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深交所與中國(guó)結(jié)算深圳分公司聯(lián)合發(fā)布《上市公司要約收購(gòu)業(yè)務(wù)指引(2016年修訂)》。相較原規(guī)則,，主要有以下四點(diǎn)變化：一是取消了涉及要約收購(gòu)行政許可的相關(guān)配套安排,，簡(jiǎn)化要約收購(gòu)業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)；二是集中規(guī)范要約收購(gòu)業(yè)務(wù)辦理,；三是強(qiáng)化信息披露要求,，在要約收購(gòu)預(yù)備期、收購(gòu)期及收購(gòu)屆滿(mǎn)后等相關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),，對(duì)上市公司及收購(gòu)人提出了明確的信息披露要求,；四是豐富要約收購(gòu)履約保證金的支付手段，新增銀行保函和財(cái)務(wù)顧問(wèn)連帶保證承諾兩種方式,，并作出了相關(guān)細(xì)化安排,。

上市公司要約收購(gòu)業(yè)務(wù)指引(2016 年修訂)

深證上〔2016〕68 號(hào)

第一條為規(guī)范上市公司要約收購(gòu)行為,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ 《收購(gòu)管理辦法》” ),、《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律法規(guī),、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件,以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》,、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本指引,。

第二條以要約方式收購(gòu)深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ 深交所” ) 上市公司股份的,適用本指引。

第三條深交所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ 中國(guó)結(jié)算深圳分公司”)對(duì)收購(gòu)人及其委托的證券公司等提交的材料進(jìn)行完備性核對(duì),不對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性,、準(zhǔn)確性,、完整性或合法性承擔(dān)責(zé)任。

第四條收購(gòu)人以要約方式收購(gòu)上市公司股份的,應(yīng)當(dāng)按照《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 17 號(hào)——要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)》 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ 《17 號(hào)準(zhǔn)則》” )的要求編制要約收購(gòu)報(bào)告書(shū),聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn),通知被收購(gòu)公司,并披露要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要及財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)（欲了解更多信息，請(qǐng)關(guān)注微信公眾號(hào)：廣深港法律智庫(kù)）,。

收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要中對(duì)本次收購(gòu)是否以終止被收購(gòu)公司股票上市為目的,是否已提出維持被收購(gòu)公司上市地位的具體措施,是否尚需取得相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)等情況作出特別提示,。

第五條收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在披露要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要的同時(shí),向深交所公司管理部門(mén)提交以下文件:

(一)收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買(mǎi)賣(mài)被收購(gòu)公司股份自查表(見(jiàn)附件 1);

(二)與本次要約收購(gòu)有關(guān)的合同,、協(xié)議和其他安排的文件;

 (三)要約收購(gòu)報(bào)告書(shū);

(四)深交所要求提交的其他文件,。

第六條收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在披露要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要后的兩個(gè)交易日

內(nèi),按以下至少一種方式向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)辦理履約保證手續(xù):

(一)以現(xiàn)金支付收購(gòu)價(jià)款的,將不少于收購(gòu)總金額百分之二十的履約保證金存放于其委托的證券公司在中國(guó)結(jié)算深圳分公司開(kāi)立的自營(yíng)結(jié)算備付金賬戶(hù)中(具體銀行賬號(hào)信息詳見(jiàn):www.chinaclear.cn-法律規(guī)則-業(yè)務(wù)規(guī)則-清算交收-深圳市場(chǎng)-中國(guó)結(jié)算深圳分公司結(jié)算備付金專(zhuān)用存款銀行賬戶(hù)信息表),并將《要約收購(gòu)履約資金劃付申請(qǐng)表》(見(jiàn)附件 2)、已披露的要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要等材料傳真至中國(guó)結(jié)算深圳分公司結(jié)算業(yè)務(wù)部,申請(qǐng)將該款項(xiàng)從受托證券公司結(jié)算備付賬戶(hù)劃入收購(gòu)證券資金結(jié)算賬戶(hù);

(二)以在證券交易所上市交易的證券支付收購(gòu)價(jià)款的,收購(gòu)人自行或委托證券公司向中國(guó)結(jié)算深圳分公司投資者業(yè)務(wù)部申請(qǐng)辦理其用于支付的全部證券的保管,但上市公司發(fā)行新股的除外;

(三)以銀行出具的保函作為履約保證的,應(yīng)當(dāng)將保函,、已刊登的要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要,、財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)銀行保函的真實(shí)性作出的書(shū)面聲明等材料提交至中國(guó)結(jié)算深圳分公司投資者業(yè)務(wù)部,保函的金額應(yīng)當(dāng)為要約收購(gòu)所需的全額資金;

(四)以財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具的承擔(dān)連帶保證責(zé)任的書(shū)面承諾作為履約保證的,應(yīng)當(dāng)將書(shū)面承諾、收購(gòu)人與財(cái)務(wù)顧問(wèn)簽署的委托協(xié)議原件,、已刊登的要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要等材料提交至中國(guó)結(jié)算深圳分公司投資者業(yè)務(wù)部,。財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在書(shū)面承諾中聲明:如要約期滿(mǎn)收購(gòu)人不支付收購(gòu)價(jià)款,由財(cái)務(wù)顧問(wèn)無(wú)條件進(jìn)行支付。

第七條收購(gòu)人自行或委托證券公司申請(qǐng)辦理支付證券的保管時(shí), 應(yīng)當(dāng)向中國(guó)結(jié)算深圳分公司投資者業(yè)務(wù)部提交以下材料:

(一)《證券保管申請(qǐng)表》(見(jiàn)附件 3);

(二)符合中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記結(jié)算系統(tǒng)技術(shù)要求的證券支付方案;

(三)收購(gòu)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件(無(wú)法提供原件的, 需提供經(jīng)公證的復(fù)印件);

