投資項(xiàng)目審批管理基本制度

為了全面深入推進(jìn)投融資體制改革,，2016年，中共中央,、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》（中發(fā)〔2016〕18號(hào)）,，國(guó)務(wù)院先后正式公布了《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）（國(guó)務(wù)院令第673號(hào)）和《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2016年本）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《目錄》）等文件，2016年11月,，省委,、省政府出臺(tái)了《關(guān)于深化投融資體制改革的實(shí)施意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施意見(jiàn)》）（甘發(fā)〔2016〕33號(hào)）。國(guó)家發(fā)展改革委頒布的《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委令第2號(hào)）已于2017年4月8日正式施行,。

全面貫徹執(zhí)行好新的投融資體制改革精神,，其核心是確立企業(yè)在投資活動(dòng)中的主體地位，關(guān)鍵是執(zhí)行好“三種項(xiàng)目制度”,，也就是根據(jù)項(xiàng)目資金來(lái)源的不同,，分別實(shí)行審批制、核準(zhǔn)制和備案制,，其中,，政府投資項(xiàng)目實(shí)行審批制；企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制,。

一,、政府投資項(xiàng)目堅(jiān)持實(shí)行審批制

投融資體制改革進(jìn)一步明確了政府投資范圍，政府投資逐步退出競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè),，只投向市場(chǎng)不能有效配置資源的社會(huì)公益服務(wù),、公共基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)農(nóng)村,、生態(tài)環(huán)境保護(hù)和修復(fù),、重大科技進(jìn)步、社會(huì)管理,、國(guó)家安全以及補(bǔ)齊短板等公共領(lǐng)域的項(xiàng)目，原則上不支持經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目,。

      （一）健全政府投資項(xiàng)目決策機(jī)制,。政府投資項(xiàng)目的決策過(guò)程要重點(diǎn)實(shí)施下面5個(gè)重要制度。

1.咨詢(xún)?cè)u(píng)估制度,，前期工作原則上都要由符合資質(zhì)要求的咨詢(xún)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估論證,，并要引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。

2.專(zhuān)家評(píng)議制度,，對(duì)于事關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局的重大項(xiàng)目,，應(yīng)實(shí)行專(zhuān)家評(píng)議制度,。

3.社會(huì)監(jiān)督制度，將政府投資項(xiàng)目信息公開(kāi),，鼓勵(lì)公眾和新聞媒體進(jìn)行監(jiān)督,。

4.后評(píng)價(jià)制度，對(duì)已建成項(xiàng)目進(jìn)行綜合衡量評(píng)價(jià),。

5.投資責(zé)任追究制度,，對(duì)不遵守法律法規(guī)給政府投資項(xiàng)目造成損失的相關(guān)單位和個(gè)人，追究行政和法律責(zé)任,。

      （二）加強(qiáng)項(xiàng)目投資管理

依據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及國(guó)家宏觀調(diào)控總體要求,，要編制三年滾動(dòng)政府投資計(jì)劃，并在此基礎(chǔ)上編制政府投資年度計(jì)劃,，統(tǒng)籌安排,、規(guī)范合理使用各類(lèi)政府投資資金。同時(shí),，根據(jù)資金來(lái)源,、項(xiàng)目性質(zhì)和投資調(diào)控需要，政府資金分別采用直接投資,、資本金注入等方式進(jìn)行安排,，也可適當(dāng)采取投資補(bǔ)助、貸款貼息等方式進(jìn)行引導(dǎo),。

      （三）規(guī)范投資項(xiàng)目審批制度

對(duì)于政府投資項(xiàng)目采用直接投資和資本金注入方式的項(xiàng)目,，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、社會(huì)公眾利益有重大影響或者投資規(guī)模較大的,，嚴(yán)格審批項(xiàng)目建議書(shū),、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì),。對(duì)納入各級(jí)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃或項(xiàng)目建設(shè)專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃的政府類(lèi)投資項(xiàng)目,，不再審批項(xiàng)目建議書(shū)。對(duì)于建設(shè)內(nèi)容單一,、投資規(guī)模較小,、技術(shù)方案簡(jiǎn)單的項(xiàng)目，可以只審批初步設(shè)計(jì)（含概算）或?qū)嵤┓桨浮?/span>

