小議強(qiáng)制執(zhí)行公證條款的設(shè)定

北京市方圓公證處  周惠媛

以給付財(cái)物為內(nèi)容的債權(quán)文書(shū),，如果載明了債務(wù)人,、擔(dān)保人承諾自己不履行或不完全履行合同約定的對(duì)等給付、擔(dān)保義務(wù),，無(wú)需經(jīng)過(guò)法院訴訟程序直接接受強(qiáng)制執(zhí)行,，該債權(quán)文書(shū)經(jīng)公證其自愿接受強(qiáng)制執(zhí)行的承諾生效，該公證事項(xiàng)即為賦予債權(quán)文書(shū)強(qiáng)制執(zhí)行效力公證,。強(qiáng)制執(zhí)行效力是公證所具有的三個(gè)基本效力之一,，該效力通過(guò)賦予債權(quán)文書(shū)強(qiáng)制執(zhí)行效力和簽發(fā)執(zhí)行證書(shū)展現(xiàn)。如何賦予債權(quán)文書(shū)強(qiáng)制執(zhí)行效力,，實(shí)務(wù)中一般是通過(guò)簽署補(bǔ)充協(xié)議或者在合同中添加強(qiáng)制執(zhí)行公證條款（或者將強(qiáng)制執(zhí)行公證條款黏貼在合同中）兩種方式,，其中添加強(qiáng)制執(zhí)行公證條款因其方便操作的特點(diǎn)，被公證機(jī)構(gòu)廣泛采用,。強(qiáng)制執(zhí)行公證條款的設(shè)定直接關(guān)系到債權(quán)文書(shū)的強(qiáng)制執(zhí)行效力,，是辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證的基礎(chǔ)，有必要對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行探討和梳理,。

一,、能夠被賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)的條件和范圍

2000年9月最高人民法院司法部發(fā)布《關(guān)于公證機(jī)關(guān)賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)執(zhí)行有關(guān)問(wèn)題的聯(lián)合通知》（以下稱(chēng)《聯(lián)合通知》）第1條、第2條對(duì)于公證機(jī)關(guān)可以賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)的條件和范圍進(jìn)行了規(guī)定,。

從第1條1可見(jiàn),，能夠被賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)的特質(zhì)有兩個(gè)：一是債權(quán)文書(shū)中債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確，債權(quán)人和債務(wù)人對(duì)債權(quán)文書(shū)有關(guān)給付貨幣,、物品,、有價(jià)證券的內(nèi)容（一般常見(jiàn)的是貨幣）無(wú)疑義；二是債權(quán)文書(shū)中載明債務(wù)人不履行義務(wù)或不完全履行義務(wù)時(shí),，債務(wù)人愿意接受依法強(qiáng)制執(zhí)行的承諾,。

