作為獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，除了要符合《公司法》對一般公司的合法性規(guī)定以外,，還要滿足許多其他額外條件,，比如與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度、基金銷售業(yè)務(wù)管理制度,、資金清算流程,、高管的資格要求,、取得基金從業(yè)資格的人數(shù)要求等。

依據(jù)：《證券投資基金銷售管理辦法》第八條,、第九條,、第十五條、第八十九條

（一）如果獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)是以有限責(zé)任公司形式成立的,，也可以由企業(yè)法人或自然人參股。兩種股東除了要滿足合法合規(guī)無不良記錄外,，對自然人股東的要求更為嚴(yán)格,，例如必須要有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù)10年以上或者證券,、基金業(yè)務(wù)部門管理5年以上或者擔(dān)任證券,、基金行業(yè)高級管理人員3年以上的工作經(jīng)歷。

依據(jù)：《證券投資基金銷售管理辦法》第十六條

（二）如果獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)是以合伙企業(yè)的形式成立的,，合伙人除了遵紀(jì)守法無不良記錄外,，也要有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù)10年以上或者證券,、基金業(yè)務(wù)部門管理5年以上或者擔(dān)任證券,、基金行業(yè)高級管理人員3年以上的工作經(jīng)歷。

依據(jù)：《證券投資基金銷售管理辦法》第十七條

申請獨(dú)立基金銷售牌照不是一朝一夕就能完成的,，在提交材料完畢到獲得批準(zhǔn)之前，會有一段漫長的審核時間,。在這段期間內(nèi),，申請材料涉及的事項(xiàng)有任何重大變化的，都必須在5日內(nèi)向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交更新材料,。

依據(jù)：《證券投資基金銷售管理辦法》第十八條

凡出現(xiàn)重大事項(xiàng)變更,，例如經(jīng)營范圍,、股東、高管等變更的,，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案,；若在經(jīng)營期間基金從業(yè)資格人員少于10人的，應(yīng)當(dāng)于5個工作日內(nèi)向工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告,，并于30個工作日內(nèi)將人員調(diào)整至規(guī)定要求,。

證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)會持續(xù)對機(jī)構(gòu)動態(tài)進(jìn)行監(jiān)督，若出現(xiàn)不符合資質(zhì)條件的情況,，證監(jiān)會將責(zé)令改正,，甚者取消基金銷售業(yè)務(wù)資格,。

依據(jù)：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條、第二十三條

基金銷售機(jī)構(gòu)可以選擇商業(yè)銀行或者支付機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù),。但并非所有的商業(yè)銀行或支付機(jī)構(gòu)都有從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的資質(zhì)，除了必須具備基金銷售業(yè)務(wù)資格及《支付業(yè)務(wù)許可證》以外,，為了確?；痄N售結(jié)算資金能夠安全、及時,、高效的劃付,，基金銷售機(jī)構(gòu)還是要對合作方進(jìn)行適當(dāng)調(diào)查（因基金銷售機(jī)構(gòu)未調(diào)查產(chǎn)生不良后果的，可能也會對銷售機(jī)構(gòu)予以處罰）,，比如審核對方的信息系統(tǒng)是否安全,、檢查其聯(lián)網(wǎng)測試結(jié)果是否符合國家規(guī)定等。

依據(jù)：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十五條,、第二十六條,、第二十七條、第二十八條,、第九十條

（一）基金宣傳推介材料的公布形式非常多樣化，沒有局限,。但是,，無論采取何種形式，都必須保證其真實(shí),、準(zhǔn)確性,，與基金合同、招募說明書相符,，不得有違規(guī)夸大收益,、吹噓無風(fēng)險等情形。

依據(jù)：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十二條,、第三十四條,、第三十五條、第九十條

（二）部分基金宣傳推介材料會登載過往業(yè)績,，需要同時登載該基金完整會計年度的業(yè)績,，公布的年數(shù)因基金合同成立年數(shù)的不同而不同。另外還要做出特別聲明,，基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn),。

依據(jù)：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十六條、第三十七條,、第三十八條

（三）無論基金宣傳推介材料推介的是何種基金,，都必須有明確,、醒目的風(fēng)險提示和警示文字，提醒投資人注意投資風(fēng)險,。

依據(jù)：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十三條,、第四十四條、第四十五條,、第四十六條

（一）基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度，確?；痄N售信息管理平臺安全,、高效運(yùn)行，建立健全并有效執(zhí)行基金銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度,。值得注意的是,，宣傳推介基金的人員、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)人員等從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員也必須具備基金銷售業(yè)務(wù)資格,。

依據(jù)：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十五條,、第五十六條、第五十七條,、第四十六條,、第九十條

（二）基金銷售機(jī)構(gòu)所建立的基金銷售適用性管理制度必須包含基金產(chǎn)品風(fēng)險評級方法及說明，并就這部分內(nèi)容像基金投資人公開,。

依據(jù)：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十條,、第六十一條

（三）基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢法規(guī)相關(guān)要求識別客戶身份，并建立健全檔案管理制度,。

依據(jù)：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十四條,、第六十五條

（四）基金銷售機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)開展基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)報相關(guān)部門進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)商備案,，并在向投資人開通前將基金銷售網(wǎng)站地址報中國證監(jiān)會備案,。

依據(jù)：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十條

（一）基金管理人應(yīng)當(dāng)自與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂銷售協(xié)議之日起7日內(nèi),，將銷售協(xié)議報送其主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu),。

依據(jù)：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十三條

（二）建立相關(guān)人員的離任審計或者離任審查制度，有高管離任時,，不僅要在信息系統(tǒng)上進(jìn)行更改報備，還要做好高管離任審核文件,。

依據(jù)：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十四條

（三）基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)派專門人員負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)察稽核,，及時檢查基金銷售業(yè)務(wù)的合法合規(guī)情況，并出具監(jiān)察稽核報告,，予以存檔備查,。

依據(jù)：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十五條,、第九十條

《證券投資基金銷售管理辦法》第八十九條,、第九十條明確規(guī)定了違反部分條款產(chǎn)生的法律責(zé)任,，對大部分違規(guī)行為都是責(zé)令改正、予以警告或予以處罰,；情節(jié)嚴(yán)重的,，才會涉及到責(zé)令暫停或者終止基金銷售業(yè)務(wù),。而本法第九十一條將“獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后1年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)”的行為單獨(dú)列出并明確規(guī)定,，該行為產(chǎn)生的法律責(zé)任是直接終止基金銷售業(yè)務(wù)資格。

依據(jù)：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十一條