功能學(xué)派翻譯理論

    20世紀(jì)六七十年代,，德國譯學(xué)界深受結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)的影響,，形成了以紐伯特(A. Neubert)、卡德(O. Kade)為代表的萊比錫派(the Leipzig School)和以威爾斯(W. Wilss)為代表的薩爾派(the Saarbrucken School),。前者立足于轉(zhuǎn)換生成語法,，在翻譯中嚴(yán)格區(qū)分不變的認(rèn)知因素與可變的語用因素；后者是奈達(dá)學(xué)說的追隨者,，主張建立翻譯科學(xué),。“對等”成為翻譯研究的中心,，各種借鑒語言學(xué)理論的翻譯對等論應(yīng)運(yùn)而生,，但大都不過是對等形式的重新組合。這種語言科學(xué)研究范式愈演愈烈,，后來致使翻譯淪為語言學(xué)的附屬品,，極大地束縛了這一學(xué)科的發(fā)展，同時理論和實(shí)踐的嚴(yán)重脫節(jié)也令越來越多的譯者感到不滿,，功能派翻譯理論就在這時興起并逐步深化,。它針對翻譯語言學(xué)派中的薄弱環(huán)節(jié),，廣泛借鑒交際理論、行動理論,、信息論,、語篇語言學(xué)和接受美學(xué)的思想，將研究的視線從源語文本轉(zhuǎn)向目標(biāo)文本,，成為當(dāng)代德國譯學(xué)界影響最大,、最活躍的學(xué)派。

    功能派翻譯理論最早也許可以追溯到凱瑟琳娜·萊斯(Katharina Reiss)于1971年出版的《翻譯批評的可能性與限制》一書,。在這本書中,，萊斯把功能范疇引入翻譯批評，將語言功能,、語篇類型和翻譯策略相聯(lián)系,，發(fā)展了以源文與譯文功能關(guān)系為基礎(chǔ)的翻譯批評模式，從而提出了功能派理論思想的雛形,。萊斯認(rèn)為理想的翻譯應(yīng)該在概念性內(nèi)容,、語言形式和交際功能方面都與原文對等，并把這樣的翻譯稱為綜合性交際翻譯(integral communicative performance),。然而在實(shí)踐中,，她又意識到等值不僅不可能實(shí)現(xiàn)，而且有時并非是人們所期望的,，因此應(yīng)該優(yōu)先考慮譯本的功能特征而不是對等原則,。

    漢斯·弗米爾(Hans Vermeer)試圖彌合翻譯理論與實(shí)踐的斷裂，他提出的目的論(skopos theory)將翻譯研究從原文中心論的束縛中擺脫出來,，在與老師萊斯合著的《普通翻譯理論原理》一書中對該理論的基本架構(gòu)進(jìn)行闡述,。目的論影響深遠(yuǎn)，功能學(xué)派因此有時也被稱為目的學(xué)派,?！?/span>skopos”一詞來自希臘語，指行為的目標(biāo),、功能或意圖,。該理論認(rèn)為翻譯是以原文為基礎(chǔ)的,、有目的和有結(jié)果的行為,，這一行為必須經(jīng)過協(xié)商來完成；翻譯必須遵循一系列法則,，其中目的法則居于首位,，即是說譯文取決于翻譯的目的。此外,，翻譯還應(yīng)遵循“語內(nèi)連貫法則”

(the intratextual coherence rule)和“語際連貫法則”(the intertextual coherence rule),，前者指譯文必須內(nèi)部連貫,，在譯入語接受者看來是可理解的，后者指譯文與原文之間也應(yīng)該有連貫性,，有時稱作“忠實(shí)法則”(the fidelity rule),。這些法則呈等級排列，這樣,，原文的中心地位就被瓦解,，“對等”不再是評判翻譯的標(biāo)準(zhǔn)，取而代之的是譯本實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的充分性(adequacy),。在實(shí)踐中,，翻譯目標(biāo)和要求的下達(dá)通過翻譯委任(commission)來實(shí)現(xiàn)。弗米爾指出翻譯委任應(yīng)該包括翻譯目標(biāo)和目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的條件,，而且客戶和譯者之間應(yīng)該對此進(jìn)行明確協(xié)商,，譯者作為擁有發(fā)言權(quán)的專家，應(yīng)該由他來決定是否,、何時,、怎樣完成翻譯任務(wù)。目的論還反復(fù)聲明,，認(rèn)為譯者應(yīng)該根據(jù)不同的翻譯目的決定采用相應(yīng)的翻譯策略,，但并不排除“語碼轉(zhuǎn)換式”的對等翻譯也是合理目的的可能性。