(四)收購(gòu)人委托證券公司辦理的,受托證券公司還應(yīng)當(dāng)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,、法定代表人證明書(shū),、法定代表人授權(quán)委托書(shū)、經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件(以上材料均需加蓋證券公司印章,授權(quán)委托書(shū)還需加蓋法人簽章),、收購(gòu)人授權(quán)委托書(shū)(見(jiàn)附件 4);

(五)已披露的要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要; (六)中國(guó)結(jié)算深圳分公司要求提交的其他材料,。中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)上述材料審核通過(guò)后,辦理用于支付證券的保管,并向申請(qǐng)人出具辦理結(jié)果。
第八條收購(gòu)人自披露要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要起六十日內(nèi),未公告要

約收購(gòu)報(bào)告書(shū)的,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在期滿(mǎn)后的次一個(gè)交易日通知被收購(gòu)公司,并予公告,。其后每三十日應(yīng)當(dāng)公告一次,直至公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū),。

第九條收購(gòu)人披露要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要后、公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)前,擬自行取消收購(gòu)計(jì)劃或者要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要披露后未能取得有關(guān)

部門(mén)批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在作出取消收購(gòu)計(jì)劃的決定或收到不獲準(zhǔn)的相關(guān)通知后,及時(shí)通知被收購(gòu)公司,并公告收購(gòu)計(jì)劃取消及其原因,。

第十條收購(gòu)人自行取消收購(gòu)計(jì)劃或者要約收購(gòu)未獲相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的,可以向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)返還其履約保證金及/或解除證券臨時(shí)保管,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在披露相關(guān)公告后向中國(guó)結(jié)算深圳分公司結(jié)算業(yè)務(wù)部提交《要約收購(gòu)履約資金劃回申請(qǐng)表》(見(jiàn)附件 5)及/或解除證券臨時(shí)保管的書(shū)面申請(qǐng),。

第十一條收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)前的三至五個(gè)交易日向深交所公司管理部門(mén)提交要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)及以下文件: (一)中國(guó)結(jié)算深圳分公司出具的相關(guān)履約保證文件;

(二)有權(quán)部門(mén)對(duì)本次要約收購(gòu)的批準(zhǔn)文件(如適用);

(三)收購(gòu)人根據(jù)深交所《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》,、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》要求報(bào)備的內(nèi)幕信息知情人檔案;

(四)《17 號(hào)準(zhǔn)則》要求的其他文件,。

第十二條收購(gòu)人在按照《收購(gòu)管理辦法》及《17 號(hào)準(zhǔn)則》的要求公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)時(shí),應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露以下內(nèi)容:

(一)可能導(dǎo)致要約收購(gòu)期限內(nèi)要約收購(gòu)條件變更的情形; (二)要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要中披露事實(shí)發(fā)生重大變化(如有); (三)深交所要求披露的其他內(nèi)容。
第十三條被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收購(gòu)人披露要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)

后二十日內(nèi)公告被收購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書(shū)和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn),。第十四條收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)安排在要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)公告后的次一交易日開(kāi)始預(yù)受要約的申報(bào),。

要約收購(gòu)約定的收購(gòu)期限不得少于三十日,并不得超過(guò)六十日,但出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。

第十五條要約收購(gòu)期限內(nèi),收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布三次預(yù)受要約的提示性公告,包括:要約收購(gòu)的股份種類(lèi),、預(yù)定收購(gòu)股份數(shù)量及比例,、收購(gòu)方式、收購(gòu)價(jià)格,、收購(gòu)期限等情況,。

第十六條收購(gòu)人在要約收購(gòu)的期限內(nèi)需要變更收購(gòu)要約的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告,載明具體變更事項(xiàng),并通知被收購(gòu)公司。公告內(nèi)容包括:

(一)要約收購(gòu)方案及進(jìn)展情況簡(jiǎn)述; (二)本次變更收購(gòu)要約的具體情況及原因; (三)應(yīng)當(dāng)履行的相應(yīng)審議程序(如適用); (四)財(cái)務(wù)顧問(wèn)關(guān)于本次收購(gòu)要約變更的合規(guī)性,、合理性的專(zhuān)門(mén)意

見(jiàn); (五)律師關(guān)于本次收購(gòu)要約變更的合規(guī)性,、合理性的專(zhuān)門(mén)意見(jiàn); (六)深交所要求的其他內(nèi)容,。收購(gòu)要約期限屆滿(mǎn)前十五日內(nèi),收購(gòu)人不得變更收購(gòu)要約。若因要

約收購(gòu)變更導(dǎo)致收購(gòu)資金數(shù)額發(fā)生變化的,收購(gòu)人還應(yīng)當(dāng)按照本指引第六條,、第七條的有關(guān)規(guī)定重新辦理相關(guān)手續(xù),。

第十七條收購(gòu)人在要約收購(gòu)期限內(nèi)對(duì)收購(gòu)要約條件做出重大變更的,被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在三個(gè)交易日內(nèi),公告董事會(huì)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)就要約條件的變更情況出具補(bǔ)充意見(jiàn)。

第十八條要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)所披露的基本事實(shí)發(fā)生重大變化的,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布公告,并通知被收購(gòu)公司,。

第十九條擬發(fā)出競(jìng)爭(zhēng)要約的收購(gòu)人最遲不得晚于初始要約收購(gòu)期限屆滿(mǎn)前十五日發(fā)出要約收購(gòu)的提示性公告,并根據(jù)《收購(gòu)管理辦法》

以及本指引的規(guī)定履行公告義務(wù),、辦理相關(guān)手續(xù)。

第二十條同意接受收購(gòu)要約的股東(以下簡(jiǎn)稱(chēng)預(yù)受股東)申報(bào)預(yù)