第2條2對(duì)能夠被賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)的范圍采用列舉加兜底的方式，因界定不明確,，公證界曾對(duì)擔(dān)保合同能否被賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力爭(zhēng)論不止,。2008年4月23日中國(guó)公證協(xié)會(huì)發(fā)布的《辦理具有強(qiáng)制執(zhí)行效力債權(quán)文書(shū)公證及出具執(zhí)行證書(shū)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下稱(chēng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》）第二條規(guī)定，“當(dāng)事人申請(qǐng)辦理具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)公證,，應(yīng)當(dāng)由債權(quán)人和債務(wù)人共同向公證機(jī)構(gòu)提出,。涉及第三人擔(dān)保的債權(quán)文書(shū),，擔(dān)保人（包括保證人、抵押人,、出質(zhì)人,、反擔(dān)保人，下同）承諾愿意接受強(qiáng)制執(zhí)行的,，擔(dān)保人應(yīng)當(dāng)向公證機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),。”2014年9月18日,，最高人民法院在答復(fù)山東省高院的[2014]魯執(zhí)復(fù)議字第47號(hào)批復(fù)中明確指出,，“人民法院對(duì)公證債權(quán)文書(shū)的執(zhí)行監(jiān)督應(yīng)從債權(quán)人的債權(quán)是否真實(shí)存在并合法，當(dāng)事人是否自愿接受強(qiáng)制執(zhí)行等方面進(jìn)行審查?，F(xiàn)行法律,、司法解釋并未對(duì)公證債權(quán)文書(shū)所附擔(dān)保協(xié)議的強(qiáng)制執(zhí)行作出限制性規(guī)定，公證機(jī)構(gòu)可以對(duì)附有擔(dān)保協(xié)議債權(quán)文書(shū)的真實(shí)性與合法性予以證明,，并賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力,。”此批復(fù)對(duì)于擔(dān)保合同賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力可謂是一把尚方寶劍,，賦予擔(dān)保合同強(qiáng)制執(zhí)行效力再無(wú)爭(zhēng)議,。另外一個(gè)懸而未決的問(wèn)題是，擔(dān)保書(shū)（保函）能否被賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力,。主流觀點(diǎn)認(rèn)為,，賦予債權(quán)文書(shū)強(qiáng)制執(zhí)行效力只能是賦予合同強(qiáng)制執(zhí)行效力，而擔(dān)保書(shū)（保函）屬于單方法律行為,，不屬于能夠被賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的范圍,。筆者認(rèn)為該觀點(diǎn)值得商榷。首先,，債權(quán)文書(shū)并非一個(gè)法律術(shù)語(yǔ),，并不特指合同而排除單方法律行為。其次,，《擔(dān)保法》解釋第二十二條第一款規(guī)定，“第三人單方以書(shū)面形式向債權(quán)人出具擔(dān)保書(shū),，債權(quán)人接受且未提出異議的,，保證合同成立?！惫蚀?，對(duì)擔(dān)保書(shū)（保函）賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力應(yīng)該沒(méi)有障礙。從實(shí)務(wù)操作層面看,，對(duì)于擔(dān)保書(shū)（保函）賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力也得到了法院的支持,。

二,、強(qiáng)制執(zhí)行公證條款的必備要素

（一）明確債權(quán)債務(wù)關(guān)系

債權(quán)人、債務(wù)人,、擔(dān)保人明確債權(quán)債務(wù)關(guān)系是賦予債權(quán)文書(shū)強(qiáng)制執(zhí)行效力的先決條件,，應(yīng)當(dāng)在強(qiáng)制執(zhí)行公證條款中予以明示。一般的借貸關(guān)系中,，債權(quán)人基于主合同履行完金錢(qián)給付義務(wù)后,，債權(quán)人即構(gòu)成對(duì)債務(wù)人、擔(dān)保人的單方債權(quán),；反擔(dān)保領(lǐng)域中,，保證人因承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任而支付代償款項(xiàng)后即成為反擔(dān)保關(guān)系中的債權(quán)人，構(gòu)成對(duì)債務(wù)人,、反擔(dān)保人的單方債權(quán),；信托、資管,、基金等領(lǐng)域創(chuàng)設(shè)出的各種各樣的合同安排,，比如股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)合同、股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)合同,、特定資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)合同,、應(yīng)收賬款和資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)合同等等，雖然表面上看是雙務(wù)合同,，但其本質(zhì)是融資行為,，與一般的借貸關(guān)系并無(wú)二致，即債權(quán)人基于主合同履行完金錢(qián)給付義務(wù)后,，債權(quán)人即構(gòu)成對(duì)債務(wù)人,、擔(dān)保人的單方債權(quán)。

（二）各方承諾

債務(wù)人,、擔(dān)保人明確承諾不履行,、不完全履行合同項(xiàng)下的還款、擔(dān)保義務(wù)或履行不適當(dāng),，愿意接受依法強(qiáng)制執(zhí)行,，債權(quán)人有權(quán)直接向公證處申請(qǐng)簽發(fā)執(zhí)行證書(shū)。債權(quán)人可持強(qiáng)制執(zhí)行公證書(shū),、執(zhí)行證書(shū)等向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行,，無(wú)需經(jīng)過(guò)訴訟程序，債務(wù)人,、擔(dān)保人自愿接受人民法院的強(qiáng)制執(zhí)行措施,，并放棄一切抗辯權(quán)。這是強(qiáng)制執(zhí)行公證條款的核心內(nèi)容,，沒(méi)有這個(gè)內(nèi)容就不能稱(chēng)之為賦予債權(quán)文書(shū)強(qiáng)制執(zhí)行效力公證,。

