編者按：近年來,，隨著“走出去”的中國企業(yè)不斷增多，創(chuàng)新主體在海外提交專利申請(qǐng),、開展專利布局越來越多,，了解、把握國外專利審查制度和加快審查程序的需求也日益迫切,。為了更好地為我國申請(qǐng)人開展海外專利工作提供便利,，本報(bào)將陸續(xù)對(duì)美、歐,、日,、韓專利申請(qǐng)的加快審查程序進(jìn)行介紹，以饗讀者,。

　　原標(biāo)題：美國專利申請(qǐng)加快審查程序概覽

　　美國專利商標(biāo)局（USPTO）針對(duì)專利申請(qǐng)人的不同需求開展了多種方式的加快審查,，其中既有制定的長期政策，也有靈活開展的試點(diǎn)項(xiàng)目,，而試點(diǎn)項(xiàng)目經(jīng)過評(píng)估后有可能長期開展,，也有可能終止。本文將對(duì)USPTO近年來的加快審查情況進(jìn)行介紹,，一方面為我國申請(qǐng)人海外專利申請(qǐng)?zhí)峁┬畔椭?，另一方面也為我國制定相關(guān)政策提供參考。

　　一,、美國專利申請(qǐng)加快審查程序

　?。ㄒ唬┢胀涌鞂彶椋ˋE）

　　1.適用對(duì)象  從2006年8月25日開始，申請(qǐng)人可請(qǐng)求USPTO對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行普通加快審查AE（accelerated examination）,。

　　2.啟動(dòng)條件  提出普通加快審查的專利申請(qǐng),、加快請(qǐng)求,、答復(fù)意見和所需費(fèi)用必須通過USPTO的電子申請(qǐng)系統(tǒng)（EFS）或者網(wǎng)上電子申請(qǐng)系統(tǒng)（EFS-Web）進(jìn)行電子提交，否則審查周期可能超過12個(gè)月,；

　　申請(qǐng)人需繳納額外加快審查費(fèi)用每件130美元（如果申請(qǐng)主題是環(huán)境質(zhì)量,、能源或者反恐則無需繳納）；

　　申請(qǐng)的獨(dú)立權(quán)利要求不超過3個(gè),，權(quán)利要求總數(shù)不超過20個(gè),，不能含有多項(xiàng)從屬權(quán)利要求，必須符合單一性的要求,；

　　申請(qǐng)人必須愿意進(jìn)行關(guān)于現(xiàn)有技術(shù)及申請(qǐng)的可專利性等問題的會(huì)晤,，并且提交一份書面聲明，愿意在審查員要求時(shí)即進(jìn)行會(huì)晤（申請(qǐng)全部主題可以授權(quán)的,，可不進(jìn)行會(huì)晤）,；

　　在提交專利申請(qǐng)時(shí)，申請(qǐng)人必須提交一份聲明,，表明已經(jīng)進(jìn)行了審查前的專利檢索,，檢索內(nèi)容包括技術(shù)領(lǐng)域、數(shù)據(jù)庫,、檢索邏輯,、檢索到的文件名稱等。檢索必須包括美國專利,、外國專利和非專利文獻(xiàn),，除非申請(qǐng)人有合理的理由確信在其排除的資源中沒有更合適的文獻(xiàn)。檢索必須針對(duì)要求保護(hù)的發(fā)明,，覆蓋權(quán)利要求的所有特征，并且對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行最大范圍的解釋,。此外,，檢索還需包括已公開的可能要求保護(hù)的技術(shù)特征。如果是來自外國專利局的檢索報(bào)告,，必須滿足上述要求,，也就是說，使用其他局的檢索報(bào)告時(shí),，USPTO有可能不予采用而拒絕加快審查,。

　　3.加快程度  預(yù)計(jì)在自申請(qǐng)日起12個(gè)月內(nèi)收到最終審查決定。

　　4.加快數(shù)量  USPTO對(duì)于普通加快審查沒有數(shù)量限制,，但是由于其條件比較嚴(yán)格,，每年的申請(qǐng)量并不大，并且有相當(dāng)比例的申請(qǐng)由于不符合條件而被拒絕加快,。尤其是2012年以來,，普通加快審查的申請(qǐng)數(shù)量逐年下降,，更多申請(qǐng)人選擇了優(yōu)先審查。自2006年普通加快審查實(shí)施以來,，USPTO普通加快審查年度數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)見表1（其中2015財(cái)年數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)不完全）,。