    在此基礎(chǔ)上,，執(zhí)教芬蘭的德國學(xué)者賈斯塔·霍茨—曼塔里借鑒交際和行為理論,，提出翻譯行為論(theory of translational action)，進(jìn)一步發(fā)展了功能派翻譯理論,。她的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)集中體現(xiàn)在1984年發(fā)表的《翻譯行為——理論與方法》一書中,。這一理論將翻譯視作受目的驅(qū)使的、以翻譯結(jié)果為導(dǎo)向的人與人之間的相互作用,，并對翻譯過程中的行為及參與者的角色予以細(xì)致的分析,，主要包括：發(fā)起人／客戶(the initiator／client)、委托人(the commissioner),、原文作者(the ST producer),、譯者(the TT producer)、譯本使用者(the TT user)及譯本接受者(the TT receiver),，他們并非參與每一個翻譯過程,，有時一個人可以同時擔(dān)任幾個不同的角色。翻譯行為論和目的論有頗多相通之處,，弗米爾后來也將二者相融合,。不過曼塔里的方法和概念模式顯然比目的論更為激進(jìn)，她把翻譯看作包括文本,、圖片,、聲音,、肢體語言等復(fù)合信息傳遞物(message-transmitter compounds)在不同文化之間的遷移，用“翻譯行為”(translatorial action)來代替翻譯(translation),，將改編,、編譯、編輯和資料查詢都包括在內(nèi),，同時在理論中大量借鑒商業(yè)和管理學(xué)術(shù)語,。

    克里斯汀娜·諾德(Christiane Nord)是功能派翻譯理論的積極倡導(dǎo)者，她首次用英語全面系統(tǒng)地介紹功能學(xué)派的各種學(xué)術(shù)思想,，并針對其不足提出自己的觀點(diǎn),。在《翻譯中的文本分析》(Text Analysis in Translation，1991)一書中,，她闡述了翻譯中的文本分析所須考慮的內(nèi)外因素,，以及如何在原文功能的基礎(chǔ)上制定切合翻譯目的的翻譯策略，并將翻譯分為工具翻譯(instrumental translation)和紀(jì)實(shí)翻譯(documentary translation),，工具翻譯的目的是在譯語文化中實(shí)現(xiàn)新的交際功能,，而紀(jì)實(shí)翻譯是對作者和源語文本的讀者之間的交際所做的記錄。在用英文寫就的著作《目的性行為——析功能翻譯理論》(Translating as a Purposeful Activity: Functionalist Approaches Explained,，1997)中,，她不僅對功能學(xué)派各學(xué)說進(jìn)行了梳理，并且針對理論中的偏激傾向給譯者提出了“功能加忠誠”(functionality plus loyalty)的指導(dǎo)原則,，忠誠屬道德范疇,，關(guān)注翻譯活動參與者之間的關(guān)系。諾德在翻譯教學(xué)和譯員培訓(xùn)的方法論方面很有建樹,。

    功能學(xué)派翻譯理論的目標(biāo)語轉(zhuǎn)向推翻了原文的權(quán)威地位,，使譯者擺脫對等論的羈絆，在翻譯理論史上有著重要的意義,。它在翻譯教學(xué)和譯員培訓(xùn)方面成就突出,，并在商業(yè)文本及政治文本翻譯中取得較大成功。

