【摘要】2007年修訂的《民事訴訟法》首次確立了案外人執(zhí)行異議之訴，隨著《民事訴訟法》的實(shí)施,，近幾年,，案外人執(zhí)行異議之訴案件在民事審判實(shí)踐中所占比例也不斷增多，作為一種新型的訴訟類(lèi)型,，對(duì)于此類(lèi)案件的審理尚處于摸索階段,，基于司法經(jīng)驗(yàn)的不足，對(duì)其審判特點(diǎn)和規(guī)律沒(méi)有形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí),，給審判實(shí)踐帶來(lái)了諸多的不便,。為此，為了統(tǒng)一裁判尺度,，有必要對(duì)案外人異議之訴進(jìn)行分析,，同時(shí)在規(guī)定該制度的基礎(chǔ)上科學(xué)合理地構(gòu)建該制度的具體程序。

【關(guān)鍵詞】異議審查程序案外人執(zhí)行異議之訴  審判實(shí)務(wù)操作

一,、案外人執(zhí)行異議之訴基本制度

一般而言,，法院的執(zhí)行行為僅僅涉及到申請(qǐng)執(zhí)行人和被執(zhí)行人的利益；實(shí)踐中,，執(zhí)行機(jī)關(guān)在執(zhí)行工作中往往遵循所謂形式化原則,，在采取執(zhí)行措施時(shí)通常只根據(jù)其外觀來(lái)確定其權(quán)利歸屬。因此,，在某些情況下,，執(zhí)行機(jī)關(guān)的一些執(zhí)行行為可能會(huì)涉及到案外第三人的利益,。執(zhí)行的目的在于保護(hù)權(quán)利人的利益,，在這種情況下,，執(zhí)行行為便脫離了執(zhí)行制度的價(jià)值理念,，會(huì)侵害到案外人的合法權(quán)益,。案外人執(zhí)行異議之訴的設(shè)置便是為了保障民事執(zhí)行中案外人的合法權(quán)益免受違法或不當(dāng)執(zhí)行行為的侵害,，實(shí)現(xiàn)對(duì)案外人利益的均衡保護(hù),，以使案外人在權(quán)利受到損害時(shí)能夠獲得及時(shí)、有效的法律救濟(jì),。

（一）執(zhí)行異議之訴的立法現(xiàn)狀

2007年修訂的《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第204條增設(shè)了案外人執(zhí)行異議之訴制度，《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉執(zhí)行程序若干問(wèn)題的解釋》第17條至第24條進(jìn)一步對(duì)案外人提出訴訟的理由、管轄法院,、適格的當(dāng)事人,、訴訟與執(zhí)行程序之間的關(guān)系等作了較為詳細(xì)的規(guī)定，使得這一新的訴訟類(lèi)型具有了更大的可操作性,。[1]2012年修訂的《民事訴訟法》對(duì)這一制度并未做修改,，該法第227條規(guī)定：“執(zhí)行過(guò)程中，案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的提出書(shū)面異議的,，人民法院應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面異議之日起十五日內(nèi)審查,，理由成立的，裁定中止對(duì)該標(biāo)的的執(zhí)行;理由不成立的,，裁定駁回,。案外人、當(dāng)事人對(duì)裁定不服,，認(rèn)為原判決,、裁定錯(cuò)誤的，依照審判監(jiān)督程序辦理;與原判決,、裁定無(wú)關(guān)的,，可以自裁定送達(dá)之日起十五日內(nèi)向人民法院提起訴訟?！?/span>

然而,，《民事訴訟法》以及《解釋》都是在舊《民事訴訟法》的總格局下進(jìn)行的局部修改，都僅僅是在制度上設(shè)計(jì)了案外人執(zhí)行異議之訴這種程序,，并且目前民事司法實(shí)踐中在案外人異議之訴程序構(gòu)造,、法律適用等方面一些基礎(chǔ)理論問(wèn)題上也還沒(méi)有形成共識(shí)。所以為了統(tǒng)一裁判尺度,，提升司法公信力,，案外人異議之訴制度的審判實(shí)務(wù)問(wèn)題還有待于進(jìn)一步研究。

（二）案外人執(zhí)行異議之訴的特點(diǎn)

案外人執(zhí)行異議之訴作為一種新的民事訴訟類(lèi)型,嚴(yán)格說(shuō)來(lái)是一種執(zhí)行救濟(jì)手段,，故而將其列在執(zhí)行程序中,。和普通的民事訴訟程序相比主要表現(xiàn)為下列幾點(diǎn)。