　　（二）優(yōu)先審查（Track One）

　　1.適用對(duì)象  由于普通加快審查要求的條件較為嚴(yán)格,，無法滿足申請(qǐng)人的需求,，USPTO于2011年9月又提出了優(yōu)先審查程序。

　　2.啟動(dòng)條件  申請(qǐng)人使用指定的優(yōu)先審查請(qǐng)求表（PTO/AIA/424）,；

　　申請(qǐng)人申請(qǐng)的獨(dú)立權(quán)利要求不超過4個(gè),，權(quán)利要求總數(shù)不超過30個(gè)；

　　申請(qǐng)人需繳納額外優(yōu)先審查費(fèi)用每件4800美元,，小微企業(yè)為2400美元,。

　　可見，與普通加快審查相比,，優(yōu)先審查無需提交USPTO認(rèn)可的檢索報(bào)告,，也無需滿足會(huì)晤等要求，權(quán)利要求數(shù)量限制也有所放寬,，申請(qǐng)人只需填表,、繳費(fèi)即可享受優(yōu)先審查，因此,，該方式也受到申請(qǐng)人的普遍歡迎,。當(dāng)然，由于費(fèi)用相對(duì)較高,，其也為USPTO帶來了不菲的收入,。

　　3.加快程度  預(yù)計(jì)在自申請(qǐng)日起12個(gè)月內(nèi)收到最終審查決定。而根據(jù)USPTO網(wǎng)站2016年3月最新公布的結(jié)果,，優(yōu)先審查從批準(zhǔn)加快到發(fā)出第一次審查意見通知書的平均周期僅為2.1個(gè)月,，做出最終審查決定的平均周期僅為6.5個(gè)月，如果是授權(quán)決定該周期僅為5.2個(gè)月,。從提交相關(guān)申請(qǐng)到批準(zhǔn)加快審查的平均周期為1.4個(gè)月,。

　　4.加快數(shù)量  由于審查資源有限，USPTO每年僅受理優(yōu)先審查1萬件,，但目前為止尚未有某年達(dá)到該限值,，因此申請(qǐng)人可放心提交申請(qǐng)。自2011年9月實(shí)施起至2016年3月的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)見表2,。

　?。ㄈ┩ㄟ^專利審查高速路（PPH）的加快審查

　　1.適用對(duì)象  首次申請(qǐng)為與USPTO簽署PPH協(xié)議的專利局，二次申請(qǐng)進(jìn)入美國。目前為止,，通過全球PPH和IP5 PPH與USPTO進(jìn)行合作的有23個(gè)國家和地區(qū),，此外，USPTO還與巴西等9個(gè)國家和地區(qū)簽署了雙邊PPH協(xié)議,。我國專利申請(qǐng)人可以使用該途徑,。

　　2.啟動(dòng)條件  在先審查決定中至少有一項(xiàng)權(quán)利要求有授權(quán)前景，申請(qǐng)人可要求在后審查加快,；

　　對(duì)于全球PPH和IP5 PPH,，要求的獨(dú)立權(quán)利要求不超過3個(gè)，權(quán)利要求總數(shù)不超過20個(gè),，需要額外繳納相應(yīng)的費(fèi)用,，對(duì)于PCT PPH，無權(quán)利要求限制,。

　　可見,，PPH通道對(duì)于已經(jīng)拿到另一局正向?qū)彶橐庖姡窒騏SPTO提交申請(qǐng)的申請(qǐng)人來說非常合適,，不僅不需要申請(qǐng)人繳納額外費(fèi)用,，而且也可以獲得加快審查。需要注意的是,，提交PPH申請(qǐng)的申請(qǐng)人需要將在后申請(qǐng),，即向USPTO提交申請(qǐng)的權(quán)利要求保護(hù)范圍修改為第一局已經(jīng)認(rèn)可的范圍，即相等或更小,，因此,，需要申請(qǐng)人在專利保護(hù)范圍和加快審查之間進(jìn)行權(quán)衡。