受要約或撤回預(yù)受要約,應(yīng)當(dāng)通過(guò)其股份托管的證券公司辦理,。在要約收購(gòu)期限屆滿(mǎn)前,預(yù)受股東可申報(bào)預(yù)受要約;在要約收購(gòu)期限屆滿(mǎn)三個(gè)交易日前,預(yù)受股東可撤回已申報(bào)的預(yù)受要約,在要約收購(gòu)期限屆滿(mǎn)前三個(gè)交易日內(nèi),預(yù)受股東可撤回當(dāng)日申報(bào)的預(yù)受要約,但不

得撤回已被中國(guó)結(jié)算深圳分公司臨時(shí)保管的預(yù)受要約,。預(yù)受要約的申報(bào)要素包括:收購(gòu)要約代碼、證券代碼,、證券賬戶(hù),、

申報(bào)數(shù)量、合同序號(hào),、業(yè)務(wù)類(lèi)別等(預(yù)受要約申報(bào)或撤回預(yù)受要約申報(bào)),。

 第二十一條收購(gòu)要約期限內(nèi),收購(gòu)人變更收購(gòu)要約的,原預(yù)受要

約申報(bào)不再有效,中國(guó)結(jié)算深圳分公司自動(dòng)解除相應(yīng)股份的臨時(shí)保管。被收購(gòu)公司股東如接受變更后的收購(gòu)要約,應(yīng)當(dāng)重新申報(bào),。

第二十二條出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約時(shí),接受初始要約的預(yù)受股東,擬將全部或部分預(yù)受股份售予競(jìng)爭(zhēng)要約人的,在預(yù)受競(jìng)爭(zhēng)要約前應(yīng)當(dāng)先撤回相應(yīng)股份的預(yù)受初始要約,。

第二十三條上市公司股東不得將其所持有的有限售條件的股份用于申報(bào)預(yù)受要約,但本次要約收購(gòu)以終止被收購(gòu)公司股票上市為目的以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所認(rèn)可的其他情形除外,。

第二十四條中國(guó)結(jié)算深圳分公司當(dāng)日完成交易及非交易業(yè)務(wù)結(jié)算后,對(duì)當(dāng)日已受理的申報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查,。檢查通過(guò)后,按以下原則確認(rèn)預(yù)受要約或撤回預(yù)受要約的有效數(shù)量,并對(duì)經(jīng)確認(rèn)的預(yù)受要約股份進(jìn)行臨時(shí)保管,對(duì)撤回預(yù)受要約的股份解除臨時(shí)保管:

預(yù)受股東申報(bào)預(yù)受要約的股份數(shù)量大于或等于其實(shí)際持有的未凍結(jié)股份數(shù)量,則有效數(shù)量為其實(shí)際持有的未凍結(jié)股份;預(yù)受股東申報(bào)預(yù)

受要約的股份數(shù)量小于其實(shí)際持有的未凍結(jié)股份數(shù)量,則有效數(shù)量為其申報(bào)的股份數(shù)量。

預(yù)受股東申報(bào)撤回預(yù)受要約的股份數(shù)量大于或等于其已生效的預(yù)受要約股份數(shù)量,其有效數(shù)量為已生效的預(yù)受要約股份;預(yù)受股東申報(bào)撤回預(yù)受要約的股份數(shù)量小于其已生效的預(yù)受要約股份數(shù)量,其有效數(shù)量為其申報(bào)的股份數(shù)量,。

對(duì)在一個(gè)交易日內(nèi)同一證券賬戶(hù)同一收購(gòu)要約代碼進(jìn)行的多次申報(bào),以收到申報(bào)的先后順序依次進(jìn)行處理。

第二十五條在臨時(shí)保管期內(nèi),除司法強(qiáng)制扣劃以外,該部分股份不再進(jìn)行任何形式的轉(zhuǎn)讓,。

要約收購(gòu)期限內(nèi)預(yù)受要約的股份被司法凍結(jié)的,證券公司應(yīng)當(dāng)在協(xié)助執(zhí)行股份凍結(jié)前通過(guò)深交所交易系統(tǒng)撤回相應(yīng)股份的預(yù)受要約申報(bào),。

第二十六條中國(guó)結(jié)算深圳分公司將于每個(gè)交易日日終處理結(jié)束后向證券公司發(fā)送要約收購(gòu)預(yù)受申報(bào)數(shù)據(jù)處理結(jié)果。

收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在要約收購(gòu)期限內(nèi)的每個(gè)交易日開(kāi)市前,在深交所網(wǎng)站上公告上一交易日的預(yù)受要約以及撤回預(yù)受的有關(guān)情況(公告的內(nèi)容與格式見(jiàn)附件 6),。

第二十七條要約收購(gòu)期限屆滿(mǎn),收購(gòu)人因按同等比例收購(gòu)預(yù)受要約股份出現(xiàn)零碎股份的,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)結(jié)算深圳分公司權(quán)益分派中零碎股的處理辦法處理,。

第二十八條要約收購(gòu)期限屆滿(mǎn)后的第一個(gè)交易日,收購(gòu)人可向中國(guó)結(jié)算深圳分公司結(jié)算業(yè)務(wù)部申請(qǐng)查詢(xún)預(yù)受要約結(jié)果。

如收購(gòu)人現(xiàn)金支付收購(gòu)價(jià)款的,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在要約收購(gòu)期限屆滿(mǎn)后的三個(gè)交易日內(nèi),委托證券公司將含稅費(fèi)的收購(gòu)資金扣除履約保證金后

的金額足額存入其在中國(guó)結(jié)算深圳分公司的結(jié)算備付金賬戶(hù),然后向中國(guó)結(jié)算深圳分公司結(jié)算業(yè)務(wù)部提交《要約收購(gòu)履約資金劃回申請(qǐng)表》 (見(jiàn)附件 5),申請(qǐng)將該款項(xiàng)由其結(jié)算備付金賬戶(hù)劃入收購(gòu)證券資金結(jié)算賬戶(hù),。

如收購(gòu)人以證券支付收購(gòu)價(jià)款的,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按上一款要求交存相關(guān)稅費(fèi),。