1,、訴訟請(qǐng)求的特殊性,。案外人提起案外人執(zhí)行異議之訴的訴訟請(qǐng)求是請(qǐng)求法院停止對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物的執(zhí)行，訴訟的目的在于通過(guò)訴訟阻卻對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物的強(qiáng)制執(zhí)行,，是我國(guó)民訴法中唯一一種允許當(dāng)事人在訴訟請(qǐng)求中允許提出阻卻對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物執(zhí)行的訴訟,，并不是單純確認(rèn)標(biāo)的物所有權(quán)或者交付標(biāo)的物等實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人的某項(xiàng)民事權(quán)益。

2,、程序啟動(dòng)的依附性,。案外人執(zhí)行異議之訴提起的前提是法院的執(zhí)行行為損害了案外人的合法權(quán)益,，且在案外人提出執(zhí)行異議，執(zhí)行機(jī)構(gòu)經(jīng)審查裁定駁回后,，案外人對(duì)裁定不服方能提起這一訴訟,。因此，案外人執(zhí)行異議之訴程序啟動(dòng)前有一定的法定前置程序,。對(duì)于案外人提起異議之訴的時(shí)間,，一般認(rèn)為，案外人異議之訴應(yīng)在對(duì)執(zhí)行標(biāo)的的執(zhí)行程序開(kāi)始之后,，該執(zhí)行程序終結(jié)之前提出訴訟,。 [2]

3、適用法律的特定性,。案外人異議之訴提起的法律依據(jù)為《民事訴訟法》第227條規(guī)定,。根據(jù)法律的規(guī)定，針對(duì)執(zhí)行行為侵害案外人合法權(quán)益的情形,，案外人可以在執(zhí)行程序終結(jié)前向執(zhí)行法院提起異議之訴,，以此通過(guò)審判權(quán)來(lái)制約執(zhí)行權(quán)。

4,、處理結(jié)果的特殊性,。案外人執(zhí)行異議之訴的處理結(jié)果和執(zhí)行程序有著密切的關(guān)系，案外人異議之訴雖然并不直接排斥執(zhí)行依據(jù)的效力,，但是此異議的后果卻可能導(dǎo)致執(zhí)行依據(jù)確定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的變更,。

二、案外人執(zhí)行異議之訴案件審判實(shí)務(wù)操作

（一）訴訟主體的確定

1,、案外人執(zhí)行異議之訴的原告

根據(jù)民訴法第227條,、最高法院《執(zhí)行程序司法解釋》第17條的規(guī)定，案外人執(zhí)行異議之訴的原告是指對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物享有實(shí)體權(quán)利且能夠阻卻法院執(zhí)行的人,。

在判斷案外人執(zhí)行異議之訴原告資格的問(wèn)題上,，首先要認(rèn)識(shí)到原告的特征：第一，對(duì)執(zhí)行行為所針對(duì)的標(biāo)的物享有所有權(quán)或者其他足以阻止執(zhí)行標(biāo)的物交付或轉(zhuǎn)讓的權(quán)利,，主要包括所有權(quán),、用益物權(quán)、質(zhì)權(quán),、留置權(quán),、承租權(quán)等。對(duì)于債權(quán)人能否提起此類(lèi)訴訟,，一般是不允許的,，但根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押,、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》第十七條規(guī)定,，對(duì)于第三人已經(jīng)支付部分或者全部?jī)r(jià)款并實(shí)際占有該財(cái)產(chǎn),，但未辦理過(guò)戶(hù)登記手續(xù)的，如果第三人對(duì)此沒(méi)有過(guò)錯(cuò),，人民法院不得查封,、扣押,、凍結(jié),。可見(jiàn)特定債權(quán)人也可以作為案外人執(zhí)行異議之訴的原告,。第二,，對(duì)其主張的阻卻執(zhí)行的標(biāo)的物并非生效法律文書(shū)所指的特定標(biāo)的物。因?yàn)槿绻巧Х晌臅?shū)所指的特定標(biāo)的物的話,，該主體與生效判決有著直接的利害關(guān)系,，該種情形下不屬于案外人執(zhí)行異議之訴的受案范圍。