　　3.加快程度  加快程度取決于第一局的正向?qū)彶橐庖娡ㄖ獣?/p>

　　4.加快數(shù)量  2014財(cái)年,，USPTO共收到7462件PPH申請(qǐng),。

　　（四）對(duì)于年長者或有健康問題申請(qǐng)人的加快審查

　　根據(jù)USPTO審查程序手冊(cè)MPEP 708.02的規(guī)定,，對(duì)于年長者或有健康問題的申請(qǐng)人可以提出特殊變更（make special）請(qǐng)求，將申請(qǐng)類型轉(zhuǎn)變?yōu)榧涌?，該加快與普通加快審查類似。該政策為永久政策,，USPTO自1959年12月開始實(shí)施,。

　　1.適用對(duì)象  申請(qǐng)人年齡大于65歲，或者其健康狀況無法滿足正常申請(qǐng)程序中的相應(yīng)行為,。

　　2.啟動(dòng)條件  申請(qǐng)人提出申請(qǐng),，并且提交身份年齡證明或者醫(yī)師診斷等可證明健康狀況的證明。

　　3.加快程度  USPTO將對(duì)整個(gè)審查過程予以加快。

　?。ㄎ澹┩耆囊煌ㄇ皶?huì)晤項(xiàng)目

　　2009年10月,，USPTO開始實(shí)行完全的一通前會(huì)晤項(xiàng)目。該項(xiàng)目從2008年的試點(diǎn)項(xiàng)目轉(zhuǎn)換而來,，目前已成為正式項(xiàng)目,。

　　1.適用對(duì)象  完全的一通前會(huì)晤項(xiàng)目適用于所有技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明專利申請(qǐng)（2008年試點(diǎn)時(shí)僅限定了個(gè)別技術(shù)領(lǐng)域）。

　　2.啟動(dòng)條件  申請(qǐng)人通過網(wǎng)上電子申請(qǐng)系統(tǒng)（EFS-Web）提交請(qǐng)求并使用指定的表格（PTO/SB/413C）,；

　　申請(qǐng)人提出的請(qǐng)求至少應(yīng)比第一次審查意見通知書出現(xiàn)在專利申請(qǐng)信息查詢系統(tǒng)（PAIR）中提前一天,；

　　獨(dú)立權(quán)利要求不超過3個(gè)，權(quán)利要求總數(shù)不超過20個(gè),，且不包含多項(xiàng)從屬權(quán)利要求,；

　　申請(qǐng)人必須同意進(jìn)行會(huì)晤。

　　3.加快程度  申請(qǐng)人收到第一次審查意見通知書的時(shí)間加快,。

　?。樘嵘浖蓪＠蕴峁┑募涌鞂彶樵圏c(diǎn)

　　為使得軟件相關(guān)專利中權(quán)利要求更加清楚，鼓勵(lì)專利申請(qǐng)人在說明書中使用術(shù)語表,，USPTO于2014年6月2日啟動(dòng)了該項(xiàng)目,。

　　1.適用對(duì)象  該項(xiàng)目適用于軟件類專利申請(qǐng)。

　　2.啟動(dòng)條件  申請(qǐng)人提交申請(qǐng),，并在專利申請(qǐng)的說明書中加入一個(gè)術(shù)語表對(duì)權(quán)利要求中所使用的術(shù)語進(jìn)行定義,；

　　獨(dú)立權(quán)利要求不超過4個(gè)，權(quán)利要求總數(shù)不超過30個(gè),。

　　3.加快程度  申請(qǐng)人收到第一次審查意見通知書的時(shí)間加快,。

　　4.加快數(shù)量  自2014年6月起USPTO試點(diǎn)6個(gè)月或者200件申請(qǐng)，以先到者為準(zhǔn),，目前該項(xiàng)目已經(jīng)終止,。USPTO共收到169件申請(qǐng)，其中168件已經(jīng)發(fā)出第一次審查意見通知書,，1件仍在審核中,。

　　（七）其他試點(diǎn)項(xiàng)目

　　1.綠色技術(shù)加快審查試點(diǎn)

　　綠色技術(shù)加快審查試點(diǎn)允許對(duì)于環(huán)保,、能源保護(hù),、可再生能源發(fā)展、溫室氣體減排等主題的申請(qǐng)予以加快審查,。該試點(diǎn)項(xiàng)目于2009年12月8日開始,，為期一年，或符合條件的申請(qǐng)達(dá)到3000件,，以兩者先到日期為止,，因此目前該試點(diǎn)已經(jīng)終止。

