在評(píng)價(jià)考核時(shí),，為了減少人情干預(yù),，客觀指標(biāo)成了首選。但在實(shí)際使用的過(guò)程中,，這些指標(biāo)容易被異化成“唯一”或“決定性”指標(biāo),。其實(shí)，論文數(shù)量,、被引頻次,、同行評(píng)議……這些評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法絕不是“有你沒(méi)我”的不可兼容,，關(guān)鍵是評(píng)價(jià)什么對(duì)象,，各種方式該占多少權(quán)重,。說(shuō)句到家話，指標(biāo)只是工具,，用得好不好,，關(guān)鍵在于使用的人。

幾種評(píng)價(jià)體系選取的主要指標(biāo)

自然指數(shù)

自然出版集團(tuán)推出

　　采用“加權(quán)分值計(jì)數(shù)法”,，由科學(xué)家選出68種自然科學(xué)類期刊,。據(jù)估計(jì)，這68種自然科學(xué)類期刊的引用量大約占總引用量的30%,。每篇論文的作者數(shù)為N,，每一位作者對(duì)該論文的貢獻(xiàn)記作1/N分，同時(shí)考慮不同學(xué)科間的權(quán)衡,。

世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名

上海交通大學(xué)推出
　　

　　選擇獲諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的校友的折合數(shù),、獲諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的教師的折合數(shù)、各學(xué)科領(lǐng)域被引用率最高的教師數(shù),、在自然和科學(xué)雜志上發(fā)表的論文折合數(shù),、被科學(xué)引文索引和社會(huì)科學(xué)引文索引收錄的論文數(shù)等指標(biāo)。

中國(guó)最佳醫(yī)院綜合排行榜

復(fù)旦大學(xué)醫(yī)院管理研究所推出

　　以同行評(píng)議的方式,，邀請(qǐng)一定數(shù)量專家,，綜合考慮學(xué)科建設(shè)、臨床技術(shù)與醫(yī)療質(zhì)量,、科研水平等因素,，為本專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)醫(yī)院排名。根據(jù)醫(yī)院?？频钠骄曌u(yù)分值,，得出該醫(yī)院所有專科的總分值,，在此基礎(chǔ)之上綜合科研學(xué)術(shù)水平總得分,，得出最終排名。

A.阿卜杜拉國(guó)王大學(xué)的掛名“把戲”

　　沙特阿拉伯的阿卜杜拉國(guó)王大學(xué),，近幾年的國(guó)際排名像坐火箭一樣上升,。在湯森路透公司2014年6月公布的高被引科學(xué)家名單上，美國(guó)的數(shù)量最多（1702人）,，英國(guó)其次（304人）,，德國(guó)有163人，位居第四的中國(guó)有134位科學(xué)家上榜,，而將阿卜杜拉國(guó)王大學(xué)作為論文署名第二機(jī)構(gòu)的高被引科學(xué)家居然也高達(dá)130位,！2014年10月《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》雜志公布的大學(xué)排行榜上,，阿卜杜拉國(guó)王大學(xué)在數(shù)學(xué)領(lǐng)域躍升為世界第七位，而第一名是美國(guó)加利福尼亞大學(xué)伯克利分校,。

　　這讓很多科學(xué)家非常驚訝,，要知道該校兩年前才建立數(shù)學(xué)博士培養(yǎng)計(jì)劃，怎么可能這么快就躍居國(guó)際前列,？加利福尼亞大學(xué)伯克利分校的一位數(shù)學(xué)教授心生疑竇,，開(kāi)展了一番調(diào)查，這才揭穿了阿卜杜拉國(guó)王大學(xué)的掛名“把戲”——這所大學(xué)近些年拼命招募“兼職教授”,，尤其以高被引科學(xué)家為重點(diǎn)招募對(duì)象,。他們對(duì)兼職教授開(kāi)出的條件是：每年7.2萬(wàn)美元的收入；為訪問(wèn)該校所做的國(guó)際旅行可乘公務(wù)艙,，學(xué)校負(fù)責(zé)報(bào)銷,；在沙特期間住五星級(jí)賓館。兼職教授要做的事主要是：與沙特本地學(xué)者合作,，幫助他們提高學(xué)術(shù)水平,；“輔導(dǎo)”本地學(xué)者起草項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)；尤其是,，發(fā)表文章時(shí)得掛上阿卜杜拉國(guó)王大學(xué)的名字,，將其作為兼職教授的第二機(jī)構(gòu)。當(dāng)然,，該校也希望兼職教授完全以該大學(xué)的名義發(fā)表文章,，但未作硬性要求。從前述排名指標(biāo)上看,，他們這樣做還真“見(jiàn)效”,。