2,、案外人執(zhí)行異議之訴的被告

根據(jù)最高法院《執(zhí)行程序司法解釋》第17條的規(guī)定,，案外人為原告，申請(qǐng)執(zhí)行人為被告,，如申請(qǐng)執(zhí)行人放棄對(duì)執(zhí)行標(biāo)的執(zhí)行權(quán)利的,，該申請(qǐng)執(zhí)行人可不作為被告，被執(zhí)行人反對(duì)案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的主張權(quán)利的,，應(yīng)列為被告,，如被執(zhí)行人不反對(duì)案外人主張權(quán)利的，因案外人執(zhí)行異議之訴需要審查案外人對(duì)該執(zhí)行標(biāo)的有無(wú)實(shí)體權(quán)利,，具有阻卻標(biāo)的物的強(qiáng)制執(zhí)行,，最后可能涉及到對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物的權(quán)屬歸屬問(wèn)題，因此此時(shí)應(yīng)將被執(zhí)行人列為無(wú)敵里請(qǐng)求權(quán)的第三人,。

綜上,，確定案外人執(zhí)行異議之訴的被告，應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：第一,，原則上,，此類(lèi)訴訟中，申請(qǐng)執(zhí)行人和被執(zhí)行人為共同被告,；第二,，如果被執(zhí)行人不反對(duì)案外人主張，同時(shí)案外人亦未將其列為被告,，應(yīng)當(dāng)將其列為無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人,。

（二）訴訟請(qǐng)求的確定

確定案外人執(zhí)行異議之訴的訴訟請(qǐng)求，首先要認(rèn)清此類(lèi)訴訟的性質(zhì),，目前對(duì)于案外人執(zhí)行異議之訴的性質(zhì),，學(xué)界通說(shuō)認(rèn)為系形成之訴,，即認(rèn)為案外人執(zhí)行異議之訴的目的是阻卻對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物的強(qiáng)制執(zhí)行，以此來(lái)變更現(xiàn)有的執(zhí)行法律關(guān)系,。以此為標(biāo)準(zhǔn),，案外人執(zhí)行異議之訴的審理范圍是案外人提起訴訟有無(wú)阻卻執(zhí)行的理由，對(duì)于其所主張的所有權(quán)或其他實(shí)體權(quán)利不以判決形式予以認(rèn)定,。

基于上訴認(rèn)識(shí),，案外人執(zhí)行異議之訴的訴訟請(qǐng)求僅包含停止對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物的強(qiáng)制執(zhí)行。因此,，在案外人提起執(zhí)行異議之訴時(shí),，訴訟請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)表述為“請(qǐng)求對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物停止執(zhí)行”。對(duì)于案外人同時(shí)請(qǐng)求確認(rèn)其對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物享有實(shí)體權(quán)利,，審判實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人予以釋明,，對(duì)于存在確權(quán)可能行和必要性的案件，可以理解為多個(gè)訴的合并,，可以比照必要共同訴訟一并予以處理,。對(duì)于訴訟請(qǐng)求中的尸體權(quán)利無(wú)需確權(quán)或者，沒(méi)有確權(quán)可能的,，則無(wú)需釋明,。

（三）管轄法院的確定

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉執(zhí)行程序若干問(wèn)題的解釋》第18條規(guī)定，案外人依照民事訴訟法204條（現(xiàn)227條）規(guī)定提起訴訟的,，由執(zhí)行法院管轄,。以此規(guī)定，案外人執(zhí)行異議之訴案件采用的是專(zhuān)屬管轄原則,，即由以執(zhí)行管轄的原則所確定的對(duì)生效法律文書(shū)采取強(qiáng)制執(zhí)行措施的法院管轄,。

司法實(shí)踐中，在確定管轄法院時(shí),，還需要注意下列問(wèn)題：

1,、確定有執(zhí)行法院管轄原則，是為了方便當(dāng)事人訴訟,、方便法院審理,，但是在一些案件的執(zhí)行中，受理執(zhí)行案件的法院并未自己執(zhí)行,，比如在提級(jí)執(zhí)行,、執(zhí)行執(zhí)行、委托執(zhí)行的案件,，對(duì)于此種情形,，應(yīng)由最終采取執(zhí)行措施的法院作為執(zhí)行異議之訴的管轄法院。

2,、對(duì)于同一執(zhí)行標(biāo)的物,，不同執(zhí)行法院均采取執(zhí)行措施時(shí)管轄法院的確定問(wèn)題,，實(shí)踐中，以民間借貸糾紛為例,，同一債務(wù)人可能在多個(gè)判決中均承擔(dān)責(zé)任,，由此可能帶來(lái)多個(gè)法院對(duì)同一執(zhí)行標(biāo)的物采取措施，此時(shí),，對(duì)于案外人執(zhí)行異議之訴案件應(yīng)當(dāng)確定由最先采取強(qiáng)制執(zhí)行措施的法院為管轄法院,。