關(guān)于審批權(quán)限,。根據(jù)《甘肅省人民政府關(guān)于取消公布省級(jí)政府部門(mén)第十七批中央在甘單位第十一批取消調(diào)整和下放行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定》（甘政發(fā)〔2015〕73號(hào)）,、《甘肅省人民政府辦公廳關(guān)于調(diào)整投資項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)等審批權(quán)限的通知》（甘政辦發(fā)〔2015〕140號(hào)）和《隴南市人民政府辦公室關(guān)于調(diào)整投資項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)等審批權(quán)限的通知》（隴政辦發(fā)〔2015〕127號(hào)）等省、市出臺(tái)的相關(guān)政策規(guī)定,，對(duì)政府投資項(xiàng)目的可研,、初步設(shè)計(jì)審批權(quán)限做了明確劃分（具體見(jiàn)下表）：

1.可研審批權(quán)限表

2.初步設(shè)計(jì)審批權(quán)限表

    3.公路項(xiàng)目可研及初設(shè)審批權(quán)限表

       二、對(duì)于關(guān)系國(guó)家安全、設(shè)計(jì)重大生產(chǎn)力布局,、戰(zhàn)略性資源開(kāi)發(fā)和重大公共利益等企業(yè)項(xiàng)目,，實(shí)行核準(zhǔn)制

        按照投融資體制改革的精神，進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán),，全面確立企業(yè)投資的主體地位,。為便于開(kāi)展工作，國(guó)務(wù)院和省政府先后多次修訂發(fā)布了《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》和《核準(zhǔn)管理辦法》,。

      （一）嚴(yán)格執(zhí)行政府核準(zhǔn)制的標(biāo)準(zhǔn)

       《目錄》是由國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門(mén)提出并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施的,，實(shí)行核準(zhǔn)制的具體項(xiàng)目范圍以及核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、核準(zhǔn)權(quán)限,，由國(guó)務(wù)院頒布的《目錄》確定,，未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，各地區(qū),、各部門(mén)不得擅自調(diào)整《目錄》確定的核準(zhǔn)范圍和權(quán)限,，只能對(duì)國(guó)家和省政府下放和授權(quán)的項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)進(jìn)行細(xì)化落實(shí)和分解下放。

      （二）準(zhǔn)確掌握政府核準(zhǔn)的程序和重點(diǎn)

企業(yè)投資實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目,，需向政府投資主管部門(mén)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告,，主要包括：1.項(xiàng)目單位情況；2.擬建項(xiàng)目情況,，包括項(xiàng)目名稱(chēng),、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模,、建設(shè)內(nèi)容等,；3.項(xiàng)目資源利用情況分析以及對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響分析；4.項(xiàng)目對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的影響分析,。核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告由國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)會(huì)同有關(guān)部門(mén)制定,，對(duì)編制內(nèi)容及深度、文本格式制定等作了明確要求,，供其他編制單位使用,。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告可以由企業(yè)自主組織編制，也可以委托具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和能力的工程咨詢(xún)單位編寫(xiě),，任何單位和個(gè)人不得強(qiáng)制企業(yè)委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告,。

政府從維護(hù)社會(huì)公共利益的角度，對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的外部性條件進(jìn)行審查,，主要包括是否危害經(jīng)濟(jì)安全,、社會(huì)安全、生態(tài)安全等國(guó)家安全,；是否符合相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)政策；是否合理開(kāi)發(fā)并有效利用資源,；是否對(duì)重大公共利益產(chǎn)生不利影響,。不再對(duì)項(xiàng)目市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益,、資金來(lái)源和產(chǎn)品技術(shù)方案等內(nèi)部性條件進(jìn)行核準(zhǔn),。

      （三）有效的部門(mén)意見(jiàn)是項(xiàng)目核準(zhǔn)的前置條件

根據(jù)《條例》等相關(guān)規(guī)定，企業(yè)向政府投資主管部門(mén)報(bào)送申請(qǐng)核準(zhǔn)報(bào)告時(shí),，還必須附送城鄉(xiāng)規(guī)劃部門(mén)出具的選址意見(jiàn)書(shū)（僅指以劃撥方式提供的國(guó)有土地使用權(quán)的項(xiàng)目）,；國(guó)土資源部門(mén)出具的土地預(yù)審意見(jiàn)（不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進(jìn)行改擴(kuò)建的項(xiàng)目,，可以不進(jìn)行土地預(yù)審,，但需提供已有的土地使用證權(quán)證）；法律,、行政法規(guī)規(guī)定需要辦理的其他相關(guān)手續(xù)（必須有社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)）,。

