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近日,，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)落實資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)“八條底線”禁止行為細則（2015年3月版）》（以下簡稱《細則》），旨在落實2014年9月“鄭州會議”精神,，進一步明確和細化“八條底線”監(jiān)管內(nèi)容,，加強對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的自律管理?！都殑t》自發(fā)布之日起實施,。基金業(yè)協(xié)會明確表示,，《細則》適用于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，不適用于證券公司、基金管理公司子公司按照規(guī)定開展的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù),?！都殑t》發(fā)布之日前存在的與《細則》規(guī)定不符的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當及時進行整改，整改后仍不符合《細則》要求的,，應(yīng)當?shù)狡诮K止,，不得展期?；饦I(yè)協(xié)會將依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則對《細則》執(zhí)行情況進行檢查,，并對違反《細則》規(guī)定的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)采取相應(yīng)自律管理措施。涉嫌違反法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的,，基金業(yè)協(xié)會將移交中國證監(jiān)會處理,。此外，基金業(yè)協(xié)會將根據(jù)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實際情況不斷調(diào)整和完善《細則》相關(guān)內(nèi)容,?！都殑t》明確，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,，不得存在非公平交易,、利益輸送、利用非公開信息交易等損害投資者利益的行為,；不得在銷售資產(chǎn)管理計劃時存在向投資者違規(guī)承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為,；不得存在不適當宣傳、銷售資產(chǎn)管理計劃以及誤導欺詐投資者等行為,；分級資產(chǎn)管理計劃的杠桿倍數(shù)不得超過10倍,；資產(chǎn)管理計劃不得投資于高污染,、高能耗等國家禁止投資的行業(yè)。 |
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