　　該加快審查請(qǐng)求無需提交檢索報(bào)告并且無需繳納費(fèi)用，獨(dú)立權(quán)利要求3個(gè)或以下,，權(quán)利要求總數(shù)不超過20個(gè),，不得包含多項(xiàng)從屬權(quán)利要求，技術(shù)主題符合單一性的要求并直接與綠色技術(shù)相關(guān),。申請(qǐng)人可通過網(wǎng)上電子申請(qǐng)系統(tǒng)EFS-Web提交,，并且說明已經(jīng)滿足相關(guān)要求。

　　加快審查請(qǐng)求獲得批準(zhǔn)后,，該申請(qǐng)將在發(fā)出一通時(shí),、向?qū)＠显V委員會(huì)上訴時(shí)，以及專利公開流程中予以加快處理,。

　　2.以減少專利審查積壓為目的的加快審查試點(diǎn)

　　以降低專利審查積壓為目的的加快審查試點(diǎn)于2009年11月27日至2010年12月31日實(shí)施,，或者符合條件的申請(qǐng)達(dá)到1萬件，以兩者先到日期為止,，目前該試點(diǎn)已經(jīng)終止,。

　　該試點(diǎn)允許有多個(gè)未決申請(qǐng)的小微企業(yè)的申請(qǐng)人通過主動(dòng)放棄其中一件申請(qǐng)來換取對(duì)于另一件申請(qǐng)的加快處理。該加快審查請(qǐng)求無需提交檢索報(bào)告,、無需繳納費(fèi)用,，加快審查請(qǐng)求獲得批準(zhǔn)后，該申請(qǐng)將在發(fā)出一通時(shí),、向?qū)＠显V委員會(huì)上訴時(shí),，以及專利公開流程中予以加快處理。

　　二,、USPTO加快審查程序特點(diǎn)

　　綜上所述,，USPTO加快審查的政策非常靈活多樣。從縱向看,，既有發(fā)出第一次審查意見通知書過程的加快,，也有全過程的加快；從橫向看,，既有針對(duì)某一技術(shù)領(lǐng)域的加快,，也有針對(duì)某一類申請(qǐng)人的加快。并且USPTO經(jīng)常通過開展項(xiàng)目的前期試點(diǎn)收集意見,，分析評(píng)估后最終確定是否適合長期實(shí)施,，既滿足了新情況、新問題的要求,，又體現(xiàn)出政策制定的科學(xué)性,。

　　同時(shí)也不難看出，USPTO的加快審查制度與費(fèi)用密切相關(guān),，使用最廣泛的優(yōu)先審查每件需要4800美元（小微企業(yè)減半），這對(duì)于申請(qǐng)人來說也是一筆不小的支出，而普通加快審查雖然費(fèi)用低廉,，但是條件苛刻,，有可能被拒絕加快，申請(qǐng)人需要慎重考慮,。筆者認(rèn)為,，我國相關(guān)部門既可以借鑒其部分政策，如申請(qǐng)人健康原因的加快,，體現(xiàn)以人為本的理念,，更好地為申請(qǐng)人服務(wù)，也可以就我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài),，針對(duì)專利申請(qǐng)的新特點(diǎn)和新問題,，靈活通過試點(diǎn)的形式開展相關(guān)項(xiàng)目，便于評(píng)估分析,，制定出最適合我國國情的政策,。

　　三、對(duì)我國申請(qǐng)人的相關(guān)建議

　　對(duì)于我國大多數(shù)申請(qǐng)人而言,，美國是重要的海外市場之一,，在向美國提交專利申請(qǐng)時(shí)，申請(qǐng)人可以根據(jù)自身的需求選擇適合自己的加快方式,，加快審查進(jìn)程以便早日獲得專利授權(quán),。PPH途徑無需繳納額外費(fèi)用即可加快，滿足條件的申請(qǐng)人可以優(yōu)先考慮,；優(yōu)先審查適用性最廣,，同時(shí)經(jīng)濟(jì)成本較高；普通加快審查要求較為嚴(yán)格,，申請(qǐng)人如果迫切需要加快審查則需要慎重考慮,，提前做好充分準(zhǔn)備。（國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局審查業(yè)務(wù)管理部 李是珅）