翻譯的抉擇：類型,、體裁及文本的個性

Type, Kind and Individuality of Text—Decision making in translation

本文出處：Katharina Reiss, “Type, Kind and Individuality of Text—Decision making in translation,” in The Translation Studies Reader, ed. Lawrence Venuti, tr. by Susan Kitron, London and New York: Routledge, 2000, pp.160-171,。

    凱瑟琳娜·萊斯(Katharina Reiss，1923—  )是德國翻譯功能學(xué)派早期重要的創(chuàng)建者之一,，弗米爾的老師,，畢業(yè)于海德堡大學(xué)翻譯學(xué)院，長期在高校從事翻譯教學(xué)研究工作,。其主要論著包括《翻譯批評的可能性與限制》以及與弗米爾合著的《普通翻譯理論原理》,。萊斯早期的理論主要圍繞對等概念展開，她認(rèn)為翻譯追求的對等應(yīng)該是語篇層面的對等,，而非詞,、句的對等，所以主張將翻譯策略和語言功能,、語篇類型以及文章體裁結(jié)合起來考察,。作為長期從事翻譯培訓(xùn)的教師，萊斯的功能研究法起初是為了使譯本評估系統(tǒng)化,，提出將文本功能作為翻譯批評的標(biāo)準(zhǔn),，從原文和譯文二者功能之間的關(guān)系來評價譯文。但到了后期,，在自身翻譯實(shí)踐的啟發(fā)下,，她認(rèn)識到在翻譯實(shí)際中不可能實(shí)現(xiàn)真正的對等，在有些情況下,，對等甚至也并非是人們所期望達(dá)到的效果,。于是她逐漸將研究的目光轉(zhuǎn)向翻譯的目的，并和弗米爾一起成為翻譯研究目的論的倡導(dǎo)者,。

    萊斯反對萊比錫學(xué)派學(xué)者卡德含混的語篇概念,，她借鑒了卡爾·比勒對語言功能的三分法，將語篇類型分為信息型,、表達(dá)型和操作型三種類型,，并指出語篇類型決定具體的翻譯方法。一篇文章可能同時具備幾種功能,，但總有一種處于主導(dǎo)地位,，能否傳達(dá)原文的主導(dǎo)功能是評判譯文的重要因素。同時,，她認(rèn)為目標(biāo)文本的形態(tài)首先應(yīng)該由目標(biāo)語境中所要求的功能和目的決定,，目的隨接受者的不同而改變。

    在論文《翻譯的抉擇：類型,、體裁及文本的個性》一文中,，萊斯在語篇類型學(xué)的基礎(chǔ)上，細(xì)致地分析了翻譯過程的步驟,，以及語篇類型和體裁對翻譯交際中出現(xiàn)的變化所起的作用,。她把翻譯過程分為分析階段(phase of analysis)和重述階段(phase of reverbalization)。分析階段要明確原文的功能類型(text type)和文本體裁(text variety),，然后進(jìn)行文本外部語言分析,；重述階段是在上一步的基礎(chǔ)上組織目標(biāo)文本的結(jié)構(gòu)，文本功能決定一般翻譯方法,，體裁語言和篇章結(jié)構(gòu),。文章還提議建立翻譯類型學(xué)。

    萊斯的理論跳出了以往語言學(xué)糾纏詞句等微觀層面的框框，將語篇作為研究單位,，關(guān)注翻譯的交流目的,，這無疑有著重要的意義。但與此同時,，她的理論也有明顯的缺憾,，受到不少學(xué)者質(zhì)疑。譬如,，語言的功能是否只有三種,，不同類型文本之間的界限是否如其所言那樣分明，僅憑語篇類型來決定翻譯的策略是否可行,，等等,。作者在本文中對部分質(zhì)疑作出了回應(yīng)，至于譯者自身的作用和意圖與外界社會的壓力對翻譯策略的影響,，那就要到目的學(xué)派的后繼者那里以及文化學(xué)

派學(xué)者的論述中去找相應(yīng)的答案了,。

翻譯行為中的目的與委任

Skopos and Commission in Translational Action

本文出處：Hans Vermeer, “Skopos and Commission in Translational Action,” in The Translation Studies Reader, ed. Lawrence Venuti, tr. A. Chesterman, London and New York: Routledge, 2000, pp.221-232。