如收購(gòu)人提交銀行保函或財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具書(shū)面承諾作為履約保證的, 應(yīng)當(dāng)在要約收購(gòu)期限屆滿(mǎn)后的第一個(gè)交易日內(nèi),參照本條第二款的要求交存含稅費(fèi)的收購(gòu)資金。

第二十九條深交所公司管理部門(mén)和法律部將在要約收購(gòu)期屆滿(mǎn)后的兩個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)預(yù)受股份的轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù)(見(jiàn)附件 7),。

第三十條收購(gòu)對(duì)價(jià)足額后,中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)深交所對(duì)預(yù)受股份過(guò)戶(hù)的確認(rèn)函,先解除超過(guò)預(yù)定收購(gòu)比例股份的臨時(shí)保管和擬支付的證券的保管(如有),然后再辦理預(yù)受要約股份過(guò)戶(hù)登記,。

中國(guó)結(jié)算深圳分公司在要約收購(gòu)清算日向證券公司發(fā)送要約收購(gòu)證券和資金清算明細(xì)對(duì)賬數(shù)據(jù)。

中國(guó)結(jié)算深圳分公司將在預(yù)受要約股份過(guò)戶(hù)當(dāng)日辦理相應(yīng)的資金 (收購(gòu)價(jià)格乘以過(guò)戶(hù)數(shù)量后減去相應(yīng)費(fèi)用后的凈額)結(jié)算,。預(yù)受股東可通過(guò)其股份托管的證券公司領(lǐng)取,。

第三十一條收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在股份過(guò)戶(hù)手續(xù)完成后,及時(shí)披露上市公司要約收購(gòu)情況報(bào)告及結(jié)果公告,包括:

(一)本次要約收購(gòu)情況概述,說(shuō)明收購(gòu)目的、收購(gòu)股份種類(lèi)、收購(gòu)股份數(shù)量及比例,、收購(gòu)價(jià)格,、收購(gòu)的支付方式、收購(gòu)期限等;

 (二)本次要約收購(gòu)的實(shí)施情況,說(shuō)明要約收購(gòu)期限內(nèi)收購(gòu)人,、被

收購(gòu)公司董事會(huì)等相關(guān)方的履行情況;  (三)本次要約收購(gòu)的結(jié)果,說(shuō)明預(yù)受要約股份數(shù)量,是否觸發(fā)要

約收購(gòu)報(bào)告書(shū)約定的生效條件及生效結(jié)果等情況;  (四)深交所要求的其他內(nèi)容,。  

 第三十二條要約收購(gòu)期屆滿(mǎn)至公告上市公司要約收購(gòu)結(jié)果期間,

被收購(gòu)公司股票及其衍生品種停牌。深交所根據(jù)收購(gòu)?fù)瓿珊蟊皇召?gòu)公司股權(quán)分布,、收購(gòu)人提出的維持上市地位方案及其實(shí)施情況,決定被收購(gòu)公司股票及其衍生品種的復(fù)牌事宜,。

第三十三條出現(xiàn)下述情形的,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)自行或委托證券公司向中國(guó)結(jié)算深圳分公司結(jié)算業(yè)務(wù)部提交《要約收購(gòu)履約資金劃回申請(qǐng)表》 (見(jiàn)附件 5),申請(qǐng)返還履約保證金:

(一)過(guò)戶(hù)登記完成后如履約保證金有結(jié)余的; (二)要約收購(gòu)期限屆滿(mǎn)時(shí),無(wú)預(yù)受要約的; (三)深交所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓不予確認(rèn)的; (四)經(jīng)深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司認(rèn)可的其他情形。中國(guó)結(jié)算深圳分公司在收到申請(qǐng)表后,將要約收購(gòu)的履約保證金退

還到要約收購(gòu)人委托的證券公司的結(jié)算備付金賬戶(hù)中,由受托證券公司將該資金返還給要約收購(gòu)人,。

第三十四條在要約收購(gòu)業(yè)務(wù)中對(duì)進(jìn)入臨時(shí)保管賬戶(hù)的履約保證金,中國(guó)結(jié)算深圳分公司在結(jié)息日按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的企業(yè)活期存款利率及實(shí)際保管天數(shù)核算其利息,。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在提交履約資金劃回申請(qǐng)時(shí),在《要約收購(gòu)履約資金劃回申請(qǐng)表》(見(jiàn)附件 5)的備注中寫(xiě)明本金及相應(yīng)利息。在季度結(jié)息日后,中國(guó)結(jié)算深圳分公司結(jié)算業(yè)務(wù)部將利息款劃付至收購(gòu)人委托的證券公司備付金賬戶(hù),。

第三十五條證券公司營(yíng)業(yè)部可參照股票正常賣(mài)出的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)向預(yù)受股東收取費(fèi)用,。

證券公司開(kāi)展要約收購(gòu)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)參照《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》A 股交易標(biāo)準(zhǔn)自行交納證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

 第三十六條本指引由深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司負(fù)責(zé)解釋,。

第三十七條本指引自2016年2月19日起施行,。深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司于 2003 年 7 月 18 日聯(lián)合發(fā)布的《上市公司要約收購(gòu)業(yè)務(wù)指引》(深證會(huì)〔2003〕39 號(hào))、深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司于 2006年 1 月 13 日聯(lián)合發(fā)布的《上市公司要約收購(gòu)業(yè)務(wù)指南》同時(shí)廢止,。

附件:1.收購(gòu)人及其董事,、監(jiān)事和高級(jí)人員自查表2.要約收購(gòu)履約資金劃付申請(qǐng)表
3.證券保管申請(qǐng)表
4.授權(quán)委托書(shū)
5.要約收購(gòu)履約資金劃回申請(qǐng)表6.深交所上市公司預(yù)受要約股份情況公告表(含授權(quán)書(shū))7.深交所上市公司要約收購(gòu)股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)書(shū)

來(lái)源：廣深港法律智庫(kù)