（三）明確核實(shí)程序

1,、核實(shí)方式

《聯(lián)合通知》第5條3要求公證機(jī)關(guān)簽發(fā)執(zhí)行證書(shū)應(yīng)當(dāng)審查債務(wù)人對(duì)債權(quán)文書(shū)規(guī)定的履行義務(wù)有無(wú)疑義。如何確定債務(wù)人,、擔(dān)保人有無(wú)疑義,，接受公證機(jī)構(gòu)詢(xún)問(wèn)顯然不現(xiàn)實(shí)?！吨笇?dǎo)意見(jiàn)》要求對(duì)債務(wù)人,、擔(dān)保人不履行或者不適當(dāng)履行債務(wù)的核實(shí)方式做出約定，并建議采用“公證處信函核實(shí)”或者“公證處電話(huà)（傳真）核實(shí)”等核實(shí)方式,。因此在強(qiáng)制執(zhí)行公證條款中須對(duì)核實(shí)方式進(jìn)行確定,。

2、限期舉證

為防止舉證久拖不決,，建議在強(qiáng)制執(zhí)行公證條款中約定債務(wù)人,、擔(dān)保人如有異議，應(yīng)自公證處撥打核實(shí)電話(huà)之日或核實(shí)信函發(fā)出之日起5個(gè)或7個(gè)工作日內(nèi),，向公證處書(shū)面舉證,，如不能舉證或證據(jù)不足以支持其主張，則視為債務(wù)人,、擔(dān)保人確認(rèn)不履行或不完全履行的事實(shí)如債權(quán)人主張,，公證處可依法為債權(quán)人出具執(zhí)行證書(shū)。

3,、通知義務(wù)的履行和抗辯

針對(duì)債務(wù)人,、擔(dān)保人可能惡意抗辯未接到公證處核實(shí)電話(huà)或未收到核實(shí)信函，建議在強(qiáng)制執(zhí)行公證條款中約定明確的聯(lián)系人,、通信地址和聯(lián)系電話(huà),，如上述聯(lián)系方式發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)將變更通知送達(dá)至公證處承辦公證員并取得回執(zhí),。否則,，不論債務(wù)人、擔(dān)保人是否接到公證處核實(shí)電話(huà)或是否收到核實(shí)信函,，均視為債務(wù)人,、擔(dān)保人已收悉并自愿放棄對(duì)債權(quán)人、公證處所負(fù)通知義務(wù)的抗辯權(quán),。

（四）爭(zhēng)議解決條款

債權(quán)文書(shū)出現(xiàn)爭(zhēng)議的解決機(jī)制由當(dāng)事人在債權(quán)文書(shū)中約定,，如在債權(quán)文書(shū)中約定有強(qiáng)制執(zhí)行公證條款，須明確強(qiáng)制執(zhí)行公證條款優(yōu)先于爭(zhēng)議解決條款適用,。

最高人民法院在2008年12月8日發(fā)布的《關(guān)于當(dāng)事人對(duì)具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書(shū)的內(nèi)容有爭(zhēng)議提起訴訟人民法院是否受理問(wèn)題的批復(fù)》指出，“根據(jù)民事訴訟法第二百一十四條（新民訴法第二百三十八條）和公證法第三十七條的規(guī)定,，經(jīng)公證的以給付為內(nèi)容并載明債務(wù)人愿意接受強(qiáng)制執(zhí)行承諾的債權(quán)文書(shū)依法具有強(qiáng)制執(zhí)行效力,。債權(quán)人或者債務(wù)人對(duì)該債權(quán)文書(shū)的內(nèi)容有爭(zhēng)議直接向人民法院提起民事訴訟的,，人民法院不予受理。但公證債權(quán)文書(shū)確有錯(cuò)誤,，人民法院裁定不予執(zhí)行的,，當(dāng)事人、公證事項(xiàng)的利害關(guān)系人可以就爭(zhēng)議內(nèi)容向人民法院提起民事訴訟,?！笨梢钥闯鼍哂袕?qiáng)制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書(shū)是不可訴的。這是支持具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書(shū)不可訴的法律依據(jù),。并將具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書(shū)的當(dāng)事人,、公證事項(xiàng)的利害關(guān)系人另行提起訴訟的條件限定為具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書(shū)被人民法院裁定不予執(zhí)行。筆者認(rèn)為,，該規(guī)定的范圍過(guò)于狹窄,，公證實(shí)務(wù)中也常有債權(quán)人申請(qǐng)簽發(fā)執(zhí)行證書(shū)而公證處不予簽發(fā)的情形。如果按照現(xiàn)行法律規(guī)范,，如公證機(jī)構(gòu)不予簽發(fā)執(zhí)行證書(shū)根本不可能走到執(zhí)行程序,，也就不能被法院裁定不予執(zhí)行，在此情形下債權(quán)人將喪失救濟(jì)途徑,。因此建議在強(qiáng)制執(zhí)行公證條款中約定,，公證機(jī)構(gòu)經(jīng)審查向債權(quán)人出具不予出具執(zhí)行證書(shū)的書(shū)面決定后，則各方可適用本合同爭(zhēng)議解決條款解決糾紛,。