    漢斯·弗米爾(Hans Vermeer)是德國翻譯目的學(xué)派重要創(chuàng)始人,，也是杰出的語言學(xué)家,，熟諳十多種語言。他曾先后任德國美茵茨大學(xué)和海德堡大學(xué)翻譯學(xué)院教授,，長期從事翻譯教學(xué)研究工作,，著作等身。主要論著包括《翻譯理論論文集》,、《普通翻譯理論原理》,、《目的與翻譯委任——論文集》、《翻譯目的理論：正論與反論》(A Skopos Theory of Translation：Some Arguments For and Against,，1996)等,。弗米爾的目的論是在現(xiàn)代語言學(xué)(實(shí)用語言學(xué)、語言行為論,、話語語言學(xué))以及接受美學(xué)的啟發(fā)和影響下逐步發(fā)展起來的,。他突破了萊斯功能對等研究的束縛，借鑒并完善霍茨—曼塔里的翻譯行為論,，積極回應(yīng)各方對目的論的質(zhì)疑,，使該理論逐步深入、成熟,。

《翻譯行為中的目的與委任》一文實(shí)際上就是對目的論(skopos theory)基本內(nèi)容的概述,，囊括了目的論的精義，是一篇重要的譯學(xué)論文,。全文分為四部分：提要,，目的與翻譯,，反對目的論的觀點(diǎn)，以及翻譯的委任,。作者指出目的論的一個非常實(shí)際的意義在于對原文在翻譯中的地位提出新的概念,，忠實(shí)原文不是評判翻譯的唯一準(zhǔn)則，譯本面向譯入語文化,，應(yīng)該由譯入語文化最終來決定譯本的充分性,。針對人們對目的論提出的質(zhì)疑,，如文學(xué)翻譯有無目的,、是否所有翻譯都有目的，弗米爾借用語言行為論,、接受美學(xué)等理論中的概念,，并征引具體例證進(jìn)行了細(xì)致的陳述與反駁。他將翻譯的目的(skopos)分成三個層面：在討論翻譯過程時,，它指過程中的目標(biāo),；討論結(jié)果時，它指譯本的功能,；討論翻譯的形式時,，它指形式的意圖。如果一個行為的過程,、結(jié)果,、形式都沒有目標(biāo)可言，那就不能稱之為行為,。文學(xué)創(chuàng)作也有目的,，僅憑靈感就能創(chuàng)作的觀點(diǎn)不能成立。關(guān)于并非所有翻譯都有目的的質(zhì)疑,，弗米爾從三方面予以回答：其一,，翻譯原文，讓預(yù)期的讀者理解就是譯者的目標(biāo),；其二,，特定的目的自然會排除某些詮釋，但保留詮釋的廣度也可能是翻譯的目標(biāo)之一,；其三,，譯者只要相信自己用他人可理解的方式進(jìn)行表達(dá)，就一定存在潛在的讀者對象,，只是這個對象不明確而已,。在論文最后一部分作者討論了翻譯的委任及其實(shí)現(xiàn)的具體條件、譯者的職責(zé)等問題,。關(guān)于在原文內(nèi)容和翻譯目的發(fā)生沖突的情況下該如何處理的問題,，弗米爾并沒有進(jìn)行詳細(xì)的探討,。目的論雖然聲稱是一種普遍的翻譯理論，但事實(shí)上主要用于商業(yè)文本,，其對文學(xué)翻譯研究的可行性一直受到質(zhì)疑,。

目的、忠誠及翻譯中的慣例

Skopos, Loyalty, and Translational Conventions

本文出處：Christiane Nord, “Skopos, Loyalty, and Translational Conventions,” Target 3:1 (1991), pp.91-109,。