B.善用則為利器，濫用則為上吊繩

　　在自然科學(xué)與工程領(lǐng)域,，測(cè)度單位和測(cè)度工具都很明確,，例如，長(zhǎng)度的單位是“米”,，測(cè)度工具可以是低精度的卷尺,，也可以是高精度的激光測(cè)距儀。在人文社科領(lǐng)域,，測(cè)度單位往往都不能確定,，比如，我們迄今不知道知識(shí)的單位是什么,，測(cè)度方法自然也不成熟,。

　　但是，現(xiàn)代社會(huì)的管理運(yùn)行又需要我們“心中有數(shù)”,，在這種情況下,，用“指標(biāo)”來(lái)近似地,、替代地表征一個(gè)變量，就成為無(wú)奈卻必需的選擇,。例如,，我們想定量地比較不同國(guó)家的科技實(shí)力，目前還只能用論文數(shù),、論文被引用數(shù),、發(fā)明專利數(shù)之類的指標(biāo)來(lái)近似反映,。盡管不理想,，但只要應(yīng)用得當(dāng)，相關(guān)指標(biāo)仍能提供很多有用的信息,，所以大家都在不同程度地設(shè)計(jì)和利用評(píng)價(jià)指標(biāo),。

　　較好的評(píng)價(jià)指標(biāo)，應(yīng)能夠顯示出評(píng)價(jià)對(duì)象今后的努力方向,。比如,，20世紀(jì)90年代，澳大利亞科學(xué)與工業(yè)組織在確定優(yōu)先領(lǐng)域的時(shí)候,，考察了學(xué)術(shù)先進(jìn)性與科研選題對(duì)本國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩個(gè)相關(guān)性指標(biāo),，并分別以這兩個(gè)指標(biāo)為縱坐標(biāo)與橫坐標(biāo)，將不同領(lǐng)域繪制在二維圖上,。這樣,，大家根據(jù)各領(lǐng)域在圖上的位置一眼就能看出，澳大利亞的哪些研究領(lǐng)域應(yīng)該比過(guò)去更加重視學(xué)術(shù)先進(jìn)性,，哪些領(lǐng)域更應(yīng)關(guān)注相關(guān)性,。

　　遺憾的是，當(dāng)指標(biāo)的評(píng)價(jià)對(duì)象是人或者機(jī)構(gòu)的時(shí)候,，某些人,、某些機(jī)構(gòu)不是根據(jù)指標(biāo)評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)調(diào)整自己的努力方向，而是想辦法來(lái)“就合”甚至操縱指標(biāo),。這在世界各地都是個(gè)很嚴(yán)重的問(wèn)題,。比如前文所述的阿卜杜拉國(guó)王大學(xué)。一般說(shuō),，水平較高的論文能夠獲得較多的引用,。因此，若哪個(gè)大學(xué)擁有較多的高被引科學(xué)家,，則該校的總體學(xué)術(shù)水平應(yīng)該也比較高,。面對(duì)這個(gè)指標(biāo)，正確的做法是努力營(yíng)造鼓勵(lì)科研,、鼓勵(lì)創(chuàng)新的環(huán)境,，吸引和培養(yǎng)更多的高水平人才,。而阿卜杜拉國(guó)王大學(xué)卻想出“掛名”這么個(gè)歪點(diǎn)子。

　　這種現(xiàn)象國(guó)內(nèi)學(xué)者也不陌生,。中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所采用多種指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)科技學(xué)術(shù)期刊的影響力,，“基金論文比”是其中一個(gè)指標(biāo)，指的是一種刊物每年發(fā)表的全部論文中,，有多大百分比是重要科學(xué)基金或科技計(jì)劃的資助成果,。我們?cè)O(shè)計(jì)這個(gè)指標(biāo)的大致思路是這樣的：獲得基金支持的科學(xué)家群體與未能獲得基金支持的科學(xué)家群體相比，平均學(xué)術(shù)水平應(yīng)該更高些,；他們?cè)谳^充足的經(jīng)費(fèi)支持下開(kāi)展的研究,，應(yīng)比經(jīng)費(fèi)拮據(jù)的團(tuán)隊(duì)更易于出成果；這些科學(xué)家更愿意將自己的科研成果投稿給哪個(gè)刊物,，其實(shí)是他們對(duì)刊物影響力的一個(gè)判斷,。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，這個(gè)思路是有道理的,。遺憾的是,，某些刊物不是通過(guò)自己的優(yōu)質(zhì)服務(wù)來(lái)吸引優(yōu)秀作者，而是發(fā)出一個(gè)信號(hào)：凡是標(biāo)注了基金支持的稿件,，我們就優(yōu)先錄用,。于是，某些作者為了使自己的稿件易于被接受,，就胡亂標(biāo)注基金支持信息：項(xiàng)目早就結(jié)題了,，仍舊標(biāo)注；論文的主題與項(xiàng)目主題基本無(wú)關(guān),，也進(jìn)行標(biāo)注,，等等。于是,，本來(lái)很好的一個(gè)指標(biāo)被大大異化了,。