       三、企業(yè)投資的其他項(xiàng)目實(shí)行備案制

企業(yè)投資《目錄》以外的項(xiàng)目,，除國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院,、省政府有專(zhuān)門(mén)規(guī)定外，一律實(shí)行備案制,。按照《實(shí)施意見(jiàn)》的規(guī)定,，凡是企業(yè)能夠自主決定、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制能夠有效調(diào)節(jié)的投資項(xiàng)目,，以及可以采用事后監(jiān)管和間接管理方式的項(xiàng)目,，一律取消核準(zhǔn)實(shí)行備案。備案不是行政審批,，僅是告知性程序,，因此程序很簡(jiǎn)單，這也是簡(jiǎn)政放權(quán),、簡(jiǎn)化程序,、確立企業(yè)投資主體地位的主要舉措。

除國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外,，實(shí)行備案管理的項(xiàng)目按照屬地原則備案,。根據(jù)《甘肅省人民政府關(guān)于取消公布省級(jí)政府部門(mén)第十七批中央在甘單位第十一批取消調(diào)整和下放行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定》（甘政發(fā)〔2015〕73號(hào)）規(guī)定，全部下放省級(jí)備案權(quán)限,，不論投資規(guī)模大小,，均實(shí)行屬地化管理，由市州投資主管部門(mén)自行確定轄區(qū)內(nèi)備案權(quán)限,。為此,，《隴南市人民政府關(guān)于公布市政府部門(mén)和省駐隴南單位第十一批取消調(diào)整和下放行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定》（隴政發(fā)〔2015〕72號(hào)）對(duì)市,、縣區(qū)備案權(quán)限做了明確劃分，其中,，總投資在2億元及以上項(xiàng)目由市政府投資主管部門(mén)備案,；總投資在2億元以下項(xiàng)目由縣區(qū)投資主管部門(mén)備案。

實(shí)行備案的項(xiàng)目需向政府投資主管部門(mén)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告,，申請(qǐng)報(bào)告包括4個(gè)方面：1.項(xiàng)目單位基本情況,；2.項(xiàng)目名稱(chēng)、建設(shè)地點(diǎn),、建設(shè)規(guī)模,、建設(shè)內(nèi)容；3.項(xiàng)目總投資額,；4.項(xiàng)目符合產(chǎn)業(yè)政策聲明,。項(xiàng)目單位在開(kāi)工建設(shè)前通過(guò)投資項(xiàng)目在線(xiàn)審批監(jiān)管平臺(tái)將相關(guān)信息告知備案機(jī)關(guān)，依法履行投資項(xiàng)目信息告知義務(wù),，并遵循誠(chéng)信和規(guī)范原則,。項(xiàng)目備案后，項(xiàng)目法人發(fā)生變化,，項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn),、規(guī)模、內(nèi)容發(fā)生重大變更,，或者放棄項(xiàng)目建設(shè)的,，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)通過(guò)在線(xiàn)平臺(tái)及時(shí)告知項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)，并修改相關(guān)信息,。

作為全面縱深推進(jìn)放管服改革的重要措施,，國(guó)家明文規(guī)定，除涉及國(guó)家秘密的項(xiàng)目外,，項(xiàng)目審批,、核準(zhǔn)、備案及用地,、規(guī)劃,、環(huán)評(píng)、施工許可等涉及投資項(xiàng)目審批事項(xiàng)的各級(jí)各部門(mén)統(tǒng)一使用在線(xiàn)平臺(tái)生成的項(xiàng)目代碼辦理相關(guān)手續(xù),，實(shí)現(xiàn)審批,、核準(zhǔn)、備案過(guò)程和結(jié)果的可查詢(xún),、可監(jiān)督,。其中：實(shí)行審批制、核準(zhǔn)制的投資項(xiàng)目,，政府部門(mén)依托投資項(xiàng)目在線(xiàn)審批監(jiān)管平臺(tái)或政務(wù)大廳實(shí)行并聯(lián)審批,、核準(zhǔn),。實(shí)行備案制的投資項(xiàng)目，備案機(jī)關(guān)要通過(guò)投資項(xiàng)目在線(xiàn)審批監(jiān)管平臺(tái)或政務(wù)大廳,，提供快捷備案服務(wù),，不得設(shè)置任何前置條件。