三,、強(qiáng)制執(zhí)行公證條款的選擇要素

強(qiáng)制執(zhí)行公證條款除上述必備要素外，仍有一些特殊情形值得關(guān)注,，公證員可在實(shí)務(wù)中根據(jù)當(dāng)事人的具體情況加以選擇,。

1、委托貸款借款合同的特別約定

根據(jù)銀行業(yè)管理部門(mén)的有關(guān)規(guī)定,，允許企業(yè)作為委托人通過(guò)銀行向借款人進(jìn)行委托貸款,。實(shí)務(wù)中會(huì)涉及多個(gè)合同，比如委托人,、銀行和借款人之間簽署的《委托貸款借款合同》,、委托人和銀行之間簽署的《委托貸款合同》、委托人與借款人之間簽署的《還款協(xié)議》等等,。因委托貸款關(guān)系涉及三方,，建議盡量賦予三方簽署的《委托貸款借款合同》強(qiáng)制執(zhí)行效力4。在委托貸款關(guān)系的三方當(dāng)事人中,，銀行一般僅負(fù)有通知,、提醒和監(jiān)管職責(zé)，不承擔(dān)任何實(shí)體義務(wù)，因此銀行對(duì)借款人是否違約不關(guān)注,，對(duì)后期執(zhí)行也沒(méi)有動(dòng)力參與,。因此對(duì)于委托貸款借款合同添加的強(qiáng)制執(zhí)行公證條款中可以約定，銀行（貸款人）認(rèn)可委托人可單方申請(qǐng)辦理一切與申請(qǐng)出具執(zhí)行證書(shū)有關(guān)的事務(wù)（包括但不限于提出公證申請(qǐng),、履行公證手續(xù),、進(jìn)行債務(wù)核實(shí)、簽署公證文件,、向法院申請(qǐng)執(zhí)行等）,。實(shí)務(wù)中，如委托人申請(qǐng)簽發(fā)執(zhí)行證書(shū),，銀行再另外出具一份聲明文件確認(rèn)更為穩(wěn)妥,。

2、舉證責(zé)任的分配

《指導(dǎo)意見(jiàn)》要求當(dāng)事人就出具執(zhí)行證書(shū)過(guò)程中雙方當(dāng)事人的舉證責(zé)任做出約定,。因此可在強(qiáng)制執(zhí)行公證條款中約定,，債權(quán)人對(duì)履行了金錢(qián)給付義務(wù)的事實(shí)承擔(dān)舉證責(zé)任；債務(wù)人,、擔(dān)保人對(duì)履行支付義務(wù),、擔(dān)保義務(wù)的事實(shí)承擔(dān)舉證責(zé)任。該分配原則符合一般舉證原則,，故為選擇要素,。