C.對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)三點(diǎn)看法

　　對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)我有三點(diǎn)看法。

　　一,、堅(jiān)定信心,，以自我評(píng)價(jià)為主。一個(gè)人也好,，一個(gè)機(jī)構(gòu)也好,，如果上級(jí)不評(píng)價(jià)考核，我們對(duì)自己就沒(méi)有要求嗎,？完全失去自信的人才會(huì)圍著評(píng)價(jià)指標(biāo)團(tuán)團(tuán)轉(zhuǎn),。本人盡管一向表現(xiàn)很好，但自1985年成為本所的研究人員以來(lái),，迄今只有一次年終考核等次為“優(yōu)秀”,。我沒(méi)有必要為了被評(píng)為“優(yōu)秀”而“調(diào)整”做人方式,，那可能越調(diào)整越糟糕。美式足球（橄欖球）并不是國(guó)際比賽項(xiàng)目,，但美國(guó)人照樣玩得不亦樂(lè)乎,，因?yàn)槊绹?guó)人有自信。如果我們中國(guó)人不自信,，就會(huì)放棄尚未成為奧運(yùn)會(huì)比賽項(xiàng)目的武術(shù)而改練已經(jīng)列入“評(píng)價(jià)指標(biāo)”的拳擊,。正確的方略是：拳擊可以練，武術(shù)不能丟,。

　　二,、管理人員要懂得定量評(píng)價(jià)的基本原則?；谥笜?biāo)的定量評(píng)價(jià)的基本原則是“同類比較”,，因此,，一定要講究分類管理,，分類評(píng)價(jià)，因?yàn)榛A(chǔ)研究與應(yīng)用研究不一樣,；自然科學(xué)與人文社會(huì)科學(xué)不一樣,；論文、專利,、專著等成果在不同學(xué)科的地位不一樣,，等等。再好的指標(biāo),，用一刀切的方式去實(shí)施,，也會(huì)出大毛病。把罪過(guò)都?xì)w結(jié)于評(píng)價(jià)指標(biāo),，歸結(jié)于從事評(píng)價(jià)指標(biāo)研究的科學(xué)計(jì)量學(xué)工作者,，你說(shuō)我們?cè)┎辉?/p>

　　三、提倡參與式的評(píng)價(jià)指標(biāo)制定過(guò)程,。如果管理者在制定評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)可以任意恣行,，而被評(píng)價(jià)者只有俯首帖耳的份兒，那么,，管理者欲達(dá)到的目標(biāo)就很難達(dá)到,，只能是南轅北轍的效果。無(wú)論是評(píng)價(jià)考核的頻次,、評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇,、指標(biāo)權(quán)重的設(shè)定等，都可以而且應(yīng)該聽(tīng)取評(píng)價(jià)對(duì)象的意見(jiàn),。另外,，應(yīng)當(dāng)將評(píng)價(jià)考核工作與職業(yè)生涯咨詢結(jié)合起來(lái),。這樣的話，評(píng)價(jià)指標(biāo)就可能成為推動(dòng)人才成長(zhǎng)的利器,，而不是千夫所指的靶子,。

　　面對(duì)“就合”甚至“操縱”評(píng)價(jià)指標(biāo)的亂象，我們不能因噎廢食,，簡(jiǎn)單化地完全棄用指標(biāo)——凡是異化了的指標(biāo)就都棄置不用,，這就是因噎廢食了。從事指標(biāo)設(shè)計(jì)的研究人員和利用指標(biāo)進(jìn)行管理協(xié)調(diào)的行政人員,，都應(yīng)該根據(jù)指標(biāo)應(yīng)用的實(shí)際效果而不斷調(diào)整優(yōu)化相關(guān)指標(biāo),。

　　當(dāng)然，比這個(gè)更重要的,，是被評(píng)價(jià)的科學(xué)家個(gè)人和各類組織的自重,。實(shí)事求是乃是科研工作者的基本素質(zhì)，面對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo),，要從中看出自己的差距和努力方向,，而不是像阿卜杜拉國(guó)王大學(xué)那樣行事。

    （作者為中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所研究員）