（四）審理程序

執(zhí)行異議之訴作為一種新類(lèi)型的訴訟，相關(guān)的審理程序應(yīng)適用民訴法的規(guī)定,。

1,、普通程序?yàn)樵瓌t,，不排除適用簡(jiǎn)易程序

最高人民法院《民事案件案由規(guī)定》將執(zhí)行異議之訴案件歸類(lèi)于“第十部分適用特殊程序案件”,，考慮到此類(lèi)案件涉及多方當(dāng)事人利益，案情和法律關(guān)系一般較為復(fù)雜,，一審以組成合議庭按普通程序?qū)徖頌橐恕?/font>

如果將案外人執(zhí)行異議之訴看作是一種普通的民事訴訟,，對(duì)于事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)明確,、爭(zhēng)議不大的,，案外人執(zhí)行之訴案件完全可以適用簡(jiǎn)易程序。加上此類(lèi)訴訟針對(duì)的是已進(jìn)入執(zhí)行程序的標(biāo)的物,，適用簡(jiǎn)易程序加快審理,，同樣能夠保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。

2,、證據(jù)審查從嚴(yán),，嚴(yán)格適用當(dāng)事人自認(rèn)制度

法院執(zhí)行過(guò)程中對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物實(shí)施的執(zhí)行行為，是經(jīng)過(guò)審查后認(rèn)為該標(biāo)的物系被執(zhí)行人享有實(shí)體權(quán)利才作出的決定,，實(shí)踐中如果所有人認(rèn)為公示的權(quán)利人與真實(shí)的權(quán)利人不一致時(shí),，可以提供相應(yīng)的證據(jù)予以反駁。在案外人執(zhí)行異議之訴中,，如案外人認(rèn)為被采取強(qiáng)制執(zhí)行措施的執(zhí)行標(biāo)的物系其所有,，案外人應(yīng)當(dāng)就其對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物享有所有權(quán)或者其他足以阻卻對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物強(qiáng)制執(zhí)行的事實(shí)承擔(dān)舉證責(zé)任。

對(duì)于案外人執(zhí)行異議之訴,，案外人是在生效法律文書(shū)確定被執(zhí)行人承擔(dān)義務(wù)后,，人民法院采取執(zhí)行行為后重新啟動(dòng)的訴訟程序，案外人和被執(zhí)行人有著特殊的關(guān)系,，實(shí)踐中,，案外人與被執(zhí)行人之間惡意串通規(guī)避執(zhí)行，損害申請(qǐng)執(zhí)行人利益的行為時(shí)有發(fā)生,。由于執(zhí)行異議之訴中涉及到國(guó)家公權(quán)力, 對(duì)不利事實(shí)承認(rèn)的真實(shí)性容易使人產(chǎn)生懷疑, 很可能會(huì)違背案件的客觀事實(shí), 降低法院的公信力和嚴(yán)肅性,。[3]因此在證據(jù)審查上要從嚴(yán)把握,，當(dāng)事人的處分權(quán)也應(yīng)受到一定的限制，特別是應(yīng)當(dāng)限制當(dāng)事人自認(rèn)原則的適用,，對(duì)于被執(zhí)行人對(duì)于案外人所主張的表示承認(rèn)的,，也不能免除案外人的舉證責(zé)任，法院對(duì)于相關(guān)的證據(jù)進(jìn)行全面核查,，亦應(yīng)依職權(quán)主動(dòng)調(diào)查取證,，對(duì)相關(guān)事實(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。

3,、裁判結(jié)果

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉執(zhí)行程序若干問(wèn)題的解釋》第19條規(guī)定,，對(duì)于案外人執(zhí)行異議之訴，經(jīng)審理,，理由成立的根據(jù)案外人的訴訟請(qǐng)求作出相應(yīng)的判決,；理由不成立的判決駁回其訴訟請(qǐng)求。對(duì)于判決停止對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物執(zhí)行的案件,，雖然支持了案外人的訴訟請(qǐng)求,，但不能據(jù)此便認(rèn)定針對(duì)爭(zhēng)議的標(biāo)的物上不能再采取執(zhí)行措施，而是僅對(duì)于本案執(zhí)行的案件中停止執(zhí)行,。

（五）和其他訴訟程序的銜接

1,、案外人執(zhí)行異議之訴的前置程序--異議審查程序

 (1)案外人執(zhí)行異議之訴啟動(dòng)的前置程序

從《民事訴訟法》第227條可以看出，在案外人執(zhí)行異議之訴啟動(dòng)之前設(shè)置了先行審查程序,，此時(shí),，暫停針對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物的處分行為，只有在案外人異議裁定駁回后,，案外人自收到裁定之日起15日內(nèi)提出案外人執(zhí)行異議之訴,，如超過(guò)此期限，則喪失了起訴的權(quán)利,?；谏鲜稣J(rèn)識(shí)，案外人執(zhí)行異議之訴不能直接提起,，啟動(dòng)前必須先提出案外人異議程序,。