深交所與中國(guó)結(jié)算深圳分公司聯(lián)合發(fā)布《上市公司要約收購(gòu)業(yè)務(wù)指引(2016年修訂)》。相較原規(guī)則,，主要有以下四點(diǎn)變化：一是取消了涉及要約收購(gòu)行政許可的相關(guān)配套安排,，簡(jiǎn)化要約收購(gòu)業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)；二是集中規(guī)范要約收購(gòu)業(yè)務(wù)辦理,；三是強(qiáng)化信息披露要求,，在要約收購(gòu)預(yù)備期、收購(gòu)期及收購(gòu)屆滿(mǎn)后等相關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),，對(duì)上市公司及收購(gòu)人提出了明確的信息披露要求,；四是豐富要約收購(gòu)履約保證金的支付手段，新增銀行保函和財(cái)務(wù)顧問(wèn)連帶保證承諾兩種方式,，并作出了相關(guān)細(xì)化安排,。

上市公司要約收購(gòu)業(yè)務(wù)指引(2016 年修訂)

深證上〔2016〕68 號(hào)

第一條為規(guī)范上市公司要約收購(gòu)行為,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ 《收購(gòu)管理辦法》” ),、《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律法規(guī),、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件,以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》,、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本指引,。

第二條以要約方式收購(gòu)深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ 深交所” ) 上市公司股份的,適用本指引,。

第三條深交所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ 中國(guó)結(jié)算深圳分公司”)對(duì)收購(gòu)人及其委托的證券公司等提交的材料進(jìn)行完備性核對(duì),不對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性,、完整性或合法性承擔(dān)責(zé)任,。

第四條收購(gòu)人以要約方式收購(gòu)上市公司股份的,應(yīng)當(dāng)按照《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 17 號(hào)——要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)》 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ 《17 號(hào)準(zhǔn)則》” )的要求編制要約收購(gòu)報(bào)告書(shū),聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn),通知被收購(gòu)公司,并披露要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要及財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)（欲了解更多信息，請(qǐng)關(guān)注微信公眾號(hào)：廣深港法律智庫(kù)）,。

收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要中對(duì)本次收購(gòu)是否以終止被收購(gòu)公司股票上市為目的,是否已提出維持被收購(gòu)公司上市地位的具體措施,是否尚需取得相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)等情況作出特別提示,。

第五條收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在披露要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要的同時(shí),向深交所公司管理部門(mén)提交以下文件:

(一)收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買(mǎi)賣(mài)被收購(gòu)公司股份自查表(見(jiàn)附件 1);

(二)與本次要約收購(gòu)有關(guān)的合同,、協(xié)議和其他安排的文件;

 (三)要約收購(gòu)報(bào)告書(shū);

(四)深交所要求提交的其他文件,。

第六條收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在披露要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要后的兩個(gè)交易日

內(nèi),按以下至少一種方式向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)辦理履約保證手續(xù):

(一)以現(xiàn)金支付收購(gòu)價(jià)款的,將不少于收購(gòu)總金額百分之二十的履約保證金存放于其委托的證券公司在中國(guó)結(jié)算深圳分公司開(kāi)立的自營(yíng)結(jié)算備付金賬戶(hù)中(具體銀行賬號(hào)信息詳見(jiàn):www.chinaclear.cn-法律規(guī)則-業(yè)務(wù)規(guī)則-清算交收-深圳市場(chǎng)-中國(guó)結(jié)算深圳分公司結(jié)算備付金專(zhuān)用存款銀行賬戶(hù)信息表),并將《要約收購(gòu)履約資金劃付申請(qǐng)表》(見(jiàn)附件 2)、已披露的要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要等材料傳真至中國(guó)結(jié)算深圳分公司結(jié)算業(yè)務(wù)部,申請(qǐng)將該款項(xiàng)從受托證券公司結(jié)算備付賬戶(hù)劃入收購(gòu)證券資金結(jié)算賬戶(hù);

(二)以在證券交易所上市交易的證券支付收購(gòu)價(jià)款的,收購(gòu)人自行或委托證券公司向中國(guó)結(jié)算深圳分公司投資者業(yè)務(wù)部申請(qǐng)辦理其用于支付的全部證券的保管,但上市公司發(fā)行新股的除外;

(三)以銀行出具的保函作為履約保證的,應(yīng)當(dāng)將保函,、已刊登的要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要,、財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)銀行保函的真實(shí)性作出的書(shū)面聲明等材料提交至中國(guó)結(jié)算深圳分公司投資者業(yè)務(wù)部,保函的金額應(yīng)當(dāng)為要約收購(gòu)所需的全額資金;

(四)以財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具的承擔(dān)連帶保證責(zé)任的書(shū)面承諾作為履約保證的,應(yīng)當(dāng)將書(shū)面承諾、收購(gòu)人與財(cái)務(wù)顧問(wèn)簽署的委托協(xié)議原件,、已刊登的要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要等材料提交至中國(guó)結(jié)算深圳分公司投資者業(yè)務(wù)部,。財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在書(shū)面承諾中聲明:如要約期滿(mǎn)收購(gòu)人不支付收購(gòu)價(jià)款,由財(cái)務(wù)顧問(wèn)無(wú)條件進(jìn)行支付。

第七條收購(gòu)人自行或委托證券公司申請(qǐng)辦理支付證券的保管時(shí), 應(yīng)當(dāng)向中國(guó)結(jié)算深圳分公司投資者業(yè)務(wù)部提交以下材料:

(一)《證券保管申請(qǐng)表》(見(jiàn)附件 3);

(二)符合中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記結(jié)算系統(tǒng)技術(shù)要求的證券支付方案;

(三)收購(gòu)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件(無(wú)法提供原件的, 需提供經(jīng)公證的復(fù)印件);