    克里斯汀娜·諾德(Christiane Nord),，是德國馬格德堡理工大學(xué)應(yīng)用語言學(xué)和翻譯學(xué)教授，德國功能翻譯學(xué)派主要代表人物之一,。諾德著述頗豐,，其譯學(xué)專著《翻譯的語篇分析：理論、方法及面向翻譯的語篇分析模式在教學(xué)中的應(yīng)用》翻譯成英語出版后立即在國際譯學(xué)界引起很大反響,。諾德還用英語撰寫了《目的性活動——析功能翻譯理論》(Translating as a Purposeful Activity: Functionalist Approaches Explained,，1997)，全面系統(tǒng)地介紹了功能學(xué)派的形成過程,，整理歸納了其內(nèi)部各種學(xué)術(shù)思想和術(shù)語,，檢討了理論的不足之處，并對該學(xué)派創(chuàng)立以來遭遇的質(zhì)疑做出了回應(yīng),。

    諾德在學(xué)術(shù)思想上深受其師萊斯(Reiss)的文本類型學(xué)的影響,，她積極倡導(dǎo)弗米爾的目的論，認(rèn)同霍茨—曼塔里的翻譯行為理論,。諾德將“忠誠”(loyalty)這一道德范疇的概念引入功能主義的理論架構(gòu),，主要針對當(dāng)時曼塔里的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，希望以此糾正翻譯理論中的激進(jìn)傾向,。曼塔里在理論闡述中甚至避免使用“translation'’一詞,，而是杜撰出translatorial action取而代之，表示各種各樣的跨文化交際行為,。諾德認(rèn)為：“她偏離了傳統(tǒng)意義上‘翻譯’一詞的概念,，以及人們對該詞的期望?！?/span>(Nord,，2001:12)諾德所謂的忠誠是指譯者、原文作者,、譯文接受者及翻譯發(fā)起者之間的人際關(guān)系,。忠誠原則限制了譯本的功能范圍，強(qiáng)化了譯者和客戶之間對翻譯任務(wù)的協(xié)商,。它和以往對等論中的信實(shí)(faithfulness／fidelity)是不同范疇的概念,，前者屬于人際、道德范疇,，是人與人之間的社會關(guān)系,，而后者僅指原文與譯文的關(guān)系,。作為目的論新一代的代表人物，諾德一直在努力完善和改進(jìn)目的論,。她認(rèn)為目的論的首要觀點(diǎn)——目的或功能是影響譯者決定最為關(guān)鍵的因素——只是翻譯中的一個普遍理論,，并沒有涉及具體文化中的慣例(convention)，而慣例對譯本讀者的期待關(guān)系重大,，所以譯者應(yīng)該在違背慣例時向讀者申明他／她如何譯,，為何如此譯，這是譯者的責(zé)任,?！赌康摹⒅艺\及翻譯中的慣例》是諾德發(fā)表在Target(1991)上的一篇論文,。該文分為五部分：“導(dǎo)言”,、“目的論：功能性即是目標(biāo)”,、“忠誠：譯者的職責(zé)”,、“翻譯的慣例：讀者期待什么”，以及“翻譯教學(xué)中的慣例和功能主義”,。通過對翻譯慣例這一概念的梳理和闡述,，作者試圖解決譯者和譯文讀者這一環(huán)節(jié)的關(guān)系，進(jìn)一步強(qiáng)化自己一貫的功能加忠誠(function plus loyalty)的主張,，并在論述中繼續(xù)保持了她文章例證豐富的特色,。

諾德長期在高校從事翻譯教學(xué),，她的理論主要著眼于譯者培訓(xùn)。本文的最后一部分專門討論了翻譯教學(xué)中的慣例和功能主義，檢討了以往教學(xué)中的彎路,，指出“教師與其一味要求學(xué)生遵循那些模棱兩可、自相矛盾的翻譯標(biāo)準(zhǔn),，不如告訴他們明確詳盡的翻譯目的即功能”,。諾德提出的功能加忠誠模式其實(shí)走的是折中路線，貌似完備,，但在實(shí)際運(yùn)作中,，尤其當(dāng)原文目的和譯本目的不相同時，要做到忠誠于各方,，難上加難,。更何況諾德深受萊斯的影響，使用語篇分析的模式,，這無疑使她最終不能走出對等的局限,。