn)品編碼；如果沒有備案,，請(qǐng)備案后再提交材料,。

20.請(qǐng)?jiān)谕顿Y者中的基金備案通過后再次提交。

21.主要投資方向請(qǐng)按照系統(tǒng)要求填寫,，并與合同約定一致,。

22.請(qǐng)進(jìn)一步明確【】（有限合伙）的投資方向與投資方式,，以明確基金類型是否正確。

23.請(qǐng)明確投資標(biāo)的,。

24.“主要投資方向”應(yīng)該與合同中約定的一致,，并說明投資方式（如直接投資、通過某基金或資管計(jì)劃投資,、通過合伙企業(yè)投資等）和明確投資標(biāo)的（如未上市公司股權(quán),、委托貸款、收益權(quán)等）,。如果有明確標(biāo)的請(qǐng)披露,。

25.請(qǐng)?zhí)峤蝗亢炇鹜暾牡讓油顿Y協(xié)議。

26.此基金擬投標(biāo)的涉及房地產(chǎn)業(yè)務(wù),，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明是否違背4號(hào)文規(guī)定,，管理人和法人簽章簽字確認(rèn)后，上傳至其他問題處,。

27.請(qǐng)管理人提供針對(duì)標(biāo)的情況出具相關(guān)測(cè)算文件,，以便更加直觀的判斷出標(biāo)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格的公允性。

28.請(qǐng)上傳投資者簽署的基金合同（公司章程或合伙協(xié)議）,。合同要有簽字,、蓋章和簽署日期。契約型基金只需上傳一份各方簽章完整的基金合同（簽字頁(yè)中投資者簽字應(yīng)是除管理人及其高管以外的投資者的簽字頁(yè)）,。

29.請(qǐng)上傳具有簽署日期的合伙協(xié)議,。

30.請(qǐng)管理人來函說明此產(chǎn)品交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)理念，并說明產(chǎn)品不存在短募長(zhǎng)投,、期限錯(cuò)配,、利益輸送或通過收益權(quán)轉(zhuǎn)讓形式變相為其他機(jī)構(gòu)融資的行為。

31.若基金產(chǎn)品無托管,，請(qǐng)上傳所有投資者簽署的無托管協(xié)議,。

32.請(qǐng)管理人上傳托管機(jī)構(gòu)針對(duì)本產(chǎn)品出具的確認(rèn)函，具體內(nèi)容包括：

（1）本產(chǎn)品符合《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定,，不涉及任何形式的“資金池”業(yè)務(wù),，不涉及分離定價(jià)。

（2）本產(chǎn)品的管理人已建立并有效實(shí)施交易風(fēng)險(xiǎn)控制制度,，涉及交易的標(biāo)的資產(chǎn)已全部經(jīng)第三方合理估值,，所管理的私募基金不存在任何損害投資人合法權(quán)益的關(guān)聯(lián)交易。

（3）本產(chǎn)品的管理人已向全體投資人充分披露基金財(cái)產(chǎn)的最終真實(shí)投向,，并經(jīng)全體投資人確認(rèn),。

（4）本產(chǎn)品不存在向投資者宣傳預(yù)期收益等行為，其募集過程符合《私募投資基金募集行為管理辦法》,。

33.請(qǐng)管理人來函說明業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提原則,。