(四)收購(gòu)人委托證券公司辦理的,受托證券公司還應(yīng)當(dāng)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,、法定代表人證明書(shū),、法定代表人授權(quán)委托書(shū)、經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件(以上材料均需加蓋證券公司印章,授權(quán)委托書(shū)還需加蓋法人簽章),、收購(gòu)人授權(quán)委托書(shū)(見(jiàn)附件 4);

(五)已披露的要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要; (六)中國(guó)結(jié)算深圳分公司要求提交的其他材料,。中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)上述材料審核通過(guò)后,辦理用于支付證券的保管,并向申請(qǐng)人出具辦理結(jié)果。
第八條收購(gòu)人自披露要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要起六十日內(nèi),未公告要

約收購(gòu)報(bào)告書(shū)的,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在期滿(mǎn)后的次一個(gè)交易日通知被收購(gòu)公司,并予公告,。其后每三十日應(yīng)當(dāng)公告一次,直至公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū),。

第九條收購(gòu)人披露要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要后、公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)前,擬自行取消收購(gòu)計(jì)劃或者要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要披露后未能取得有關(guān)

部門(mén)批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在作出取消收購(gòu)計(jì)劃的決定或收到不獲準(zhǔn)的相關(guān)通知后,及時(shí)通知被收購(gòu)公司,并公告收購(gòu)計(jì)劃取消及其原因,。

第十條收購(gòu)人自行取消收購(gòu)計(jì)劃或者要約收購(gòu)未獲相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的,可以向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)返還其履約保證金及/或解除證券臨時(shí)保管,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在披露相關(guān)公告后向中國(guó)結(jié)算深圳分公司結(jié)算業(yè)務(wù)部提交《要約收購(gòu)履約資金劃回申請(qǐng)表》(見(jiàn)附件 5)及/或解除證券臨時(shí)保管的書(shū)面申請(qǐng),。

第十一條收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)前的三至五個(gè)交易日向深交所公司管理部門(mén)提交要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)及以下文件: (一)中國(guó)結(jié)算深圳分公司出具的相關(guān)履約保證文件;

(二)有權(quán)部門(mén)對(duì)本次要約收購(gòu)的批準(zhǔn)文件(如適用);

(三)收購(gòu)人根據(jù)深交所《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》,、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》要求報(bào)備的內(nèi)幕信息知情人檔案;

(四)《17 號(hào)準(zhǔn)則》要求的其他文件。

第十二條收購(gòu)人在按照《收購(gòu)管理辦法》及《17 號(hào)準(zhǔn)則》的要求公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)時(shí),應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露以下內(nèi)容:

(一)可能導(dǎo)致要約收購(gòu)期限內(nèi)要約收購(gòu)條件變更的情形; (二)要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要中披露事實(shí)發(fā)生重大變化(如有); (三)深交所要求披露的其他內(nèi)容,。
第十三條被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收購(gòu)人披露要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)

后二十日內(nèi)公告被收購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書(shū)和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn),。第十四條收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)安排在要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)公告后的次一交易日開(kāi)始預(yù)受要約的申報(bào)。

要約收購(gòu)約定的收購(gòu)期限不得少于三十日,并不得超過(guò)六十日,但出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外,。

第十五條要約收購(gòu)期限內(nèi),收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布三次預(yù)受要約的提示性公告,包括:要約收購(gòu)的股份種類(lèi),、預(yù)定收購(gòu)股份數(shù)量及比例、收購(gòu)方式,、收購(gòu)價(jià)格,、收購(gòu)期限等情況,。

第十六條收購(gòu)人在要約收購(gòu)的期限內(nèi)需要變更收購(gòu)要約的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告,載明具體變更事項(xiàng),并通知被收購(gòu)公司。公告內(nèi)容包括:

(一)要約收購(gòu)方案及進(jìn)展情況簡(jiǎn)述; (二)本次變更收購(gòu)要約的具體情況及原因; (三)應(yīng)當(dāng)履行的相應(yīng)審議程序(如適用); (四)財(cái)務(wù)顧問(wèn)關(guān)于本次收購(gòu)要約變更的合規(guī)性,、合理性的專(zhuān)門(mén)意

見(jiàn); (五)律師關(guān)于本次收購(gòu)要約變更的合規(guī)性,、合理性的專(zhuān)門(mén)意見(jiàn); (六)深交所要求的其他內(nèi)容。收購(gòu)要約期限屆滿(mǎn)前十五日內(nèi),收購(gòu)人不得變更收購(gòu)要約,。若因要

約收購(gòu)變更導(dǎo)致收購(gòu)資金數(shù)額發(fā)生變化的,收購(gòu)人還應(yīng)當(dāng)按照本指引第六條,、第七條的有關(guān)規(guī)定重新辦理相關(guān)手續(xù)。

第十七條收購(gòu)人在要約收購(gòu)期限內(nèi)對(duì)收購(gòu)要約條件做出重大變更的,被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在三個(gè)交易日內(nèi),公告董事會(huì)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)就要約條件的變更情況出具補(bǔ)充意見(jiàn),。

第十八條要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)所披露的基本事實(shí)發(fā)生重大變化的,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布公告,并通知被收購(gòu)公司,。

第十九條擬發(fā)出競(jìng)爭(zhēng)要約的收購(gòu)人最遲不得晚于初始要約收購(gòu)期限屆滿(mǎn)前十五日發(fā)出要約收購(gòu)的提示性公告,并根據(jù)《收購(gòu)管理辦法》

以及本指引的規(guī)定履行公告義務(wù)、辦理相關(guān)手續(xù),。

第二十條同意接受收購(gòu)要約的股東(以下簡(jiǎn)稱(chēng)預(yù)受股東)申報(bào)預(yù)