（2）裁判結(jié)果與前置程序的關(guān)系

由于案外人執(zhí)行異議之訴提起的前提是案外人對(duì)執(zhí)行機(jī)構(gòu)作出的駁回其異議裁定不服提起的，經(jīng)審理如認(rèn)為案外人異議成立則停止對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物的執(zhí)行,，與執(zhí)行機(jī)構(gòu)的前置程序相矛盾,。因?yàn)楫愖h的審查程序與案外人執(zhí)行異議之訴二者不隸屬于同一程序，異議的審查程序只是形式上的審查,，案外人執(zhí)行異議之訴則是一種訴訟程序,，兩種程序是基于不同的初衷和價(jià)值設(shè)置的，因此在裁判結(jié)果中不亦對(duì)異議程序和結(jié)果作出評(píng)判。

2,、是否停止執(zhí)行

案外人執(zhí)行異議之訴設(shè)置的初衷便是為了及時(shí)糾正不當(dāng)執(zhí)行行為,，保護(hù)案外人的合法權(quán)利，為了兼顧公平和效率,，在案外人執(zhí)行異議之訴期間,，原則上不停止執(zhí)行，但為了防止執(zhí)行標(biāo)的物在異議之訴期間被執(zhí)行完畢對(duì)案外人造成不利后果,，最高院《執(zhí)行程序司法解釋》第20條規(guī)定,，案外人訴訟請(qǐng)求確有理由或者提供了充分、有效的擔(dān)保請(qǐng)求停止執(zhí)行的,，可以裁定停止對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物的強(qiáng)制執(zhí)行,。通過(guò)將裁定送達(dá)執(zhí)行機(jī)構(gòu)來(lái)依法停止強(qiáng)制執(zhí)行程序，待對(duì)案件進(jìn)行審理后對(duì)爭(zhēng)議的執(zhí)行標(biāo)的物做出終局認(rèn)定,，對(duì)案外人權(quán)益的保護(hù)給予了一定的保護(hù),。[4]

3、與另行提起確權(quán)或確認(rèn)法律關(guān)系的訴訟程序的關(guān)系

同時(shí)就執(zhí)行異議而言,，在性質(zhì)上將其定性為形成之訴,，對(duì)執(zhí)行行為具有一定的改變，從而產(chǎn)生訴訟法上的效果,。對(duì)于案外人執(zhí)行異議之訴中對(duì)爭(zhēng)議的執(zhí)行標(biāo)的物實(shí)體權(quán)利享有者的審查，以及作為判決依據(jù)的實(shí)體法律關(guān)系,，只要判決沒(méi)有對(duì)爭(zhēng)議標(biāo)的物的權(quán)屬做出明確的認(rèn)定,，該判決并不對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生既判力。因此,，基于上述分析,，案外人執(zhí)行異議之訴判決生效后，當(dāng)事人仍可以提起確權(quán)之訴或者確認(rèn)其他實(shí)體法律關(guān)系之訴,。

4,、與后續(xù)執(zhí)行程序之間的關(guān)系

案外人執(zhí)行異議之訴審理的內(nèi)容便是對(duì)爭(zhēng)議的執(zhí)行標(biāo)的物的執(zhí)行行為，審理的結(jié)果頁(yè)必然影響著后續(xù)的執(zhí)行程序,，對(duì)此,，應(yīng)該從兩個(gè)方面進(jìn)行認(rèn)識(shí)。

首先對(duì)于判決支持案外人訴訟請(qǐng)求的,，即判決停止對(duì)爭(zhēng)議標(biāo)的物的執(zhí)行,，則判決生效后直接改變了執(zhí)行行為的法律效果，在一定程度上決定了執(zhí)行程序的走向,，此種情況下判決的效力直接影響執(zhí)行程序,，執(zhí)行部門(mén)應(yīng)該依據(jù)該判決直接解除對(duì)涉案標(biāo)的物的強(qiáng)制執(zhí)行措施。

其次,，對(duì)于駁回案外人訴訟請(qǐng)求的,，此種情形下,，先是執(zhí)行機(jī)構(gòu)對(duì)案外人異議程序做出了否定性的裁定，接著又通過(guò)訴訟程序否定了案外人要求停止執(zhí)行標(biāo)的物的主張,，此時(shí),，執(zhí)行部門(mén)可以繼續(xù)對(duì)涉案標(biāo)的物采取執(zhí)行措施。