3、特殊情形導(dǎo)致的核實(shí)不能

如債務(wù)人,、擔(dān)保人的利害關(guān)系人舉證證明債務(wù)人,、擔(dān)保人死亡或宣告死亡（終止）時(shí)，應(yīng)中止出具執(zhí)行證書(shū),，待確定繼承人（權(quán)利義務(wù)繼受人）并明確權(quán)利義務(wù)關(guān)系后,，再行啟動(dòng)出具執(zhí)行證書(shū)的程序。如因債務(wù)人,、擔(dān)保人的繼承人（權(quán)利義務(wù)繼受人）無(wú)法配合公證機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)而導(dǎo)致債權(quán)債務(wù)關(guān)系不清,，公證機(jī)構(gòu)則作出不予出具執(zhí)行證書(shū)的書(shū)面決定。此類(lèi)情形發(fā)生概率較低,，可選擇約定,。

4、關(guān)于債權(quán)轉(zhuǎn)讓

2006年8月15日《司法部關(guān)于經(jīng)公證的具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的合同的債權(quán)依法轉(zhuǎn)讓后,，受讓人能否持原公證書(shū)向公證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)出具執(zhí)行證書(shū)問(wèn)題的批復(fù)》（司復(fù)[2006]13號(hào)）指出,，債權(quán)人將經(jīng)公證的具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的合同的債權(quán)依法轉(zhuǎn)讓給第三人的，受讓人持原公證書(shū),、債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議以及債權(quán)人同意轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的權(quán)利的證明材料,，可以向公證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)出具執(zhí)行證書(shū),。如果有必要，可以在強(qiáng)制執(zhí)行公證條款中予以明確,，起到告知當(dāng)事人的作用,。

5、公證費(fèi)的負(fù)擔(dān)

為明確費(fèi)用負(fù)擔(dān),，可以在強(qiáng)制執(zhí)行公證條款中約定由哪一方繳納公證費(fèi)。

強(qiáng)制執(zhí)行公證條款的設(shè)定不僅要符合法律規(guī)范,，更要為后期簽發(fā)執(zhí)行證書(shū)做好前置鋪墊工作,。執(zhí)行證書(shū)簽發(fā)后，公證員有必要跟蹤執(zhí)行證書(shū)的使用效果,，進(jìn)而優(yōu)化強(qiáng)制執(zhí)行公證條款,。此外，公證員要密切關(guān)注執(zhí)行方面的法律規(guī)范,，研究執(zhí)行案例,，為當(dāng)事人提供更專(zhuān)業(yè)、更周到的公證延伸服務(wù),。

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1一,、公證機(jī)關(guān)賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）債權(quán)文書(shū)具有給付貨幣、物品,、有價(jià)證券的內(nèi)容,；

（二）債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確，債權(quán)人和債務(wù)人對(duì)債權(quán)文書(shū)有關(guān)給付內(nèi)容無(wú)疑義,；

（三）債權(quán)文書(shū)中載明債務(wù)人不履行義務(wù)或不完全履行義務(wù)時(shí),，債務(wù)人愿意接受依法強(qiáng)制執(zhí)行的承諾。

2二,、公證機(jī)關(guān)賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)的范圍： （一）借款合同,、借用合同、無(wú)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的租賃合同,； （二）賒欠貨物的債權(quán)文書(shū),； （三）各種借據(jù)、欠單,；（四）還款（物）協(xié)議,；（五）以給付贍養(yǎng)費(fèi)、扶養(yǎng)費(fèi),、撫育費(fèi),、學(xué)費(fèi)、賠（補(bǔ)）償金為內(nèi)容的協(xié)議,；（六）符合賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力條件的其他債權(quán)文書(shū),。

3五,、公證機(jī)關(guān)簽發(fā)執(zhí)行證書(shū)應(yīng)當(dāng)注意審查以下內(nèi)容： （一）不履行或不完全履行的事實(shí)確實(shí)發(fā)生；（二）債權(quán)人履行合同義務(wù)的事實(shí)和證據(jù),，債務(wù)人依照債權(quán)文書(shū)已經(jīng)部分履行的事實(shí),；（三）債務(wù)人對(duì)債權(quán)文書(shū)規(guī)定的履行義務(wù)有無(wú)疑義。

4最高人民法院（2011）執(zhí)監(jiān)字第180號(hào)執(zhí)行裁定書(shū)中,，對(duì)賦予委托人和借款人之間簽署的《委托貸款合同》強(qiáng)制執(zhí)行效力亦予以支持,。