受要約或撤回預(yù)受要約,應(yīng)當(dāng)通過(guò)其股份托管的證券公司辦理,。在要約收購(gòu)期限屆滿(mǎn)前,預(yù)受股東可申報(bào)預(yù)受要約;在要約收購(gòu)期限屆滿(mǎn)三個(gè)交易日前,預(yù)受股東可撤回已申報(bào)的預(yù)受要約,在要約收購(gòu)期限屆滿(mǎn)前三個(gè)交易日內(nèi),預(yù)受股東可撤回當(dāng)日申報(bào)的預(yù)受要約,但不

得撤回已被中國(guó)結(jié)算深圳分公司臨時(shí)保管的預(yù)受要約。預(yù)受要約的申報(bào)要素包括:收購(gòu)要約代碼,、證券代碼,、證券賬戶(hù)、

申報(bào)數(shù)量,、合同序號(hào),、業(yè)務(wù)類(lèi)別等(預(yù)受要約申報(bào)或撤回預(yù)受要約申報(bào))。

 第二十一條收購(gòu)要約期限內(nèi),收購(gòu)人變更收購(gòu)要約的,原預(yù)受要

約申報(bào)不再有效,中國(guó)結(jié)算深圳分公司自動(dòng)解除相應(yīng)股份的臨時(shí)保管,。被收購(gòu)公司股東如接受變更后的收購(gòu)要約,應(yīng)當(dāng)重新申報(bào),。

第二十二條出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約時(shí),接受初始要約的預(yù)受股東,擬將全部或部分預(yù)受股份售予競(jìng)爭(zhēng)要約人的,在預(yù)受競(jìng)爭(zhēng)要約前應(yīng)當(dāng)先撤回相應(yīng)股份的預(yù)受初始要約。

第二十三條上市公司股東不得將其所持有的有限售條件的股份用于申報(bào)預(yù)受要約,但本次要約收購(gòu)以終止被收購(gòu)公司股票上市為目的以及中國(guó)證監(jiān)會(huì),、交易所認(rèn)可的其他情形除外,。

第二十四條中國(guó)結(jié)算深圳分公司當(dāng)日完成交易及非交易業(yè)務(wù)結(jié)算后,對(duì)當(dāng)日已受理的申報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查。檢查通過(guò)后,按以下原則確認(rèn)預(yù)受要約或撤回預(yù)受要約的有效數(shù)量,并對(duì)經(jīng)確認(rèn)的預(yù)受要約股份進(jìn)行臨時(shí)保管,對(duì)撤回預(yù)受要約的股份解除臨時(shí)保管:

預(yù)受股東申報(bào)預(yù)受要約的股份數(shù)量大于或等于其實(shí)際持有的未凍結(jié)股份數(shù)量,則有效數(shù)量為其實(shí)際持有的未凍結(jié)股份;預(yù)受股東申報(bào)預(yù)

受要約的股份數(shù)量小于其實(shí)際持有的未凍結(jié)股份數(shù)量,則有效數(shù)量為其申報(bào)的股份數(shù)量,。

預(yù)受股東申報(bào)撤回預(yù)受要約的股份數(shù)量大于或等于其已生效的預(yù)受要約股份數(shù)量,其有效數(shù)量為已生效的預(yù)受要約股份;預(yù)受股東申報(bào)撤回預(yù)受要約的股份數(shù)量小于其已生效的預(yù)受要約股份數(shù)量,其有效數(shù)量為其申報(bào)的股份數(shù)量,。

對(duì)在一個(gè)交易日內(nèi)同一證券賬戶(hù)同一收購(gòu)要約代碼進(jìn)行的多次申報(bào),以收到申報(bào)的先后順序依次進(jìn)行處理。

第二十五條在臨時(shí)保管期內(nèi),除司法強(qiáng)制扣劃以外,該部分股份不再進(jìn)行任何形式的轉(zhuǎn)讓,。

要約收購(gòu)期限內(nèi)預(yù)受要約的股份被司法凍結(jié)的,證券公司應(yīng)當(dāng)在協(xié)助執(zhí)行股份凍結(jié)前通過(guò)深交所交易系統(tǒng)撤回相應(yīng)股份的預(yù)受要約申報(bào),。

第二十六條中國(guó)結(jié)算深圳分公司將于每個(gè)交易日日終處理結(jié)束后向證券公司發(fā)送要約收購(gòu)預(yù)受申報(bào)數(shù)據(jù)處理結(jié)果。

收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在要約收購(gòu)期限內(nèi)的每個(gè)交易日開(kāi)市前,在深交所網(wǎng)站上公告上一交易日的預(yù)受要約以及撤回預(yù)受的有關(guān)情況(公告的內(nèi)容與格式見(jiàn)附件 6),。

第二十七條要約收購(gòu)期限屆滿(mǎn),收購(gòu)人因按同等比例收購(gòu)預(yù)受要約股份出現(xiàn)零碎股份的,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)結(jié)算深圳分公司權(quán)益分派中零碎股的處理辦法處理,。

第二十八條要約收購(gòu)期限屆滿(mǎn)后的第一個(gè)交易日,收購(gòu)人可向中國(guó)結(jié)算深圳分公司結(jié)算業(yè)務(wù)部申請(qǐng)查詢(xún)預(yù)受要約結(jié)果。

如收購(gòu)人現(xiàn)金支付收購(gòu)價(jià)款的,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在要約收購(gòu)期限屆滿(mǎn)后的三個(gè)交易日內(nèi),委托證券公司將含稅費(fèi)的收購(gòu)資金扣除履約保證金后

的金額足額存入其在中國(guó)結(jié)算深圳分公司的結(jié)算備付金賬戶(hù),然后向中國(guó)結(jié)算深圳分公司結(jié)算業(yè)務(wù)部提交《要約收購(gòu)履約資金劃回申請(qǐng)表》 (見(jiàn)附件 5),申請(qǐng)將該款項(xiàng)由其結(jié)算備付金賬戶(hù)劃入收購(gòu)證券資金結(jié)算賬戶(hù),。

如收購(gòu)人以證券支付收購(gòu)價(jià)款的,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按上一款要求交存相關(guān)稅費(fèi),。

