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一,、基金類型、產(chǎn)品類型介紹 前言 根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《有關私募投資基金“業(yè)務類型/基金類型”和“產(chǎn)品類型”的說明》,，可將私募基金分為“私募證券投資基金”,、“私募股權投資基金”、“創(chuàng)業(yè)投資基金”及“其他私募投資基金”四大類,，每大類均按是否為FOF基金再細化,，其業(yè)務類型（基金類型）及對應的產(chǎn)品類型信息如下： 1.1 私募證券投資基金 主要投資于公開交易的股份有限公司股票、債券,、期貨,、期權、基金份額以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種,。 對應的產(chǎn)品類型： 權益類基金,、固收類基金、混合類基金,、期貨類及其他衍生品類基金,、其他類基金 產(chǎn)品類型定義： ①權益類基金，是指根據(jù)合同約定的投資范圍,，投資于股票或股票型基金的資產(chǎn)比例高于80%（含）的私募證券基金,。 ②固收類基金，是指根據(jù)合同約定的投資范圍，投資于銀行存款,、標準化債券,、債券型基金、股票質押式回購以及有預期收益率的銀行理財產(chǎn)品,、信托計劃等金融產(chǎn)品的資產(chǎn)比例高于80%（含）的私募證券基金,。 ③混合類基金，是指合同約定的投資范圍包括股票,、債券,、貨幣市場工具但無明確的主要投資方向的私募證券投資基金。 ④期貨及其他衍生品類基金,、是指根據(jù)合同約定的投資范圍,，主要投資于期貨、期權及其他金融衍生品,、先進的私募證券投資基金,。 1.2 私募證券類FOF基金 主要投向證券類私募基金、信托計劃,、券商資管,、基金專戶等資產(chǎn)管理計劃的私募基金。 對應的產(chǎn)品類型：【不填】 2.1 私募股權投資基金 除創(chuàng)業(yè)投資基金以外主要投資于非公開交易的企業(yè)股權,。 對應的產(chǎn)品類型： 并購基金,、房地產(chǎn)基金、基礎設施基金,、上市公司定增基金,、其他類基金 產(chǎn)品類型定義： ①并購基金，是指主要對處于重建期企業(yè)的存量股權展開收購的私募股權基金,。 ②房地產(chǎn)基金,，是指從事一級房地產(chǎn)項目開發(fā)的私募基金，包括采用夾層方式進行投資的房地產(chǎn)基金,。 ③基礎設施基金,，是指投資于基礎設施項目的私募基金，包括采用夾層方式進行投資的基礎設施基金,。 ④上市公司定增基金,，是指主要投資于上市公司定向增發(fā)的私募股權投資基金。 2.2 私募股權投資類FOF基金 主要投向私募基金,、信托計劃,、券商資管、基金專戶等資產(chǎn)管理計劃的私募基金,。 對應的產(chǎn)品類型：【不填】 3.1 創(chuàng)業(yè)投資基金 主要向處于創(chuàng)業(yè)各階段的未上市成長性企業(yè)進行股權投資的基金（新三板掛牌企業(yè)視為未上市企業(yè)）,；（對于市場所稱“成長基金”,，如果不涉及滬深交易所上市公司定向增發(fā)股票投資的，按照創(chuàng)業(yè)投資基金備案）如果涉及上市公司定向增發(fā)的,，按照私募股權投資基金中的“上市公司定增基金”備案,。 對應的產(chǎn)品類型：【不填】 3.2 創(chuàng)業(yè)投資類FOF基金 主要投向創(chuàng)投類私募基金、信托計劃,、券商資管、基金專戶等資產(chǎn)管理計劃的私募基金,。 對應的產(chǎn)品類型：【不填】 4.1 其他私募投資基金 投資除證券及其衍生品和股權以外的其他領域的基金,。 對應的產(chǎn)品類型： 紅酒藝術品等商品基金、其他類基金 產(chǎn)品類型定義： 紅酒藝術品等商品基金,，是指以藝術品,、紅酒等商品為投資對象的私募投資基金。 4.2 其他私募投資基金類FOF 主要投向其他類私募基金,、信托計劃,、券商資管、基金專戶等資產(chǎn)管理計劃的私募基金,。 對應的產(chǎn)品類型：【不填】 ★特別強調★ 二、關于問答“十三”中的第一問 Q：私募基金管理人在申請登記,、備案私募基金時,，應當如何落實專業(yè)化管理原則？ A：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條,，以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等相關自律規(guī)則,，為進一步落實私募基金管理人專業(yè)化管理原則，切實建立有效機制以防范可能出現(xiàn)的利益輸送和利益沖突,，提升行業(yè)機構內(nèi)部控制水平,，私募基金管理人在申請登記時，應當在“私募證券投資基金管理人”,、“私募股權,、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”等機構類型，以及與機構類型關聯(lián)對應的業(yè)務類型中,，僅選擇一類機構類型及業(yè)務類型進行登記,；私募基金管理人只可備案與本機構已登記業(yè)務類型相符的私募基金，不可管理與本機構已登記業(yè)務類型不符的私募基金,；同一私募基金管理人不可兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務,。 若私募基金管理機構確有經(jīng)營多類私募基金管理業(yè)務的實際,、長期展業(yè)需要，可設立在人員團隊,、業(yè)務系統(tǒng),、內(nèi)控制度等方面滿足專業(yè)化管理要求的獨立經(jīng)營主體，分別申請登記成為不同類型的私募基金管理人,。 三,、投資范圍梳理 中國基金業(yè)協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺里管理人在為產(chǎn)品進行備案時，所需填寫關于合同約定的投資范圍,，具體如下表所示： 證券類 □股票 □交易所債券 □銀行間債券 □公募基金份額 □股票質押回購 □債券正回購 □債券逆回購 □LOF申贖 □金融期貨 □商品期貨 □融資融券 □期權 □港股通 □柜臺市場品種 □黃金T+D □現(xiàn)金管理類理財產(chǎn)品 □其他 非證券類 □未上市/掛牌公司股權 □新三板掛牌公司股權 □上市公司定增 □信貸資產(chǎn) □信托貸款 □委托貸款 □承兌匯票 □信用證 □應收賬款 □各類受(收)益 □帶回購條款的股權性融資 □紅酒 □藝術品 □其他 FOF類 □合伙企業(yè)LP份額 □私募基金 □信托計劃 □證券公司及其子公司的資產(chǎn)管理計劃 □保險公司其子公司的資產(chǎn)管理計劃 □期貨公司及其子公司的資產(chǎn)管理計劃 □基金公司及其子公司的資產(chǎn)管理計劃 □QDII □QDLP □QDIE □其他 |
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