如收購(gòu)人提交銀行保函或財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具書(shū)面承諾作為履約保證的, 應(yīng)當(dāng)在要約收購(gòu)期限屆滿(mǎn)后的第一個(gè)交易日內(nèi),參照本條第二款的要求交存含稅費(fèi)的收購(gòu)資金。

第二十九條深交所公司管理部門(mén)和法律部將在要約收購(gòu)期屆滿(mǎn)后的兩個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)預(yù)受股份的轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù)(見(jiàn)附件 7),。

第三十條收購(gòu)對(duì)價(jià)足額后,中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)深交所對(duì)預(yù)受股份過(guò)戶(hù)的確認(rèn)函,先解除超過(guò)預(yù)定收購(gòu)比例股份的臨時(shí)保管和擬支付的證券的保管(如有),然后再辦理預(yù)受要約股份過(guò)戶(hù)登記,。

中國(guó)結(jié)算深圳分公司在要約收購(gòu)清算日向證券公司發(fā)送要約收購(gòu)證券和資金清算明細(xì)對(duì)賬數(shù)據(jù),。

中國(guó)結(jié)算深圳分公司將在預(yù)受要約股份過(guò)戶(hù)當(dāng)日辦理相應(yīng)的資金 (收購(gòu)價(jià)格乘以過(guò)戶(hù)數(shù)量后減去相應(yīng)費(fèi)用后的凈額)結(jié)算。預(yù)受股東可通過(guò)其股份托管的證券公司領(lǐng)取,。

第三十一條收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在股份過(guò)戶(hù)手續(xù)完成后,及時(shí)披露上市公司要約收購(gòu)情況報(bào)告及結(jié)果公告,包括:

(一)本次要約收購(gòu)情況概述,說(shuō)明收購(gòu)目的,、收購(gòu)股份種類(lèi)、收購(gòu)股份數(shù)量及比例,、收購(gòu)價(jià)格,、收購(gòu)的支付方式、收購(gòu)期限等;

 (二)本次要約收購(gòu)的實(shí)施情況,說(shuō)明要約收購(gòu)期限內(nèi)收購(gòu)人,、被

收購(gòu)公司董事會(huì)等相關(guān)方的履行情況;  (三)本次要約收購(gòu)的結(jié)果,說(shuō)明預(yù)受要約股份數(shù)量,是否觸發(fā)要

約收購(gòu)報(bào)告書(shū)約定的生效條件及生效結(jié)果等情況;  (四)深交所要求的其他內(nèi)容,。  

 第三十二條要約收購(gòu)期屆滿(mǎn)至公告上市公司要約收購(gòu)結(jié)果期間,

被收購(gòu)公司股票及其衍生品種停牌。深交所根據(jù)收購(gòu)?fù)瓿珊蟊皇召?gòu)公司股權(quán)分布,、收購(gòu)人提出的維持上市地位方案及其實(shí)施情況,決定被收購(gòu)公司股票及其衍生品種的復(fù)牌事宜,。

第三十三條出現(xiàn)下述情形的,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)自行或委托證券公司向中國(guó)結(jié)算深圳分公司結(jié)算業(yè)務(wù)部提交《要約收購(gòu)履約資金劃回申請(qǐng)表》 (見(jiàn)附件 5),申請(qǐng)返還履約保證金:

(一)過(guò)戶(hù)登記完成后如履約保證金有結(jié)余的; (二)要約收購(gòu)期限屆滿(mǎn)時(shí),無(wú)預(yù)受要約的; (三)深交所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓不予確認(rèn)的; (四)經(jīng)深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司認(rèn)可的其他情形。中國(guó)結(jié)算深圳分公司在收到申請(qǐng)表后,將要約收購(gòu)的履約保證金退

還到要約收購(gòu)人委托的證券公司的結(jié)算備付金賬戶(hù)中,由受托證券公司將該資金返還給要約收購(gòu)人,。

第三十四條在要約收購(gòu)業(yè)務(wù)中對(duì)進(jìn)入臨時(shí)保管賬戶(hù)的履約保證金,中國(guó)結(jié)算深圳分公司在結(jié)息日按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的企業(yè)活期存款利率及實(shí)際保管天數(shù)核算其利息,。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在提交履約資金劃回申請(qǐng)時(shí),在《要約收購(gòu)履約資金劃回申請(qǐng)表》(見(jiàn)附件 5)的備注中寫(xiě)明本金及相應(yīng)利息。在季度結(jié)息日后,中國(guó)結(jié)算深圳分公司結(jié)算業(yè)務(wù)部將利息款劃付至收購(gòu)人委托的證券公司備付金賬戶(hù),。

第三十五條證券公司營(yíng)業(yè)部可參照股票正常賣(mài)出的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)向預(yù)受股東收取費(fèi)用,。

證券公司開(kāi)展要約收購(gòu)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)參照《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》A 股交易標(biāo)準(zhǔn)自行交納證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

 第三十六條本指引由深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司負(fù)責(zé)解釋,。

第三十七條本指引自2016年2月19日起施行,。深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司于 2003 年 7 月 18 日聯(lián)合發(fā)布的《上市公司要約收購(gòu)業(yè)務(wù)指引》(深證會(huì)〔2003〕39 號(hào))、深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司于 2006年 1 月 13 日聯(lián)合發(fā)布的《上市公司要約收購(gòu)業(yè)務(wù)指南》同時(shí)廢止,。

附件:1.收購(gòu)人及其董事,、監(jiān)事和高級(jí)人員自查表2.要約收購(gòu)履約資金劃付申請(qǐng)表
3.證券保管申請(qǐng)表
4.授權(quán)委托書(shū)
5.要約收購(gòu)履約資金劃回申請(qǐng)表6.深交所上市公司預(yù)受要約股份情況公告表(含授權(quán)書(shū))7.深交所上市公司要約收購(gòu)股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)